高麗敏

（上海立信會計學(xué)院 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海201620）

一、問題的提出

環(huán)境保護的制度性約束在綠色技術(shù)進步過程中起著觸發(fā)作用，制度如何規(guī)定環(huán)境損害雙方的權(quán)利和義務(wù)以及制度執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和力度將通過影響排污成本進而催生出綠色技術(shù)研發(fā)專業(yè)化分工以滿足市場的環(huán)保需求。不僅如此，潛在的綠色技術(shù)交易過程中存在的交易成本決定著交易是否實際發(fā)生以及交易發(fā)生的模式和規(guī)模等，從而決定著開放經(jīng)濟中一國經(jīng)濟發(fā)展的綠色化變遷路徑與變遷速度。

市場對綠色技術(shù)的需求體現(xiàn)了減排成本對排污成本的替代，替代程度主要由環(huán)境損害行為被界定的明確程度決定，界定的依據(jù)則在于環(huán)境產(chǎn)權(quán)的初始結(jié)構(gòu)。與此同時，綠色技術(shù)的出現(xiàn)伴隨著各種信息成本、專利保護成本和技術(shù)交易的討價還價成本等。這些交易成本決定著內(nèi)生綠色技術(shù)的分工結(jié)構(gòu)，而每一個均衡的分工結(jié)構(gòu)，都是對以下兩難沖突的有效折中：應(yīng)用綠色技術(shù)產(chǎn)生的減排成本與排污成本界定模糊所內(nèi)生的交易成本之間的兩難沖突；潛在的綠色技術(shù)研發(fā)者的預(yù)期收益與技術(shù)交易成本之間的兩難沖突；綠色技術(shù)需求方直接購買綠色技術(shù)設(shè)備與聘用綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)人員進行企業(yè)內(nèi)部研發(fā)兩類交易成本之間的兩難沖突；綠色技術(shù)出口設(shè)限與綠色技術(shù)研發(fā)人員跨國流動管制之間的兩難沖突；排污主體進口綠色技術(shù)與國內(nèi)獲取綠色技術(shù)之間的兩難沖突，等等。在全球分工網(wǎng)絡(luò)中，綠色技術(shù)究竟以何種方式產(chǎn)生？上述因素如何影響綠色技術(shù)產(chǎn)生的國別分布？出于對一國產(chǎn)業(yè)安全及經(jīng)濟增長動力的考慮，人們往往更希望綠色技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)自主研發(fā)，那么進入自主研發(fā)路徑的條件是什么？將上述各類交易成本納入超邊際分析框架能夠很好地回答這一系列問題。

本文構(gòu)建的交易成本集合包含一個核心概念——環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度：各種環(huán)保制度在對自然環(huán)境稟賦所有權(quán)的界定以及對環(huán)境侵權(quán)行為的執(zhí)行過程中，產(chǎn)權(quán)界定和制度執(zhí)行存在不同程度的信息成本、道德風(fēng)險和環(huán)境稟賦專用性劃分的技術(shù)性成本，居民行使環(huán)境所有權(quán)則存在一定的模糊性。因此，環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度是環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行成本與產(chǎn)生于該權(quán)利被界定和執(zhí)行的收益兩者之間的折中。①折中的提法大多出現(xiàn)于新興古典經(jīng)濟學(xué)的中譯版文獻中，可理解為均衡。某一外生變量是一對兩難沖突的折中，意為這一對兩難沖突的此消彼長達到一個均衡狀態(tài)，該均衡是在這一外生變量既定水平上取得的。不同的環(huán)境產(chǎn)權(quán)歸屬會存在不同程度的界定成本，從而產(chǎn)生相應(yīng)的環(huán)境所有權(quán)初始結(jié)構(gòu)；環(huán)境產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的運行過程還存在產(chǎn)權(quán)的各類執(zhí)行成本，因而環(huán)境所有權(quán)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟效率是不確定的，均衡結(jié)構(gòu)也不是單一的。環(huán)境所有權(quán)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟效率是一個復(fù)雜的論題。本文外生假定環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度，忽略其對具體環(huán)境所有權(quán)結(jié)構(gòu)的討論。

本文著重分析綠色技術(shù)跨國貿(mào)易、綠色技術(shù)研發(fā)的跨國轉(zhuǎn)移、國內(nèi)綠色技術(shù)專業(yè)部門出現(xiàn)和國內(nèi)綠色技術(shù)行業(yè)出現(xiàn)四種內(nèi)生綠色技術(shù)的分工結(jié)構(gòu)。其中，兩種跨國分工結(jié)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)換主要緣于技術(shù)出口限制與研發(fā)人才的跨國流動成本；國內(nèi)出現(xiàn)綠色技術(shù)的兩種結(jié)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)換主要緣于因綠色技術(shù)定價成本而產(chǎn)生的企業(yè)與市場之間的替代；國際與國內(nèi)綠色技術(shù)出現(xiàn)的分工結(jié)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)換主要緣于國內(nèi)外環(huán)保制度的效率和自主研發(fā)對外部依賴的替代。在技術(shù)進口的情形下，人才流動的主動性強于技術(shù)設(shè)備貿(mào)易的主動性，一國可以輕易限制綠色技術(shù)出口，卻很難限制綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)者的行為；研發(fā)人員的跨國流動降低了出口限制造成的制度成本。技術(shù)水平越高，研發(fā)所需的配套設(shè)備和研發(fā)團隊等系統(tǒng)性因素越多，非制度性費用也就越高。因而，綠色技術(shù)研發(fā)跨國流動與綠色技術(shù)貿(mào)易相比，無確定的優(yōu)劣勢。

