■李 鈞 黃琴琴

國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)承接方區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新了嗎？
——基于中國(guó)22個(gè)示范城市的實(shí)證分析

■李 鈞 黃琴琴

我國(guó)22個(gè)示范城市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的促進(jìn)作用，其中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“示范聯(lián)系”三個(gè)溢出途徑的正向溢出效果明顯，“產(chǎn)業(yè)集聚”的正向溢出效果不顯著。隨著承接服務(wù)外包能力的提升，“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的技術(shù)溢出能力都將得到提升，但承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的作用。因此，在通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包帶動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件促進(jìn)更高層次和更高質(zhì)量的外包業(yè)務(wù)的合作，進(jìn)一步挖掘服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

國(guó)際服務(wù)外包；區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；溢出途徑；產(chǎn)業(yè)集聚；示范城市

李 鈞，華東師范大學(xué)商學(xué)院副教授，博士；

黃琴琴，華東師范大學(xué)商學(xué)院碩士生。（上海 200241）

一、問(wèn)題的提出

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，區(qū)域成為“創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵層級(jí)”［1］，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升給予建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家以支撐。國(guó)務(wù)院《“十二五”國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》中明確“強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力”是工作重點(diǎn)之一。與此同時(shí)，服務(wù)外包作為一種重要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，逐漸成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量。為了有效加快我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，我國(guó)政府一直致力于推進(jìn)服務(wù)外包發(fā)展，并希望從服務(wù)外包，特別是國(guó)際服務(wù)外包中獲取技術(shù)外溢以推動(dòng)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新。

那么，國(guó)際服務(wù)外包到底能夠促進(jìn)承接方技術(shù)創(chuàng)新嗎?有學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行了理論分析。Markusen［2］通過(guò)兩部門理論模型分析表明在服務(wù)貿(mào)易自由化條件下參與國(guó)都能從中獲利。喻美辭［3］構(gòu)建了一個(gè)包括三個(gè)部門的開放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,分析表明：國(guó)際服務(wù)外包產(chǎn)生的技術(shù)外溢對(duì)承接國(guó)的技術(shù)進(jìn)步具有正向的促進(jìn)作用,但是技術(shù)外溢效應(yīng)的大小受到承接國(guó)的貿(mào)易開放程度、人力資本存量水平和國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距等因素的制約。周建安、張望［4］在開放經(jīng)濟(jì)模型框架下引入金融市場(chǎng)，研究結(jié)果表明，在開放條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)承接國(guó)技術(shù)進(jìn)步的作用是不確定的，因各國(guó)技術(shù)進(jìn)步方式，尤其是自主創(chuàng)新的程度而異；金融市場(chǎng)效率、制度壁壘與承接國(guó)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)反向關(guān)系。

因?yàn)榉?wù)外包具有知識(shí)密集型的特點(diǎn)，所以越來(lái)越多的學(xué)者從知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出的角度研究服務(wù)外包對(duì)承接國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新影響。Cummings&Teng［5］研究了企業(yè)研發(fā)合作中成功進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念模型，認(rèn)為影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素為知識(shí)特性、企業(yè)間關(guān)系特性、知識(shí)接收者特性以及企業(yè)行為活動(dòng)特性等。黃燁菁［6］認(rèn)為基于外包合同技術(shù)要求和流程管理的知識(shí)系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)化是接包方獲得技術(shù)效應(yīng)的源泉,并受到接包方自有技術(shù)能力和學(xué)習(xí)機(jī)制影響的知識(shí)管理戰(zhàn)略的影響。李元旭、譚云清［7］通過(guò)三階段博弈模型分析認(rèn)為國(guó)際服務(wù)外包可在東道國(guó)產(chǎn)生知識(shí)或技術(shù)溢出效應(yīng)，接包企業(yè)的吸收能力對(duì)于國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)溢出及其技術(shù)提升起著關(guān)鍵影響作用。他們?cè)诤髞?lái)的研究中指出，國(guó)際服務(wù)外包可在東道國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng),包括示范效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)、行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)聚集以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等。吸收能力又受企業(yè)自身的R&D資本、人力資本、社會(huì)資本和知識(shí)管理制度等的影響（譚云清、李元旭［8］)。楊蕙馨、陳慶江［9］認(rèn)為國(guó)際服務(wù)外包是一種發(fā)包企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制，國(guó)際服務(wù)外包中顯性和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)常規(guī)性和創(chuàng)新性技術(shù)能力的影響都是正向的，而隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力提升作用更大。

