潘 峰, 西 寶, 王 琳

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001; 2.大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院,遼寧 大連 116024)

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中國(guó)式分權(quán)下的地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型

潘 峰1, 西 寶2, 王 琳1

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001; 2.大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院,遼寧 大連 116024)

基于政府規(guī)制利益集團(tuán)理論的Stigler-Peltzman模型,結(jié)合中國(guó)式分權(quán)的制度背景,建立了地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型,以環(huán)境規(guī)制的制定均衡為基準(zhǔn)著重考察了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行均衡,分析了環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡的影響因素。研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡與制定均衡的偏離可以作為一類環(huán)境規(guī)制失靈問題的理論依據(jù),偏離程度代表了規(guī)制失靈的嚴(yán)重程度。地方政府政績(jī)考核體系中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)、環(huán)境指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)、企業(yè)利潤(rùn)對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)收益的影響系數(shù)以及污染削減技術(shù)進(jìn)步等因素,都會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行均衡產(chǎn)生影響?？s小規(guī)制執(zhí)行均衡與制定均衡的偏離,是促使地方政府高效執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的可能途徑。

環(huán)境規(guī)制;財(cái)政分權(quán);規(guī)制均衡;地方政府

一、引 言

改革開放以來,中國(guó)在取得經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就的同時(shí)也承受著日益嚴(yán)峻的環(huán)境壓力。高污染、高排放的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染,環(huán)境事故不斷發(fā)生、極端天氣頻繁出現(xiàn),環(huán)境污染已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展、危害公眾健康的重要因素。公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求逐年提高,“寧可承受較大的環(huán)境污染代價(jià)來?yè)Q取工業(yè)成就”的觀念正在發(fā)生轉(zhuǎn)變[1]。環(huán)境污染的負(fù)外部性以及環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定的高成本決定了環(huán)境規(guī)制的必要性,中國(guó)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)由中央政府統(tǒng)一制定并由各地方政府分別執(zhí)行,地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行狀況直接影響著整個(gè)國(guó)家的環(huán)境治理效果。自20世紀(jì)90年代中期以來,“中國(guó)式分權(quán)模式”理論逐漸成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型特點(diǎn)、解讀各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基礎(chǔ)性框架[2]。在中國(guó)式分權(quán)的制度背景下,具有獨(dú)立利益訴求的地方政府未必將環(huán)境保護(hù)作為唯一目標(biāo)貫徹中央政府的環(huán)境政策。針對(duì)地方政府環(huán)境規(guī)制的理論研究,有利于揭示中國(guó)環(huán)境污染問題的深層次原因,有助于規(guī)范地方政府的環(huán)境規(guī)制行為、提高規(guī)制政策效果,從而達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量的目的。

環(huán)境規(guī)制是指政府為應(yīng)對(duì)企業(yè)污染排放行為的負(fù)外部性,通過制定相應(yīng)的政策與措施,對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的限制和調(diào)節(jié)。為了提高環(huán)境治理效果,國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制的相關(guān)問題進(jìn)行了理論研究,以下從規(guī)制機(jī)制設(shè)計(jì)、相關(guān)主體策略互動(dòng)以及規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)三個(gè)方面,對(duì)以往研究進(jìn)行簡(jiǎn)要的回顧。規(guī)制機(jī)制設(shè)計(jì)方面:Dasgupta等(1980)在不完全信息條件下證明了利用機(jī)制設(shè)計(jì)能夠使污染控制達(dá)到帕累托最優(yōu)水平[3]。陳德湖等(2004)根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度建立了不同的契約機(jī)制,用以應(yīng)對(duì)企業(yè)在治污過程中的偷懶行為[4]。Balkenborg(2001)在逆向選擇和代理人有限責(zé)任下對(duì)環(huán)境規(guī)制問題進(jìn)行了討論[5],薛紅燕等(2013)則在考慮了規(guī)制機(jī)構(gòu)與企業(yè)合謀的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制的多階段委托—代理模型[6]。相關(guān)主體策略互動(dòng)方面:Moledina等(2003)構(gòu)建了信息不對(duì)稱條件下的動(dòng)態(tài)博弈模型,發(fā)現(xiàn)企業(yè)會(huì)采取不同的策略行為應(yīng)對(duì)不同的環(huán)境規(guī)制工具[7],鄧峰(2008)通過分析政府與企業(yè)的互動(dòng)關(guān)系也得到了與之類似的結(jié)論[8]。王齊(2004)、張學(xué)剛等(2011)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制中的政府監(jiān)管和違規(guī)處罰促進(jìn)了環(huán)境質(zhì)量的改善[9][10]。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)方面:李郁芳等(2007)基于公共選擇理論對(duì)環(huán)境規(guī)制的外部性進(jìn)行了分析[11],李項(xiàng)峰(2007)對(duì)環(huán)境規(guī)制的理論范式進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[12]。趙敏(2013)考察了環(huán)境規(guī)制理論的變遷過程,總結(jié)了環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)[13]。吳衛(wèi)星(2013)通過理論分析指出,三種結(jié)構(gòu)性失衡是導(dǎo)致中國(guó)環(huán)境規(guī)制失靈的根本原因[14]。

