吳飛飛　邱斌

摘要：在異質(zhì)性貿(mào)易理論框架下，從理論上分析了產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)出口決策所產(chǎn)生的影響，得出實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)更能匹配國外消費(fèi)者偏好，進(jìn)而成為出口企業(yè)的概率更大。利用中國制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，從多個(gè)層面證實(shí)了這一結(jié)論，且產(chǎn)品創(chuàng)新對不同要素密集度行業(yè)企業(yè)、不同所有權(quán)企業(yè)出口決策的影響程度存在顯著差異。研究還得出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生產(chǎn)率悖論、人口紅利等是中國制造業(yè)企業(yè)對外出口所表現(xiàn)出的重要特征。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品創(chuàng)新；生產(chǎn)率；出口決策；生產(chǎn)率悖論

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.11.03

中圖分類號：F273；F740 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）11-0011-05

Abstract：In the framework of heterogeneous trade theory， this paper theoretically analyzes the impact of product innovation on firms export decision. The theoretical model suggests that， firms with more product innovations are more likely to be exporters. The empirical results confirm that， product innovation is particularly important to increase firm propensity to become an export by the panel of Chinese manufacturing firms. In addition， the characteristics of Chinese enterprises export performance include scale economy effect， “productivity paradox” and demographic dividend.

Key words：product innovation； productivity； export decision； productivity paradox

1文獻(xiàn)回顧與問題提出

創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力源泉，也是企業(yè)的國際化策略能否成功實(shí)施的關(guān)鍵所在[1]。以往很多研究都將創(chuàng)新活動視為企業(yè)生存、發(fā)展和市場策略實(shí)施過程中不可忽略的重要因素[2， 3]。當(dāng)異質(zhì)性貿(mào)易理論被提出后[4]，從微觀角度考察企業(yè)創(chuàng)新行為對企業(yè)出口決策和出口邊際影響就成為了國際貿(mào)易研究領(lǐng)域的重要內(nèi)容之一[5]。根據(jù)Zakic等[6]的定義，產(chǎn)品創(chuàng)新具體是指對現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)、更新以及新產(chǎn)品的商業(yè)化，而企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的動機(jī)主要在于企業(yè)通過提供匹配消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品來追逐自身利潤最大化。Caldera和Buston在異質(zhì)性貿(mào)易理論框架下引入企業(yè)創(chuàng)新因素而內(nèi)生化生產(chǎn)率得出，進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)能夠通過升級技術(shù)和降低生產(chǎn)成本等方式克服出口固定成本而獲得對外出口優(yōu)勢[7，8]。

已有學(xué)者對企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了深入研究。根據(jù)Yong等[5]的研究總結(jié)：企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)生命周期是影響企業(yè)以何種方式進(jìn)行創(chuàng)新的首要考量因素[9]。在產(chǎn)業(yè)化初期或在一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)中，由于很難捕捉到消費(fèi)者的真實(shí)消費(fèi)偏好，企業(yè)更有可能在產(chǎn)品創(chuàng)新中通過不斷糾錯(cuò)來滿足尚不確定的消費(fèi)者偏好變化。Cassiman等[10]研究得出，是產(chǎn)品創(chuàng)新而不是工序創(chuàng)新推動了小型企業(yè)對外開展出口活動。而且，所處市場規(guī)模較小的企業(yè)更傾向于選擇產(chǎn)品創(chuàng)新。因?yàn)樵谛∫?guī)模市場上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以發(fā)揮，企業(yè)投入資源用于開發(fā)出適應(yīng)消費(fèi)者偏好的新產(chǎn)品的成本相比于采用新的生產(chǎn)工序流程所支付的成本更低[11， 12]。此外，Pavitt[13]指出，產(chǎn)業(yè)本身的要素投入特征也是影響企業(yè)選擇創(chuàng)新形式的關(guān)鍵因素，如技術(shù)密集型行業(yè)（如光學(xué)儀器行業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、電子通訊業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)等）更傾向于進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新活動。

