摘要：筆者回顧了我國(guó)學(xué)者對(duì)教育資源配置與效率十五年以來(lái)的研究，圍繞“教育資源配置與效率的優(yōu)化”這一核心問(wèn)題，主要從對(duì)教育資源配置效率的測(cè)算方法、教育資源配置的實(shí)踐探索與理論適用性以及我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究三個(gè)方面進(jìn)行研究?；谘芯堪l(fā)現(xiàn)：我國(guó)對(duì)于教育資源配置效率的實(shí)證研究方法相對(duì)單一，研究模型缺乏多元化;對(duì)于教育資源配置效率的評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)合理的指標(biāo)體系;對(duì)教育資源優(yōu)化配置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)的研究略顯不足。針對(duì)存在的問(wèn)題，提出建立適合我國(guó)國(guó)情的多學(xué)科交叉視角的研究方法體系;兼顧指標(biāo)選取的科學(xué)性和數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性;重視教育資源配置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)在教育資源優(yōu)化配置過(guò)程中的作用，并豐富其研究成果等建議。

關(guān)鍵詞：教育資源配置 效率 優(yōu)化配置

教育資源是教育事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，面對(duì)人們不斷增加的教育需求，教育資源總量相對(duì)不足。在這種教育資源短缺的情況下，卻存在著教育資源浪費(fèi)、資源利用效率低下等問(wèn)題。因此，分析如何在有限的教育資源中優(yōu)化教育資源的配置、提高教育資源配置效率，成為了我國(guó)教育高效發(fā)展的關(guān)鍵性因素?；诖耍疚脑趯?duì)教育資源配置與效率相關(guān)文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，探討教育資源配置效率的影響因素和優(yōu)化路徑，從而根據(jù)分析結(jié)論，從優(yōu)化路徑、評(píng)價(jià)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面提出優(yōu)化教育資源配置，提高教育資源配置效率的參考建議。

一、相關(guān)概念界定

任何資源都是稀缺的，稀缺性意味著需要權(quán)衡和競(jìng)爭(zhēng)，教育資源也是如此。[1]教育資源有廣義和狹義之分。從教育服務(wù)的生產(chǎn)和提供角度看，狹義的教育資源是指用于教育服務(wù)生產(chǎn)過(guò)程中投入的各種生產(chǎn)要素，也就是一般理解的人力資源、財(cái)力資源和物力資源。[2]這與黃蓮潔[3]等人對(duì)教育資源定義的本質(zhì)一致，都是從投入的角度去理解教育資源。從產(chǎn)出的角度看待教育資源，當(dāng)各種投入要素經(jīng)過(guò)一系列的配置、生產(chǎn)過(guò)程之后形成了最終面向消費(fèi)者的“教育產(chǎn)成品”一各種教育服務(wù)。學(xué)生、家長(zhǎng)和社會(huì)公眾所關(guān)心的教育資源一般是指這最終面向消費(fèi)者的“教育產(chǎn)成品”[4]廣義的教育資源同時(shí)從生產(chǎn)投入和產(chǎn)出角度理解教育資源，其不僅包括狹義的教育資源，也包括最終形成的“教育產(chǎn)成品”一各種教育服務(wù)。

教育資源配置關(guān)心三個(gè)核心問(wèn)題：首先，全社會(huì)應(yīng)該拿出多少資源投入教育？其次，如何有效地將既定的教育投入資源轉(zhuǎn)化為量多質(zhì)優(yōu)的教育產(chǎn)出資源？最后，教育服務(wù)如何在社會(huì)成員之間進(jìn)行分配？[5]

有學(xué)者從狹義教育資源的角度回答了前兩個(gè)問(wèn)題，提出了教育資源配置的概念。靳希斌（2004）指出，教育資源配置是指教育資源在教育系統(tǒng)內(nèi)部各級(jí)各類教育間合理有效的分配。包括社會(huì)總資源對(duì)教育的分配、教育資源在各地區(qū)教育之間的分配、教育資源在各級(jí)各類教育之間的分配、教育資源在各級(jí)各類教育學(xué)校之間的分配。[6]

教育資源配置的核心問(wèn)題是教育資源配置的優(yōu)化。教育資源配置的實(shí)質(zhì)是在教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部，通過(guò)相應(yīng)的措施、手段和方法，使教育資源從低效益的環(huán)節(jié)、地方向高效益的環(huán)節(jié)、地方流動(dòng)，把有限的教育資源配置到基礎(chǔ)好、效益高、質(zhì)量高、成果多的學(xué)?；?qū)W校內(nèi)部的其它環(huán)節(jié)，使教育資源的投入產(chǎn)出效率進(jìn)一步提高。[7]