本文的邏輯關(guān)系表現(xiàn)為：如果環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度越高，當(dāng)?shù)叵M品制造者的排污成本越低，那么他們采用綠色技術(shù)的激勵也就越弱；僅當(dāng)環(huán)境所有權(quán)模糊程度下降至某一水平且排污成本超過減排成本時，減排者將產(chǎn)生綠色技術(shù)需求，綠色技術(shù)設(shè)備引進與研發(fā)人才引進之間的兩難選擇凸顯；隨著環(huán)境所有權(quán)模糊程度的下降，綠色技術(shù)的各種專業(yè)化分工結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)范圍將被壓縮，各種交易成本組合決定著最終的路徑選擇與國別分布；如果環(huán)境所有權(quán)模糊程度與各種交易成本下降至臨界點，那么將內(nèi)生出綠色技術(shù)自主研發(fā)的專業(yè)化分工，綠色技術(shù)將在國內(nèi)產(chǎn)生。

二、研究現(xiàn)狀與文獻綜述

（一）國內(nèi)外有關(guān)綠色技術(shù)進步的研究。Montgomery和Smith（2005）比較了政府減排措施與綠色技術(shù)研發(fā)激勵對降低環(huán)境成本的效果。Fischer（2008）證明了綠色技術(shù)進步增加公共回報的前提是排污權(quán)清晰定價。相比較而言，本文具體考察環(huán)境產(chǎn)權(quán)的模糊程度及其他交易成本在各個變化區(qū)間促進綠色技術(shù)進步的方式。Parry等（2003）研究環(huán)境政策激勵的技術(shù)進步對福祉改進的作用。喬曉楠等（2012）指出，發(fā)達國家嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使發(fā)展中國家陷入技術(shù)獲取與低端鎖定的兩難困境。鑒于此，本文從制度效率的角度提出后發(fā)國家擺脫該困境的路徑。李小平等（2012）研究表明國內(nèi)環(huán)境規(guī)制使產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易比較優(yōu)勢集中到勞動密集型行業(yè)。謝申祥等（2014）分析了環(huán)境損害強度與政府對貿(mào)易品行業(yè)策略性研發(fā)政策選擇之間的關(guān)系。陸建明等（2012）對生產(chǎn)過程優(yōu)化和生產(chǎn)后減排兩類減排方法的經(jīng)濟效率作了對比。

（二）有關(guān)交易成本的研究。Coase（1988）強調(diào)交易成本為正時，法律對資產(chǎn)的初始產(chǎn)權(quán)界定顯著影響經(jīng)濟效率；其中的“交易成本”是指制度運行成本。Barzel（1989）定義“交易成本”為資產(chǎn)的有用性及潛在有用性信息成本。產(chǎn)權(quán)界定的信息成本引發(fā)資產(chǎn)各屬性之間的競爭，使某一屬性的部分價值進入“公共領(lǐng)域”而發(fā)生租值消散。Cheung（1970）指出，界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費用與產(chǎn)權(quán)界定不清所導(dǎo)致的內(nèi)生交易費用之間存在兩難沖突，二者折中得到產(chǎn)權(quán)界定和行使的模糊程度決定的外部性程度。本文構(gòu)建的交易成本集合在一定程度上繼承了上述觀點。Yang（1990）運用超邊際分析方法證明了一種產(chǎn)品交易費用過高導(dǎo)致其生產(chǎn)分工無法維持而不能形成交易市場。Hart（1995）發(fā)展了交易行為引發(fā)最優(yōu)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的觀點，基于不完全契約理論，研究企業(yè)并購引發(fā)的剩余控制權(quán)變遷與產(chǎn)出效率的關(guān)系。這對本文綠色技術(shù)內(nèi)生變遷路徑的外生比較優(yōu)勢分析有所啟發(fā)。在環(huán)境產(chǎn)權(quán)研究方面，洛克（2004）曾指出，天賦公民環(huán)境權(quán)，且具有社會性和公共性；由于所處英國工業(yè)化初期，環(huán)境的稀缺程度尚未引發(fā)環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定的深入探討。Lange（2011）討論了排污權(quán)市場的內(nèi)生性。Disegnieshel（2005）分析了排污權(quán)交易在給定的生產(chǎn)與減排權(quán)衡范圍內(nèi)的初始份額效應(yīng)。已有的關(guān)于排污權(quán)市場的討論，外生給定初始環(huán)境產(chǎn)權(quán)為企業(yè)所有，不涉及居民的權(quán)利制衡，即隱含假定工業(yè)排污集聚的區(qū)際分布不均衡性成本為零。本文引入居民環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度，則可避免該假設(shè)可能導(dǎo)致的偏誤。

三、基本模型

（一）基本模型與變量含義。假設(shè)兩個國家A國和B國分別有人口數(shù)MA和MB，兩國所有居民既是消費者又是生產(chǎn)者，消費者（生產(chǎn)者）事前是同質(zhì)的，只有一種最終消費品y。消費品生產(chǎn)過程排放的污染物若達到一定規(guī)模會對產(chǎn)地環(huán)境造成損害，各國居民通過降低對環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度來約束消費品專業(yè)制造者的排污行為。消費品制造者（排污者）運用綠色技術(shù)處理生產(chǎn)過程排放的污染物可減輕排污行為的環(huán)境損害程度，并選擇綠色技術(shù)投入規(guī)模以實現(xiàn)環(huán)境損害成本被明確界定和執(zhí)行情況下的最優(yōu)生產(chǎn)。

