王緒雪 肖文韜

摘要從利益相關(guān)者的視角，調(diào)查研究了恩施州清江河流域的保護(hù)狀況，認(rèn)為利益相關(guān)者參與下的合作管理模式是水源地保護(hù)的必由之路。首先對(duì)恩施州水源地保護(hù)合作主體利益及其一般行為進(jìn)行了分析，然后利用博弈理論解釋了水源地合作保護(hù)問(wèn)題，通過(guò)對(duì)水源地當(dāng)?shù)卣c企業(yè)、企業(yè)與居民以及區(qū)域與區(qū)域之間利益博弈矩陣的分析，得出博弈的納什均衡狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)了實(shí)行多個(gè)利益相關(guān)者合作保護(hù)的可行性、必要性和穩(wěn)定性，基于此提出了對(duì)清江河流域構(gòu)建全過(guò)程利益方參與下分權(quán)管理水源地的合作保護(hù)機(jī)制，及保障該機(jī)制運(yùn)行的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞利益相關(guān)者；水源地保護(hù)；合作管理；合作博弈

中圖分類號(hào)S181.3；F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)0517-6611（2015）31-249-03

A Survey on the Stakeholders Perspective of Cooperation in Water Sources Protecting in Wuling Mountain Area——Development in Enshi Qing River Basin of Hubei Province

WANG Xuxue， XIAO Wentao*

（College of Management， SouthCentral University for Nationalities， Wuhan， Hubei 430074）

Abstract The paper has researched the conservation status of Enshi Qingjiang River basin from stakeholders perspectives. It holds that comanagement model with the participation of stakeholders is necessary for water source protection. Firstly， the paper analyzes the main interests of the collaborators and their general behavior. Then uses game theory to explain the cooperation question in the protection of water sources， through analyzing the benefit game matrix between local government and enterprises， enterprises and residents as well as regional and regional， concludes Nash equilibrium of the game， emphasizes the feasibility， necessity and stability of implementing multistakeholder cooperation in protecting water resource. Finally， puts forward the construction of all stakeholders participation mechanism of decentralized management， and the protection countermeasure of the mechanism.

Key words Stakeholder； Water source protection； Cooperative management； Cooperative game

飲用水源是人類的生命之源，生存之本，清潔充足的飲用水供給是人類生存和區(qū)域發(fā)展的重要自然資源基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的控制性因素。

在黨和政府對(duì)武陵山區(qū)的大力支持下，武陵山區(qū)迎來(lái)了重大的發(fā)展機(jī)遇，大開(kāi)發(fā)背景下該地區(qū)飲用水源的保護(hù)與管理問(wèn)題也日漸凸顯出來(lái)。近年來(lái)，武陵山區(qū)突發(fā)性水污染事件頻發(fā)不斷，水源地狀況不容樂(lè)觀，例如當(dāng)?shù)毓I(yè)生產(chǎn)過(guò)程中排放的各類污染物，居民的生活污水，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用的農(nóng)用化學(xué)物、化肥等等都是造成水源污染的關(guān)鍵因素。人們開(kāi)始意識(shí)到“人為因素”是諸多環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的本源[1]。我國(guó)傳統(tǒng)的水源地保護(hù)是以政府為主導(dǎo)的，單純追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，而較少考慮經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間，政府、企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦榷鄠€(gè)利益相關(guān)者之間的相互影響，導(dǎo)致政策制定成本居高不下，利益相關(guān)者之間的矛盾沖突也愈演愈烈。

因此，相對(duì)于傳統(tǒng)的多龍治水模式，利益相關(guān)者有機(jī)參與下的合作管理模式具有更好的適應(yīng)能力與自我完善能力，是水源地保護(hù)的必由之路[1]。基于此，筆者試圖從“利益相關(guān)者”的視角出發(fā)，以湖北恩施州清江河流域?yàn)槔?，利用博弈理論分析利益相關(guān)者合作保護(hù)水源地的必要性和可行性，提出利益相關(guān)者合作保護(hù)水源的機(jī)制設(shè)計(jì)，以期為武陵山區(qū)水源地合作保護(hù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供指導(dǎo)。

1水源地保護(hù)合作主體利益及其一般行為分析

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（Freeman）在1983年對(duì)“利益相關(guān)者”給出了普適性定義，該定義正式將政府部門、企業(yè)、當(dāng)?shù)鼐用竦戎黧w納入到了利益相關(guān)者管理的研究之中[1]。水源地保護(hù)涉及多個(gè)利益相關(guān)者，應(yīng)根據(jù)各地實(shí)際情況，找出核心利益相關(guān)者，分析其主要利益訴求及環(huán)境行為，在滿足其利益訴求的同時(shí)，形成一個(gè)由主要利益相關(guān)者交互作用的管理綜合體，實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于對(duì)恩施州清江河流域水源地的調(diào)查了解，筆者確定了以下利益相關(guān)者：代理行使水環(huán)境所有權(quán)的地方政府、排污企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用?。各利益相關(guān)者的利益訴求及環(huán)境行為各有不同，詳見(jiàn)表1。