教育效率（也可稱為教育投資效率、教育資源利用效率或是教育投資內(nèi)部效益）的基本含義包括：一是教育的投入是有限的，在不能滿足所有社會(huì)需求的前提下，較少的教育投入可以產(chǎn)生較多的產(chǎn)出視為有效率的教育行為，反之則為無(wú)效率的教育行為。二是增加教育投入是提高教育產(chǎn)出的主要措施之一。[8]

教育資源配置效率是指由于教育資源的稀缺性，所以需要政府在多種教育資源配置機(jī)制中選擇最優(yōu)方案，使最小的財(cái)政投入獲得最大的教育收益。[9]可以視為教育資源利用效率。

二、我國(guó)教育資源配置與效率的研究現(xiàn)狀

對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)梳理后發(fā)現(xiàn)，我國(guó)有關(guān)教育資源配置與效率的研究大多集中在對(duì)教育資源配置效率測(cè)算方法的研究、教育資源配置實(shí)踐探索與理論適用性的研究以及我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究三個(gè)方面。

（一）教育資源配置效率的測(cè)算方法

效率的研究方法主要分為非參數(shù)法和參數(shù)法，參數(shù)法為隨機(jī)前沿方法（SEA），而非參數(shù)法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與隨機(jī)處置殼（FDH）方法。參數(shù)法需要確定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，若生產(chǎn)函數(shù)形勢(shì)設(shè)定不準(zhǔn)確，則會(huì)引起較大的回歸誤差。非參數(shù)法的優(yōu)勢(shì)是不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，不需進(jìn)行回歸，也不需要對(duì)不同量綱的投入與產(chǎn)出變量單位化，而是利用線性規(guī)劃的方法刻畫效率生產(chǎn)前沿面，測(cè)量各個(gè)決策單元（DMU）的相對(duì)效率，因此國(guó)內(nèi)外廣泛的將其應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)與管理的各個(gè)領(lǐng)域。Afonso和Aubyn最早將非參數(shù)方法應(yīng)用到OECD國(guó)家教育與醫(yī)療效率的研究中，同時(shí)使用FDH與DEA方法進(jìn)行了對(duì)比分析，研究指出DEA方法較FDH更加嚴(yán)格，使用DEA方法測(cè)算出的有效率的決策單元在使用FDH方法測(cè)算時(shí)一定是有效率的，但若是使用FDH方法測(cè)算出的有效率的決策單元?jiǎng)t不一定在DEA方法的測(cè)算下有效率。[10]從國(guó)內(nèi)外的研究經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，DEA在研究公共部門的效率問(wèn)題上是一種行之有效的方法。

在教育資源配置效率測(cè)度方面，研究者主要采用生產(chǎn)函數(shù)和DEA模型。其中，生產(chǎn)函數(shù)只能適用單輸出情況，存在忽略效率標(biāo)準(zhǔn)等不足。而DEA模型在處理多輸入、多輸出的投入一產(chǎn)出的效率問(wèn)題上具有優(yōu)勢(shì)，成為近年來(lái)教育資源配置效率評(píng)價(jià)研究比較偏好的模型（林娟與盛建芳，2018）。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data EnvelopmentAnalysis，簡(jiǎn)稱DEA）的基本思路就是以某一組織系統(tǒng)中的實(shí)際決策單元為基礎(chǔ)，建立在決策單元的“帕累托最優(yōu)”概念上，在避免賦權(quán)組合的方式下，針對(duì)其多種投入和多種產(chǎn)出建立多目標(biāo)線性規(guī)劃模型，通過(guò)模型求解得出不同單位的相對(duì)有效性，計(jì)算出教育資源配置的效率。

用DEA評(píng)估教育資源配置效率主要運(yùn)用CCR和BCC模型。由BCC模型計(jì)算得出技術(shù)效率，技術(shù)效率是由管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率，技術(shù)效率值越大，說(shuō)明投入資源的使用效率越高;CCR模型是在假設(shè)規(guī)模效率不變的情況下，得出了包含規(guī)模效率成分的效率值，稱為綜合效率，簡(jiǎn)稱效率。由CCR模型得出的效率值除以BCC模型，得出的技術(shù)效率值即規(guī)模效率值。規(guī)模效率反映了實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距，是由決策單元的規(guī)模因素影響的效率。效率取值區(qū)間為（0，1），效率值等于1，說(shuō)明資源配置效率處于最佳狀態(tài)，即資源配置有效。效率值越小，代表資源配置的效率越低（林娟與盛建芳，2018）。

