朱連增

【摘要】圍繞著對(duì)自由的辯護(hù)，哈耶克提出一系列頗有爭(zhēng)議的觀點(diǎn)。他所理解的人類關(guān)系僅局限于受私人目標(biāo)所引導(dǎo)的生活領(lǐng)域。但是，在公共問(wèn)題產(chǎn)生并要求解決的領(lǐng)域內(nèi)，個(gè)人間的交換關(guān)系及原則顯然不再適用。群體成員關(guān)切著共同的目標(biāo)，他們必定會(huì)把自己的思想成果或物質(zhì)性成果加以普遍化，以使缺失有效性的公共事物得到修復(fù)。

【關(guān)鍵詞】自由主義思想 個(gè)體 群體共同目標(biāo) 哈耶克

【中圖分類號(hào)】B0-0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

哈耶克是當(dāng)代新自由主義的重要代表，二十世紀(jì)七八十年代以來(lái)，哈耶克思想越來(lái)越受到世界各地一些知識(shí)分子甚至政界要人的追捧，影響力日盛，以至成為政治哲學(xué)中的顯學(xué)。撇開由政治力量所直接主導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)的影響，我們更關(guān)心哈耶克思想對(duì)知識(shí)分子具有吸引力的“智力因素”，也就是他所提供的價(jià)值理想、操作途徑以及為之辯護(hù)表現(xiàn)出來(lái)論證力量。哈耶克把自由作為其思想體系的核心價(jià)值。圍繞著對(duì)自由的辯護(hù)，他提出了一系列頗具爭(zhēng)議的主張。然而，一旦我們深入分析哈耶克的這一系列主張及其背后的理論前提時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中明顯的邏輯缺陷。這種邏輯缺陷總是涉及到自我和他人、個(gè)體和群體的關(guān)系。哈耶克的認(rèn)識(shí)盲區(qū)在于不能看到群體性對(duì)于個(gè)體而言是一個(gè)無(wú)法還原的生存論前提。群體性總是與成員對(duì)某種公共事物的共享相關(guān)。因此，成員對(duì)公共問(wèn)題的解答和解決構(gòu)成了個(gè)體生活的基本方面。在人類生活的這一領(lǐng)域中，個(gè)體間的協(xié)作、協(xié)商、追求一致、達(dá)成共識(shí)并表現(xiàn)出來(lái)的奉獻(xiàn)精神都是哈耶克的理論視域所無(wú)法涵納的。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家出身的哈耶克，在理解人的時(shí)候，只從直接感受到的個(gè)體出發(fā)，只把受私人目標(biāo)引導(dǎo)下的交換關(guān)系作為人類的基本交往方式，這顯然是極端貧乏的。

為自由辯護(hù)的兩條線索

哈耶克認(rèn)為自己在政治哲學(xué)中的使命就是要為對(duì)人類生存中根本性的也是最重要的價(jià)值進(jìn)行“綜合性的重述和重新論證的工作”①，這一根本性的價(jià)值就是自由。哈耶克對(duì)自由價(jià)值的辯護(hù)包含兩條線索，一條線索是，自由與人的自主生存體驗(yàn)相聯(lián)系。對(duì)個(gè)體來(lái)說(shuō)，他總希望擁有一個(gè)不受他人任何形式同化的專屬自己的生活領(lǐng)域?；蛘哒f(shuō)，他總是希望過(guò)一種不按照他人的灌輸、安排去思想、行事的生活。哈耶克認(rèn)為，這正是自由的本義。因此他竭力反對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)生活受某一中心機(jī)構(gòu)加以管理，其所擔(dān)憂的就是個(gè)體自主性被他人攫奪的危險(xiǎn)。