假設(shè)消費品y的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，yi和分別為i國消費者-生產(chǎn)者對消費品y的自給量和出售量，ri和分別為i國消費者（生產(chǎn)者）對綠色技術(shù)的自給量和需求量。Ri表示i國綠色技術(shù)設(shè)備的交易效率，如果綠色技術(shù)從國內(nèi)購買，則交易效率主要由國內(nèi)對技術(shù)發(fā)明的專利保護狀況決定；如果綠色技術(shù)通過進口獲得，則交易效率由綠色技術(shù)來源國對其出口限制程度和國內(nèi)專利保護狀況二者共同決定。ρi為消費品生產(chǎn)環(huán)節(jié)所在國居民的環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度；zi為該國環(huán)境稟賦，包含初始環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境自凈能力；為簡化分析，假設(shè)消費品制造者在當(dāng)?shù)鼐用癍h(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度內(nèi)從事生產(chǎn)，ρizi即為該國國內(nèi)消費品專業(yè)制造者的環(huán)境稟賦投入。liy為i國消費品制造者的專業(yè)化水平，即消費品制造者投入的勞動時間，在完全專業(yè)化決策中，liy達到最大；為簡化計算，設(shè)每個人的勞動稟賦為1。另外，α和β分別為最終消費品產(chǎn)出對綠色技術(shù)和環(huán)境稟賦的投入彈性，γ為消費品制造的專業(yè)化經(jīng)濟程度；旦。綠色技術(shù)研發(fā)函數(shù)為：

其中，ri和分別為綠色技術(shù)的自給量和出售量。Si為i國人才市場的交易效率，如果綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)人員是從國內(nèi)聘用，則該交易效率代表國內(nèi)的人才流動的難易程度；如果綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)人員是從國外聘用，則該交易效率由研發(fā)人才引進國國內(nèi)人才流動的難易程度、企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)配套環(huán)境和研發(fā)團隊的匹配協(xié)同程度、國外對人才出境的管制強弱、國內(nèi)對外籍人員的限制程度以及兩國在文化觀念與生活習(xí)慣方面的相似程度共同決定。ai為i國綠色技術(shù)研發(fā)效率，該因素主要由該國的國內(nèi)知識基礎(chǔ)和初始研發(fā)環(huán)境等因素決定。lir為綠色技術(shù)研發(fā)者的專業(yè)化水平。δ為綠色技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度，可表征綠色技術(shù)的類別（研發(fā)報酬遞減、不變或遞增），其程度不同意味著綠色技術(shù)的類別不同。勞動稟賦約束為：

消費者（生產(chǎn)者）在完全專業(yè)化條件下，分配于各專業(yè)的勞動時間為角點解0或1，勞動時間介于0和1之間的不完全專業(yè)化情形為自給自足。每個消費者（生產(chǎn)者）的預(yù)算約束為：

其中，py和pr分別為最終產(chǎn)品y與綠色技術(shù)r的交易價格，yd表示代表性居民對消費品的需求量。每個消費者（生產(chǎn)者）的效用函數(shù)為：

其中，K為產(chǎn)品市場交易效率，本文只考慮成熟的產(chǎn)品市場交易，因而假設(shè)兩國的K值相同。i表示A國或B國居民；j表示專業(yè)化決策，j＝A、j＝y(tǒng)、j＝r、j＝Fy和j＝lr依次為自給自足決策、專業(yè)的消費品制造決策、專業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)和出售決策、專業(yè)的消費品制造企業(yè)決策和企業(yè)專業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)雇員決策。

（二）專業(yè)化決策分析。根據(jù)最優(yōu)模式定理，內(nèi)點解不可能為全局均衡，全局均衡只能為角點解的集合。因此，每一種專業(yè)化決策的選擇都意味著該消費者（生產(chǎn)者）其他生產(chǎn)行為發(fā)生的變量值為零。在經(jīng)Kuhn-Tucker定理與最優(yōu)模式定理篩選出的專業(yè)化模式中，進一步選取以下模式進行超邊際分析，而未被選取的模式若加入計算，也不影響結(jié)論。

1.自給自足決策（ry）：每個人既生產(chǎn)綠色技術(shù)又利用自己開發(fā)的綠色技術(shù)制造最終消費品供自己使用，因而決策問題可以轉(zhuǎn)化為如下最大化問題：：個人購買綠色技術(shù)并制造和出售消費品，因而決策問題可以轉(zhuǎn)化為：

2.專業(yè)的消費品制造決策

四、全局均衡與比較靜態(tài)分析

上述超邊際決策分析的結(jié)果可以組合出10種可能的分工結(jié)構(gòu)，其中有四種代表性結(jié)構(gòu)，而其他結(jié)構(gòu)則由這四種結(jié)構(gòu)經(jīng)過對稱性和排列組合產(chǎn)生。見圖1。

（一）分工結(jié)構(gòu)的全局均衡分析。圖1對應(yīng)的四種分工結(jié)構(gòu)的全局均衡解如下。

1.結(jié)構(gòu)MI：綠色技術(shù)跨國貿(mào)易結(jié)構(gòu)。A國專業(yè)制造消費品，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的污染物由進口自B國的綠色技術(shù)來處理，并將生產(chǎn)的消費品出口至B國。B國則專注于綠色技術(shù)研發(fā)，所需消費品從A國進口。由綠色技術(shù)市場出清條件可推出：