在實(shí)踐過(guò)程中，部分學(xué)者結(jié)合Malmquist指數(shù)、Tobit回歸模型、SFA模型對(duì)DEA模型進(jìn)行了改良。單濤基于DEATI]Malmquist指數(shù)模型，對(duì)中部地區(qū)2003-2014年義務(wù)教育資源配置效率分別進(jìn)行靜態(tài)描述和動(dòng)態(tài)測(cè)評(píng)。[11]荀倩倩基于DEA和SFA模型，采用DEA三階段法對(duì)我國(guó)高等教育資源配置效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。[12]李荔與李阿利基于DEA和Tobit回歸模型對(duì)我國(guó)十五所農(nóng)林類院校的教育資源配置效率影響因素進(jìn)行了分析。[13]

（二）教育資源配置的實(shí)踐探索與理論適用性

我國(guó)教育資源配置在實(shí)踐中遇到了一些問(wèn)題：教育資源配置過(guò)程中如何權(quán)衡公平和效率之間的關(guān)系？教育資源配置過(guò)程中政府和市場(chǎng)的分別充當(dāng)何種角色？如何實(shí)現(xiàn)教育資源配置的優(yōu)化？為了回答這些問(wèn)題，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者展開(kāi)了研究和討論。

1.教育資源配置中公平和效率的關(guān)系與權(quán)衡

公平與效率的關(guān)系問(wèn)題是“一個(gè)經(jīng)典的公共政策目標(biāo)的權(quán)衡問(wèn)題”[14]，教育公平與效率是社會(huì)公平與效率的重要內(nèi)容和延伸。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于公平與效率的應(yīng)然關(guān)系尚未達(dá)成共識(shí)，主要觀點(diǎn)可概括為以下三種，一是“效率優(yōu)先、兼顧公平”（楊德廣，張興[15];王娜，張達(dá)[16];許士榮[17]）;二是“公平優(yōu)先、兼顧效率”（周炯，周奔波，陳為杰[18]）;也有研究者從高等教育資源準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性出發(fā)，認(rèn)為高等教育資源配置公平與效率的權(quán)衡非常復(fù)雜，存在一種受客觀條件限制的“動(dòng)態(tài)均衡”機(jī)制，不能片面、機(jī)械地遵循普適原則（劉旭東[19]）。對(duì)高等教育資源配置公平與效率的應(yīng)然研究應(yīng)在考量高等教育產(chǎn)品本質(zhì)屬性的基礎(chǔ)上，依據(jù)教育發(fā)展的不同歷史階段，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政治對(duì)其的訴求，體現(xiàn)公平與效率權(quán)衡的歷史性、階段性和具體性（林娟，盛建芳[20]），即第三種觀點(diǎn)“公平與效率辯證統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)均衡”。

2.教育資源配置方式中政府和市場(chǎng)的調(diào)控機(jī)制

經(jīng)濟(jì)體制決定資源配置方式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)體制的不同，教育資源配置方式可以分為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)配置方式和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置方式兩種。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)配置方式以政府為配置主體，以政府計(jì)劃產(chǎn)生的供給驅(qū)動(dòng)為原動(dòng)力，采取政府集中決策方式。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置方式以市場(chǎng)為配置主體，以市場(chǎng)的需求牽動(dòng)為原動(dòng)力，采取分散決策方式。有學(xué)者從公共產(chǎn)品理論角度，深入分析高等教育的產(chǎn)品屬性以及高等教育資源的層次與特點(diǎn)，提出我國(guó)高等教育資源配置宏觀上以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)方式為主，微觀上以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方式為主的“混合方式”，最大限度地促進(jìn)高等教育資源合理、高效的配置。[21]政府在高等教育資源配置過(guò)程中存在政府失靈現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在資源決策失誤、資源管理過(guò)度集中、資源管理機(jī)構(gòu)低效和資源分配不公等方面。[22]矯正政府失靈除應(yīng)進(jìn)行體制改革外，更多地應(yīng)借助市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮其自發(fā)調(diào)節(jié)功能。同樣，高等教育資源市場(chǎng)也存在諸如外部性、壟斷性、信息不對(duì)稱性和機(jī)會(huì)成果分配不公等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，解決市場(chǎng)失靈應(yīng)以政府調(diào)控為主。這樣看來(lái)，在解決政府與市場(chǎng)各自的失靈問(wèn)題的過(guò)程中，政府與市場(chǎng)的職能發(fā)生了交叉與融合，兩者對(duì)資源調(diào)配的動(dòng)態(tài)共存過(guò)程是由高等教育的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性決定的。[23]

