張忠博+佟巖

摘 要：首先將國內(nèi)外對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系的相關(guān)研究進(jìn)行整理，從理論上探索FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用；然后利用區(qū)位熵指數(shù)對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析；最后在實(shí)證分析基礎(chǔ)上，得出FDI 對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚有促進(jìn)作用的結(jié)果，并提出合理利用FDI以促進(jìn)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化升級(jí)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚；FDI；裝備制造業(yè)；優(yōu)化升級(jí)；遼寧省

中圖分類號(hào)：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）21-0046-04

自改革開放以來，尤其是中國加入世貿(mào)組織的十多年來，我國政策重點(diǎn)支持的制造業(yè)基地——遼寧省，在吸引外商直接投資方面實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。截至2013年，遼寧省全年實(shí)際利用外資額 290.3億美元，同比增長(zhǎng)8.4%，高于全國的4.8%。遼寧省外商投資企業(yè)投資總額高達(dá)1 856億美元，在全國排名第五，位于江蘇、廣東、上海、浙江之后?？梢钥闯觯谶|寧省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過程中，外商直接投資發(fā)揮了重大作用。

遼寧省作為我國老牌的重工業(yè)基地，從20世紀(jì)開始，就為國家的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與快速發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，裝備制造業(yè)作為遼寧省工業(yè)的主導(dǎo)，逐漸呈現(xiàn)出集群化發(fā)展態(tài)勢(shì)。這些產(chǎn)業(yè)集群可以通過規(guī)模優(yōu)勢(shì)和外部經(jīng)濟(jì)性來降低企業(yè)的交易成本，能效地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和優(yōu)化升級(jí)。因此，隨著遼寧FDI大量的流入，探討FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響，對(duì)遼寧合理利用FDI，提高利用 FDI的質(zhì)量和水平，進(jìn)而推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)化升級(jí)，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系這一領(lǐng)域的探索較早。Birkinshaw（2000）提出了產(chǎn)業(yè)集群可分為高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)集群和成熟產(chǎn)業(yè)集群，并通過分析表明FDI對(duì)高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)升級(jí)的促進(jìn)作用有限，而對(duì)于成熟產(chǎn)業(yè)集群的影響則是正面的[1] 。Khaliq（2007）、Vu（2009）利用發(fā)展中國家的行業(yè)數(shù)據(jù)，研究表明FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，但是作用效果在不同國家和產(chǎn)業(yè)之間是有差別的[2～3]。Driffield（2009）、Thompson E R（2009）通過研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在集群中會(huì)有更明顯的外溢效應(yīng)，這種外溢效應(yīng)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生積極的影響。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集群影響也做出相關(guān)研究，他們普遍認(rèn)為FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有積極的影響。吳丹丹、謝建國（2007）實(shí)證研究了FDI與江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系，結(jié)果表明江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有較強(qiáng)的路徑依賴特征，研究還發(fā)現(xiàn)，由于要素密集類型不同，F(xiàn)DI對(duì)不同行業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的影響也不同[4]。鄒濱（2011）利用中國十年的省際面板數(shù)據(jù)，證實(shí)了FDI對(duì)我國不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響存在較大的差異。他同時(shí)指出，一地區(qū)的金融發(fā)展水平可能對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和FDI的外溢存在限制作用[5]。吳艷紅等（2011）利用全國20個(gè)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)樣本，研究FDI、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)與地理集中的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)FDI會(huì)加速中國制造業(yè)的地理集中，不同產(chǎn)業(yè)也會(huì)根據(jù)自身的特點(diǎn)來選擇不同的地理區(qū)位，同時(shí)提出了產(chǎn)業(yè)集中與不同區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的建議[6]。蘇楠、宋來勝（2013）通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，利用廣義矩分析方法實(shí)證研究FDI對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的影響。結(jié)果表明，現(xiàn)階段，F(xiàn)DI有助于工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升，而且FDI對(duì)高 R&D投入強(qiáng)度工業(yè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)的集聚效果更加明顯[7]。

綜上所述，國外的研究偏向于理論分析，主要側(cè)重于FDI的區(qū)位選擇，而對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)系涉及的較少。國內(nèi)學(xué)者在這一領(lǐng)域的實(shí)證探索有較快的發(fā)展，但研究多集中在國家層面上FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，對(duì)某個(gè)地區(qū)具體行業(yè)的研究較少。從所處的行業(yè)來看，研究大多集中于FDI與制造業(yè)集聚的關(guān)系上，忽視了FDI對(duì)不同產(chǎn)業(yè)集聚的影響存在差異性這一特點(diǎn)。因此，本文選擇對(duì)裝備制造業(yè)具體子行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，來研究FBI對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的影響，并提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化升級(jí)的合理性建議。