2.結(jié)構(gòu)MF：綠色技術(shù)研發(fā)的跨國轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)中，A國從B國雇用綠色技術(shù)專業(yè)人員為其開發(fā)綠色技術(shù)用以處理生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染，并將生產(chǎn)的消費品在國際市場出售。由消費品制造企業(yè)的雇用關(guān)系式Nr＝Ml／MFy可推出：

3.結(jié)構(gòu)F：國內(nèi)綠色技術(shù)企業(yè)內(nèi)研發(fā)結(jié)構(gòu)。國內(nèi)消費品企業(yè)雇用本國的綠色技術(shù)研發(fā)人員處理生產(chǎn)過程產(chǎn)生的污染，并制造消費品，將產(chǎn)出的部分消費品出售給綠色技術(shù)研發(fā)者。該結(jié)構(gòu)不涉及國際分工與交易，國內(nèi)市場達到出清。故該均衡結(jié)構(gòu)滿足效用均等化條件和消費品市場出清條件。設(shè)i國人口規(guī)模為Mi，由人口規(guī)模的定義式可推導(dǎo)出：

4.結(jié)構(gòu)I：國內(nèi)綠色技術(shù)行業(yè)分工與市場交易結(jié)構(gòu)。國內(nèi)綠色技術(shù)的專業(yè)開發(fā)商與消費品的專業(yè)生產(chǎn)商在技術(shù)市場和產(chǎn)品市場交易。該結(jié)構(gòu)中不涉及人才市場，也不存在國際貿(mào)易。該結(jié)構(gòu)均衡時滿足效用均等化條件和消費品市場及綠色技術(shù)市場出清條件Mrrs＝Myrd，三者中任何兩個條件與人口方程Mi＝Mr＋My聯(lián)立，即可推導(dǎo)出均衡點：

對比兩種國內(nèi)均衡結(jié)構(gòu)，掌握綠色技術(shù)與掌握消費品生產(chǎn)技術(shù)的相對人數(shù)規(guī)模相等。

（二）全局均衡的超邊際比較靜態(tài)分析。圖1中4種交易結(jié)構(gòu)涉及的交易品種并不完全相同。其中，結(jié)構(gòu)F與結(jié)構(gòu)MF有企業(yè)的組織形式存在，因而引入人才市場，出現(xiàn)綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)者的工資價格；結(jié)構(gòu)I與結(jié)構(gòu)MI則全部為產(chǎn)品市場，由結(jié)構(gòu)F和MF到結(jié)構(gòu)I和MI資源配置方式的轉(zhuǎn)換導(dǎo)致綠色技術(shù)設(shè)備的交易價格取代相應(yīng)的工資價格。

全局均衡的比較靜態(tài)分析主要討論各個分工結(jié)構(gòu)存在的外部條件，即確定各均衡結(jié)構(gòu)所要求的參數(shù)子空間。為此，每個消費者（生產(chǎn)者）將在特定交易結(jié)構(gòu)中所選擇的專業(yè)化決策與其他所有潛在決策在當(dāng)前結(jié)構(gòu)的價格水平上進行比較。當(dāng)且僅當(dāng)所選決策的人均真實收入水平在當(dāng)前結(jié)構(gòu)的價格水平上不低于其他所有潛在的專業(yè)化決策，而且當(dāng)前交易結(jié)構(gòu)中其他決策者所選專業(yè)化模式恰好能滿足所有消費者（生產(chǎn)者）的需求種類和數(shù)量時，當(dāng)前結(jié)構(gòu)才能成為一種均衡的交易結(jié)構(gòu)。由于各個分工結(jié)構(gòu)涉及的交易結(jié)構(gòu)類型不同，基于結(jié)構(gòu)內(nèi)部專業(yè)化決策者人均真實收入水平的比較存在虛擬價格問題。為此參考使用“影子價格（shadowprices）”法（Sun，2003）處理此處虛擬價格問題。

以上對圖1中4種分工結(jié)構(gòu)的全部全局均衡超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果如表1所示。

表1 超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果

續(xù)表1 超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果

（三）比較靜態(tài)分析的部分?jǐn)?shù)值模擬結(jié)果。表1所示各均衡結(jié)構(gòu)的參數(shù)子空間包含了一系列形式比較復(fù)雜的不等式，其經(jīng)濟學(xué)含義不夠直觀；因而，本文設(shè)計了相應(yīng)的數(shù)值模擬程序。程序設(shè)置了隨機數(shù)生成函數(shù)和局部單調(diào)性測試函數(shù)，從而使生成的數(shù)組更具隨機性和可靠性。為聚焦綠色技術(shù)后發(fā)國家由進口向自主研發(fā)轉(zhuǎn)變的條件，此處將結(jié)構(gòu)F和I的模擬程序設(shè)計為綠色技術(shù)在A國出現(xiàn)的單一情形。部分模擬結(jié)果如表2所示。

