李子華，郭 湛，商一帆

LI Zi-hua1，GUO Zhan2，SHANG Yi-fan3

（1.中國鐵路總公司 安全監(jiān)督管理局，北京 100844；2.中國鐵道科學研究院 鐵道科學技術研究發(fā)展中心，北京 100081；3.中國鐵道科學研究院 節(jié)能環(huán)保勞衛(wèi)研究所，北京 100081）

(1.Safety Supervision and Management Administration， China Railway， Beijing 100844； 2.Railway Science &

Technology Research and Development Center， China Academy of Railway Sciences， Beijing 100081， China； 3.Energy Saving & Environmental Protection & Occupational Safety and Health Research Institute， China Academy of Railway Sciences， Beijing 100081， China)

新建鐵路項目安全預評價工作方法研究

李子華1，郭 湛2，商一帆3

LI Zi-hua1，GUO Zhan2，SHANG Yi-fan3

（1.中國鐵路總公司 安全監(jiān)督管理局，北京 100844；2.中國鐵道科學研究院 鐵道科學技術研究發(fā)展中心，北京 100081；3.中國鐵道科學研究院 節(jié)能環(huán)保勞衛(wèi)研究所，北京 100081）

(1.Safety Supervision and Management Administration， China Railway， Beijing 100844； 2.Railway Science &

Technology Research and Development Center， China Academy of Railway Sciences， Beijing 100081， China； 3.Energy Saving & Environmental Protection & Occupational Safety and Health Research Institute， China Academy of Railway Sciences， Beijing 100081， China)

結合新建鐵路項目開展安全預評價的需求，分析在新建鐵路項目中推行安全預評價制度的可行性。提出新建鐵路項目安全預評價工作程序的 8 個階段，根據(jù)新建鐵路項目的特點，劃分安全預評價單元。根據(jù)目前對鐵路工程系統(tǒng)的認識水平，提出新建鐵路項目安全預評價的 6 種方法：預先危險分析法、故障類型影響分析法、故障樹和事件樹分析法、作業(yè)條件危險性評價法、概率風險評價法、安全檢查表法。

鐵路；建設項目；安全預評價；方法

1　概述

安全預評價是根據(jù)建設項目可行性研究報告內容，分析和預測該建設項目可能存在的危險、有害因素的種類和程度，提出合理可行的安全對策措施及建議。安全預評價首先是在機械、化工等行業(yè)和部門進行研究和應用，后來發(fā)展到航空、交通運輸、汽車和核電等行業(yè)和部門。1988年，國內一些省市根據(jù)原勞動部 [1988] 48 號文的有關規(guī)定，在借鑒國外安全性分析、評價方法的基礎上，開展建設項目安全預評價實踐；1996 年 10月，原勞動部頒發(fā)第 3 號令《建設項目 (工程) 勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察規(guī)定》，規(guī)定 6 類建設項目必須進行勞動安全衛(wèi)生預評價；1999 年 5月，原國家經(jīng)貿委發(fā)出《關于對建設項目(工程)勞動安全衛(wèi)生預評價單位進行資格認可的通知》，標志著安全評價正式啟動。另外，相關配套的規(guī)章、標準還有原勞動部第 10 號令、第11 號令和勞動部頒標準《建設項目 (工程) 勞動安全衛(wèi)生預評價導則》(LD/T106—1998)[1]。這些法規(guī)和標準對進行安全預評價的階段、預評價承擔單位的資質、預評價程序和預評價大綱等進行規(guī)定，進一步規(guī)范和促進了建設項目安全預評價工作的開展[2]。

國務院機構改革后，國家安全生產監(jiān)督管理總局重申要繼續(xù)做好建設項目安全預評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價和專項安全評價。2002 年 6月29日，中華人民共和國第 70 號主席令頒布《中華人民共和國安全生產法》，規(guī)定生產經(jīng)營單位的建設項目必須實施“三同時”，在立法上明確規(guī)定“三同時”的原則，為鐵路行業(yè)在鐵路建設項目中開展安全預評價提供法律依據(jù)[3]。隨著我國鐵路快速發(fā)展，鐵路建設規(guī)模不斷擴大，在建設項目的工程地質、預算、工期和施工設備等因素的影響下，鐵路建設項目的安全事故時有發(fā)生，總體安全狀況不容樂觀。因此，安全預評價應作為建設項目“三同時”和“預防為主”方針的重要體現(xiàn)，以有效降低建設項目施工過程中安全事故發(fā)生的概率。

