文/張強(qiáng)

實(shí)施董事會(huì)決策“票決制”建立企業(yè)科學(xué)決策長(zhǎng)效機(jī)制

文/張強(qiáng)

為深入貫徹落實(shí)中央、山東省委、省政府和省國(guó)資委關(guān)于“三重一大”規(guī)定精神，建立與現(xiàn)代企業(yè)管理相適應(yīng)的決策體系，實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，提高決策效率，兗礦集團(tuán)自2009年起在董事會(huì)實(shí)施票決制，對(duì)涉及集團(tuán)公司重大投資、項(xiàng)目運(yùn)作、改革改制、公司設(shè)置、大額資金使用、對(duì)外擔(dān)保等重大問題采取投票表決，有效地規(guī)避了決策程序中的盲目、隨意問題，為集團(tuán)公司高質(zhì)高效發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

一、實(shí)施重大事項(xiàng)票決制的主要做法

形成思想共識(shí)，高度重視決策事項(xiàng)。實(shí)行董事會(huì)票決制是規(guī)范國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)行科學(xué)決策的重要舉措，是一項(xiàng)重大的制度創(chuàng)新。在工作實(shí)踐中，兗礦集團(tuán)深刻認(rèn)識(shí)到，科學(xué)決策是企業(yè)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。特別是近年來，兗礦集團(tuán)適應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)變化，積極推進(jìn)轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷壯大，已經(jīng)發(fā)展成為以煤炭生產(chǎn)、銷售及煤化工，電解鋁及機(jī)電成套裝備制造，金融投資為主業(yè)的大型企業(yè)。如何保證企業(yè)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是擺在董事會(huì)面前的重要現(xiàn)實(shí)問題。董事會(huì)總結(jié)近年來集團(tuán)公司項(xiàng)目決策方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，認(rèn)為只有把好重要事項(xiàng)決策關(guān)，就能預(yù)控和避免決策風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)平穩(wěn)快速發(fā)展。為此，集團(tuán)公司董事會(huì)成員思想統(tǒng)一，以高度的責(zé)任感和使命感，全力支持決策票決制，自覺執(zhí)行票決制的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

嚴(yán)格決策程序，主動(dòng)參與決策。兗礦集團(tuán)公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程規(guī)定，實(shí)行董事一人一票制。一般議案，表決以出席會(huì)議董事半數(shù)以上同意為通過；特殊議案，需經(jīng)全體董事三分之二以上同意為通過。董事會(huì)辦公室每月2次定期征求會(huì)議議題。重要投資項(xiàng)目議題經(jīng)聘請(qǐng)有關(guān)專家分析論證后，再由分管領(lǐng)導(dǎo)組織研究審定，認(rèn)為具備會(huì)議決策條件后提交董事會(huì)研究。董事會(huì)會(huì)議由有關(guān)單位簡(jiǎn)要匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充說明，與會(huì)人員就議題各自發(fā)表意見，大家充分交流溝通，達(dá)成一致共識(shí)后進(jìn)行發(fā)票表決，根據(jù)表決結(jié)果決定議題是否通過，議題通過后簽署董事會(huì)決議。議題有較大爭(zhēng)議的，暫時(shí)緩議，待條件具備后再表決。為充分提高決策效率，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員全部列席董事會(huì)會(huì)議，避免了同一議題多次開會(huì)研究。董事會(huì)成員和領(lǐng)導(dǎo)班子成員積極支持票決制，決策前認(rèn)真調(diào)研決策內(nèi)容，分析決策事項(xiàng)的利弊和發(fā)展前景，闡述自己的觀點(diǎn)和看法，推動(dòng)了董事會(huì)票決制的實(shí)施，促進(jìn)了集團(tuán)公司的健康發(fā)展。

完善工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策。按照省國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)管控體系建設(shè)和關(guān)于規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的要求，兗礦集團(tuán)積極搭建公司治理結(jié)構(gòu)體制框架，著力深化以集團(tuán)管控體系為重點(diǎn)的現(xiàn)代企業(yè)制度。修訂了《兗礦集團(tuán)有限公司章程》，進(jìn)一步完善了董事會(huì)會(huì)議、黨委常委會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和工作制度，逐步形成了以董事會(huì)票決制為核心的議事規(guī)則和程序，完善了各負(fù)其責(zé)、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的運(yùn)行機(jī)制。自2009年6月實(shí)施票決制以來，集團(tuán)公司共形成董事會(huì)決議269項(xiàng)。其中，涉及重大投資，如收購(gòu)澳大利亞菲利克斯公司、收購(gòu)加拿大鉀礦資源項(xiàng)目等50余項(xiàng)；涉及項(xiàng)目運(yùn)作，如審慎推進(jìn)西澳鐵礦、與如意集團(tuán)投資服裝項(xiàng)目等40余項(xiàng)；涉及改革改制，如實(shí)業(yè)分公司改制、兗礦貴州能化公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等40余項(xiàng)；涉及公司設(shè)置，如成立西安研發(fā)有限公司、成立煤化工技術(shù)推廣公司等30余項(xiàng)；涉及大額資金使用，如兗州煤業(yè)公司向兗煤澳洲增加注冊(cè)資本金、轉(zhuǎn)讓中國(guó)重汽濟(jì)寧商用車股權(quán)、對(duì)外贊助等130余項(xiàng)；涉及對(duì)外擔(dān)保，如向山東高速由中國(guó)人壽資產(chǎn)管理公司借款提供擔(dān)保，對(duì)內(nèi)部成員單位貸款提供擔(dān)保等150余項(xiàng)。