表2 比較靜態(tài)分析的部分?jǐn)?shù)值模擬結(jié)果

續(xù)表2 比較靜態(tài)分析的部分?jǐn)?shù)值模擬結(jié)果

五、模型分析結(jié)果的經(jīng)濟學(xué)闡釋

（一）外生比較優(yōu)勢在綠色技術(shù)研發(fā)國別分工中的作用。對結(jié)構(gòu)F和I，綠色技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度對全局均衡在結(jié)構(gòu)F與結(jié)構(gòu)I之間跳躍起著重要作用：若0＜δ＜1，綠色技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度可放大人才市場交易效率對技術(shù)交易效率的對比關(guān)系；若δ＞1，將縮小這種對比關(guān)系，并可能引起均衡點在不同結(jié)構(gòu)之間跳躍，即引起結(jié)構(gòu)變遷。因此，可得如下命題。

命題1：假設(shè)綠色技術(shù)研發(fā)人員流動效率與綠色技術(shù)設(shè)備的直接交易效率既定，當(dāng)一國綠色技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)優(yōu)于國外時，對具有遞增研發(fā)回報的綠色技術(shù)而言，國內(nèi)的綠色技術(shù)市場交易結(jié)構(gòu)更容易成為均衡，綠色技術(shù)行業(yè)易于出現(xiàn)；對研發(fā)回報遞減的綠色技術(shù)而言，國內(nèi)綠色技術(shù)的企業(yè)內(nèi)研發(fā)結(jié)構(gòu)更容易成為均衡，綠色技術(shù)部門易于出現(xiàn)。但當(dāng)一國綠色技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)較國外薄弱時，兩種結(jié)構(gòu)成為均衡的可能性無明顯偏重。

在表2中，數(shù)組1和2為限定aA／aB＞1時隨機生成的結(jié)構(gòu)I與結(jié)構(gòu)F數(shù)值，其中對應(yīng)δ使結(jié)構(gòu)I為均衡，對應(yīng)δ＝0.901∈ （0，1）使結(jié)構(gòu)F為均衡。時無均衡存在，當(dāng)δ∈［1.627，＋∞）時全局均衡跳至結(jié)構(gòu)MI。

（二）制度性效率因素影響綠色技術(shù)國別分布的作用機制。結(jié)構(gòu)F和結(jié)構(gòu)MF是兩種包

命題1可解釋技術(shù)型人才流動與技術(shù)產(chǎn)品交易出現(xiàn)的頻率差異。相比較而言，技術(shù)產(chǎn)品交易比技術(shù)型人才聘用的頻率要高一些，技術(shù)性越強以及技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度越高，專業(yè)研發(fā)人員選擇受雇于某家企業(yè)的可能性就越小。只有在存在較高的技術(shù)產(chǎn)品出口限制的情形下才會出現(xiàn)專業(yè)研發(fā)者跨國流動替代技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)象，如技術(shù)基礎(chǔ)相對較弱的企業(yè)對技術(shù)實力較強企業(yè)的并購，顯然這種情形出現(xiàn)的頻率要比技術(shù)基礎(chǔ)較弱的企業(yè)購買技術(shù)設(shè)備的頻率低得多。命題1也可從一定程度上解釋人才市場與勞動市場交易效率的差異。技術(shù)性越強對研發(fā)設(shè)施和研發(fā)團隊的要求就越高，其專業(yè)化經(jīng)濟程度也越高，因而技術(shù)人才的流動性遠比簡單勞動的流動性要差。

外生比較優(yōu)勢決定國際分工是被廣泛接受的觀點，綠色技術(shù)研發(fā)效率作為外生比較優(yōu)勢發(fā)揮作用的規(guī)律可以由命題2來揭示。①外生比較即李嘉圖比較優(yōu)勢，是指討論國際分工與貿(mào)易是否發(fā)生時已經(jīng)存在的比較優(yōu)勢。

命題2：綠色技術(shù)研發(fā)效率在一定程度上影響研發(fā)的國別分布；綠色技術(shù)投入越富有彈性的產(chǎn)品類別，研發(fā)效率對國別分布的決定性也就越強；如果制度因素不變，那么研發(fā)專業(yè)化經(jīng)濟程度越高的綠色技術(shù)，其國別分布也就越容易為這一外生比較優(yōu)勢鎖定。

如表2中數(shù)組3和5所示，α自0上升至0.471時MF才出現(xiàn)，此后隨著α的上升，均衡一直為結(jié)構(gòu)MF和結(jié)構(gòu)F并存；數(shù)組4顯示，固定α＝0.471，當(dāng)aA／aB升至0.898時，結(jié)構(gòu)MF不再為均衡，僅結(jié)構(gòu)F存在；數(shù)組6顯示，B國具有外生比較優(yōu)勢，當(dāng)aA＜aB且δ∈（0，含企業(yè)組織的交易結(jié)構(gòu)。從其參數(shù)子空間來看，綠色技術(shù)研發(fā)人才市場交易效率水平都起著非常重要的作用。當(dāng)其他因素既定時，人才市場交易效率越高，企業(yè)內(nèi)綠色技術(shù)研發(fā)結(jié)構(gòu)就越有可能出現(xiàn)；綠色技術(shù)研發(fā)人員流動成本越低的國家，越易于引進研發(fā)人員。與結(jié)構(gòu)F類似，綠色技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度高低對排污者從國外引進綠色技術(shù)研發(fā)人員的交易效率也存在放大或縮小作用。不同的是，消費品產(chǎn)出的綠色技術(shù)投入彈性α也部分地影響人才市場交易效率，并還影響著各參數(shù)組合的臨界值（即不等式右側(cè)M0），臨界值與綠色技術(shù)投入彈性呈反方向變化，投入彈性α越高，臨界值越小。從參數(shù)子空間第一列的交集不等式來看，臨界值的降低會擴大參數(shù)組合滿足該不等式的范圍，使A和B兩國綠色技術(shù)研發(fā)者的相對交易效率更容易進入該區(qū)間，即結(jié)構(gòu)MF成為均衡。于是，有命題3成立。

