胥艷花

摘 要：近些年來(lái)，“富二代”，“官二代”現(xiàn)象備受熱議，表明子代的收入更多地受到父輩的收入水平、社會(huì)地位、教育水平等綜合因素的影響，我國(guó)代際收入流動(dòng)的收入繼承性明顯增強(qiáng)。文本從代際流動(dòng)的三種理論出發(fā)，分析了影響代際流動(dòng)性的影響因素，代際流動(dòng)性的測(cè)度，進(jìn)而提出了合理提高代際流動(dòng)性政策建議。

關(guān)鍵詞：代際收入流動(dòng)；人力資本；收入不公平

一、導(dǎo)言

目前，社會(huì)上出現(xiàn)了越來(lái)越多的“富二代”、“紅二代”，“官二代”，說(shuō)明家庭背景對(duì)個(gè)體生活狀況的影響已變得越來(lái)越大。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，以上現(xiàn)象就是代際傳遞性增強(qiáng)，或代際流動(dòng)性下降。個(gè)體的生活狀況，不是取決于其自身努力程度等后天性因素，而是更多地取決于父代經(jīng)濟(jì)狀況這一先天性因素，這與機(jī)會(huì)均等原則相違背，不利于公平競(jìng)爭(zhēng)；同時(shí)，整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)也將處于一種不流動(dòng)的固化狀態(tài)，不利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。尤其是近幾年來(lái)，人力資本對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要作用凸顯與我國(guó)會(huì)不會(huì)陷入中等國(guó)家發(fā)展陷阱的擔(dān)憂(yōu)。使得對(duì)這一問(wèn)題的研究更具有現(xiàn)實(shí)意義。

本文將與代際流動(dòng)性相關(guān)的各種理論出發(fā)，進(jìn)而考察度量方法、梳理影響因素，最后是本文政策建議和小結(jié)。

二、代際收入流動(dòng)的理論

根據(jù)歷史演進(jìn)，主要的代際流動(dòng)理論社會(huì)階層流動(dòng)理論，收入公平理論和勞動(dòng)力人力資本理論三種：

1.社會(huì)階層流動(dòng)理論

在1927的《社會(huì)流動(dòng)》中，索羅金提出了社會(huì)流動(dòng)的含義及分類(lèi)。他認(rèn)為人類(lèi)活動(dòng)創(chuàng)造或修改的社會(huì)個(gè)體的任何變化，從一個(gè)社會(huì)位置到另一個(gè)社會(huì)位置的任何轉(zhuǎn)變都是社會(huì)流動(dòng)。社會(huì)流動(dòng)包括水平流動(dòng)和垂直流動(dòng)。在1967年，布勞和鄧肯用先賦性與后致性因素分析了社會(huì)地位獲得模型。比較合理的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的社會(huì)中，社會(huì)弱勢(shì)階層能夠通過(guò)提高人力資本水平、努力工作等和平的方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位的提升，但在缺乏合理流動(dòng)機(jī)制的社會(huì)中，社會(huì)地位較低的階層在無(wú)法得到正常的回報(bào)，在改善社會(huì)地位的努力中受到不公平待遇的不斷累積，可能激化社會(huì)矛盾，進(jìn)而導(dǎo)致暴力方式的社會(huì)流動(dòng)，阻礙社會(huì)的發(fā)展。

2.收入公平理論

從收入分配角度來(lái)看，收入公平包括機(jī)會(huì)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平，機(jī)會(huì)公平主要指收入的創(chuàng)造機(jī)制，過(guò)程公平和結(jié)果公平主要指的是收入的分配機(jī)制。對(duì)于微觀(guān)經(jīng)濟(jì)單位的家庭而言，不僅涉及家庭之間的收入結(jié)果公平，而且有家庭代際間父輩與子輩的收入機(jī)會(huì)公平。衡量收入不平等的方法有洛倫茲曲線(xiàn)、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、阿特金森指數(shù)等圖形或指數(shù)來(lái)描述與測(cè)度。收入不平等主要通過(guò)代際收入彈性、機(jī)會(huì)不平等指數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行度量。收入絕對(duì)公平很難實(shí)現(xiàn)，但將收入不平等控制在合理地范圍是社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的重要保障之一。