（1）對(duì)地方政府而言，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家水環(huán)境保護(hù)的各項(xiàng)方針政策，監(jiān)督污染源排污情況，并對(duì)環(huán)境違法行為進(jìn)行調(diào)查處理。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的今天，地方政府為了追求GDP的增長(zhǎng)，使得本地經(jīng)濟(jì)利益最大化，往往選擇“先污染后治理”。因此，單純依靠政府出臺(tái)的水環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)是很難實(shí)現(xiàn)水源地可持續(xù)發(fā)展的。

（2）對(duì)排污企業(yè)而言，排污企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體所采取的策略旨在保障企業(yè)利益最大化。按照排污企業(yè)對(duì)政府環(huán)境政策偏好的反應(yīng)，可分為3類：積極主動(dòng)型、消極應(yīng)對(duì)型和機(jī)會(huì)逃避型，其環(huán)境行為詳見(jiàn)表1。清江河流域的排污企業(yè)主要包括制藥廠、皮革廠、紡織廠、化肥廠等，這些企業(yè)大多屬于消極應(yīng)對(duì)型甚至是機(jī)會(huì)逃避型。

（3）對(duì)公眾而言，近年來(lái)，公眾不僅是水源污染的最終受害者，也是造成水源地污染的破壞者。特別是恩施州當(dāng)?shù)鼐用?，通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)鼐用竦纳钗鬯?、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的污染未經(jīng)處理直接排入清江河，是造成清江河污染的重要原因之一。而對(duì)于其他環(huán)保主義者來(lái)說(shuō)，愈加認(rèn)識(shí)到水源地污染所帶來(lái)的危害的嚴(yán)重性，從而積極地參與到環(huán)境維權(quán)中來(lái)。

核心利益相關(guān)者主要利益訴求環(huán)境行為

地方政府增加財(cái)政收入，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)恩施州經(jīng)濟(jì)發(fā)展等追求本地GDP的增長(zhǎng)，吸引發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰下來(lái)的高污染企業(yè)，并充當(dāng)這些企業(yè)的保護(hù)傘

排污企業(yè)積極主動(dòng)型維持自身可持續(xù)發(fā)展積極主動(dòng)地按照政府環(huán)保規(guī)章制度要求減排防治

消極應(yīng)對(duì)型符合環(huán)境政策的規(guī)定消極處理污染物的排放，甚至有逃避監(jiān)管、超標(biāo)排放的動(dòng)機(jī)

機(jī)會(huì)逃避型企業(yè)自身利益最大化表現(xiàn)出機(jī)會(huì)主義傾向，試圖逃避規(guī)章制度和處罰

當(dāng)?shù)鼐用癖粍?dòng)漠視型力圖方便為圖方便，生活污水、垃圾亂排亂放，濫用農(nóng)藥

環(huán)保主義者生存環(huán)境效益最大化了解信息、環(huán)境維權(quán)、表述意見(jiàn)、環(huán)保宣傳

2水源地保護(hù)合作管理問(wèn)題的博弈分析

博弈論是研究不同決策主體行為之間在相互影響和相互作用時(shí)各種決策均衡問(wèn)題的理論。水源地保護(hù)的顯著特征之一就是各管理主體之間行為的相互作用，基于水資源的公共性，水源地保護(hù)必須實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)者之間的合作管理，以避免“公用地悲劇”的發(fā)生[2]。

2.1企業(yè)與政府之間的博弈

假設(shè)企業(yè)處理污水的成本為C1，企業(yè)逃避監(jiān)督被發(fā)現(xiàn)后承擔(dān)的處罰成本為C2，政府實(shí)行監(jiān)督時(shí)企業(yè)污染水源被發(fā)現(xiàn)的概率為P，罰金為M，則C2=PM，政府的監(jiān)督費(fèi)用為K，用θ1表示企業(yè)處理污水的概率，θ2表示政府監(jiān)督的概率。企業(yè)與政府之間的收益博弈模型如圖1。