哈耶克為自由加以辯護(hù)的另一條線索是以個(gè)體知識(shí)的有限性以及人類文明的進(jìn)化為支點(diǎn)展開。哈耶克認(rèn)為，他人對(duì)于我的生存環(huán)境以及我的個(gè)性、需求等的認(rèn)識(shí)總是匱乏的。因此，在某個(gè)與我相關(guān)的生活領(lǐng)域當(dāng)中，只有我才是最好的理解者和應(yīng)對(duì)者。由于我最為熟悉了解這個(gè)領(lǐng)域，我也就最能夠充分發(fā)揮、利用這個(gè)領(lǐng)域中的一切條件，創(chuàng)造出新的生存“工具”，這些新的生存工具則可能惠及全社會(huì)，從而促進(jìn)人類文明的進(jìn)化。而他人對(duì)圍繞在我周圍的生活環(huán)境總是具有一種隔離性和陌生性，因此，他人對(duì)我和我的生存過(guò)程的干預(yù)一般來(lái)說(shuō)總是會(huì)帶來(lái)不利影響。

但是，我們稍加分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，哈耶克為自由論證的這兩條線索都包含著明顯的理論缺陷。在自由所體現(xiàn)的“自主生存”的價(jià)值方面，如果我們不從自我和他人的內(nèi)在辯證關(guān)系出發(fā)，而是按照哈耶克的“個(gè)人主義”方法論來(lái)思考的話，我們就很難在自己的主張、意志和他人的主張、意志之間劃出一條明確的界限。因?yàn)?，我的主張和意志很可能?jīng)歷了一個(gè)對(duì)話溝通的過(guò)程而成為他人的主張和意志。甚至很可能由于他人精心策劃的宣傳灌輸，我在不知不覺中認(rèn)同了他人的主張和意志。因此，如果不對(duì)個(gè)體之間的取向與理解的對(duì)話活動(dòng)有所交代的話，或者不對(duì)社會(huì)生活異議的產(chǎn)生以及消除異議的方式加以考慮的話，說(shuō)我按照自己的意志、思想生活而不受他人左右的自由就是缺乏意義的，也根本無(wú)法明確地區(qū)分自由和強(qiáng)制。其次，個(gè)人按照自己的意志、規(guī)劃來(lái)活動(dòng)的意義也是含混的。因?yàn)椋^“我們自己”的意志、看法、謀劃、行為方式等，總是受傳統(tǒng)、權(quán)威、公眾意見的塑造。我們沒有能力對(duì)自己所接受的一切進(jìn)行徹底的反思，我們無(wú)法掏空自己的“前見”，而總是有著大片非反思、非批判地接受的生存內(nèi)容。這表明，在社會(huì)生活中，個(gè)體的絕對(duì)“自主性”是根本無(wú)法達(dá)到的。因此，如果不從自我和他人的內(nèi)在關(guān)聯(lián)出發(fā)加以分析，自主性和強(qiáng)制性之間的界限也根本無(wú)法確定。

在自由促進(jìn)人類文明進(jìn)化方面，哈耶克的論證忽視了這樣一個(gè)問(wèn)題，即圍繞在我周圍的生存環(huán)境主要是由無(wú)數(shù)他人所建構(gòu)的，其意義對(duì)我來(lái)說(shuō)通常處于被遮蔽的狀態(tài)，然而卻對(duì)某個(gè)或某些他人是敞開的。因此，個(gè)體通常并不是他自己生存環(huán)境的最好理解者和應(yīng)對(duì)者。生活中無(wú)處不在的失敗以及相應(yīng)的取向于他人的求助、請(qǐng)教等等都說(shuō)明了個(gè)體理解及應(yīng)對(duì)其生存環(huán)境的不自足性。哈耶克雖然看到了個(gè)體認(rèn)識(shí)的有限性，但是，他把這種有限性局限在我們對(duì)他人生存環(huán)境以及他人需要、興趣認(rèn)識(shí)的匱乏。而沒有意識(shí)到，個(gè)體對(duì)自身生存環(huán)境的理解、應(yīng)對(duì)等方面的明顯不自足性。他也沒有意識(shí)到，個(gè)體只能是在自我和他人所組成的內(nèi)在關(guān)聯(lián)體中的個(gè)體，在這個(gè)關(guān)聯(lián)體內(nèi)，自我和他人相互塑造著對(duì)方的生存環(huán)境。這意味著，我們有可能對(duì)他人的生存環(huán)境比他本人更為了解。如此一來(lái)，同樣是從個(gè)人更好的理解、應(yīng)對(duì)其環(huán)境出發(fā)，我們卻得出了與哈耶克看似相反的結(jié)論：在人們各自的生存領(lǐng)域中，相互干預(yù)是必要的，而且是最有效率的。但這種干預(yù)顯然和哈耶克所提防的強(qiáng)制是完全不同意義上的干預(yù)。這種干預(yù)的直接效果是改善或創(chuàng)造出彼此自主活動(dòng)的條件，從而增進(jìn)彼此的自主活動(dòng)能力。需要擔(dān)憂的只是不傾聽他人想法的強(qiáng)制性援助或不傾聽他人想法的強(qiáng)制性索求，但這已經(jīng)是另外的問(wèn)題。