通過回顧已有研究成果可以發(fā)現(xiàn),在環(huán)境規(guī)制機(jī)制設(shè)計(jì)和相關(guān)主體策略互動(dòng)方面,以往研究強(qiáng)調(diào)對(duì)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和約束,而對(duì)規(guī)制主體的規(guī)制行為關(guān)注不足;在環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)研究方面,以往研究側(cè)重于負(fù)外部性、產(chǎn)權(quán)不明晰以及成本收益分配等傳統(tǒng)的理論分析,而對(duì)于地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行,缺乏有針對(duì)性的、符合中國(guó)國(guó)情的深入研究。中國(guó)的環(huán)境規(guī)制理論體系尚未成熟,其研究范式、分析框架等都有待進(jìn)一步完善。有鑒于此,本文在前人研究的基礎(chǔ)上,嘗試構(gòu)建中國(guó)式分權(quán)下的地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型,以期為促進(jìn)環(huán)境規(guī)制的高效執(zhí)行,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展提供理論依據(jù)。

二、政府規(guī)制利益集團(tuán)理論的S-P模型

環(huán)境規(guī)制屬于政府規(guī)制中的社會(huì)性規(guī)制,圍繞著為什么要實(shí)施規(guī)制的問題,西方規(guī)制理論的變遷主要經(jīng)歷了公共利益理論和利益集團(tuán)理論[15]。公共利益理論將市場(chǎng)失靈作為政府規(guī)制的動(dòng)因,政府規(guī)制通過提高資源配置效率以增進(jìn)社會(huì)福利,通過提高分配的合理性、公正性以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。但是,規(guī)制實(shí)踐中集團(tuán)部門犧牲消費(fèi)者利益并從中獲利的現(xiàn)象駁斥了“政府規(guī)制源于市場(chǎng)失靈”觀點(diǎn),芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家(Stigler、Peltzman、Becker)以實(shí)證研究為基礎(chǔ),提出并發(fā)展了利益集團(tuán)理論。該理論分析了規(guī)制的目標(biāo)取向和政治決策,主要強(qiáng)調(diào)規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的分配過程[16][17][18]。

Stigler通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),受規(guī)制產(chǎn)業(yè)并不比無(wú)規(guī)制產(chǎn)業(yè)具有更高的效率和更低的價(jià)格,提出經(jīng)濟(jì)規(guī)制的中心任務(wù)是解釋誰(shuí)從規(guī)制中獲益、誰(shuí)從規(guī)制中受損以及規(guī)制對(duì)資源分配的影響。Stigler認(rèn)為,擁有強(qiáng)制權(quán)的政府可以決定資源的去向、可以左右企業(yè)和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)決策,政府規(guī)制往往是服務(wù)于具有規(guī)制需求的產(chǎn)業(yè),規(guī)制需求和規(guī)制供給共同決定了政府規(guī)制。產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)可以通過活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、競(jìng)選費(fèi)用等方式對(duì)政治家施加影響,使規(guī)制機(jī)構(gòu)制定利于自己的規(guī)制政策,消費(fèi)者利益集團(tuán)對(duì)政府規(guī)制的影響不大。