3.教育資源配置的優(yōu)化

教育資源配置的核心問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)教育資源配置的優(yōu)化?！叭绾螌?shí)現(xiàn)教育資源的優(yōu)化配置？”在回答這個(gè)問(wèn)題之前，需要先厘清教育資源配置過(guò)程中公平與效率、政府與市場(chǎng)之間的邏輯關(guān)系。

教育公平是是政府主導(dǎo)的資源分配形式。政府在保證教育公平的前提下，也在運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行政策的實(shí)施與引導(dǎo)（楊明，2007），在促進(jìn)教育公平的過(guò)程中，政府與市場(chǎng)的功能實(shí)現(xiàn)了融合。教育效率是市場(chǎng)主導(dǎo)型的資源分配形式。而政府可以提供充分、有效的市場(chǎng)信息，彌補(bǔ)市場(chǎng)在自發(fā)配置資源過(guò)程中出現(xiàn)的諸如市場(chǎng)信息滯后和措施盲目等弊端，政府與市場(chǎng)的功能融合提高了教育效率（劉旭東，2011）。

既然公平與效率決定了政府與市場(chǎng)功能的適位與融合，那么“公平、效率、政府、市場(chǎng)和教育資源配置效率如何聯(lián)系在一起？”

公平和教育只是分析問(wèn)題的兩個(gè)維度，不應(yīng)該有主次輕重之分，所謂的教育公平和教育效率都是相對(duì)的，沒(méi)有絕對(duì)的“公平”和“效率”。教育公平是教育效率的回歸，教育效率是教育公平的超越，二者在不斷的博弈過(guò)程中，引導(dǎo)著政府與市場(chǎng)的功能適位與融合，以提高教育資源的配置效率，并保障分配公平，最終以提供高質(zhì)量的教育產(chǎn)品為目的（劉旭東，2011）。

通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)于我國(guó)教育資源配置優(yōu)化的研究大多集中在對(duì)教育資源優(yōu)化配置的內(nèi)容的研究、教育資源優(yōu)化配置的測(cè)算方法的研究、教育資源優(yōu)化配置的評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究、教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制的研究、教育資源優(yōu)化配置的原則與方式的研究、教育資源優(yōu)化配置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究以及教育資源優(yōu)化配置的路徑探索的研究七個(gè)方面。

其一，教育資源優(yōu)化配置的內(nèi)容

教育資源優(yōu)化配置的內(nèi)容包括三個(gè)方面：第一是合理分配教育資源，包括合理配置政府、社會(huì)和個(gè)人的教育資源，合理配置各級(jí)財(cái)政的教育資源，合理配置各級(jí)各類學(xué)校之間的教育資源。這里所說(shuō)的合理分配，主要是指資源的總量和比例既要符合實(shí)際需要，又要遵循公平原則;第二是減少教育資源的浪費(fèi)，包括減少人、財(cái)、物資源的浪費(fèi)，減少專業(yè)、設(shè)備以及校舍建筑的重復(fù)設(shè)置，降低生均成本費(fèi)以及與教學(xué)、科研無(wú)關(guān)的費(fèi)用等;第三是提高教育資源的投入產(chǎn)出效率，包括提高各級(jí)教育的入學(xué)率，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，提高生師比，力爭(zhēng)以盡可能少的“投入”獲得盡可能多的“產(chǎn)出”，即以有限的教育資源投入，培養(yǎng)更多的人才、出更多的成果，為社會(huì)做更多的貢獻(xiàn)等。[24]

其二，教育資源優(yōu)化配置的考核指標(biāo)