開放條件下的企業(yè)將會面臨更加嚴(yán)峻的市場競爭和更加復(fù)雜的消費(fèi)者偏好變化。可初步推斷，開展產(chǎn)品創(chuàng)新活動更多的企業(yè)出口的概率更大。其機(jī)理在于：一方面，企業(yè)為了尋求更大的市場份額會通過產(chǎn)品創(chuàng)新來提供新的產(chǎn)品以滿足國外消費(fèi)者差異化的需求偏好。Becker和Egger[14]研究指出，產(chǎn)品創(chuàng)新和工序創(chuàng)新的聯(lián)合作用能夠提升企業(yè)的出口傾向，而產(chǎn)品創(chuàng)新對出口決策的影響更具決定性。一般而言，為開拓更大的市場，企業(yè)會通過產(chǎn)品創(chuàng)新來適應(yīng)國際化過程中的國外消費(fèi)者與本國消費(fèi)者的需求偏好差異。另一方面，貿(mào)易的自由開展使得市場競爭更加激烈，企業(yè)不得不通過創(chuàng)新活動來應(yīng)對市場收益的下降。而且，隨著信息時(shí)代的到來，消費(fèi)者偏好更趨于變化迅捷且不可預(yù)期，這倒逼企業(yè)不得不投入更多資源用于產(chǎn)品創(chuàng)新來滿足難以捕捉的消費(fèi)者需求。

2相關(guān)理論分析

沿用Hallak和Sivadasan[15]等的研究，代表性消費(fèi)者的偏好是CES效用函數(shù)形式：

這表明，企業(yè)要提供匹配消費(fèi)者需求偏好程度更高的產(chǎn)品，并不意味著需要面臨更大的生產(chǎn)率，這還取決于企業(yè)提供的產(chǎn)品異質(zhì)化程度（σ）、生產(chǎn)成本對產(chǎn)品創(chuàng)新的敏感程度（β）、企業(yè)的固定成本類型（F0，f）等因素。由于更能滿足消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量會更高，為了實(shí)現(xiàn)自身利潤的最大化，在面對差異化需求偏好時(shí)，企業(yè)擁有通過產(chǎn)品創(chuàng)新來滿足消費(fèi)者需求偏好并進(jìn)入該市場的內(nèi)在激勵(lì)。

在開放經(jīng)濟(jì)背景下，在追求利潤最大化的進(jìn)程下，理性的國內(nèi)廠商擁有強(qiáng)烈的產(chǎn)品創(chuàng)新意愿以成為出口廠商。其內(nèi)在邏輯在于：為了尋求更高的市場份額和更大的利潤空間，在全球化趨勢下國內(nèi)企業(yè)擁有升級目前所處狀態(tài)的內(nèi)在驅(qū)動，由于出口的固定成本相對于FDI的固定成本更低[5， 15， 16]，企業(yè)的國際化進(jìn)程會首先考量通過產(chǎn)品創(chuàng)新來為國外市場提供符合國外市場消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品以成為出口企業(yè)。因此得出結(jié)論，實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)更易成為出口企業(yè)。

3模型設(shè)定與指標(biāo)度量

本文的計(jì)量模型設(shè)定及實(shí)證分析主要是檢驗(yàn)理論假說，即產(chǎn)品創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)更易成長為出口企業(yè)。

31計(jì)量模型設(shè)定

基于理論分析結(jié)論，本文將建立如下probit模型：

32指標(biāo)度量

（1）核心解釋變量。根據(jù)中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，并參考張杰等[3]的做法，本文采用研發(fā)費(fèi)用（lnrd）和新產(chǎn)品銷售占總銷售的比重（rationew）等來衡量產(chǎn)品創(chuàng)新。