圖1 Stigler-Peltzman模型

Peltzman將Stigler的理論正式化并進(jìn)行了擴(kuò)展,形成了Stigler-Peltzman模型(S-P模型)。該模型以政府追求政治支持(選票)最大化、企業(yè)追求利潤(rùn)最大化、消費(fèi)者追求消費(fèi)者剩余最大化為前提假設(shè),分析了政府規(guī)制的形成過程。圖1中,縱軸表示企業(yè)利潤(rùn)π,橫軸表示產(chǎn)品價(jià)格p,M族無(wú)差異曲線表示政治支持函數(shù)M(p,π),M1、M2、M3分別表示三種政治支持下的所有價(jià)格和利潤(rùn)的組合。當(dāng)價(jià)格p提高時(shí),消費(fèi)者對(duì)政府的支持下降,M(p,π)隨著p的增加而下降;當(dāng)利潤(rùn)π提高時(shí),企業(yè)會(huì)對(duì)政府表現(xiàn)出更強(qiáng)勁的支持,M(p,π)隨著π的增加而上升。因此,政治支持函數(shù)會(huì)沿左上方向不斷提高,即M3>M2>M1。企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)為π(p),當(dāng)價(jià)格低于壟斷價(jià)格pm時(shí),π(p)隨p的增加而增加,當(dāng)價(jià)格高于壟斷價(jià)格pm時(shí),π(p)隨p的增加而減少。pc點(diǎn)和A點(diǎn)(pm)分別意味著完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷,如果規(guī)制價(jià)格選擇在pc或pm兩個(gè)極值點(diǎn)上,企業(yè)或消費(fèi)者中一方的利益將會(huì)被完全忽視,政治支持函數(shù)沒有達(dá)到最大值。政治均衡會(huì)出現(xiàn)在B點(diǎn),在這一點(diǎn)上,政府使自己的邊際政治替代率等于無(wú)差異曲線M2與利潤(rùn)曲線π(p)切點(diǎn)C處的斜率,均衡價(jià)格p*即為最優(yōu)規(guī)制價(jià)格。

Stigler和Peltzman運(yùn)用均衡分析法與邊際分析法,構(gòu)建了較為完整的政府規(guī)制理論框架—S-P模型。S-P模型揭示了規(guī)制均衡的形成機(jī)制,即政府通過協(xié)調(diào)企業(yè)和消費(fèi)者之間的利益關(guān)系實(shí)現(xiàn)政治支持最大化,政府規(guī)制既不會(huì)完全傾向于企業(yè)也不會(huì)完全傾向于消費(fèi)者。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)(價(jià)格接近pc)企業(yè)將從規(guī)制中獲取更多的利益,而在壟斷性產(chǎn)業(yè)(價(jià)格接近pm)消費(fèi)者將從規(guī)制中獲取更多的利益,企業(yè)和消費(fèi)者會(huì)通過各種影響政府效用的行為使規(guī)制均衡點(diǎn)向利于自身福利增進(jìn)的方向傾斜,因此最有可能被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)和壟斷性產(chǎn)業(yè)。