從這些理論研究可以看出，服務(wù)外包對(duì)承接方的技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)，但是最終結(jié)果會(huì)受到很多因素影響。具體到不同國(guó)家的最終效果如何，還需要通過(guò)實(shí)證分析進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)該問(wèn)題的研究結(jié)論目前還存在分歧。Asish Arora& Alfonso Gamharde11a［10］在研究全球軟件服務(wù)外包中發(fā)現(xiàn)，在印度、愛爾蘭等國(guó)軟件業(yè)開始時(shí)，跨國(guó)公司投資發(fā)揮著積極的首創(chuàng)作用。Rafiq Dossani［11］以印度為案例的研究認(rèn)為，通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在承接發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)軟件外包中，逐漸完成OEM-ODM-OBM的升級(jí)。劉紹堅(jiān)［12］以承接國(guó)際軟件外包業(yè)務(wù)的企業(yè)為樣本，選定駐地在中國(guó)大陸的28家軟件外包企業(yè)高層管理者作為調(diào)查對(duì)象，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)通過(guò)承接國(guó)際軟件外包獲得了技術(shù)外溢的好處，提升了本土軟件研發(fā)能力。而在技術(shù)外溢的多種可能途徑中，跨國(guó)公司的示范效應(yīng)最顯著。王曉紅［13］通過(guò)對(duì)中國(guó)80家設(shè)計(jì)公司的實(shí)證研究,證明了承接國(guó)際服務(wù)外包能夠帶來(lái)顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。崔萍［14］以我國(guó)IT行業(yè)上市公司為研究對(duì)象的實(shí)證研究表明,承接國(guó)際服務(wù)外包的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面均要顯著高于沒有承接國(guó)際服務(wù)外包的企業(yè)，企業(yè)規(guī)模和政府補(bǔ)助對(duì)承接服務(wù)外包企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。

也有一些學(xué)者持相反觀點(diǎn)。Dossani& Kenney［15］認(rèn)為，許多跨國(guó)公司往往以外包訂單、培訓(xùn)等條件引導(dǎo)東道國(guó)發(fā)展軟件編碼服務(wù)等低層次的外包，可能對(duì)東道國(guó)軟件業(yè)的良性發(fā)展造成致命打擊。胡水晶、余翔［16］從理論上分析認(rèn)為中國(guó)企業(yè)通過(guò)承接研發(fā)離岸外包是提高自主創(chuàng)新能力的方式之一，研發(fā)離岸外包也會(huì)在某些方面對(duì)承接國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，以2001—2008年中國(guó)軟件離岸外包的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)所做的實(shí)證研究驗(yàn)證了上述理論分析。

近年來(lái)，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)重要性的提升，學(xué)者開始從區(qū)域的角度研究國(guó)際服務(wù)外包影響。具體到中國(guó)，很多選擇了城市這種相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象。有的針對(duì)單一城市，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，很多研究以承接軟件外包為切入點(diǎn)，研究的結(jié)論基本支持“促進(jìn)論”。［17-21］

綜觀已有研究，從中國(guó)企業(yè)微觀層次進(jìn)行的實(shí)證研究相對(duì)比較豐富，但是從區(qū)域角度的研究還有待補(bǔ)充，主要受制于數(shù)據(jù)的獲取，已有研究主要以問(wèn)卷調(diào)研方法獲取，但是樣本量偏小，而且被調(diào)查者的主觀性會(huì)影響到數(shù)據(jù)的客觀性與真實(shí)性。為彌補(bǔ)這種不足，有學(xué)者利用商務(wù)部2007年開始使用的對(duì)服務(wù)外包示范城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［21］,給我們的研究以很好的啟示。