3.勞動(dòng)力人力資本理論

貝克爾和托馬斯在1979提出人力資本投資是提高代際收入流動(dòng)的重要途徑，教育投資是人力資本投資的主要形式。在后來(lái)的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)教育對(duì)代際收入彈性的貢獻(xiàn)率約為30%-50%，代際持續(xù)性約一半是源自父輩對(duì)子輩的教育投資。在1971年多林格和皮奧雷提出的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)模型中，他們將勞動(dòng)力市場(chǎng)根據(jù)雇傭時(shí)間的長(zhǎng)短分為主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)中，雇傭關(guān)系呈現(xiàn)出臨時(shí)性，對(duì)勞動(dòng)力的技能的要求較低，相應(yīng)的接受教育水平要求不高，而在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)中，雇傭關(guān)系呈現(xiàn)出長(zhǎng)期性，對(duì)勞動(dòng)力技能的要求較高，需要有較長(zhǎng)的教育或培訓(xùn)。

三、代際收入流動(dòng)的影響因素分析

影響家庭的代際收入流動(dòng)的因素有很多，總體而言，主要包含以下四類(lèi)：

1.財(cái)富資本

從財(cái)富的來(lái)源分，家庭的財(cái)富資本主要有家庭成員的勞動(dòng)報(bào)酬、家庭的財(cái)產(chǎn)性收入、經(jīng)營(yíng)性收入和轉(zhuǎn)移性收入。從財(cái)富的形式分，家庭的財(cái)富資本包括家庭房產(chǎn)、金融資產(chǎn)、耐用消費(fèi)品、自有生產(chǎn)性固定資產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)和債務(wù)等。家庭財(cái)富水平越高，使得其子女在創(chuàng)業(yè)或就業(yè)面前有更多選擇的機(jī)會(huì)。財(cái)富資本水平的高低，直接的影響著子女的收入水平和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。

2.人力資本

父母自身的文化水平以及其對(duì)子女的教育投資對(duì)對(duì)子代的收入水平也有一定影響。在假設(shè)孩子的先天稟賦一致的條件下，若父母給子女人力資本投資越多，一定程度上會(huì)增加子代的經(jīng)濟(jì)收入的可能性越大。但家境貧困的父母，雖然有認(rèn)識(shí)到教育投資對(duì)其子女提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，提高收入的重要作用，但受家庭經(jīng)濟(jì)條件約束，只能讓子女放棄受某些接受教育的機(jī)會(huì)。相較而言，富裕家庭的父母，有能力為子女提供足夠的教育資金，使其能夠夠把握更多接受教育機(jī)會(huì)，其子代能夠接受到更好的教育和訓(xùn)練。

3.社會(huì)資本

父母的社會(huì)資本，主要指父代在社會(huì)階層中的位置，為其相應(yīng)的帶來(lái)的權(quán)利、地位、關(guān)系網(wǎng)等資源。在學(xué)術(shù)研究上，主要通過(guò)父輩的職業(yè)、政治身份、職業(yè)地位、行業(yè)、單位性質(zhì)等方面來(lái)定性父母的社會(huì)資本。父代擁有的社會(huì)資本越高，子代可能借助父母的職權(quán)或關(guān)系網(wǎng)，獲得更多的機(jī)會(huì)。這種方法在一定程度上減少了人力部門(mén)的搜尋成本，但對(duì)具有同樣水平或能力的其他就業(yè)者來(lái)說(shuō)，其社會(huì)關(guān)系的資源限制了求職成功的機(jī)會(huì)，降低了機(jī)會(huì)公平。因此，父母社會(huì)資本對(duì)代際收入流動(dòng)有著重要的影響。