政府選擇監(jiān)督和不監(jiān)督時(shí)的收益分別為：

E1=（C1-K）θ1+（C2+K）（1-θ1）= θ1C1+（1-θ1）*PM-K，

E2=C1θ1+0*（1-θ1）=C1θ1。

令E1=E2，得博弈均衡時(shí)企業(yè)投資保護(hù)的最優(yōu)概率為θ*1=1-KPM。

企業(yè)選擇處理污水和不處理污水的期望收益為：

E3=-C1θ2-（1-θ2）C1=-C1，E4=-C2θ2+0*θ2=-C2θ2。

令E3=E4，得博弈均衡時(shí)政府監(jiān)督管理的最優(yōu)概率為θ*2=C1PM。

分析知該博弈的納什均衡為（θ*1，θ*2），該納什均衡與企業(yè)處理污水的成本C1、企業(yè)處罰金M、政府的監(jiān)督成本K和政府的監(jiān)督效率P有關(guān)。政府的監(jiān)督效率越高，處罰金越大，企業(yè)處理污水的概率就越大；反之政府的監(jiān)督成本越大，企業(yè)處理污水的概率就越小。為促使企業(yè)能夠自覺(jué)地進(jìn)行投資保護(hù)環(huán)境，政府不僅要加大處罰力度，還要提高管理效率[2]。

2.2居民與企業(yè)之間的博弈

假設(shè)企業(yè)不污染水源時(shí)的收益為R1，污染時(shí)的收益為R2（易得R2>R1，污染時(shí)不需要考慮治理成本和其他限制），水源沒(méi)有被污染居民獲得的總福利為W，居民參與水源地保護(hù)付出的成本為T，居民與排污企業(yè)之間的博弈如圖2所示。

由于居民直接參與保護(hù)付出的成本往往大于其直接獲得的收益，即W-T<0；但R2-R1即企業(yè)所轉(zhuǎn)移的外部成本一般而言小于環(huán)境總福利，即W-（R2-R1）>0。因?yàn)閃-（R2-R1）> W-T，則居民的最佳行為是不保護(hù)；又因?yàn)镽2>R1，即企業(yè)的最優(yōu)選擇是不保護(hù)。所以，該博弈的納什均衡為（污染，不參與保護(hù)）。從博弈矩陣看出，在沒(méi)有政府參與和約束的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，各博弈方在理性的選擇下，趨于不合作的狀態(tài)，對(duì)水源地保護(hù)是不利的。這證明市場(chǎng)并非萬(wàn)能，水源地保護(hù)需要政府的干預(yù)，通過(guò)改變各博弈方的收益使納什均衡有利于水源地保護(hù)[2-3]。

2.3區(qū)域與區(qū)域間的博弈

參考我國(guó)公共管理問(wèn)題中政府之間的支付矩陣，建立博弈模型。假定區(qū)域之間不合作的支付成本分別是5單位，合作獲得的效益為10單位，一方合作一方不合作，合作方不僅要承擔(dān)提供合作的成本，還要分擔(dān)不合作方因不合作所引起的損失，從而損失14單位，不合作方因不合作而得到獨(dú)立發(fā)展，獲得10單位，分擔(dān)不合作所造成的損失2單位，總和為8單位[4-5]，如圖3。

區(qū)域A合作時(shí)，B合作獲得5效益，不合作獲得8效益，因而最優(yōu)選擇是不合作。而A不合作時(shí)，B合作損失14效益，B不合作損失10效益，最優(yōu)選擇是不合作。不論A選擇什么，B的最優(yōu)策略為不合作，同理A的最優(yōu)策略也為不合作，所以納什均衡為（不合作，不合作），該納什均衡的結(jié)果對(duì)環(huán)境是不利的。要達(dá)到對(duì)區(qū)域最有利的納什均衡（合作，合作），就需要加強(qiáng)流域合作管理，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的合作治污，彼此都能獲得最大的效益[6]。

綜上所述，要想實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境最有利的納什均衡狀態(tài)，關(guān)鍵在于各利益方有效的合作管理，以達(dá)到利于彼此的最大收益。利用Shaplcy值在各成員間分配合作利益，能夠更加具體地促使各利益相關(guān)者在水源地保護(hù)中做出更大貢獻(xiàn)。

3 基于分權(quán)管理思路與全過(guò)程利益方參與的合作保護(hù)機(jī)制設(shè)計(jì)

改善我國(guó)傳統(tǒng)水源地保護(hù)的核心在于正視沖突、明晰責(zé)權(quán)運(yùn)行。清江河流域水系復(fù)雜，水源水質(zhì)受到本地排污日漸嚴(yán)重；經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展使得區(qū)域日益增加的水資源需求與水源供給之間沖突日趨尖銳。水源地保護(hù)過(guò)程涉及地方政府、排污企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦戎T多利益相關(guān)者，因此，對(duì)恩施州清江河流域采取分權(quán)型管理與全過(guò)程利益方參與的合作保護(hù)方法，有助于從管理模式方面解決區(qū)域發(fā)展與水源保護(hù)的沖突，最大程度滿足各方利益[7]。