S-P模型的分析對(duì)象較為全面,能夠解釋一些特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式,其中蘊(yùn)含的規(guī)制均衡思想也有助于分析規(guī)制者行為。已經(jīng)有學(xué)者對(duì)該分析框架進(jìn)行了應(yīng)用和擴(kuò)展,比如:陳富良(2002)的政府規(guī)制制度均衡研究[19],陳宏平等(2003)構(gòu)建的政府規(guī)制三維模型[20],以及王亮等(2007)的企業(yè)政治行為對(duì)規(guī)制動(dòng)態(tài)均衡的隱蔽性影響研究[21]等,但是目前還沒有相關(guān)研究針對(duì)環(huán)境規(guī)制做出深入的分析和探討。能否基于S-P模型對(duì)環(huán)境規(guī)制問題進(jìn)行研究,尤其是建立一個(gè)符合中國(guó)國(guó)情的環(huán)境規(guī)制理論框架,是本文的主要研究問題。S-P模型是以西方國(guó)家民主法制制度為背景,直接應(yīng)用該模型理解中國(guó)政府規(guī)制問題可能并不適用。而且,規(guī)制形式多樣、范圍廣泛,直接應(yīng)用經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的S-P模型分析社會(huì)性規(guī)制問題也是缺乏說服力的。因此,本文將結(jié)合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和政治體制對(duì)S-P模型做出拓展。首先,對(duì)政府的目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行修正:地方政府并不是追求政治支持最大化,而是追求經(jīng)濟(jì)收益和政治收益最大化。其次,對(duì)政府目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑進(jìn)行修正:地方政府目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑并不是提供利益集團(tuán)滿意的規(guī)制以獲取選票,而是積極發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)、通過企業(yè)利潤(rùn)獲取財(cái)政收入(經(jīng)濟(jì)收益);通過執(zhí)行中央政策、完成任務(wù)指標(biāo)獲取中央政府的認(rèn)可和提拔(政治收益)。再次,對(duì)政府的規(guī)制行為進(jìn)行擴(kuò)展:S-P模型關(guān)注的是規(guī)制政策的制定過程,而本文著重考察環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行過程。最后,對(duì)規(guī)制均衡的影響因素進(jìn)行擴(kuò)展:S-P模型強(qiáng)調(diào)了利益集團(tuán)行為對(duì)規(guī)制均衡的影響,而本文主要分析中國(guó)式分權(quán)下的制度因素對(duì)規(guī)制均衡的影響。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是通過價(jià)格調(diào)節(jié)影響企業(yè)的收益,環(huán)境規(guī)制是通過外部成本內(nèi)部化影響企業(yè)的成本,兩種規(guī)制都會(huì)對(duì)企業(yè)利潤(rùn)產(chǎn)生影響,而且在規(guī)制內(nèi)涵上都具有經(jīng)濟(jì)資源的再分配特征(不同利益集團(tuán)間的財(cái)富轉(zhuǎn)移)。因此,將經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的S-P模型拓展后用于分析環(huán)境規(guī)制問題仍然具有可行性。

三、中國(guó)式分權(quán)下的地方政府目標(biāo)函數(shù)

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以前,中國(guó)一直實(shí)行統(tǒng)收統(tǒng)支、高度集中的財(cái)政管理體制,中央政府代表國(guó)家占有、分配和管理絕大部分資源,地方政府是中央政府的附屬組織,在經(jīng)濟(jì)利益上缺乏獨(dú)立性。始于1980年的財(cái)政分權(quán)成為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的突破口:1980-1984年的“劃分收支,分級(jí)包干”打破了統(tǒng)收統(tǒng)支的財(cái)政體制,賦予了地方政府財(cái)政自主權(quán),承認(rèn)了地方政府獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益;1985-1987年的“劃分稅種,核定收支,分級(jí)包干”和1988-1993年實(shí)行的包干制進(jìn)一步明確了財(cái)政的權(quán)利和責(zé)任,改進(jìn)了財(cái)政包干辦法;1994年至今的分稅制調(diào)整了中央政府和地方政府的財(cái)政收入分配格局,增強(qiáng)了國(guó)家財(cái)政實(shí)力。從財(cái)政包干到分稅制,中央政府與地方政府圍繞財(cái)政收入和財(cái)政支出,不斷推進(jìn)財(cái)政分權(quán)體制改革。在下放財(cái)權(quán)的同時(shí),中央政府也下放了部分事權(quán)和經(jīng)過選擇的決策權(quán),如地方政府要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的管理工作、為居民提供各項(xiàng)公共產(chǎn)品和服務(wù)等。包干財(cái)政收支賦予了地方政府經(jīng)濟(jì)利益,行政管理權(quán)和資源配置權(quán)的下放賦予了地方政府行動(dòng)空間(行為能力),地方政府不再是縱向依賴的行政組織,而逐漸成為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體。

中國(guó)在財(cái)政分權(quán)體制改革的過程中,一直保持著政治上中央集權(quán)。政治集權(quán)是中國(guó)的分權(quán)制度與其他國(guó)家分權(quán)制度的本質(zhì)區(qū)別,正如Blanchard和Shleifer(2000)所指出的,中國(guó)與俄羅斯的轉(zhuǎn)型差異在于,中國(guó)維持了政治集中和對(duì)地方官員的獎(jiǎng)懲能力[22],經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)的緊密結(jié)合形成了具有中國(guó)特色的中國(guó)式分權(quán)。中國(guó)政治集權(quán)的特征可以歸納為“地方官員任免制和政績(jī)考核制”,中央政府在政治力量上具有優(yōu)勢(shì)地位,有權(quán)任命和罷免地方官員,并對(duì)地方政府的政績(jī)進(jìn)行考核,考核標(biāo)準(zhǔn)是地方政府對(duì)中央政策的執(zhí)行情況以及對(duì)中央政府下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、環(huán)境質(zhì)量、社會(huì)穩(wěn)定等)的完成情況,根據(jù)政績(jī)考核結(jié)果決定地方官員職位的升遷降調(diào),地方政府的政治利益也借由此實(shí)現(xiàn)。