在此背景下，鑒于提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性及研究必要性，本文選取城市視角，實(shí)證研究國(guó)際服務(wù)外包是否促進(jìn)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。主要驗(yàn)證三個(gè)問(wèn)題：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的總體效果；國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果；承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各溢出途徑的影響效果。

二、國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指一定區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新主體直接或間接地參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)造性地集成后,將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù),并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的一系列活動(dòng)的能力。影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力形成的最重要的機(jī)制包括知識(shí)生產(chǎn)、交互學(xué)習(xí)、臨近和社會(huì)根植［22］，它們決定了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力,進(jìn)而決定區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的效率和成功。

（一）國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)獲取

知識(shí)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)要素，知識(shí)生產(chǎn) （獲?。┠茉黾幼鳛榧夹g(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)的知識(shí)存量。“接包方企業(yè)在接受相關(guān)對(duì)于質(zhì)量和流程管理要求的合約履行過(guò)程中,需要將相關(guān)知識(shí)和來(lái)自專家指導(dǎo)等非正規(guī)信息積極轉(zhuǎn)化為企業(yè)常規(guī)性的技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)”［6］，從而完成知識(shí)的生產(chǎn)。另外，由于服務(wù)外包具有技術(shù)知識(shí)密集型的特點(diǎn)，這就決定了服務(wù)外包中的發(fā)包方和承接方必須在技術(shù)方面密切合作，才能使外包工作順利完成。在這個(gè)合作過(guò)程中，發(fā)包方或多或少會(huì)向承接方轉(zhuǎn)讓一些技術(shù)，同時(shí)承接方還可以獲取與技術(shù)水平相匹配的先進(jìn)的管理理念和方式等隱性知識(shí)。

（二）服務(wù)外包促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體的交互學(xué)習(xí)

交互學(xué)習(xí)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的核心，要提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力,必須促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的交互學(xué)習(xí)，通過(guò)交互學(xué)習(xí)完成知識(shí)流動(dòng)、運(yùn)用、創(chuàng)新和反饋。

在承接服務(wù)外包過(guò)程中，發(fā)包方會(huì)對(duì)承接方能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，選擇出能夠滿足產(chǎn)品（服務(wù)）要求的承接方，這勢(shì)必會(huì)增強(qiáng)東道國(guó)同業(yè)市場(chǎng)其他承接方的危機(jī)感和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，從而激勵(lì)接包方通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)提高技術(shù)水平，不斷提升自身創(chuàng)新能力。

擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)包方在發(fā)包過(guò)程中要對(duì)接包企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，人員培訓(xùn)效應(yīng)使得交互學(xué)習(xí)更加容易，學(xué)習(xí)效果也更好。伴隨著人員流動(dòng)，客觀上就會(huì)擴(kuò)大這種技術(shù)溢出的作用范圍，使區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的交互學(xué)習(xí)更加深入。Ngo Van Long［23］的研究認(rèn)為，服務(wù)業(yè)離岸外包可以產(chǎn)生外溢效應(yīng)使東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)獲益，主要是通過(guò)外包企業(yè)對(duì)低工資國(guó)家雇員培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)。