2　新建鐵路項目安全預評價程序

2.1工作程序

（1）準備階段。明確評價對象和評估范圍，收集國內外相關法律法規(guī)、技術標準，以及建設項目的資料，包括可行性研究報告、各級批復文件等，國內外同類項目事故案例資料，進行現(xiàn)場初步調研。

（2）編制安全預評價計劃。依據(jù)項目實際情況測算安全預評價進度，根據(jù)專業(yè)劃分分配人力資源等。

（3）評價單元劃分和危險、有害因素辨識。根據(jù)鐵路建設項目的特點，首先進行評價單元劃分，再按照所劃分單元分別進行危險、有害因素辨識。

（4）評價方法選擇。在前期工作基礎上選擇安全預評價方法。

（5）定性定量評價。

（6）安全預評價報告編寫。

（7）評審。建設單位將安全預評價報告送專家評審組進行技術評審，由專家評審組提出書面評審意見。評估機構根據(jù)專家評審組的評審意見，修改、完善安全預評價報告。

（8）提交及備案。

2.2評價單元劃分

根據(jù)新建鐵路項目的特點，進行安全預評價單元劃分，有些單元又可以分為數(shù)個子單元進行評價。具體安全預評價單元劃分如表1 所示。

3　新建鐵路項目安全預評價方法

新建鐵路項目安全預評價方法的選擇直接關系新建鐵路項目工程建設安全預評價的深度和評價效果，由于新建鐵路項目工程是一種典型的多因素、多指標、多目標的復雜系統(tǒng)，其影響因素、關聯(lián)變量和約束條件復雜。隨著系統(tǒng)復雜性的增加，系統(tǒng)的不確定性和不可靠性也隨之增加。此類不確定性和不可靠性既有隨機性，又有模糊性，需要采用數(shù)學方法進行辨識。新建鐵路鐵路項目安全預評價方法主要包括 3 個方面：①安全預評價指標體系的構建，以及指標、因素間相互作用機制的研究；②鐵路各專業(yè)評價方法、模型的研究和開發(fā)；③建立鐵路工程建設過程事故 (故障) 數(shù)據(jù)庫，作為進行危險有害因素辨識的數(shù)據(jù)基礎。

根據(jù)目前對鐵路工程系統(tǒng)、組合方法、模型與系統(tǒng)耦合關系的認識水平，新建鐵路項目安全預評價方法很多，以下闡述 6 種主要方法。

表1　具體安全預評價單元劃分

3.1預先危險分析法

預先危險分析法 (Preliminary Hazard Analysis，PHA) 是在新建鐵路項目工程設計、施工前對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致后果進行分析，其目的是識別系統(tǒng)中的潛在危險，確定其危險等級，防止危險發(fā)展成事故。PHA 主要內容包括：大體識別與系統(tǒng)有關的主要危險；鑒別產生危險的原因；預測事故發(fā)生對人員和系統(tǒng)的影響；判別危險等級，提出消除或控制危險性的對策措施[4]。

PHA 可用于新建鐵路項目安全預評價的各個評價單元。當無法使用更為系統(tǒng)的方法時，通常優(yōu)先考慮使用 PHA 法。

3.2故障類型和影響分析法

故障類型和影響分析法 (Failure Mode Effects Analysis，F(xiàn)MEA) 是根據(jù)系統(tǒng)可以劃分為子系統(tǒng)、設備和元件的特點，按照實際需要將系統(tǒng)進行分割，然后分析各自可能發(fā)生的故障類型及其產生的影響，以便采取相應的對策，提高系統(tǒng)的安全可靠性。