公共選擇理論認(rèn)為適用于微觀主體選擇的理性原則,同樣也適用于政治領(lǐng)域的公共選擇,政府是自身利益最大化的追求者。經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)并存的制度環(huán)境決定了地方政府的目標(biāo)函數(shù)為追求經(jīng)濟(jì)收益(如財(cái)政收入)最大化和政治收益(如政治控制權(quán)、政治晉升)最大化。經(jīng)濟(jì)收益不但能夠提高自身收入,還能夠?yàn)橹С鲐?zé)任、公共服務(wù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)并借此實(shí)現(xiàn)政治收益;而政治收益則表現(xiàn)為名譽(yù)滿足、在職福利甚至反監(jiān)督能力等等。經(jīng)濟(jì)收益目標(biāo)和政治收益目標(biāo)的結(jié)合,是中國(guó)式分權(quán)下地方政府目標(biāo)函數(shù)的核心特征。

在環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行過程中,地方政府提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠約束轄區(qū)企業(yè)的排污行為、降低污染物排放量、促進(jìn)環(huán)保任務(wù)的完成,進(jìn)而通過政績(jī)考核體系中的環(huán)境指標(biāo)增加自身的政治收益。企業(yè)利潤(rùn)可以通過一定的財(cái)稅制度影響地方政府的經(jīng)濟(jì)收益,企業(yè)的利潤(rùn)水平越高,地方政府獲得的經(jīng)濟(jì)收益也就越大。地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)和價(jià)值創(chuàng)造,因此轄區(qū)企業(yè)的利潤(rùn)水平可以反映地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,通過政績(jī)考核體系中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo),企業(yè)利潤(rùn)的提高能夠增加地方政府的政治收益。增加經(jīng)濟(jì)收益和政治收益都能提高地方政府的效用水平,通過上述分析可以歸納出環(huán)境規(guī)制中影響地方政府效用的五個(gè)要素:環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、企業(yè)利潤(rùn)、政績(jī)考核體系中環(huán)境指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)、以及企業(yè)利潤(rùn)對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)收益的影響系數(shù)(由財(cái)稅制度決定)。

四、地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型

以下參考利益集團(tuán)理論的S-P模型,結(jié)合中國(guó)式分權(quán)的制度特征,建立中國(guó)式分權(quán)下的地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型(圖2)。區(qū)別于以往規(guī)制均衡研究的供給-需求均衡觀和利益集團(tuán)博弈均衡觀,本文的規(guī)制均衡觀為規(guī)制主體實(shí)現(xiàn)了自身效用最大化。

(一)環(huán)境規(guī)制的制定均衡

(二)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行均衡

(1)

(三)制度因素對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡的影響

圖2 環(huán)境規(guī)制均衡模型

圖3 非制度因素對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡的影響

(四)非制度因素對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡的影響

五、結(jié) 論

本文基于政府規(guī)制利益集團(tuán)理論的S-P模型,構(gòu)建了中國(guó)式分權(quán)下的地方政府環(huán)境規(guī)制均衡模型,研究了地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行問題,研究結(jié)果表明:中央政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r和公眾意愿確立合意的環(huán)境質(zhì)量水平,制定環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn),而地方政府在執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的過程中,則會(huì)選擇使其自身效用最大化的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,從而達(dá)到環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的均衡狀態(tài)。中國(guó)式分權(quán)的制度因素決定了地方政府效用無(wú)差異曲線的形狀,影響著地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡。在現(xiàn)行的分權(quán)制度下,地方政府效用無(wú)差異曲線的形狀比較平坦,地方政府對(duì)企業(yè)利潤(rùn)更為重視,均衡狀態(tài)下的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行強(qiáng)度往往低于環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。較低的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行強(qiáng)度放松了對(duì)企業(yè)治污行為的約束,造成了環(huán)境質(zhì)量惡化。除了制度因素,污染削減技術(shù)進(jìn)步等非制度因素也能對(duì)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行均衡產(chǎn)生影響。