優(yōu)勝劣汰的文明進(jìn)化觀和“成敗的自我歸因”

在哈耶克的以上觀點(diǎn)中，還包含著一個(gè)有關(guān)人類文明進(jìn)化的價(jià)值目標(biāo)。這種文明的進(jìn)化是和工具的進(jìn)步以及相應(yīng)人類生存便利的提高相關(guān)。但是，到底哪些生存工具具有進(jìn)步意義？哈耶克并沒有給出一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)他來(lái)說(shuō)似乎是不言自明的，例如，在生產(chǎn)領(lǐng)域當(dāng)中所運(yùn)用的有效的機(jī)器設(shè)備。但是，那些作為態(tài)度、習(xí)慣、法律、制度、觀念等的生存工具的進(jìn)步意義有時(shí)候并非一目了然，而是充滿了爭(zhēng)議。在這種情況下，如何衡量一種工具較另一種工具更具有“進(jìn)化”的意義？哈耶克的標(biāo)準(zhǔn)是“優(yōu)勝劣汰”。他認(rèn)為，在人類文明的發(fā)展過(guò)程中，總有一些舊的習(xí)慣、態(tài)度、體制、觀念被大部分人或快或慢的放棄，而另一些習(xí)慣、態(tài)度、體制、觀念卻逐漸被大部分所接受。相應(yīng)的，一些民族固守落后的東西因而漸漸衰落下去，另一些民族由于接受了某種體制、觀念而逐漸興盛繁榮起來(lái)。這似乎表明，我們也許無(wú)需事先擁有一個(gè)衡量工具進(jìn)步性的標(biāo)尺，大部分人們的自發(fā)選擇已經(jīng)給出了進(jìn)化與落后的區(qū)別。但是，哈耶克的這樣一種辨別方式最多只能算是一種事實(shí)的表述，或者說(shuō)，對(duì)過(guò)去已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)象作出了一種合理化的解釋。但是對(duì)于關(guān)于當(dāng)前制度、觀念的許多爭(zhēng)論則提供不了任何實(shí)質(zhì)性的規(guī)范尺度。如果說(shuō)哈耶克的這種說(shuō)法能夠?yàn)樵谶x擇情勢(shì)當(dāng)中的人提供某種可依憑的東西的話，它很可能是一種對(duì)風(fēng)潮的追逐。我們知道，對(duì)于某一種理論、制度、習(xí)俗、道德等的衰落可以給出多種解釋。對(duì)于如何區(qū)分表面的衰落和真正的衰落，哈耶克并沒有給出有效的說(shuō)明。