對(duì)于接包方而言，這種學(xué)習(xí)主要是通過(guò)干中學(xué)來(lái)完成。在接包過(guò)程中，他們通過(guò)發(fā)包方的示范和自身的不斷模仿，逐步掌握先進(jìn)技術(shù)與理念，不斷積累自己在生產(chǎn)與服務(wù)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，并且進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，從而提高接包國(guó)的生產(chǎn)力水平，帶動(dòng)接包國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。有時(shí)，發(fā)包企業(yè)也會(huì)利用當(dāng)?shù)氐难芯抠Y源與接包企業(yè)合作，以達(dá)到降低成本的目的，這也客觀上促進(jìn)了不同創(chuàng)新主體間的交互學(xué)習(xí)。劉紹堅(jiān)［12］認(rèn)為跨國(guó)軟件企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的軟件產(chǎn)業(yè)中設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，或開拓國(guó)內(nèi)軟件市場(chǎng)，其先進(jìn)的研發(fā)理念、管理經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)代的商業(yè)模式在為企業(yè)創(chuàng)造較好獲利能力的同時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)與合作中通過(guò)技術(shù)示范、管理示范對(duì)本土軟件企業(yè)產(chǎn)生明顯的示范效應(yīng)。

（三）服務(wù)外包加強(qiáng)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的臨近與社會(huì)根植性

臨近和社會(huì)根植性對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生和能力提升具有重要的作用。首先，臨近和社會(huì)根植性可以為沉浸于交互學(xué)習(xí)的創(chuàng)新主體提供大量的投入、產(chǎn)出,以供它們使用和相互作用，并共享基礎(chǔ)設(shè)施。其次，臨近能降低交易費(fèi)用，社會(huì)根植性能夠增強(qiáng)彼此信任，可以使知識(shí)流動(dòng)更快，促進(jìn)創(chuàng)新性知識(shí)在區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移,提高各自的創(chuàng)新能力。

在我國(guó)許多城市尤其是服務(wù)外包示范城市，政府會(huì)投入大量資金進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)外包園區(qū)建設(shè)。大量的企業(yè)集聚可以加速信息傳播，方便企業(yè)之間的技術(shù)學(xué)習(xí)與交流，還會(huì)吸引大量的優(yōu)秀人才流入。蔡茂森和顧麗瓊［24］認(rèn)為承接國(guó)際軟件外包可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。這主要是通過(guò)軟件產(chǎn)業(yè)園起到技術(shù)的引領(lǐng)、示范、集聚與輻射效應(yīng)。

由于設(shè)計(jì)研發(fā)、金融物流等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是支撐制造業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)，東道國(guó)通過(guò)承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)所獲得的知識(shí)，可以通過(guò)前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。原毅軍和劉浩［25］利用中國(guó)31個(gè)省和直轄市大中型工業(yè)企業(yè)2004—2005年的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，如果某地區(qū)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比較發(fā)達(dá)，其就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)該地區(qū)知識(shí)資本、技術(shù)資本和人力資本的有效積聚。樊秀峰、寇曉晶［26］運(yùn)用2002年和2007年的投入產(chǎn)出表及2001—2010年制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)際服務(wù)外包對(duì)不同要素密集制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明，國(guó)際服務(wù)外包對(duì)勞動(dòng)和技術(shù)密集型制造業(yè)的前向溢出顯著，而對(duì)資本密集型制造業(yè)的后向溢出顯著，且各服務(wù)外包行業(yè)對(duì)不同要素密集度制造業(yè)的技術(shù)溢出影響程度不同。

總之，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)客觀上加強(qiáng)了臨近和根植性，有助于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。

通過(guò)以上分析可以看出，國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響主要通過(guò)示范聯(lián)系、人力培訓(xùn)與流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)聚集和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)途徑完成，服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制如圖1所示。

圖1 國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

根據(jù)該影響機(jī)制，本文提出三個(gè)基本假設(shè)：

假設(shè)一：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用。

假設(shè)二：國(guó)際服務(wù)外包溢出效應(yīng)是通過(guò)“示范聯(lián)系”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”四個(gè)途徑完成。

假設(shè)三：承接國(guó)際服務(wù)外包會(huì)提升以上四個(gè)途徑的溢出能力。

三、國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）樣本選取

本研究的數(shù)據(jù)來(lái)自全國(guó)22個(gè)城市①，分別來(lái)自中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站、國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒、政府文件、中國(guó)服務(wù)外包網(wǎng)、地方服務(wù)外包相關(guān)網(wǎng)站、國(guó)家外管局網(wǎng)站、城市統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告》等。樣本期間為2008—2012年。所有實(shí)證均采用EVIEWS6.0軟件完成。