教育資源優(yōu)化配置的考核指標(biāo)可以根據(jù)資源配置主體的不同分為三個(gè)層次。首先，應(yīng)考核各級(jí)政府財(cái)政對(duì)整個(gè)教育的經(jīng)費(fèi)投入是否足夠。考核指標(biāo)有：教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）的比例與國(guó)際平均水平的比較;教育的公共開(kāi)支占各級(jí)政府財(cái)政總支出的比例與其他國(guó)家或地區(qū)的比較;教育事業(yè)費(fèi)中人員經(jīng)費(fèi)開(kāi)支與非人員經(jīng)費(fèi)開(kāi)支的比例與其他國(guó)家或地區(qū)的學(xué)校進(jìn)行比較。其次，考核教育部門內(nèi)部各級(jí)教育之間的資源配置是否合理。考核指標(biāo)有：政府公共教育經(jīng)費(fèi)支出中各級(jí)教育所占的比例與國(guó)際平均水平的比較;各級(jí)各類學(xué)校在校生規(guī)模以及生均成本的相互比較;各級(jí)教育的生均成本與人均GDP的比值與其他國(guó)家或地區(qū)平均值的比較。最后，考核各級(jí)教育內(nèi)部的資源配置是否合理?？己酥笜?biāo)有：以我國(guó)高校目前采用的“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”的分配方式（即以在校生規(guī)模、生均成本為基數(shù)再加專項(xiàng)補(bǔ)助費(fèi)的投入模式），與其他國(guó)家或地區(qū)高校的資源分配方式（協(xié)議投入、產(chǎn)出投入和質(zhì)量投入等）進(jìn)行比較;中小學(xué)教育的投入模式與相關(guān)國(guó)家或地區(qū)中小學(xué)教育投入模式的比較;同級(jí)各類學(xué)校和各類專業(yè)生均培養(yǎng)費(fèi)的比較;同級(jí)學(xué)校內(nèi)部人員經(jīng)費(fèi)與公用經(jīng)費(fèi)所占比例的比較;同級(jí)各類學(xué)校師生比、人均資源占有率、固定資產(chǎn)使用率等指標(biāo)的比較。[25]

其三，教育資源優(yōu)化配置的原則與方式

陳云與楊年芳認(rèn)為優(yōu)化配置教育資源的根本是對(duì)資源配置方式的科學(xué)、有效選擇。我國(guó)教育可分為義務(wù)教育和非義務(wù)教育兩大階段，依據(jù)公共產(chǎn)品理論和教育性質(zhì)的不同，義務(wù)教育階段的教育產(chǎn)品應(yīng)屬于公共產(chǎn)品，非義務(wù)教育階段的教育產(chǎn)品則表現(xiàn)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性。對(duì)于義務(wù)教育階段的教育資源配置應(yīng)以公平為基本原則，非義務(wù)教育階段的教育資源配置則應(yīng)側(cè)重效率。因此，在對(duì)有限的教育資源進(jìn)行優(yōu)化配置的實(shí)踐過(guò)程中，政府及相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)不同階段教育產(chǎn)品的不同屬性科學(xué)地選擇高效的資源配置方式和路徑。[26]

公平、效率、政府、市場(chǎng)和教育資源配置效率緊密相連，應(yīng)以不同階段教育產(chǎn)品的不同屬性為邏輯起點(diǎn)，全面、動(dòng)態(tài)分析各元素之間的關(guān)系。詳見(jiàn)上文中對(duì)于“公平、效率、政府、市場(chǎng)和教育資源配置效率如何聯(lián)系在一起？”的分析。

其四，教育資源優(yōu)化配置的路徑探索

有學(xué)者從“雁行發(fā)展模式”出發(fā)，對(duì)我國(guó)教育資源優(yōu)化配置的路徑進(jìn)行了探索。馮婉禎引入雁行發(fā)展模式，探討其在我國(guó)區(qū)域?qū)W前教育資源微觀配置效率提升中的理論可行性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)雁行發(fā)展模式是提升區(qū)域?qū)W前教育資源微觀配置效率的有效路徑。根據(jù)雁行發(fā)展理論的研究結(jié)論，區(qū)域內(nèi)學(xué)前教育資源在不同等級(jí)幼兒園之間傳遞應(yīng)遵循等級(jí)相近傳遞的原則，通過(guò)示范性幼兒園不斷的教育創(chuàng)新并向下一等級(jí)幼兒園擴(kuò)散，這種環(huán)環(huán)相扣、梯度轉(zhuǎn)移的發(fā)展模式就能夠帶動(dòng)低層次幼兒園的發(fā)展。與當(dāng)前各地實(shí)踐中的優(yōu)質(zhì)幼兒園單向輸出優(yōu)質(zhì)資源的做法不同，雁行模式鼓勵(lì)不同等級(jí)幼兒園之間的雙向交流，包括上下等級(jí)幼兒園之間和同一等級(jí)各幼兒園之間的交流。雁行發(fā)展模式強(qiáng)調(diào)的是區(qū)域幼兒園之間實(shí)施等級(jí)梯度、有層次的示范和引領(lǐng)，這與義務(wù)教育階段推進(jìn)均衡發(fā)展的做法不同。這種方式通過(guò)把普通園與示范園間的發(fā)展差距控制在可以模仿借鑒的范圍內(nèi)，當(dāng)各等級(jí)幼兒園發(fā)展差距不明顯時(shí)，區(qū)域幼兒園發(fā)展的“雁行模式”便無(wú)存在的基礎(chǔ)，雁行發(fā)展形態(tài)將轉(zhuǎn)變成均衡發(fā)展格局。[27]