對(duì)清江河流域設(shè)計(jì)政府、社區(qū)居民和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等利益相關(guān)者共管的水源地企業(yè)化運(yùn)作體系，以提高水源地管理的靈活性和適應(yīng)性。其企業(yè)化運(yùn)作體系如圖4所示：

多利益方合作有助于明確管理目的，提出各方可以接受的方案，尋求最佳管理策略，推動(dòng)管理的落實(shí)。清江河流域各利益方全過(guò)程參與下的由宣傳信息到作出重大決策的合作模式[7]如圖5所示：

水源地合作管理中的多利益方參與應(yīng)涵蓋管理的準(zhǔn)備、制定、實(shí)施、評(píng)估及改進(jìn)全過(guò)程，經(jīng)過(guò)不斷的磋商、交流和討論，制定出有利于環(huán)境及各利益方的決策。只有通過(guò)分權(quán)型管理與全過(guò)程多利益方參與，才能確保水源保護(hù)過(guò)程中的環(huán)境正義，消除各項(xiàng)政策和措施在實(shí)施過(guò)程中的壁壘。分權(quán)型管理思路與全過(guò)程利益方參與模式將推動(dòng)管理決策更加科學(xué)合理，使各方利益得以平衡。

4保障水源地保護(hù)合作管理機(jī)制運(yùn)行的對(duì)策

4.1完善水源地保護(hù)立法，強(qiáng)化執(zhí)法力度

完善的立法是合作管理機(jī)制順利運(yùn)行的保障。目前我國(guó)關(guān)于水源地保護(hù)的立法很多不能適應(yīng)實(shí)踐的需要，尤其是一些立法的指導(dǎo)思想仍是“服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)”，明顯不能適應(yīng)新時(shí)期可持續(xù)發(fā)展觀念的要求，具體制度又缺乏可操作性。因此，首先應(yīng)該盡快制定飲用水水源地保護(hù)的專門性法律法規(guī)。其次，在立法上應(yīng)該采取一些鼓勵(lì)性條文和實(shí)質(zhì)性、程序性條文。最后，加強(qiáng)違法責(zé)任和直接強(qiáng)制執(zhí)行手段的使用，對(duì)違反法規(guī)的行為強(qiáng)制禁止。

4.2建立必需的社會(huì)資本，加大投入

水源地保護(hù)的專項(xiàng)基金是合作管理機(jī)制運(yùn)行的基礎(chǔ)。我國(guó)很多農(nóng)村地區(qū)，尤其是武陵山區(qū)這類貧困區(qū)域，由于資金的缺乏，很多建成的污水處理廠，由于運(yùn)行的費(fèi)用過(guò)大，不能正常運(yùn)行，居民生活污水和工業(yè)廢水直接排入流域內(nèi)或滲入地下，嚴(yán)重污染飲用水源。因此，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該抓住機(jī)遇，拓寬資金渠道，對(duì)飲用水源保護(hù)加大投入，并設(shè)立專門的水源保護(hù)基金，通過(guò)合理規(guī)劃資金的籌集和使用，為水源地合作保護(hù)提供資金支持。

4.3采用先進(jìn)的技術(shù)，提升水源地保護(hù)水平

技術(shù)是提高水源地保護(hù)水平的強(qiáng)有力工具。我國(guó)應(yīng)盡快建立水源地水質(zhì)模型，設(shè)計(jì)基于地理信息技術(shù)GIS、遙感RS、全球大地定位GPS的水源地決策支持系統(tǒng)；完善水源地水質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，采取相應(yīng)的措施盡量減少水源水質(zhì)變化對(duì)出廠水水質(zhì)的影響；在水源監(jiān)管方面，應(yīng)該實(shí)行統(tǒng)一的管理，制定統(tǒng)一的國(guó)家層次的水源監(jiān)測(cè)規(guī)范，加強(qiáng)水源監(jiān)測(cè)儀器的研究與開(kāi)發(fā)，逐步實(shí)行自動(dòng)監(jiān)測(cè)和生物監(jiān)測(cè)。

4.4構(gòu)建激勵(lì)-約束-監(jiān)督效力的合作治污體系

水源地保護(hù)涉及的利益者眾多，且各主體間的聯(lián)系和滲透日益增強(qiáng)，水源地監(jiān)管的保護(hù)與否，并不僅僅由企業(yè)是否排污達(dá)標(biāo)決定，還涉及到地方政府、公眾乃至整個(gè)中央政府的行為選擇。這就需要在多利益相關(guān)者共同參與下，設(shè)計(jì)一套激勵(lì)-約束-監(jiān)督機(jī)制[1]，消弱地方政府保護(hù)行為，激勵(lì)企業(yè)自愿守法排污，從而減少管理成本，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧可持續(xù)發(fā)展。

43卷31期王緒雪等利益相關(guān)者視角下武陵山區(qū)水源地合作保護(hù)調(diào)查

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