（二）研究模型和變量設(shè)定

從生產(chǎn)函數(shù)入手②，可以定義技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)為：

IO=F(K,L,E)

其中IO表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；K表示技術(shù)創(chuàng)新的資金投入；L表示技術(shù)創(chuàng)新的人力投入；E表示影響技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境變量，可以包括地區(qū)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技政策、法律環(huán)境等，服務(wù)外包在模型中可以作為影響創(chuàng)新環(huán)境的變量被引入。在特別研究服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響前提下，創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)可以變?yōu)椋?/p>

本研究分三部分進(jìn)行。

1.檢驗(yàn)承接國(guó)際服務(wù)外包是否有利于促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。根據(jù)公式（1），確定相應(yīng)計(jì)量模型為：

其中，LnIO、LnK、LnL、LnOS分別為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新資金投入、技術(shù)創(chuàng)新人員投入和服務(wù)外包的對(duì)數(shù)形式；αi(i=0,1,2,3)為截距項(xiàng)和回歸系數(shù)；v為誤差項(xiàng)。

對(duì)于因變量IO，在已有文獻(xiàn)中，比較有代表性的指標(biāo)是專利批準(zhǔn)數(shù)。由于專利批準(zhǔn)數(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不僅能夠反映產(chǎn)品的創(chuàng)新，也能反映過(guò)程和工藝創(chuàng)新，所以本研究依然采用該指標(biāo)表征各城市區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新資金K和技術(shù)創(chuàng)新人員L來(lái)講,最好的衡量變量應(yīng)該是研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的投入,但是考慮到數(shù)據(jù)可獲性，本研究分別選取各城市科技方面財(cái)政支出、科學(xué)研究與工程技術(shù)人員從業(yè)人員數(shù)之和作為度量指標(biāo)。對(duì)于OS，本研究選取各城市離岸服務(wù)外包執(zhí)行額為度量指標(biāo)，并根據(jù)2008年—2012年每年的人民幣匯率平均價(jià)將美元換算成人民幣。

2.檢驗(yàn)國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響效果。相應(yīng)計(jì)量模型為：

變量IO所取指標(biāo)如前所示。M、H、IC、IR分別度量國(guó)際服務(wù)外包通過(guò)“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)和流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”四種途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，分別采用各城市各年度外資企業(yè)數(shù)③、服務(wù)外包從業(yè)人員數(shù)、服務(wù)外包企業(yè)數(shù)和人均GDP來(lái)度量。

3.檢驗(yàn)承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各溢出途徑的影響。為此，以服務(wù)外包技術(shù)外溢的四個(gè)基本途徑——“示范聯(lián)系”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)效應(yīng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”效應(yīng)為因變量，以承接國(guó)際服務(wù)外包的執(zhí)行額為自變量進(jìn)行回歸。相應(yīng)計(jì)量模型如下：

各變量選取指標(biāo)如前所述。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

為了保證樣本的數(shù)量，本文選取面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

在作面板數(shù)據(jù)模型之前，需要先對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。常用的有2種檢驗(yàn)方法，其中，LLC檢驗(yàn)是含有相同單位根的檢驗(yàn)方法，F(xiàn)isher-ADF檢驗(yàn)是含有不同單位根的檢驗(yàn)方法。LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)的原假設(shè)均為含有單位根。運(yùn)用Eviews6.0分別對(duì)面板數(shù)據(jù)LnIO、LnK、LnL、LnOS、LnM、LnH、LnIR、LnIC進(jìn) 行 檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)水平值在5%的顯著水平下是平穩(wěn)的。表1給出了兩種檢驗(yàn)方法的結(jié)果。