4.戶(hù)籍制度

目前，我國(guó)實(shí)行的是二元管理的戶(hù)籍制度，按照地域把人口分為分為城市人口和農(nóng)村人口。隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，大量農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工，雖然政府對(duì)農(nóng)民工的關(guān)注和權(quán)益保障也在逐步的完善，但在傳統(tǒng)戶(hù)籍制度下，農(nóng)民工的擇業(yè)機(jī)會(huì)受到戶(hù)籍的約束，農(nóng)民工子女的教育也受到戶(hù)籍約束。并且在城市中長(zhǎng)大的新生代農(nóng)民工，很多福利保障等低于城市居民。受戶(hù)籍的限制，其在收入水平提高或社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位提高中遇到很多制度約束。

四、代際流動(dòng)性的測(cè)度方法

對(duì)代際流動(dòng)問(wèn)題的研究很重要的一點(diǎn)就是考察流動(dòng)性的大小，而流動(dòng)性大小的估算是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題。學(xué)術(shù)中常用的衡量代際收入流動(dòng)性的方法有兩種，一種是轉(zhuǎn)換概率矩陣法，另一種是回歸系數(shù)法。

1.轉(zhuǎn)換概率矩陣是刻畫(huà)代際流動(dòng)性的最直觀(guān)方法，但是直接可應(yīng)用性較差

繪制流動(dòng)表是描述一個(gè)社會(huì)的代際流動(dòng)性程度的最直觀(guān)方法是。流動(dòng)表是一個(gè)n·n維的矩陣，各行之和為l，元素（I，J=1，2，…，n）表示從父代是i類(lèi)的、其子代屬于j類(lèi)的概率。n所研究對(duì)象的分類(lèi)數(shù)目，在代際收入流動(dòng)性的研究中，指的是收入劃分的等級(jí)數(shù)目。以n=4為例，流動(dòng)表的基本形式如下：

由上表可以看出，流動(dòng)表可以很直觀(guān)的呈現(xiàn)代際之間收入的轉(zhuǎn)換狀況，由此表可以得到整個(gè)社會(huì)代際傳承的動(dòng)態(tài)變化的結(jié)構(gòu)。但是，流動(dòng)表的信息胥要通過(guò)n·n個(gè)數(shù)字才能得到完整的表述，不能進(jìn)行不同社會(huì)和不同時(shí)期的比較難，并且社會(huì)結(jié)構(gòu)自身變化所導(dǎo)致的元素變化受到主觀(guān)選擇的分類(lèi)數(shù)目的影響，以上都降低了其在實(shí)際研究中的可應(yīng)用性。

同時(shí)，流動(dòng)表雖然計(jì)算簡(jiǎn)單，但通過(guò)其解釋確切的社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)含義較難，常常比較模糊，甚至?xí)胁煌暮x。

所以，目前，主流的方法是回歸系數(shù)法。

2.回歸系數(shù)法

在已有的文獻(xiàn)中，最常見(jiàn)的代際流動(dòng)性估算的公式：lnYc=α+βlnYp+ε0

其中l(wèi)nYc是子代收入水平，lnYp是父代收入水平，β是子代未來(lái)收入對(duì)父代收入的彈性。社會(huì)流動(dòng)彈性一般在0和1之間；越大，則代際間收入的傳遞性越大，意味著父代收入對(duì)子代收入影響力越大。當(dāng)β為0，代際流動(dòng)性為1，意味著完全流動(dòng)，父代收入對(duì)子代收入沒(méi)有影響；當(dāng)為1，則代際收人流動(dòng)性為0，意味完全不流動(dòng)，子代未來(lái)收入完全由父代收入所決定。