（2）其他控制變量選取如下：①企業(yè)的生產(chǎn)率（tfp）。新新貿(mào)易理論[4， 16]強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)率會對企業(yè)出口決策產(chǎn)生決定性影響，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能克服出口所面臨的固定成本問題而成為出口企業(yè)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)由于無法克服出口中的固定成本問題而只能供應(yīng)于國內(nèi)市場。本文采用LP方法測算企業(yè)生產(chǎn)率。②企業(yè)規(guī)模（size）。根據(jù)新貿(mào)易理論，規(guī)模經(jīng)濟(jì)更容易在企業(yè)規(guī)模更大的企業(yè)中實(shí)現(xiàn)；企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，所擁有的資源越多，就會進(jìn)行更多的產(chǎn)品創(chuàng)新。本文用總產(chǎn)出指標(biāo)的自然對數(shù)來測算企業(yè)規(guī)模。③人均工資（wage）。人均工資越高說明企業(yè)的用工成本越高，這將削弱企業(yè)的出口競爭力，不利于企業(yè)進(jìn)行出口；同時(shí)，工資越高也可能是由于人力資本水平較高，這將有利于企業(yè)塑造出口優(yōu)勢。該指標(biāo)用企業(yè)工資總額與年平均職工人數(shù)的比率來測算。④企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)。加入國有資本（gy）、港澳臺資本（gat）和外商資本（ws）等變量用于考察不同資本所占份額對企業(yè)出口行為影響。一般而言，國有資本越多的企業(yè)，國內(nèi)壟斷勢力越強(qiáng)，尋求出口動機(jī)越弱，同時(shí)進(jìn)行的產(chǎn)品創(chuàng)新也越少，越不容易出口；港澳臺資本和外商資本越多的企業(yè)，產(chǎn)品創(chuàng)新意識更高，對海外市場的開拓能力更強(qiáng)，利用中國作為出口平臺的動機(jī)也更強(qiáng)，更容易成為出口企業(yè)。

33樣本數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)來源于2005～2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，為了保證數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性，參考謝千里[17]、盛丹[18]的做法，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一定的剔除，最終獲得28個(gè)制造業(yè)行業(yè)企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。

表1列出了2007年出口企業(yè)和非出口企業(yè)的基本信息。從中可以看出，出口企業(yè)的產(chǎn)值規(guī)模、從業(yè)人數(shù)、工資水平等指標(biāo)均高于非出口企業(yè)，這說明出口企業(yè)之所以能夠?qū)ν獬隹诓糠衷从谄渥陨淼囊?guī)模優(yōu)勢和人力資本優(yōu)勢。此外，“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象再次在本文研究中得以表現(xiàn)。而從反映產(chǎn)品創(chuàng)新的4個(gè)指標(biāo)來看，無論是進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)的企業(yè)比重，還是產(chǎn)品研發(fā)的規(guī)模水平，出口企業(yè)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于非出口企業(yè)。這是因?yàn)?，進(jìn)入國際市場領(lǐng)域的出口企業(yè)在國際市場將面臨更加復(fù)雜多變的市場環(huán)境和消費(fèi)者偏好，這就迫使出口企業(yè)要投入更多的資源用于產(chǎn)品創(chuàng)新以滿足目標(biāo)市場的市場準(zhǔn)入條件以及消費(fèi)者需求偏好。

4計(jì)量結(jié)果分析

在實(shí)證分析部分，將從多個(gè)層面來檢驗(yàn)前文提出的假說，即產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)更易成為出口企業(yè)。為了克服內(nèi)生性問題，本文將產(chǎn)品創(chuàng)新變量做一階滯后期進(jìn)入回歸方程。

41總體分析

總體回歸結(jié)果如表2所示。從中可得出，用兩種不同指標(biāo)衡量的產(chǎn)品創(chuàng)新均對中國企業(yè)出口起到顯著正向促進(jìn)作用，即實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)成長為出口企業(yè)的概率更高。這是因?yàn)?，由于國?nèi)外消費(fèi)者所處環(huán)境的社會文化特征、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、消費(fèi)價(jià)值觀念等差異，造就國內(nèi)外消費(fèi)者的消費(fèi)偏好差異很大，如對產(chǎn)品外觀、質(zhì)量、性能等屬性的偏好存在明顯的差異。只有實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)，才能針對目標(biāo)市場消費(fèi)者的消費(fèi)偏好變化及時(shí)改進(jìn)原有產(chǎn)品，提供為國外消費(fèi)者所接收的產(chǎn)品，進(jìn)而成長為出口企業(yè)。