表1 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

面板模型包括三種情形：既無(wú)個(gè)體影響又無(wú)結(jié)構(gòu)變化的混合模型、有個(gè)體影響但無(wú)結(jié)構(gòu)變化的變截距模型和既有個(gè)體影響又有結(jié)構(gòu)變化的變系數(shù)模型，一般使用協(xié)方差分析檢驗(yàn)判斷模型形式。本文在相關(guān)檢驗(yàn)之后，選擇變截距模型估計(jì)。然后通過(guò)Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定使用固定效應(yīng)估計(jì)方法還是隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法，相應(yīng)結(jié)果見下面各表。

1.承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果。從表2可以看出，技術(shù)創(chuàng)新資金投入（K）和人員投入（L）都可以促進(jìn)該城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，且兩者都通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。其中技術(shù)創(chuàng)新資金（K）對(duì)該城市技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度要稍大于技術(shù)創(chuàng)新人員（L），兩者的彈性分別為0.5229和0.5186。另外，LnOS的系數(shù)為0.2993，且通過(guò)了1%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明承接國(guó)際外包能力的提升對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的正向影響。

表2 承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（2008—2012年）

方程（2）中的截距項(xiàng)由C+ C1組成，其值越大，表明投入要素對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越大，它代表的實(shí)際上是技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)中不能被技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)創(chuàng)新人員投入和服務(wù)外包所解釋的部分。其中C表示總體效應(yīng) （見表2），還有一項(xiàng)C1反映各城市之間的差異，如表3所示。從表3看出，在所研究的22個(gè)城市中，寧波的截距項(xiàng)最大，其次是成都，說(shuō)明這兩個(gè)城市在技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)上受技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)創(chuàng)新人員投入和服務(wù)外包之外的綜合因素影響較大。

表3 方程（1）中參數(shù)C 1的值

2.國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果。按照式（3）進(jìn)行回歸，得到如表4的結(jié)果。從表4可以看出，國(guó)際服務(wù)外包的技術(shù)溢出渠道的4個(gè)渠道中 “產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”回歸系數(shù)為正，且分別通過(guò)了1%和5%的顯著性水平檢驗(yàn)，其中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途經(jīng)溢出效果最好，其次是“人力培訓(xùn)和流動(dòng)”途經(jīng)?！笆痉堵?lián)系”回歸系數(shù)雖然為正，但僅通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明該途徑的溢出效果還可以再加強(qiáng)?！爱a(chǎn)業(yè)集聚”的回歸系數(shù)也為正，但未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，這說(shuō)明現(xiàn)階段還難以證明承接國(guó)際服務(wù)外包可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。其主要原因可能是各城市國(guó)際服務(wù)外包發(fā)展不平衡，有些城市雖然在空間上開始集聚，但是產(chǎn)業(yè)細(xì)分不明確，產(chǎn)業(yè)集聚度還比較低。還有些城市服務(wù)外包龍頭企業(yè)少，許多企業(yè)承接的大都是低技術(shù)水平外包項(xiàng)目,難以從中獲得比較先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，也使得集聚效應(yīng)難以顯現(xiàn)。

表4 國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（2008—2012年）

3.承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各技術(shù)溢出途徑影響的回歸結(jié)果。分別按照式（4）、式（5）、式（6）和式（7）進(jìn)行回歸，得到結(jié)果見表5。

從表5可以看出，承接服務(wù)外包能力每提升一個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)溢出渠道“示范聯(lián)系”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.1777個(gè)百分點(diǎn)，“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.5865個(gè)百分點(diǎn)，“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.2210個(gè)百分點(diǎn)。承接外包能力對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度的回歸結(jié)果顯示，承接國(guó)際外包對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度也具有正向的影響，但回歸系數(shù)不具有顯著性，即承接國(guó)際外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的影響。

表5 承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)不同技術(shù)溢出途徑的影響（2008—2012年）