命題3：當(dāng)其他因素既定時，隨著一國從國外引進綠色技術(shù)研發(fā)人員的交易效率的提高，綠色技術(shù)投入彈性較高的產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)綠色技術(shù)研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移均衡的可能性較大。

表2中數(shù)組3和5顯示，當(dāng)其他值不變僅α下降至0.47時，結(jié)構(gòu)MF不再為均衡，此時SA須由0.98升至0.981；數(shù)組6顯示，結(jié)構(gòu)MF再次出現(xiàn)，α與SA單調(diào)變化，表明命題3成立。

命題3意味著技術(shù)依賴性較高的行業(yè)率先產(chǎn)生技術(shù)研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移。

與國內(nèi)交易結(jié)構(gòu)不同，在結(jié)構(gòu)MF的參數(shù)子空間構(gòu)成中，國家間居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度以及環(huán)境稟賦差異對分工結(jié)構(gòu)中污染環(huán)節(jié)分布的影響顯現(xiàn)出來。這一因素對結(jié)構(gòu)MI的作用效果類似，從而證明國際綠色技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)中污染環(huán)節(jié)分布對一國國內(nèi)居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使模糊程度的依賴性。另外，以A和B兩國環(huán)境稟賦狀況不變?yōu)榍疤?，若兩國居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度以相同比例降低，則全局均衡點并不會發(fā)生跳躍，但人均真實收入水平是下降的。從全局均衡分析的結(jié)果來看，當(dāng)其他因素不變時，若維持人均真實收入水平不下降，則綠色技術(shù)研發(fā)人才流動效率或綠色技術(shù)設(shè)備的交易效率及綠色技術(shù)研發(fā)效率須上升。故下列命題4和命題5成立。

命題4：環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度較高和環(huán)境稟賦較豐裕的國家自發(fā)產(chǎn)生綠色技術(shù)的可能性很小，反之則反是。對于對綠色技術(shù)投入反應(yīng)較不敏感的生產(chǎn)而言，由環(huán)境所有權(quán)模糊程度和環(huán)境稟賦豐裕度組成的顯性環(huán)境成本是影響國別分布的主要因素。①該結(jié)論的證明過程參見高麗敏和蘭宜生（2012）的研究。

命題5：如果各國國內(nèi)居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度同時同比例下降，消費品專業(yè)制造者獲取綠色技術(shù)方式的選擇范圍將會被壓縮，全局均衡將隨著人才市場與技術(shù)市場交易效率的變化而變化。

命題5意味著降低國家間綠色技術(shù)設(shè)備或研發(fā)人員交易費用是跨國引進綠色技術(shù)的唯一出路。然而，由于來源國出口限制等一些引入國企業(yè)無法控制的原因，這些交易效率改進的速度通常很緩慢。

對結(jié)構(gòu)I和結(jié)構(gòu)MI，參數(shù)子空間構(gòu)成中的關(guān)鍵因素是綠色技術(shù)設(shè)備的交易效率。僅當(dāng)綠色技術(shù)進口國的技術(shù)交易效率高到其所在參數(shù)組合超過臨界值時，結(jié)構(gòu)MI才可能為均衡。而一旦出現(xiàn)針對綠色技術(shù)的出口限制，結(jié)構(gòu)MI所代表的直接技術(shù)貿(mào)易路徑將難以發(fā)生。環(huán)境所有權(quán)模糊程度和環(huán)境稟賦，與結(jié)構(gòu)MF情形類似。因此，可以得到如下命題。

命題6：綠色技術(shù)設(shè)備的交易效率越高，綠色技術(shù)的市場交易結(jié)構(gòu)就越容易成為均衡；如果綠色技術(shù)進口國的交易效率高于他國，綠色技術(shù)國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)更易于成為均衡；對綠色技術(shù)投入彈性越高的制造行業(yè)，這種技術(shù)交易效率優(yōu)勢的效果就越顯著。

表2中數(shù)組7顯示，RA＞RB，在其他值不變條件下，α∈［0.456，1）均有結(jié)構(gòu)MI為均衡；而α∈（0，0.4 55］區(qū)間，結(jié)構(gòu)MI不為均衡，表明投入彈性α較高的產(chǎn)品對A國進口的交易效率優(yōu)勢表現(xiàn)更顯著。當(dāng)綠色技術(shù)貿(mào)易遭遇出口限制或綠色技術(shù)后發(fā)國家人才引進效率顯著提高時，綠色技術(shù)研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移可能發(fā)生，進而出現(xiàn)專業(yè)的知識技術(shù)溢出。命題7歸納了綠色技術(shù)研發(fā)引入國人才流動效率與研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移的關(guān)系。

命題7：隨著綠色技術(shù)研發(fā)引入國人才流動效率的提高，發(fā)生研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移的綠色技術(shù)種類數(shù)將迅速增加。

表2中數(shù)組8顯示，固定其他值而對SA和δ局部單調(diào)性測試模擬結(jié)果的變化趨勢如圖2所示。其中橫軸為SA值，縱軸為δ的臨界值區(qū)間寬度，各點皆滿足結(jié)構(gòu)MF為全局均衡。