此外，從表2還可得出，生產(chǎn)率（tfp）估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，再次驗(yàn)證了中國制造業(yè)企業(yè)中存在的“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象[19， 20]。由于大量出口貿(mào)易的存在，使得生產(chǎn)率較低的企業(yè)反而更易出口，原因在于，很多加工貿(mào)易企業(yè)為外資所控制，一般具有明確的出口渠道，且受惠于國家對企業(yè)出口的種種鼓勵(lì)措施（如出口退稅、融資扶持等），這使得企業(yè)出口面臨的固定成本降低許多，而低生產(chǎn)率和低出口固定成本的聯(lián)合作用使得“生產(chǎn)率悖論”成為中國制造業(yè)企業(yè)的重要特征之一。企業(yè)規(guī)模對出口決策的影響顯著為正，這符合新貿(mào)易理論的經(jīng)典論斷，即規(guī)模更大的企業(yè)，將更容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的生產(chǎn)成本更低，更有利于其成為出口企業(yè)。平均工資對企業(yè)出口決策的影響是顯著負(fù)向的，這與中國要素稟賦特征所決定比較優(yōu)勢相符合，即中國制造業(yè)企業(yè)的出口優(yōu)勢很大程度上取決于中國勞動力相對豐裕所形成的用工成本優(yōu)勢。

此外，國有資本參與程度更高會對企業(yè)出口決策產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，而港澳臺資本和外商資本參與程度更高會對企業(yè)出口決策產(chǎn)生顯著正向影響。這是因?yàn)閲衅髽I(yè)在其壟斷勢力的庇佑下，銷售活動更多集中于國內(nèi)市場而出口激勵(lì)大大弱化；而外資企業(yè)利用中國作為世界加工廠和出口平臺的動機(jī)更強(qiáng)，更容易進(jìn)行對外出口。

42不同要素密集型行業(yè)的分組分析

參考謝建國的分類[21]，對于所選取的制造業(yè)行業(yè)按照要素密集度分為勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)以及資本和技術(shù)密集型行業(yè)，重新進(jìn)行分組回歸，結(jié)果如表3所示。

表3中，由于lnrd、rationew系數(shù)均顯著為正，這說明在三類不同要素密集型行業(yè)中，均是進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)成長為出口企業(yè)的概率更大。無論何種要素密集型企業(yè)要在國際市場中獲得生存和發(fā)展，其出口產(chǎn)品必須要與目標(biāo)市場消費(fèi)需求偏好相吻合。而由當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會文化特征等因素綜合決定的需求偏好往往體現(xiàn)出明顯的地域特征，這使得實(shí)施適應(yīng)于當(dāng)?shù)叵M(fèi)偏好的、有針對性的產(chǎn)品創(chuàng)新成為各類企業(yè)能否成功出口的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。

為了考察各類行業(yè)中產(chǎn)品創(chuàng)新對出口決策的相對重要性，本文計(jì)算了產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)。其公式如下：δ′Χ=δx×sd（Χ）sd（exportdum），其中，δΧ和δ′Χ分別為原始系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，Χ=lnrd或者rationew，exportdum為企業(yè)是否出口，sd（·）為該變量標(biāo)準(zhǔn)差。如果該系數(shù)越大，說明該產(chǎn)品創(chuàng)新對出口決策的影響程度越高。結(jié)果如表4所示。

從標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)來看，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新活動對資本密集型行業(yè)出口影響最大，資本和技術(shù)密集型行業(yè)次之，勞動密集型行業(yè)最次?？赡茉蛟谟?，勞動密集型行業(yè)的出口產(chǎn)品技術(shù)含量偏低，多為標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，企業(yè)出口對產(chǎn)品創(chuàng)新的依賴程度最低；資本和技術(shù)密集型行業(yè)的出口產(chǎn)品具有一定程度的壟斷性，但需要一定的技術(shù)改進(jìn)以適應(yīng)目標(biāo)市場的差異化需求，產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)出口的重要性也很高；而資本密集型行業(yè)是國際市場上競爭最為激烈的領(lǐng)域，同類型產(chǎn)品存在多樣化選擇，且不同出口目的地消費(fèi)者存在明顯的需求差異，產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)出口決策的影響最大。

其他結(jié)論均與總體分析一致。所不同的是，在資本和技術(shù)密集型行業(yè)中，國有資本參與更多的企業(yè)將在一定程度上有利于企業(yè)出口。這是因?yàn)橘Y本和技術(shù)密集型行業(yè)以大量的資本投入和精尖的技術(shù)含量為其主要特征，而國有企業(yè)擁有明顯的資金和技術(shù)優(yōu)勢，因此國有企業(yè)也就成為資本和技術(shù)密集型行業(yè)的出口生力軍。這與現(xiàn)實(shí)也十分吻合，如高鐵、核工業(yè)等項(xiàng)目的對外出口企業(yè)無不隸屬于資本和技術(shù)密集型行業(yè)的國有企業(yè)或國有控股企業(yè)。