四、結(jié)論及政策建議

本文的實(shí)證結(jié)果表明：（1）區(qū)域自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提高、研發(fā)隊(duì)伍規(guī)模的增加仍然是推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的首要力量。從總體效果來(lái)看，承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的正向作用。在所研究的22個(gè)城市中，寧波和成都這兩個(gè)城市在技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)上受技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、人員投入和服務(wù)外包之外的綜合因素影響較大。（2）國(guó)際服務(wù)外包的4個(gè)溢出渠道中，“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“示范聯(lián)系”三個(gè)途徑的正向溢出效果明顯，其中作用最大的是“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途徑?！爱a(chǎn)業(yè)集聚”途徑溢出效果不顯著，現(xiàn)階段還難以證明承接國(guó)際服務(wù)外包可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。（3）隨著承接服務(wù)外包能力的提升，“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的技術(shù)溢出能力都將得到提升，但承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的影響。

本文的政策含義在于：首先，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開放，通過(guò)提升對(duì)服務(wù)外包的服務(wù)管理水平，營(yíng)造產(chǎn)業(yè)良好環(huán)境來(lái)消除該產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制約因素。其次，對(duì)全國(guó)承接國(guó)際服務(wù)外包格局進(jìn)行宏觀規(guī)劃，根據(jù)各城市的不同條件，引導(dǎo)實(shí)施差異化發(fā)展。加快服務(wù)外包人才培養(yǎng)，積極提升本土接包企業(yè)吸收能力，充分發(fā)揮服務(wù)外包的示范作用。最后，加強(qiáng)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)細(xì)分，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)同類型外包企業(yè)集群化發(fā)展；促進(jìn)信息流動(dòng)，形成企業(yè)之間分工、合作的產(chǎn)業(yè)鏈條；創(chuàng)造條件促進(jìn)更高層次和更高質(zhì)量的外包業(yè)務(wù)的合作，進(jìn)一步挖掘服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

注釋：

①國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的21個(gè)示范城市包括北京、天津、大連、哈爾濱、大慶、上海、南京、蘇州、無(wú)錫、杭州、合肥、南昌、廈門、濟(jì)南、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、深圳、重慶、成都、西安。由于大慶數(shù)據(jù)缺失程度較大，本研究只選取了其余20個(gè)城市，為了保證數(shù)據(jù)容量，另補(bǔ)充2個(gè)已有研究中提到的兩個(gè)未來(lái)頗具潛力的服務(wù)外包基地城市：青島、寧波。本研究樣本城市共計(jì)22個(gè)。

②已有的關(guān)于FDI溢出效應(yīng)的研究很多都是在生產(chǎn)函數(shù)的框架內(nèi)運(yùn)用多元回歸技術(shù)進(jìn)行研究，本研究也參考這樣的思路進(jìn)行。

③這里的外資企業(yè)數(shù)取為各城市的 “市場(chǎng)主體中的外資企業(yè)尸數(shù)”。市場(chǎng)主體一般由外資企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)、個(gè)體工商、農(nóng)民專業(yè)合作社組成。市場(chǎng)主體中外資企業(yè)累計(jì)尸數(shù)包括三資企業(yè)、常駐代表機(jī)構(gòu)、承包勘探機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)。

［1］Chaminade,Cristina and Vang,Jan.Globalisation of Knowledge Production and Regional Innovation Policy:Supporting Specialized Hubs in the Bangalore Software Industry. Research Policy,2008,37(10).

［2］James R.Markusen.Trade in Producer Services and in Other Specialized Intermediate Inputs.The American E-conomic Review,1989,79(1).

［3］喻美辭.國(guó)際服務(wù)外包、技術(shù)外溢與承接國(guó)的技術(shù)進(jìn)步［J］.世界經(jīng)濟(jì)研究,2008，(4).

［4］周建安，張望.國(guó)際服務(wù)外包、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與承接國(guó)技術(shù)進(jìn)步——金融市場(chǎng)在其中所起的作用［J］.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào),2011，(3).