如圖2所示，隨著SA的上升，δ變化的范圍以遞增的速度增大。依據(jù)數(shù)值模擬情況，在SA＝0.981處，結(jié)構(gòu) MF開始出現(xiàn)，其綠色技術(shù)專業(yè)化經(jīng)濟程度處于δ∈［7.495，48.048］；此后，SA以0.001的速度遞增，δ的下限隨之小幅遞減而其上限大幅遞增，但δ總不低于6.605。從SA＝0.99開始，研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移的綠色技術(shù)種類數(shù)迅速增加，而在該點處，SA＝SB。這表明綠色技術(shù)引入國人才流動效率的提高是研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵，一旦引進國超過研發(fā)國本土人才流動效率，研發(fā)人員跨國流動的企業(yè)模式更容易替代跨國技術(shù)貿(mào)易，從而逆轉(zhuǎn)該領(lǐng)域后發(fā)國家因初始研發(fā)條件不足而被排斥在綠色技術(shù)研發(fā)分工環(huán)節(jié)之外的局面。相反，技術(shù)先發(fā)國家人才配置效率優(yōu)化進程的停滯將造成大量人才外流。

（三）一國自主研發(fā)綠色技術(shù)的充要條件。比較結(jié)構(gòu)F與結(jié)構(gòu) MF，隨著ρA／ρB下降，結(jié)構(gòu)MF作為全局均衡的參數(shù)子空間變??；然而，環(huán)境所有權(quán)模糊程度的下降勢必要求排污者引入綠色技術(shù)。本文區(qū)分了國內(nèi)綠色技術(shù)研發(fā)人員流動效率和綠色技術(shù)市場交易效率與國家間對應(yīng)的兩類交易效率。偶然性自發(fā)因素、出口限制、綠色技術(shù)研發(fā)人員跨國流動障礙增加以及綠色技術(shù)研發(fā)跨國轉(zhuǎn)移后的技術(shù)溢出等外生因素都會造成國家間兩類交易效率顯著降低，因而都有可能中止最終產(chǎn)品制造商從國外獲取綠色技術(shù)的過程，代之以綠色技術(shù)的國內(nèi)自主研發(fā)。因此，面對技術(shù)來源國的管制，國內(nèi)環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度、綠色技術(shù)市場交易效率、研發(fā)人員流動效率等因素決定著綠色技術(shù)能否在國內(nèi)由專業(yè)研發(fā)分工產(chǎn)生。由此可見，當(dāng)其他參數(shù)不變時，ρA／ρB的下降終將導(dǎo)致全局均衡跳躍至結(jié)構(gòu)F或結(jié)構(gòu)I；結(jié)構(gòu)I與結(jié)構(gòu)MI的比較結(jié)果與此類似。因而可得命題8。

命題8：一國居民環(huán)境所有權(quán)模糊程度相對貿(mào)易伙伴國的下降最終將促使國內(nèi)綠色技術(shù)進步的出現(xiàn)。

其直觀的經(jīng)濟學(xué)含義在于：一國的環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度下降可通過消除技術(shù)進口的路徑依賴來激發(fā)國內(nèi)綠色技術(shù)進步的均衡結(jié)構(gòu)變遷，改變國內(nèi)環(huán)境損害型工業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)構(gòu)成，最終改善環(huán)境質(zhì)量。所以在長期環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行的模糊程度不存在一個維持經(jīng)濟增長和人均真實收入水平最優(yōu)的中部區(qū)間水平（即環(huán)境所有權(quán)模糊程度處于不逼近0的區(qū)間），環(huán)境所有權(quán)模糊程度總是越低越好。通過國際貿(mào)易和技術(shù)研發(fā)的跨國轉(zhuǎn)移獲取綠色技術(shù)的路徑中斷，并不意味著國內(nèi)會立即自發(fā)出現(xiàn)綠色技術(shù)專業(yè)部門，相應(yīng)的交易效率提高才是形成綠色技術(shù)自主研發(fā)專業(yè)化分工的充分條件。因此，有命題9成立。

圖2 一組結(jié)構(gòu)MF均衡數(shù)組的SA和δ局部單調(diào)性測試模擬結(jié)果趨勢圖

命題9：一國國內(nèi)綠色技術(shù)研發(fā)人才交易效率或綠色技術(shù)設(shè)備交易效率足夠高，綠色技術(shù)將由國內(nèi)的專業(yè)化分工產(chǎn)生。若綠色技術(shù)設(shè)備交易效率足以形成綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)和交易，則國內(nèi)綠色技術(shù)研發(fā)行業(yè)出現(xiàn)；否則，綠色技術(shù)進步將以國內(nèi)企業(yè)內(nèi)研發(fā)結(jié)構(gòu)間接發(fā)生。

表2中數(shù)組9和10顯示，當(dāng)其他值不變時，若RA自0.946下降0.001，則結(jié)構(gòu)I便不再為全局均衡；而此時SA只要升至0.383，均衡即跳至結(jié)構(gòu)F。這表明結(jié)構(gòu)F比I更容易成為均衡。因此，國內(nèi)綠色技術(shù)進步以企業(yè)內(nèi)專業(yè)部門研發(fā)形式出現(xiàn)的可能性更大。