在新建鐵路項目安全預評價中，F(xiàn)MEA 可用于對通信信號系統(tǒng)、牽引供電系統(tǒng)、大型施工機械設備等設計或設備故障的分析內容進行評價；可以先列出設備的所有故障類型對一個系統(tǒng)或裝置的影響因素，對設備故障進行描述，故障類型的影響根據(jù)該設備故障對系統(tǒng)的影響確定。在 FMEA 中不直接確定人的影響因素，但類似于操作失誤這類影響通常作為設備故障模式之一表示出來。

3.3故障樹和事件樹分析法

（1）故障樹分析法 (Fault Tree Analysis，F(xiàn)TA)。FTA 可以對新建鐵路項目建設過程中某些特定事故(或故障) 的原因進行分析，確定導致事故 (或故障)的各個基本原因的重要程度，找出最危險的因素。FTA 具有簡明、形象化的特點，體現(xiàn)以系統(tǒng)工程方法研究安全問題的系統(tǒng)性、準確性和預測性[5]。

（2）事件樹分析法 (Event Tree Analysis，ETA)。新建鐵路項目安全預評價需要對特定事故或故障的后果 (人員傷亡、財產損失等) 進行分析，ETA 可以作為分析事故或故障產生的后果的主要方法之一。ETA 主要用來分析設備故障或過程波動(稱為初始事件) 導致事故發(fā)生的可能性、后果及其嚴重程度。與故障樹分析法不同，事件樹分析法是使用歸納法 (而不是演繹法)，事件樹分析法能夠提供記錄事故后果的系統(tǒng)性方法，并且能夠確定導致事件的后果與原因之間的關系[6]。

在新建鐵路項目安全預評價中，可以將 FTA與 ETA 相結合，對可能發(fā)生的事故進行原因及后果分析。采用 FTA 可以分析導致事故發(fā)生的因素，包括人員因素、設備因素、環(huán)境因素和管理因素，并且分析這些因素對事故發(fā)生的重要度，以便于在鐵路建設過程中采取相應的控制措施，消除或減少事故因素。由于不可能消除全部的事故原因，因而可以同時采用 ETA 以分析事故可能導致的后果及嚴重程度，便于在新建鐵路項目的工程建設中采取控制或應急措施，降低事故后果的嚴重性。FTA 與 ETA 相結合是新建鐵路項目安全預評價中基于人-機-環(huán)境-管理全方位進行分析評價的綜合方法。

3.4作業(yè)條件危險性評價法

作業(yè)條件危險性評價法又稱 LEC 法，按照規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)生可能性、人員暴露情況、危險嚴重程度賦值，通過計算評定危險度等級，適用于對新建鐵路項目工程建設過程中各類崗位作業(yè)條件的危險性評價。該方法強調人對事故隱患的控制能力和作用，明確隱患存在的根本因素是人，對分析新建鐵路項目工程建設過程中人身傷亡和職業(yè)危害具有較好的參考作用[7-8]。

3.5概率風險評價法

概率風險評價法代表新建鐵路項目安全預評價的又一個發(fā)展方向，是一種精度較高的定量安全預評價方法。該方法主要針對系統(tǒng)危險性進行評價，是一種綜合評價方法。系統(tǒng)危險性計算公式為

R = P×C式中：R 為新建鐵路項目的系統(tǒng)危險性；P 為項目發(fā)生事故的概率；C 為項目發(fā)生事故后可能導致的損失程度。

將危險概率值劃分為若干等級，作為系統(tǒng)評價及制定安全措施的依據(jù)。概率評價法使用的前提是能夠對系統(tǒng)進行完整分析，數(shù)據(jù)充足而且準確，否則使用起來很困難。

在新建鐵路項目安全預評價中，根據(jù)已經(jīng)運營的類似項目安全數(shù)據(jù)，建立概率綜合分析模型，得出最基本單元元件的性能及其致災結構關系，推算整個系統(tǒng)發(fā)生事故的概率。通過對災害后果的估計，綜合反映系統(tǒng)危險程度，并與既定目標值相比較，從而評價出新建項目是否達到預期的安全要求。