［5］Cummings,J.L.,and Teng B.Transferring R&D Knowledge：The Key Factors Affecting Knowledge Transfer Success.Journal of Engineering and Technology Management，2003，20(3).

［6］黃燁菁.國(guó)際外包對(duì)承接方的技術(shù)效應(yīng)——基于微觀機(jī)制的分析［J］.上海經(jīng)濟(jì)研究,2009，(9).

［7］李元旭，譚云清.國(guó)際服務(wù)外包下接包企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升路徑——基于溢出效應(yīng)和吸收能力視角［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2010，(12).

［8］譚云清，李元旭.國(guó)際服務(wù)外包中服務(wù)提供商的創(chuàng)新路徑研究——基于溢出效應(yīng)與吸收能力視角［J］.會(huì)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究，2012，(2).

［9］楊蕙馨，陳慶江.國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響［J］.山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2012，（2）.

［10］Asish Arora&Alfonso Gambardella.The Globalization of the Software Industry:Perspectives and Opportunities for Developed and Developing Countries.NBER Working Papers 10538,2004.

［11］Rafiq Dossani.Globalization and the Offshoring of Services:the Case of India.Brookings Trade Forum,2005.

［12］劉紹堅(jiān).承接國(guó)際軟件外包的技術(shù)外溢效應(yīng)研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究,2008(5).

［13］王曉紅.中國(guó)承接際設(shè)計(jì)服務(wù)外包的技術(shù)溢效應(yīng)研究——基于中國(guó)80家設(shè)計(jì)公司承接國(guó)際服務(wù)外包的實(shí)證分析［J］.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì),2008，(8).

［14］崔萍.承接服務(wù)外包對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于我國(guó)IT行業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2012，(10).

［15］Dossani，R．＆Kenney M.Offshoring:determinats of the location and value of services.Asia-Pacific Research Center，Standford University，2004．

［16］胡水晶，余翔.承接研發(fā)離岸外包對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機(jī)理及實(shí)證研究［J］.中國(guó)科技論壇,2009，(11).

［17］徐志成，徐康寧，朱志堅(jiān).基于開放環(huán)境下的國(guó)際服務(wù)外包技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究——以南京為例［J］,科技與經(jīng)濟(jì),2010，(5).

［18］闕澄宇，鄭繼忠.服務(wù)外包的技術(shù)外溢效應(yīng)研究——基于大連市軟件外包行業(yè)的分析［J］.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2010，(6).

［19］任志成，張二震.承接國(guó)際服務(wù)外包、技術(shù)溢出與本土企業(yè)創(chuàng)新能力提升［J］.南京社會(huì)科學(xué),2012，(2).

［20］郎永峰，任志成.承接國(guó)際服務(wù)外包的技術(shù)溢出效應(yīng)研究——基于服務(wù)外包基地城市軟件行業(yè)的實(shí)證分析［J］.國(guó)際商務(wù)研究,2011，(5).

［21］崔萍，鄧可斌.服務(wù)外包與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制研究——基于接包方的視角［J］.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2013，(1).

［22］張建民.試論區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的形成機(jī)理［J］.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2010，(6).

［23］NgoVan Long.Outsourcingand Technology Spillovers.International Review of Economics and finance，2005,14(3).

［24］蔡茂森，顧麗瓊.中國(guó)承接軟件外包的技術(shù)溢出效應(yīng)分析［J］.對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù),2010，(3).

［25］原毅軍，劉浩.制造業(yè)的服務(wù)外包與技術(shù)創(chuàng)新效率的提升［J］.大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2007，(4).

［26］樊秀峰，寇曉晶.國(guó)際服務(wù)外包對(duì)我國(guó)制造業(yè)縱向技術(shù)溢出效應(yīng)［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2013，（5）.

【責(zé)任編輯：薛 華】

F752.68

A

1004－518X（2015）06－0041-08

教育部人文社科基金青年項(xiàng)目“研發(fā)全球化背景下跨國(guó)公司與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)研究”（10YJC790134）