與哈耶克所講的這種人類文明優(yōu)勝劣汰式的進(jìn)化相聯(lián)的另一個(gè)觀點(diǎn)是“不平等的必要性”。他認(rèn)為，人類社會(huì)的發(fā)展，尤其是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，都是受不平等現(xiàn)象所推動(dòng)。②理由是，首先，在主觀上，不平等可以刺激人們努力奮進(jìn)。為了領(lǐng)先于大多數(shù)而成為卓越的，或?yàn)榱俗汾s卓越的而成為即將卓越的，人們將充分發(fā)揮各自的主觀能動(dòng)性。其次，在客觀上，先進(jìn)者在稀缺產(chǎn)品上的巨大付出為后進(jìn)者享有這些產(chǎn)品提供了必要的資金支持。即使我們不詰問(wèn)這種不平等的加劇是否會(huì)造成社會(huì)的撕裂和社會(huì)群體之間的沖突，也應(yīng)該追問(wèn)這樣一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：在社會(huì)中，成功者和失敗者是如何分離出來(lái)的？“高等者”憑借什么享有利用諸多社會(huì)資源的特權(quán)？在對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答上，哈耶克突出的是在遵守規(guī)則的條件下競(jìng)爭(zhēng)的遴選結(jié)果。在一種廣泛認(rèn)同的“游戲規(guī)則”下，成功者和失敗者的劃分顯然是理所當(dāng)然的。因此，哈耶克認(rèn)為，成功與失敗都不是誰(shuí)安排和支配的結(jié)果，因而，由認(rèn)同一般規(guī)則下的自我謀劃所造成的結(jié)果就沒有正義與否的意義，而只涉及到人是否愿意承擔(dān)自己行為選擇的后果。③作為一個(gè)有能力為自己的選擇加以擔(dān)當(dāng)?shù)摹俺赡耆恕?，?yīng)該接受自己是使自己失敗和成功的根本原因。他還把那些因競(jìng)爭(zhēng)所造成的不平等而感到憤憤不平和對(duì)于平等的希求歸結(jié)為“一些更為卑鄙的情感：厭惡經(jīng)濟(jì)境況比自己好的人，或者干脆嫉妒經(jīng)濟(jì)境況比自己好的人”。④

對(duì)哈耶克的上述關(guān)于成敗的“自我歸因”觀點(diǎn)最自然的反駁就是提出規(guī)則、制度及其實(shí)施是否具有利益偏向性的問(wèn)題。但是，哈耶克卻盡力回避這一問(wèn)題。他認(rèn)為，規(guī)則、制度的產(chǎn)生通常是“自發(fā)生”的，它們不應(yīng)該由某個(gè)人或某一集團(tuán)來(lái)負(fù)責(zé)，而是社會(huì)生活中的全部個(gè)體在應(yīng)對(duì)其生存環(huán)境的過(guò)程中經(jīng)過(guò)“試錯(cuò)演化”而逐漸形成的。有些習(xí)慣、態(tài)度、道德法律規(guī)則由于其對(duì)人們的生活有效用，因此被保留下來(lái)，成為一個(gè)社會(huì)廣為接受的傳統(tǒng)，而另一些則可能由于其無(wú)效而被拋棄。由于規(guī)則、制度是在生活的過(guò)程中，由所有社會(huì)成員根據(jù)其生存條件而“無(wú)形中”形成、接受、傳播的結(jié)果，因此，這些規(guī)則、制度等就不可能由哪一個(gè)人或集團(tuán)來(lái)操縱成為實(shí)現(xiàn)其利益的工具并可能造成社會(huì)不公。然而，哈耶克的這種觀點(diǎn)并不符合實(shí)際。約翰·格雷在《哈耶克論自由》中從歷史發(fā)生的角度令人信服的表明，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和推廣并非如哈耶克設(shè)想的是一種自發(fā)生的、潛移默化的過(guò)程，而恰恰總是伴隨著強(qiáng)制力量的參與。不過(guò)，哈耶克關(guān)于“自發(fā)生的規(guī)則”的觀點(diǎn)也并非一無(wú)是處，像現(xiàn)代解釋學(xué)一樣，他提示出一個(gè)我們所“默會(huì)”的傳統(tǒng)領(lǐng)域，只是就這個(gè)被給予的傳統(tǒng)而言，規(guī)則、制度等等對(duì)我們來(lái)說(shuō)才是被直接默認(rèn)的，我們也正是在這個(gè)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上加以創(chuàng)制新的東西。但是決不能說(shuō)由于我們總是占有了一個(gè)非反思地接受的傳統(tǒng)，而認(rèn)為人們的一切新的創(chuàng)制和對(duì)于新的事物如一種規(guī)則的推廣也是非反思的進(jìn)行的。哈耶克的問(wèn)題就在于沒有發(fā)現(xiàn)反思性的有意建構(gòu)和非反思性的傳統(tǒng)基礎(chǔ)之間的辯證關(guān)系。只突出傳統(tǒng)對(duì)人的給予性和人類生存非反思性，卻沒有給予有意識(shí)的理性建構(gòu)以充分的地位，因此，他在《法律、立法與自由》中對(duì)建構(gòu)主義的批判也注定是偏頗的。