（四）綠色技術(shù)研發(fā)專業(yè)化的深化。在超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果中，均衡相對價格有如下性質(zhì)：?（pr／py）／?PA｜MI＞0，?（w／py）／?pA｜MF＞0，?（w／py）／?pi｜F＞0，?（pr／py）／?pi｜I＞0。其直觀含義可歸納為命題10。

命題10：綠色技術(shù)交易的相對價格和綠色技術(shù)研發(fā)人員的實際薪酬與最終產(chǎn)品產(chǎn)地的環(huán)境所有權(quán)界定和執(zhí)行模糊程度呈同方向變化，這是綠色技術(shù)專業(yè)化分工深化的必經(jīng)階段。

一般認(rèn)為，由于環(huán)境所有權(quán)模糊程度直接影響排污者的環(huán)境要素投入規(guī)模，若模糊程度越高，則排污者對綠色技術(shù)投入的節(jié)省就越多，排污者對綠色技術(shù)的需求也越小，綠色技術(shù)價格就越低；然而，對綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)者來說，較小的需求規(guī)模要求有足夠高的價格水平支持才能夠繼續(xù)維持新興綠色技術(shù)研發(fā)部門的生存，否則，現(xiàn)有的專業(yè)化分工結(jié)構(gòu)將難以為繼，社會將退回到無綠色技術(shù)的分工結(jié)構(gòu)。因此，各種分工結(jié)構(gòu)中綠色技術(shù)的均衡相對價格水平是與綠色技術(shù)使用方的環(huán)境所有權(quán)模糊程度同方向變動。綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)人員的薪酬水平對環(huán)境所有權(quán)模糊程度的反應(yīng)機制為：在模糊程度較高的條件下，不需要太多人專注于綠色技術(shù)研發(fā)，均衡時留在該研究領(lǐng)域的人則相對具備很高的專業(yè)知識，于是也應(yīng)配備相應(yīng)水平的薪酬；也就是說，環(huán)境所有權(quán)模糊程度較高將導(dǎo)致綠色技術(shù)的需求較小，只有較高的薪酬才能滿足綠色技術(shù)研發(fā)人員保持其專業(yè)化決策。因此，在各種分工結(jié)構(gòu)中，綠色技術(shù)研發(fā)人員的均衡相對薪酬水平是與綠色技術(shù)使用方的環(huán)境所有權(quán)模糊程度同方向變動的。

綜上所述，在居民環(huán)境所有權(quán)模糊程度較高時，如果分工網(wǎng)絡(luò)中有綠色技術(shù)出現(xiàn)，那么綠色技術(shù)的交易價格或研發(fā)人員的薪酬均較高。隨著居民環(huán)境所有權(quán)模糊程度的降低，排污成本將上升，綠色技術(shù)研發(fā)越專業(yè)化，而其交易價格或研發(fā)者薪酬也會下降，綠色技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域漸趨成熟。這是分工網(wǎng)絡(luò)中綠色技術(shù)研發(fā)專業(yè)化深化的一個外生制度性前提。

六、結(jié) 論

本文構(gòu)建了包含居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度、綠色技術(shù)設(shè)備的交易效率、綠色技術(shù)專業(yè)研發(fā)人才交易效率和綠色技術(shù)研發(fā)效率等交易成本的超邊際經(jīng)濟學(xué)模型，分析綠色技術(shù)出現(xiàn)的模式和國別分布變遷。這些因素的國家間對比和各因素組合的參數(shù)空間被劃分成四個參數(shù)子空間來描述四種典型的綠色技術(shù)分工結(jié)構(gòu)。研究揭示了上述交易成本和比較優(yōu)勢對各種交易結(jié)構(gòu)形成的作用效果：國家間綠色技術(shù)交易效率的對比、綠色技術(shù)研發(fā)效率的對比以及技術(shù)交易效率與研發(fā)人才交易效率的對比對綠色技術(shù)出現(xiàn)的模式和國別分布起著決定作用。各國居民環(huán)境所有權(quán)界定和行使的模糊程度和各國環(huán)境稟賦的下降將綠色技術(shù)獲取的選擇壓縮到很窄的范圍，并在下降到一定水平時產(chǎn)生國內(nèi)綠色技術(shù)進步的強大激勵，引發(fā)綠色技術(shù)交易的結(jié)構(gòu)變遷。制成品產(chǎn)出的綠色技術(shù)投入彈性通過影響結(jié)構(gòu)變遷的臨界值決定各種綠色技術(shù)交易結(jié)構(gòu)均衡存在的范圍。綠色技術(shù)研發(fā)的專業(yè)化經(jīng)濟程度深刻影響著上述因素對全局均衡結(jié)構(gòu)作用的程度，從而作用于均衡交易結(jié)構(gòu)不連續(xù)跳躍的軌跡。在現(xiàn)實的經(jīng)濟運行中，易于在市場上定價和測度的產(chǎn)品制造者擁有技術(shù)性較強的技術(shù)研發(fā)勞動剩余收益權(quán)的企業(yè)形式并不普遍。綠色技術(shù)通常不是產(chǎn)品的核心生產(chǎn)技術(shù)，僅為減少生產(chǎn)過程中副產(chǎn)品的排放規(guī)模而存在。因此，當(dāng)綠色技術(shù)設(shè)備的交易費用較高時，存在綠色技術(shù)研發(fā)人員向制造業(yè)企業(yè)流動的可能性較其他技術(shù)研發(fā)人員受雇的可能性更大。

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