筆者通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)教育資源優(yōu)化配置的主要測(cè)算方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）及其改良模型，對(duì)于“教育資源優(yōu)化配置的測(cè)算方法”的研究參見(jiàn)上文“教育資源配置效率的測(cè)算方法”，對(duì)于“教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制”和“教育資源優(yōu)化配置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的分析將在下一部分“我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究”中加以詳述。

（三）我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究

國(guó)內(nèi)關(guān)于教育資源配置與效率的相關(guān)實(shí)證研究相對(duì)較少，且呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。從研究對(duì)象的角度上看，主要涉及初等教育和高等教育階段，關(guān)于學(xué)前教育、中等教育和繼續(xù)教育階段的研究相對(duì)較少;從研究層次的角度上看，主要涉及中觀層面的省際比較和省內(nèi)分析，微觀層面的市、縣、學(xué)校之間比較相對(duì)較少，宏觀層面的國(guó)際比較與國(guó)內(nèi)研究鮮有（筆者將學(xué)校一級(jí)列入微觀層面是基于學(xué)校資源配置是教育資源配置的下位概念，且本研究中涉及學(xué)校資源配置的研究）;從研究方法的角度上看，研究主要基于DEA及其改良模型，部分學(xué)者結(jié)合Malmqulst指數(shù)、基尼系數(shù)、Tobit模型進(jìn)行了研究。實(shí)證研究?jī)?nèi)容主要涉及“教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制”和“教育資源優(yōu)化配置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”等問(wèn)題。

本部分“教育資源配置與效率的實(shí)證研究”是對(duì)上一個(gè)部分中“如何實(shí)現(xiàn)教育資源配置的優(yōu)化”問(wèn)題的量化研究和補(bǔ)充回答。國(guó)內(nèi)學(xué)者們通過(guò)實(shí)證研究試圖找出我國(guó)教育資源優(yōu)化配置的有效途徑以期解決教育資源配置效率不高帶來(lái)的各種社會(huì)問(wèn)題。

1.教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制

國(guó)內(nèi)學(xué)者將教育資源配置效率的影響因素大致總結(jié)為以下幾種：地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、人口密度、政府財(cái)政支持水平等外部因素和辦學(xué)規(guī)模、管理水平等內(nèi)部因素（陳岳堂，趙婷婷（2018）;朱健，賀適，王輝（2018）;張麗亞，徐輝（2016）;馮婉幀，吳建濤（2016））。朱健，賀適，王輝基于DEA-Tobit模型，對(duì)我國(guó)大陸31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的農(nóng)村義務(wù)教育資源配置效率影響因素進(jìn)行分析，結(jié)果表明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和辦學(xué)規(guī)模對(duì)農(nóng)村義務(wù)教育資源配置效率有顯著影響。[28]陳岳堂，趙婷婷基于縣域視角和湖南省39個(gè)縣（市）數(shù)據(jù)，采用可以剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的三階段DEA方法，對(duì)農(nóng)村義務(wù)教育資源配置效率影響因素（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、人口密度、政府財(cái)政支持水平）進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明城鎮(zhèn)化水平、人口密度、政府財(cái)政支持水平與縣域農(nóng)村義務(wù)教育資源配置效率具有明顯線性相關(guān)性，即城鎮(zhèn)化水平、人口密度、政府財(cái)政支持水平是其主要影響因素，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與縣域農(nóng)村義務(wù)教育資源配置效率具有非線性相關(guān)性，但仍是其主要影響因素;在與資源配置效率具有線性相關(guān)性的三個(gè)因素中，人口密度、政府財(cái)政支持水平具有明顯正相關(guān)性，而城鎮(zhèn)化水平則具有明顯負(fù)相關(guān)性，有趣的是，代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均GDP具有正向影響效應(yīng)。城鎮(zhèn)化造成人口流動(dòng)，減少農(nóng)村地區(qū)的人口密度，進(jìn)而影響教育資源的配置效率。[29]馮婉幀，吳建濤使用Eviews5.0軟件對(duì)我國(guó)2001—2013年間的宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，探索城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)我國(guó)學(xué)前教育資源宏觀配置效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化通過(guò)人口流動(dòng)影響了城鄉(xiāng)間教育資源的需求和供給平衡，進(jìn)而影響教育資源配置的效率，是影響我國(guó)學(xué)前教育資源宏觀配置效率的重要因素，也是造成我國(guó)城鎮(zhèn)與農(nóng)村幼兒園在園學(xué)生規(guī)模差距逐漸擴(kuò)大的主要因素。[30]張麗亞，徐輝基于DEA分析，對(duì)我國(guó)各省義務(wù)教育資源配置效率的進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是義務(wù)教育資源配置效率的主要因素，但非其決定性因素。[31]