二、遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀

（一）產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)

區(qū)位熵（Location quotient，簡(jiǎn)稱LQ），是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中衡量區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展程度的重要指標(biāo)，指某地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值在該地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值所占的比例與全國這一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在全國工業(yè)總產(chǎn)值所占比例的比率，計(jì)算公式如下：

LQ=（qij/qj）/（qi/q）

其中，qij代表了j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，qj表示j地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值，qi代表全國i產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值，q是全國的工業(yè)總產(chǎn)值。LQ值與該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集聚程度成正比。當(dāng)LQ大于1時(shí)，說明i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)處于有利地位，且LQ越高，i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。反之，則說明i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)處于不利地位，其專業(yè)化水平和集群化程度低于全國水平。當(dāng)LQ等于1時(shí)，說明i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)的發(fā)展水平達(dá)到了全國平均標(biāo)準(zhǔn)。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來自于 2001—2014 年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》與《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于數(shù)據(jù)獲取的局限性，本文選取的是遼寧省裝備制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，通過數(shù)據(jù)分析，來研究遼寧省裝備制造業(yè)的集聚狀況。

（三）遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀

根據(jù)區(qū)位熵公式，我們可以算出2000—2013年遼寧省裝備制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的區(qū)位熵（見表1）。

從表1中可以得出以下結(jié)果：從整體發(fā)展水平上看，遼寧省的金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的區(qū)位熵基本上都高于1，這說明遼寧省裝備制造業(yè)中這些行業(yè)均超過了國家平均水平。電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)的區(qū)位熵都小于1，說明集群發(fā)展程度低于全國水平。

從各行業(yè)情況來看，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)區(qū)位熵值始終不超過1，絕大部分在0.3左右浮動(dòng)，處于劣勢(shì)地位，行業(yè)優(yōu)勢(shì)不明顯。金屬制品業(yè)的區(qū)位熵值初始低于1，但呈現(xiàn)一個(gè)上升的趨勢(shì)，于2008年超過了1，表明遼寧省金屬制品業(yè)有了快速發(fā)展，并逐步超過了國家平均水平。

三、FDI對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)集群影響的實(shí)證分析

（一）方程設(shè)立及數(shù)據(jù)說明

區(qū)位熵是反映產(chǎn)業(yè)集聚狀況的一個(gè)重要指標(biāo)，但是該指標(biāo)在衡量某行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚程度的時(shí)候存在一定的問題，比如說，某地區(qū)某行業(yè)存在少數(shù)幾家大規(guī)模企業(yè)，這就很有可能導(dǎo)致該地區(qū)該行業(yè)區(qū)位熵較高。為了避免以上所述情況的出現(xiàn)，本文采用產(chǎn)業(yè)集聚程度系數(shù)，作為衡量遼寧省裝備制造業(yè)集聚狀況的指標(biāo)，其函數(shù)表達(dá)式為：

Tij = LQ×Qij

式中Tij為j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的集聚程度系數(shù)，LQ為該地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵，Qij為j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量。

模型設(shè)定如下：

InTi=a +b InFDIi +εi

式中，a為截距項(xiàng)，b為待估參數(shù)，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)，下標(biāo)i表示年份，代表變量的第i個(gè)觀測(cè)值。InTi 表示產(chǎn)業(yè)集聚程度系數(shù)的對(duì)數(shù)，InFDIi 表示外商在裝備制造業(yè)直接投資的對(duì)數(shù)。這里對(duì)兩個(gè)變量取對(duì)數(shù)是為了避免可能存在的異方差對(duì)模型的影響。

由于數(shù)據(jù)收集的局限性，因此本文采用了外商投資在裝備制造業(yè)中的總資產(chǎn)作為衡量遼寧省裝備制造業(yè)利用外資情況的指標(biāo)，同時(shí)對(duì)各年的產(chǎn)業(yè)集聚程度系數(shù)進(jìn)行了平均值處理。數(shù)據(jù)來源于2001—2014年的《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）模型分析