由于規(guī)則、制度等是由人們根據(jù)自己的特定環(huán)境和經(jīng)驗(yàn)、為了實(shí)現(xiàn)一定利益而構(gòu)建出來(lái)的，又由于人們的生活環(huán)境、經(jīng)驗(yàn)和利益訴求包含著差異，因此，規(guī)則、制度利益偏向性的產(chǎn)生是最為自然的，與此相應(yīng)，成功者和失敗者做出的“社會(huì)歸因”而不僅僅是“自我歸因”也是最為自然的。

哈耶克的理論癥結(jié)

通過(guò)對(duì)哈耶克論證自由必要性的兩條線索及相關(guān)觀點(diǎn)的分析，我們遇到了一些理論邏輯上的明顯缺陷。筆者認(rèn)為，這些困難產(chǎn)生的原因在于哈耶克對(duì)自我和他人關(guān)系的理解方面丟失了一個(gè)重要的維度，或者說(shuō)，哈耶克沒有完整的理解個(gè)體和群體的內(nèi)在關(guān)系。因此，其自由理論的適用性必定是有限的。我們知道，人們總是處在各式各樣的群體之中。但包括哈耶克在內(nèi)的西方自由主義者卻有不同的理解，他們通常認(rèn)為，群體相對(duì)于個(gè)體而言，只具有本體論上的派生性，個(gè)體的存在是直接的，對(duì)群體的理解總可以還原到對(duì)個(gè)體的理解。按照這種觀點(diǎn)，似乎一定群體的存在是偶然的，個(gè)人相對(duì)于群體在本體論上有著絕對(duì)的優(yōu)先性。這種觀點(diǎn)雖然在一定程度上切合人們的直覺，但是卻經(jīng)受不住深入的推敲。正如我們前面所講的，構(gòu)成個(gè)體的個(gè)性內(nèi)容總是在與他人的某種關(guān)系中產(chǎn)生和確立。這就需要我們對(duì)關(guān)于個(gè)體和群體關(guān)系的理論加以重新建構(gòu)，從而使哈耶克理論的癥結(jié)清楚的顯露出來(lái)。

任何個(gè)人，總是和某些其他人共享著某些事物，這些事物可能是物質(zhì)性，也可能是觀念性的。我們把一個(gè)由分享著某個(gè)或某些共同的事物并因此而形成一定協(xié)作關(guān)系的人們稱為群體。那些為眾多個(gè)人所共享的事物，就是公共事物或我們所說(shuō)的“普遍性事物”。公共問(wèn)題的產(chǎn)生來(lái)自于普遍性事物之有效性的喪失。而對(duì)普遍性事物有效性的修復(fù)便成了成員的“共同目標(biāo)”。同樣，一個(gè)由接受、分享某一法律所構(gòu)成的群體，很可能由于該法律的濫用而使法治成為公共問(wèn)題。群體的存在是和共享普遍性事物以及普遍性事物意義的缺失和成員對(duì)其意義的修復(fù)等環(huán)節(jié)聯(lián)系在一起的，個(gè)人對(duì)公共性問(wèn)題的關(guān)心和解決就發(fā)端于群體成員對(duì)喪失意義的普遍性事物的不斷修復(fù)。同樣不可否認(rèn)的事實(shí)是，該群體內(nèi)的成員又享有著一些在彼此之間有差異性的事物。這些差異性的事物，構(gòu)成著群體成員的特殊性，它們是私人目標(biāo)和私人問(wèn)題產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