筆者認(rèn)為：目前國(guó)內(nèi)針對(duì)“教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制”的實(shí)證研究取得了一定的成果，部分學(xué)者已經(jīng)嘗試將教育資源配置效率的部分外部因素和內(nèi)部因素綜合研究，卻缺乏考慮外部因素和內(nèi)部因素等全部可行性要素的系統(tǒng)性綜合研究，無(wú)法為宏觀層面進(jìn)一步?jīng)Q策提供量化研究依據(jù)。盡管這可能陷入模型需要改良、數(shù)據(jù)難以獲取、指標(biāo)選取標(biāo)準(zhǔn)難以確定等困境，但其具有一定的理論和實(shí)踐意義，可進(jìn)行進(jìn)一步的探索。

2.教育資源優(yōu)化配置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在教育資源配置過(guò)程中存在不確定因素，這很可能使教育資源配置的績(jī)效產(chǎn)出有偏離，進(jìn)而產(chǎn)生教育資源配置的風(fēng)險(xiǎn)。如何合理度量教育資源配置的風(fēng)險(xiǎn)并加以控制，就成為了教育資源優(yōu)化配置不可或缺的環(huán)節(jié)。廖芹與張螢在收集72所高校五年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)并進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與遺傳算法相結(jié)合，建立非線性適應(yīng)值函數(shù)，以投入產(chǎn)出績(jī)效作為資源配置目標(biāo)，建立高等教育資源優(yōu)化配置的兩層結(jié)構(gòu)模型，對(duì)教育資源配置結(jié)果進(jìn)行貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。[32]教育資源配置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅可以監(jiān)督與管理教育資源配置過(guò)程，而且可以有效地提高教育資源配置的效率，為突破傳統(tǒng)教育資源優(yōu)化配置模式提供了有效的參考。

三、總結(jié)及對(duì)策建議

（一）總結(jié)

針對(duì)目前國(guó)內(nèi)關(guān)于教育資源配置與效率的研究現(xiàn)狀，本文從教育資源配置效率的測(cè)算方法、教育資源配置的實(shí)踐探索與理論適用性以及我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究三個(gè)方面圍繞“教育資源配置與效率的優(yōu)化”這一核心問(wèn)題進(jìn)行闡述。從研究對(duì)象上看，主要涉及基礎(chǔ)教育（學(xué)前教育和義務(wù)教育）和高等教育，關(guān)于中等教育高中階段和繼續(xù)教育的研究較少涉及，對(duì)高等教育資源配置的研究成為近年來(lái)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)，未來(lái)研究還將進(jìn)一步圍繞高等教育公平與配置效率等問(wèn)題展開(kāi);從研究層次上看，主要涉及中觀層面的省際比較和省內(nèi)分析，微觀層面的市、縣、學(xué)校之間比較和宏觀層面的國(guó)際比較與國(guó)內(nèi)研究涉及相對(duì)較少;從研究方法上看，逐漸由早期的學(xué)理分析向近期的實(shí)證研究過(guò)渡，對(duì)DEA技術(shù)的應(yīng)用日趨成熟，其實(shí)證研究成果開(kāi)始成為近年來(lái)教育資源配置優(yōu)化路徑探索的參考點(diǎn)。最后，針對(duì)研究者對(duì)我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究進(jìn)行總結(jié)：

我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究取得了一定的成果，但仍有不足之處：

1.從研究方法上看，國(guó)內(nèi)對(duì)于教育資源配置效率的研究方法相對(duì)單一，研究模型缺乏多元化，主要基于DEA及其改良的模型，部分學(xué)者結(jié)合了Malmquist指數(shù)、Tobit模型、SFA模型，難以解決教育資源配置實(shí)踐中遇到的所有問(wèn)題;同時(shí)由于我國(guó)不同階段的教育資源具有不同的產(chǎn)品屬性，套用DEA及其改良模型方法得到的研究結(jié)果在科學(xué)性上略顯不足，容易造成對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的誤讀。