43內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)的分組分析

為了深入考察企業(yè)所有權(quán)的差異對企業(yè)出口決策所產(chǎn)生的影響，將總體樣本劃分為內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)兩類，重新進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表5所示。預(yù)期結(jié)論在不同所有制企業(yè)中再次得以驗(yàn)證，即產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)更易成長成為出口企業(yè)，且這一結(jié)論不受所有制差異的影響。

表6列出了內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)。從表6來看，產(chǎn)品創(chuàng)新活動對內(nèi)資企業(yè)出口決策的重要性遠(yuǎn)大于外資企業(yè)。原因在于，其一，外資企業(yè)利用中國質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的勞動資源和相對寬松的環(huán)境管制而把中國作為出口平臺的動機(jī)更強(qiáng)，因此其主要進(jìn)行針對性的生產(chǎn)經(jīng)營，而對自身的產(chǎn)品創(chuàng)新依賴相對較低；其二，受限于中國企業(yè)國際化程度偏低，相比于外資企業(yè)而言，國內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)品“走出去”過程中可能尚未跨越其產(chǎn)品國際化所需的“門檻”，這使得中國企業(yè)要想成為出口企業(yè)需要更多的產(chǎn)品創(chuàng)新來滿足國際市場的多元化和差異化需求；其三，從產(chǎn)品研發(fā)對出口決策影響的邊際效應(yīng)角度來說，可以共享母公司或其他分公司研發(fā)資源的外資企業(yè)，其本身的產(chǎn)品創(chuàng)新對出口所產(chǎn)生的邊際效應(yīng)更小。內(nèi)資企業(yè)在出口中對于產(chǎn)品研發(fā)的依賴性更高，這說明內(nèi)資企業(yè)要成長為出口企業(yè)需要前期投入更多的資源用于產(chǎn)品研發(fā)，以滿足出口目的地市場的消費(fèi)者需求。

5結(jié)論與啟示

在異質(zhì)性貿(mào)易理論框架下，本文研究了產(chǎn)品創(chuàng)新活動對企業(yè)出口決策產(chǎn)生的影響。理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)均得出，實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新更能匹配目標(biāo)市場的消費(fèi)者偏好，其成為出口企業(yè)的概率更大。其中機(jī)理在于，實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)能夠及時(shí)跟蹤國外目標(biāo)市場消費(fèi)者的消費(fèi)偏好變化，對原有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，進(jìn)而在國際市場上獲得生存和發(fā)展。進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率悖論、用工成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等是中國制造業(yè)出口普遍存在的特征；此外，國有資本參與不利于企業(yè)出口，而港澳臺資本、外商資本參與有利于企業(yè)出口；資本密集型行業(yè)的出口對于產(chǎn)品創(chuàng)新依賴性更大，資本和技術(shù)密集型其次，勞動密集型最次；內(nèi)資企業(yè)出口比外資企業(yè)對產(chǎn)品創(chuàng)新的依賴程度更大。

對于中國企業(yè)的產(chǎn)品“走出去”而言，前期的產(chǎn)品創(chuàng)新十分關(guān)鍵，產(chǎn)品創(chuàng)新將直接決定企業(yè)的國際化策略的成功與否。對于內(nèi)資企業(yè)以及資本密集型行業(yè)企業(yè)而言，通過產(chǎn)品創(chuàng)新開發(fā)出滿足目的地市場消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品顯得尤其重要。本文的研究也說明，中國企業(yè)的國際化程度仍舊低下，國際化進(jìn)程推進(jìn)依然十分緩慢。全球化背景下的中國企業(yè)在要想深度融入全球化浪潮中，僅僅出現(xiàn)大量的出口企業(yè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的，促進(jìn)更多的中國企業(yè)成長為跨國公司是中國企業(yè)國際化進(jìn)程中需要加快完成的轉(zhuǎn)變。政府可通過政策導(dǎo)向或技術(shù)引進(jìn)等方式促使出口企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，培育出口企業(yè)的國際競爭力，引領(lǐng)有實(shí)力的出口企業(yè)逐步向跨國企業(yè)轉(zhuǎn)變。

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（責(zé)任編輯：辜萍）