五、合理提高代際收入流動(dòng)性的政策建議

基于以上分析，就如何合理提高代際收入流動(dòng)性提出以下建議：

1.優(yōu)化公共教育資源的配置，加大對(duì)貧困個(gè)體教育經(jīng)費(fèi)投入，降低困難家庭對(duì)子代的人力資本投入的約束，增加人力資本投入

政府在發(fā)展學(xué)歷教育的同時(shí)，也應(yīng)重視學(xué)前教育和職業(yè)教育。對(duì)低收入家庭子女的中學(xué)前教育需求，要加大財(cái)政中教育經(jīng)費(fèi)對(duì)其的投入，提高起跑線(xiàn)上的教育公平。通過(guò)助學(xué)貸款、勤工儉學(xué)、獎(jiǎng)學(xué)金等方式進(jìn)行資助或獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)低收入家庭的子女大學(xué)教育中資金需求，以保障其在高等教育階段的學(xué)費(fèi)與基本生活費(fèi)用。同時(shí)，弱勢(shì)群體在職業(yè)中的技能培訓(xùn)需求，予以必要的扶持。增加職業(yè)培訓(xùn)的公平性。

2.探索稅收體制改革，調(diào)節(jié)過(guò)高收入，同時(shí)，加大對(duì)低收入個(gè)體的財(cái)政扶持

縱觀(guān)西方國(guó)家提高代際流動(dòng)性的經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于稅收體制的有效調(diào)整，通過(guò)適當(dāng)調(diào)整高收入群體的收入，同時(shí)加大對(duì)低收入個(gè)體的補(bǔ)貼，能有效地提高代際間收入的合理流動(dòng)，降低代際收入的不公平水平。通過(guò)個(gè)人累進(jìn)所得稅對(duì)高收入個(gè)體的收入進(jìn)行調(diào)節(jié)，通過(guò)遺產(chǎn)稅、捐贈(zèng)稅等項(xiàng)目對(duì)富裕個(gè)體財(cái)富的代際轉(zhuǎn)移進(jìn)行調(diào)節(jié)，適當(dāng)調(diào)整高收入群體的收入。對(duì)于貧困群體，加大財(cái)政的扶持，加強(qiáng)對(duì)其的醫(yī)療，衛(wèi)生，公共教育的投入，尤其是完善養(yǎng)老保險(xiǎn)，醫(yī)療保險(xiǎn)等制度，徹底對(duì)目前存在的因病致貧、因?yàn)?zāi)返貧等暫時(shí)性貧困現(xiàn)象采取相應(yīng)的保障應(yīng)對(duì)制度，對(duì)那些多代處于貧困的家庭，提供必要的資金和物質(zhì)的支持，同時(shí)，還要予以相應(yīng)的職業(yè)能力培訓(xùn)。通過(guò)調(diào)節(jié)過(guò)高收入，提高過(guò)低收入，有效的增加社會(huì)收入的流動(dòng)性，提高社會(huì)的公平程度，保障社會(huì)持續(xù)和諧的運(yùn)轉(zhuǎn)，降低收入分配的兩極收入差距。

3.增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中，對(duì)國(guó)有壟斷企業(yè)進(jìn)行改革，提高就業(yè)機(jī)會(huì)的公平性，增加社會(huì)勞動(dòng)力的流動(dòng)，為低收入群體以及弱勢(shì)群體提供職業(yè)培訓(xùn)，使其能夠獲得更多的相對(duì)公平的就業(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而能通過(guò)努力工作擺脫貧困。

4.戶(hù)籍制度改革

基于上文可知，我國(guó)傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)二元戶(hù)籍制度像門(mén)檻一樣制約限制著進(jìn)城務(wù)工者醫(yī)療，社會(huì)保障，就業(yè)等各個(gè)方面。進(jìn)行戶(hù)籍制度改革，剝離依附于戶(hù)籍制度的社會(huì)保障，教育，就業(yè)等限制，提高代際流動(dòng)性，降低收入的不公平性。（作者單位：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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