2.從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上看，國(guó)內(nèi)對(duì)于教育資源配置效率的評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)合理的指標(biāo)體系，雖有部分學(xué)者進(jìn)行了嘗試，通過(guò)建立全面的投入產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)配置效率進(jìn)行了研究，得出配置效率較高的結(jié)論，但由于其選取了過(guò)多的指標(biāo)，導(dǎo)致了研究結(jié)果的失真。

3.從研究?jī)?nèi)容上看，國(guó)內(nèi)對(duì)教育資源優(yōu)化配置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)的研究不足，僅有少量學(xué)者將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與遺傳算法相結(jié)合，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了嘗試性探索。

雖然目前我國(guó)教育資源配置與效率的實(shí)證研究存在不足，但卻映射出了中國(guó)教育研究者們對(duì)于中國(guó)教育實(shí)證捍衛(wèi)所做出的時(shí)代性的救贖和努力。

（二）對(duì)策建議

1.未來(lái)研究應(yīng)綜合利用教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育管理學(xué)和教育統(tǒng)計(jì)學(xué)等多學(xué)科的研究方法和視角，同時(shí)積極學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外研究成果，并將其“本土化”和“中國(guó)化”，以建立適合我國(guó)國(guó)情的多學(xué)科交叉視角的研究方法體系，實(shí)現(xiàn)我國(guó)相關(guān)實(shí)證研究成果“質(zhì)和量”的全面提升。

2.在選取教育資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)秉承指標(biāo)選取的科學(xué)性、可行性、獨(dú)立性和精簡(jiǎn)性原則，兼顧樣本數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，同時(shí)考慮指標(biāo)之間的冗余程度，建立科學(xué)、合理、高效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.需重視教育資源配置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)在教育資源優(yōu)化配置過(guò)程中的作用，加大對(duì)其影響因素與作用機(jī)制、研究方法及其模型的適用性與改良、基于評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理改革措施、應(yīng)急資源配置機(jī)制等方面的研究，以豐富相關(guān)研究成果，實(shí)現(xiàn)對(duì)教育資源配置可行性的評(píng)價(jià)，以期提高教育資源配置效率。

四、可進(jìn)一步探索領(lǐng)域

（一）國(guó)內(nèi)針對(duì)“教育資源配置效率的影響因素及其作用機(jī)制”的實(shí)證研究缺乏用系統(tǒng)的方法將內(nèi)部因素和外部因素放在一起的全要素綜合實(shí)證研究，無(wú)法為宏觀層面進(jìn)一步?jīng)Q策提供量化研究依據(jù)，但其具有一定的理論和實(shí)踐意義?？苫趯?duì)我國(guó)教育資源配置效率影響因素的實(shí)證研究，在薈萃分析的基礎(chǔ)上提出假設(shè)，再根據(jù)DEA實(shí)證分析得出的效率值，利用Tobit模型對(duì)其進(jìn)行回歸分析，進(jìn)一步驗(yàn)證提出的假設(shè)。

（二）國(guó)內(nèi)針對(duì)“教育資源配置優(yōu)化”的研究已取得一定的成果，己有研究者從動(dòng)態(tài)均衡的視角對(duì)“公平與效率”、“政府與市場(chǎng)”等教育資源配置的影響因素進(jìn)行綜合研究，但以各因素間作用機(jī)制等質(zhì)性研究為主，缺乏對(duì)其進(jìn)行的全要素實(shí)證研究?？筛鶕?jù)基尼系數(shù)公式的運(yùn)算規(guī)律（使用此公式進(jìn)行運(yùn)算之前需將數(shù)值按照升序進(jìn)行排序），建立適合多輸入多輸出，能體現(xiàn)具體歷史情境，反映公平與效率權(quán)衡的DEA改良模型，對(duì)其進(jìn)一步嘗試。

（三）目前，雖然有學(xué)者論證了雁行發(fā)展模式在我國(guó)區(qū)域?qū)W前教育資源微觀配置效率提升中的理論可行性，但缺乏對(duì)其實(shí)踐可行性進(jìn)行驗(yàn)證性的實(shí)證研究?？山Y(jié)合DEA方法和Malmquist指數(shù)對(duì)其教育資源配置效率分別進(jìn)行靜態(tài)描述和動(dòng)態(tài)測(cè)算與評(píng)價(jià)。

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作者簡(jiǎn)介：錢鵬圖 男 1987 碩士研究生 教育管理