現(xiàn)有的政府規(guī)制均衡研究在分析市場(chǎng)失靈問題時(shí),通常將原因歸于規(guī)制供給小于或大于規(guī)制需求所形成的規(guī)制失衡,進(jìn)而主張?zhí)岣咭?guī)制供給以糾正規(guī)制缺位,或者降低規(guī)制供給以糾正規(guī)制越位?，F(xiàn)實(shí)中環(huán)境規(guī)制所表現(xiàn)的延續(xù)性和穩(wěn)定性,反映出環(huán)境規(guī)制總是會(huì)處于一定的均衡狀態(tài),而不是失衡狀態(tài)。環(huán)境規(guī)制的均衡狀態(tài)并不意味著實(shí)現(xiàn)了資源最優(yōu)配置和社會(huì)福利最大化,環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡與制定均衡(環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn))的偏離是環(huán)境污染問題難以得到有效遏制的重要原因。這種偏離是地方政府行為目標(biāo)與公共利益目標(biāo)之間差異的直觀表現(xiàn),可以作為一類環(huán)境規(guī)制失靈問題(如有法不依,執(zhí)法不嚴(yán))的理論解釋,其偏離程度則表征了環(huán)境規(guī)制失靈的嚴(yán)重程度。通過調(diào)節(jié)影響環(huán)境規(guī)制執(zhí)行均衡的制度因素和非制度因素,縮小規(guī)制執(zhí)行均衡與制定均衡的偏離,是強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制執(zhí)行、解決環(huán)境污染問題的一個(gè)可能途徑。

基于以上研究結(jié)論,具體可以提出如下政策建議:(1)合理提高政績(jī)考核體系中環(huán)境指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);適當(dāng)下調(diào)政績(jī)考核體系中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);完善現(xiàn)行的財(cái)政體制以降低企業(yè)利潤(rùn)對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)收益的影響。(2)加強(qiáng)由中央政府主導(dǎo)的污染削減技術(shù)政策支持,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行污染削減技術(shù)創(chuàng)新,合理提高對(duì)企業(yè)治污投入的補(bǔ)貼額度。(3)設(shè)計(jì)一套能夠準(zhǔn)確衡量環(huán)境規(guī)制執(zhí)行強(qiáng)度的指標(biāo)體系,比如“三同時(shí)”完成比率、排污收費(fèi)額、查處環(huán)境違規(guī)的次數(shù)以及違規(guī)罰款額等,從而更有針對(duì)性的、高效的激勵(lì)地方政府的環(huán)境規(guī)制行為。(4)積極開發(fā)基于市場(chǎng)激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制工具,從而削弱地方政府對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的直接影響。

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(責(zé)任編輯:風(fēng) 云)

Equilibrium Model of Local Government Environmental Regulation under the Chinese Style Decentralization

PAN Feng1, XI Bao2, WANG Lin1

(1. School of Management, Harbin Institute of Technology, Harbin 150001, China;2. School of Public Administration and Law, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)

The equilibrium model of local government environmental regulation is established based on the Stigler-Peltzman model of interest group theory of regulation under the Chinese style decentralization. With the formulation equilibrium of environmental regulation as a benchmark, this paper studies the implementation equilibrium of environmental regulation and analyzes the factors influencing the implementation equilibrium of environmental regulation. The results show that the departure from implementation equilibrium to formulation equilibrium in environmental regulation can be used as a theoretical basis for the environmental regulation failure, and the deviation degree represents the severity of regulation failure. The implementation equilibrium of environmental regulation is affected by the weight coefficient of environmental quality index and economic growth index in the achievement assessment system of the local government, the influence coefficient of corporate profits to economic income of the local government, and the pollution-reduction technology progress. The reduction of departure from implementation equilibrium to formulation equilibrium is a possible approach to prompt the local government to effectively implement the environmental regulation.

environmental regulation; fiscal decentralization; regulation equilibrium; local government

2014-09-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目(12AGL010);國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(61074133)

潘峰(1983-),男,吉林蛟河人,哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士生;西寶(1970-),男,黑龍江富錦人,大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師;王琳(1984-),女,黑龍江哈爾濱人,哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士生。

F205

A

1004-4892(2015)03-0105-09