3.6安全檢查表法

在新建鐵路項目安全預評價階段，安全檢查表法也是一種簡捷有效的方法。它主要用于對項目可行性研究報告及其他相關文件進行檢查，其編制依據(jù)是國家和鐵路有關初步設計、施工圖設計、施工組織設計等方面的法規(guī)、標準和規(guī)范。

4　結束語

安全與健康是建設“和諧鐵路”的重要前提和基礎，而“安全第一，預防為主”則是新建鐵路項目在其生命周期開始就必須遵守的原則。開展新建鐵路項目安全預評價能夠有效降低鐵路工程建設過程中的人身傷亡和財產損失，在很大程度上避免項目風險，并且有力保證項目運營安全。因此，有關部門應本著“重視生命、以人為本”的理念，基于系統(tǒng)生命周期全過程的安全控制，出臺相關的政策和辦法，在新建鐵路項目中推行安全預評價制度；同時，應加快技術機構、評價人員和專家隊伍的培養(yǎng)和建設，為全面開展新建鐵路項目安全預評價工作提供必要的支持。

[1] 國家安全生產監(jiān)督管理總局. 安監(jiān)總協(xié)調函 [2006] 111 號關于重特大安全事故的通報[S]. 北京：國家安全生產監(jiān)督管理總局，2006.

[2] 國家安全生產監(jiān)督管理總局. 安全評價：上冊[M]. 3 版.北京：煤炭工業(yè)出版社，2010.

[3] 呂 峰，張 鵬. 關于鐵路安全評價方法應用的探討[J].鐵道運輸與經(jīng)濟，2014，36(8)：74-77. LV Feng，ZHANG Peng. Discussion on Application of Railway Safety Evaluation Method[J]. Railway Transportation and Economy，2014，36(8)：74-77.

[4] 肖女娥. 風險評估技術在鐵路信號系統(tǒng)中的研究與應用[D]. 成都：西南交通大學，2009. XIAO Nv-e. Research and Application of Risk Assessment Technology to Railway Signal System[D]. Chengdu：Southwest Jiaotong University，2009.

[5] International Electrotechnical Commission. IEC 61025—2006 Fault Tree Analysis (FTA) [S]. Geneva：International Electrotechnical Commission，2006.

[6] International Electrotechnical Commission. IEC 62502— 2010 Analysis Techniques for Dependability - Event Tree Analysis (ETA) [S]. Geneva：International Electrotechnical Commission，2010.

[7] 羅 云. 風險分析與安全評價[M]. 2 版. 北京：化學工業(yè)出版社，2010.

[8] 李 誼. 對開展建設項目職業(yè)病危害預評價工作的認識[J].鐵道勞動安全衛(wèi)生與環(huán)保，2003，30(2)：59-61. LI Yi. Appraisal of the Pre-assessment on Occupational Hazards in Construction Project[J]. Railway Occupational Safety Health & Environmental Protection，2003，30(2)：59-61.

責任編輯：馮姍姍

Study on Work Methods of Safety Pre-evaluation on New-constructed Railway Projects

Combining with the demand of developing safety pre-evaluation on new-constructed railway projects, this paper analyzes the feasibility of carrying out safety pre-evaluation system in new-constructed railway project, points out the 8 stages of the pre-evaluation work process in the project, and divides the safety pre-evaluation unit according to the project characteristics. Based on the current level of awareness about railway engineering system, the paper puts forward 6 methods of safety pre-evaluation on new-constructed railway project, which are preliminary hazard analysis (PHA), failure modes and effects analysis (FMEA), fault tree and event tree analysis, evaluation of operation condition risk (LEC), probabilistic risk assessment, safety checklist analysis.

Railway; Construction Project; Safety Pre-evaluation; Method

1003-1421(2015)11-0079-04

U298

B

10.16668/j.cnki.issn.1003-1421.2015.11.16

2015-10-27

中國鐵道科學研究科研開發(fā)基金項目(2014YJ090)