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在進(jìn)行回歸分析時(shí)，要求時(shí)間序列必須是平穩(wěn)的，而且要避免由于“趨勢(shì)性變化”，可能導(dǎo)致的偽回歸，因此需要對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文采用 ADF方法對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明，InT 與lnFDI 均為一階單整序列，為下一步的協(xié)整檢驗(yàn)做好了前提準(zhǔn)備，檢驗(yàn)結(jié)果（見表2）。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用E-G（Engle-Granger）兩步法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，對(duì)InT與InFDI進(jìn)行OLS回歸，得出回歸結(jié)果為：

InT = 0.447226 + 0.859342 InFDI

（0.553726）（0.077523）

R2=0.91 F=122.88 D.W.=1.08

接著用ADF方法對(duì)殘差項(xiàng)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表3結(jié)果表明，殘差項(xiàng)ε為一階單整，變量InT與InFDI為（2，1）階協(xié)整。

3.格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)表明，遼寧省裝備制造業(yè)的區(qū)位熵與FDI之間存在著穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系。接下來筆得將進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，來檢驗(yàn)它們之間是否存在因果關(guān)系。滯后3期的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，表4結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚有促進(jìn)作用，但遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚不是造成FDI涌入的原因。

四、結(jié)論與建議

本文通過對(duì)遼寧省2000—2013年裝備制造業(yè)的FDI與產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)進(jìn)行相關(guān)性分析，得出 FDI與 T之間存在著協(xié)整關(guān)系。FDI是影響遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因之一，二者間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系表示，F(xiàn)DI每增加一個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)增加0.8593個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，格蘭杰因果檢驗(yàn)表明FDI還是遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的Granger原因。

FDI在推動(dòng)遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的同時(shí)，也加速了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)。因此，為了合理有效地利用FDI，提高利用 FDI的質(zhì)量和水平，充分發(fā)揮FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化升級(jí)的功效，提出了以下幾點(diǎn)建議：第一，加強(qiáng)引入FDI的力度，并積極引導(dǎo)FDI的走向。FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的促進(jìn)作用有目共睹，因此需要大量引進(jìn)外資，同時(shí)有必要鼓勵(lì)外資流入迫切需要優(yōu)化升級(jí)的產(chǎn)業(yè)部門，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。第二，改善投資環(huán)境及基礎(chǔ)配套設(shè)施建設(shè)。良好的投資環(huán)境能更有效地吸引外資的流入，因此，政府需要提升自己的綜合服務(wù)能力，將以后的工作重心放在“硬實(shí)力”（加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施等）和“軟實(shí)力”（不斷完善法律法規(guī)制度，深化市場(chǎng)體系改革，提升管理水平等的建設(shè)）的建設(shè)上來。第三，提升集群內(nèi)企業(yè)的吸納及創(chuàng)新能力。外企的進(jìn)入伴隨著大量的資金、技術(shù)及各種溢出效應(yīng)，遼寧省裝備制造業(yè)在引進(jìn)外資的同時(shí)，要加強(qiáng)吸收外溢效應(yīng)的能力，歸根結(jié)底，產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)化升級(jí)關(guān)鍵在于各個(gè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展。各企業(yè)在對(duì)先進(jìn)技術(shù)工藝、管理經(jīng)驗(yàn)方法的模仿、借鑒基礎(chǔ)上，不能盲目跟從，而應(yīng)該構(gòu)建獨(dú)立自主的研發(fā)體系，不斷將理論研究轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，力爭(zhēng)更好更快地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)化升級(jí)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Birkinshaw J.Upgrading of Industry Clusters and Foreign Invest-ment[J].International Studies of Management & Organization，2000，（30）：93-113.

[2] Khaliq A，Noy I.Foreign direct investment and economic growth：empirical evidence from sectoral data in Indonesia[R].Working Paper University of Hawaii，2007.

[3] Vu T. B.，Noy I.Sectoral analysis of foreign direct investment and growth in developed countries[J].Journal of International Financial Markets， Institutions & Money，2009，（19）：402-413.

[4] 吳丹丹，謝建國.FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)集群作用的實(shí)證研究——以江蘇省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群為例[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2007，（6）.

[5] 鄒濱.FDI對(duì)我國產(chǎn)業(yè)集聚影響的實(shí)證分析[J].漳州師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（4）.

[6] 吳艷紅，薄文廣，殷廣衛(wèi).FDI、產(chǎn)業(yè)特征與制造業(yè)地理集中——基于中國數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2011，（1）.

[7] 蘇楠，宋來勝.EPD 對(duì)我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的影響——基于39個(gè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的廣義矩分析[J].科技管理研究，2013，（24）.