哈耶克的思想體系的盲區(qū)就在于與公共問(wèn)題及其解決相關(guān)的公共生活方面。在哈耶克那里，個(gè)人與他人的基本關(guān)系是建立在“交換”之上。他總是強(qiáng)調(diào)：“一個(gè)人的服務(wù)或工作的價(jià)值而非其他的品行決定了我們對(duì)他們所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)?！雹菀簿褪钦f(shuō)，我只有根據(jù)他人向我提供了一定的產(chǎn)品或服務(wù)的程度，才向他作出一定的回報(bào)義務(wù)，而這些就是他人的現(xiàn)實(shí)價(jià)值所在。哈耶克所理解的人類交往方式，只屬于彼此目標(biāo)各異、由私人問(wèn)題所引導(dǎo)下的生存領(lǐng)域。他所理解的自由，只不過(guò)是個(gè)體受私人目標(biāo)或懸置了共同目標(biāo)的前提下的自由。但是，在公共問(wèn)題產(chǎn)生并要求解決的領(lǐng)域中，個(gè)人間的交換關(guān)系顯然不再適用了。在這里，群體中的成員由于關(guān)心公共事物、考慮其所屬群體所有成員的利益，他們必定會(huì)把自己的思想或其他物質(zhì)性成果加以普遍化，以使缺失的公共意義得到修復(fù)。這樣一種極為常識(shí)的公共意向及行為在哈耶克看來(lái)卻難以理解，認(rèn)為諸如“一個(gè)人如何才能使自己的同胞有助益”的問(wèn)題是一個(gè)沒必要為之困惑的問(wèn)題。而每一個(gè)人的價(jià)值僅僅“取決于將自己的能力轉(zhuǎn)換成對(duì)他有能力作出回報(bào)的人有用的具體服務(wù)”。⑥在哈耶克眼中，那種通過(guò)交換-回報(bào)、取向于自我目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)的生活形式成了人類關(guān)系的全部。而看不到“一個(gè)人如何才能使自己的同胞有助益”的問(wèn)題對(duì)于某一群體的成員來(lái)說(shuō)是一個(gè)最自然不過(guò)的事情。但是，值得一提的另一點(diǎn)是，由于群體成員又表現(xiàn)為個(gè)性特征有所不同的個(gè)體，因此，對(duì)公共問(wèn)題的解答必然不會(huì)整齊劃一，在這種情況下，哈貝馬斯的交往行為理論才找到其運(yùn)用的領(lǐng)域。也就是說(shuō)，在某一群體出現(xiàn)危機(jī)，因此亟待修復(fù)屬于該群體特征的公共事物之意義的情勢(shì)中，具有不同觀點(diǎn)的成員通過(guò)平等的對(duì)話、形成理解、獲得共識(shí)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)是最容易接受的。因此，在這樣一種“公共性”生活當(dāng)中，為了使問(wèn)題得到解決從而使群體及其利益得到更好的維系，不同成員的觀點(diǎn)能夠得到充分的表達(dá)和通過(guò)辯論達(dá)成一致理解是極為必要的。成員之間應(yīng)通過(guò)取向于理解的辯論決定公共問(wèn)題的解決方式而避免“交換原則”的滲透。

（作者為西藏民族大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授）

【注釋】

①②⑤⑥[英]哈耶克：《自由秩序原理》，鄧正來(lái)譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1997年，第4頁(yè)，第46頁(yè)，第118頁(yè)，第95～96頁(yè)。

③④[英]哈耶克：《法律、立法與自由》（第二、三卷），鄧正來(lái)譯，北京：中國(guó)大百科全書出版社，2000年，第128頁(yè)。

責(zé)編/張曉