特別是2009年以33.33億澳元成功收購(gòu)并順利接管澳大利亞菲利克斯公司，是我國(guó)在澳洲歷史上最大的收購(gòu)交易。這次收購(gòu)就完全是采取票決制方式做出的決策，如若不采取票決制，就可能因多種因素錯(cuò)失此次收購(gòu)機(jī)會(huì)。兗煤澳洲公司2012年實(shí)現(xiàn)在悉尼上市，是澳大利亞最大的煤炭上市公司。兗州煤業(yè)成為目前全國(guó)煤炭行業(yè)唯一在境內(nèi)外上市的公司。

陜西未來能源化工公司

二、實(shí)施重大事項(xiàng)票決制的工作成效

切實(shí)貫徹了民主集中制。實(shí)行重大事項(xiàng)票決制以來，兗礦集團(tuán)董事會(huì)在審議過程中形成 “不怕揭短、不再遮丑”“打開天窗說亮話”的良好氛圍，較好地發(fā)揚(yáng)了民主。在重大事項(xiàng)的決策上，一人一票的表決形式，較好地保障了董事的民主權(quán)利，實(shí)現(xiàn)了集體決策的實(shí)質(zhì)性民主，使民主集中制成為一種可量化、可操作的制度，較好地解決了民主集中制貫徹不力的問題。

提高了董事會(huì)成員的責(zé)任心和工作積極性。兗礦集團(tuán)重大事項(xiàng)票決制的實(shí)施，有效解決了董事長(zhǎng)權(quán)力過分集中，其他董事跟風(fēng)發(fā)言，形成“家長(zhǎng)式”醞釀、無原則調(diào)和、無限上綱等現(xiàn)象。票決全程嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等制度，董事的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)得到有效落實(shí)，規(guī)避了暗箱操作、面子表決等現(xiàn)象，加快了民主決策發(fā)展進(jìn)程，強(qiáng)化了民主透明度，董事會(huì)董事的工作積極性得到提升。

提升了董事會(huì)決策的質(zhì)量。兗礦集團(tuán)實(shí)施票決制實(shí)現(xiàn)了 “議”“決”分離，通過“議”，每位董事能充分、真實(shí)發(fā)表意見建議，從不同角度去表達(dá)對(duì)待重大事項(xiàng)的看法和顧慮，更有利于集思廣益，為董事會(huì)決策提供科學(xué)依據(jù)。通過“決”，充分反映了董事成員對(duì)重大事項(xiàng)的真實(shí)評(píng)價(jià)，做到“背對(duì)背”表決。董事長(zhǎng)與董事一樣享有一票表決的權(quán)利，有效規(guī)范了權(quán)利運(yùn)行，促使董事會(huì)在集體討論重大事項(xiàng)時(shí)決策更加科學(xué)合理，提升了董事會(huì)的決策質(zhì)量。

提高了董事會(huì)的公信力。兗礦集團(tuán)實(shí)施重大事項(xiàng)票決制提高了董事會(huì)議事決策的透明度和開放度，在研究討論重大事項(xiàng)時(shí)，董事對(duì)重大事項(xiàng)可以投贊成票、反對(duì)票、棄權(quán)票，搭建了董事全程參與、決策、監(jiān)督的平臺(tái)，形成一個(gè)公開、公正、平等、擇優(yōu)的用人辦事環(huán)境，提高了干部職工對(duì)董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)的認(rèn)可程度，同時(shí)有效避免個(gè)別人說了算和個(gè)別人圈定重大事項(xiàng)現(xiàn)象，防止工作中的不正之風(fēng)，樹立了依法決策、依法辦事的良好導(dǎo)向，形成了良好的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

加強(qiáng)了同級(jí)監(jiān)督。兗礦集團(tuán)在實(shí)施重大事項(xiàng)票決制過程中，形成決議必須按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，征得多數(shù)董事同意，不存在少數(shù)人說了算的現(xiàn)象，客觀上加強(qiáng)了對(duì)少數(shù)董事的監(jiān)督制約，為審議決策全程提供了寬松環(huán)境，營(yíng)造出黨內(nèi)同級(jí)監(jiān)督、自我監(jiān)督、自我約束的有利氛圍，有效解決了審議決策人情化、利益化等現(xiàn)象。

（作者單位：兗礦集團(tuán)有限公司）

（責(zé)任編輯：龐永厚）