張莉

【摘要】當前，我國創(chuàng)新環(huán)境存在科技管理體制與市場經(jīng)濟不相容、科技創(chuàng)新主體錯位、教育體制和文化傳統(tǒng)抑制創(chuàng)新、知識和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新不夠等問題。優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，必須深化科技管理體制改革、強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位、不斷深化教育體制改革、促進知識和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新、加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度、采取優(yōu)惠財稅政策激勵創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新環(huán)境 科技管理 協(xié)同創(chuàng)新 創(chuàng)新能力

【中圖分類號】F062.3 【文獻標識碼】A

當前，我國創(chuàng)新能力較之以往有大幅提高，但總體創(chuàng)新能力不足，許多領(lǐng)域缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，還不能滿足經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的需要，這與我國的創(chuàng)新環(huán)境不完善有關(guān)。因此，正確認識我國創(chuàng)新環(huán)境存在的問題并尋求優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的對策，不僅對提升創(chuàng)新能力有極其重要的作用，而且對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、調(diào)整升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有非常重要的意義。

我國創(chuàng)新環(huán)境存在的問題

良好的創(chuàng)新環(huán)境可以激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情，發(fā)揮創(chuàng)新主體的創(chuàng)新潛能，是提升創(chuàng)新能力一個非常關(guān)鍵的因素。近年來，隨著國家及地方一系列優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的政策得以實施，我國的創(chuàng)新環(huán)境呈現(xiàn)較好的發(fā)展態(tài)勢，但還存在有嚴重制約創(chuàng)新能力提升的諸多問題，這是不爭的事實。

科技管理體制與市場經(jīng)濟不相容。在當前的科技管理體制下，由于國家相關(guān)部門直接制定科技投資計劃，對科研項目的管理重立項、輕結(jié)項，對科研經(jīng)費的管理重支出、輕績效，沒有完全形成科技創(chuàng)新的市場機制，科技創(chuàng)新績效不高。研究顯示，我國大中型企業(yè)自身籌集的研發(fā)資金投入對專利申請數(shù)量有顯著的影響，企業(yè)自籌資金投入增加1%將導致專利申請數(shù)量增加0.7%；而政府投資和金融機構(gòu)投資資金對創(chuàng)新績效缺乏顯著的正向影響，這說明企業(yè)對于自籌資金能夠遵循市場規(guī)律進行比較有效的配置，而對于比較容易獲取的政府投資和金融機構(gòu)投資資金并未遵循市場規(guī)律進行有效配置①。

科技創(chuàng)新主體錯位。在我國，長期以來科技創(chuàng)新的主體錯位，使得企業(yè)無法真正成為科技創(chuàng)新主體。2012年，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費投入比重已超過70%，但這主要是由于我國科研經(jīng)費投入總水平偏低以及政府研發(fā)經(jīng)費投入偏低導致的。這一年，我國研發(fā)經(jīng)費投入強度僅為1.98%，政府研發(fā)經(jīng)費投入強度（=政府研發(fā)經(jīng)費投入/國內(nèi)生產(chǎn)總值）僅為1%左右，無論從研發(fā)經(jīng)費投入強度還是政府研發(fā)經(jīng)費投入強度來看，我國與發(fā)達國家都存在較大差距。因此，從研發(fā)經(jīng)費投入強度以及高層次研發(fā)人員比例來說，目前企業(yè)還不能算真正意義上的科技創(chuàng)新主體。

教育體制和文化傳統(tǒng)抑制創(chuàng)新。創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才培養(yǎng)，如何培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是目前中國教育面臨的主要問題。我國目前的教育體制重視知識傳承，輕視科技創(chuàng)新；重視標準化教育，輕視個性化教育。在這種教育體制下，學校成為培養(yǎng)標準化人才的工廠，通過標準化的生產(chǎn)線源源不斷地向社會輸送標準化知識型人才。在這種重視知識傳承的標準化教育過程中，學生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力在一定程度上被抹殺，培養(yǎng)出來的學生存在較強的趨同性，不能全面滿足社會對專業(yè)化創(chuàng)新型人才的需求。

知識和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新不夠。促進科技經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展需要注重知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同。長期以來，我國知識和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新不夠，科學家的研究停留在知識創(chuàng)新階段，企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新主要限于企業(yè)內(nèi)的自主研發(fā)，兩者之間的聯(lián)系渠道不暢通，市場需求不能立即反饋到知識創(chuàng)新上，知識創(chuàng)新不能為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的服務，科研成果市場轉(zhuǎn)化率低。如2011年，政府所屬科研機構(gòu)和高等學校的研發(fā)經(jīng)費投入中來自企業(yè)的資金僅僅為39.9億元和242.9億元，占政府所屬科研機構(gòu)和高等學校的總研發(fā)經(jīng)費投入的比例分別僅為3%和35%。

知識產(chǎn)權(quán)保護不力。創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護是相輔相成的關(guān)系。當前，我國國民的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較淡薄，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案例時有發(fā)生。數(shù)據(jù)顯示，2013年我國最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭新收和審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)民事案件僅為457件、417件。可見，我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳力度不足，不利于提高國民的知識產(chǎn)權(quán)意識；知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，不利于激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新激情；對侵犯知識產(chǎn)權(quán)者處罰不嚴，起不到威懾作用。這些問題的存在，從長期來看不利于我國的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步。

創(chuàng)新的激勵動力不足。創(chuàng)新活動不僅涉及到技術(shù)進步，而且更為重要的是關(guān)系到經(jīng)濟利益。在市場經(jīng)濟中，只有創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新投入的時候，創(chuàng)新主體才會有持續(xù)不斷的創(chuàng)新動力。目前，我國的財政稅收政策并不十分完善，沒有為創(chuàng)新活動，特別是中小型高科技企業(yè)的創(chuàng)新活動，提供強大持久的激勵。據(jù)有關(guān)機構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在中關(guān)村科技園區(qū)，外資高科技企業(yè)工資比國內(nèi)高科技企業(yè)高1～2倍，導致20%的優(yōu)秀人才從國內(nèi)高科技企業(yè)流到外資高科技企業(yè)。雖然我國也制定了一些促進高科技企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策，但是這些政策不具有較強的針對性，導致很難操作且很難評估實施績效。

國際上優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的做法

通過研究和比較國際上一些發(fā)達國家優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的做法，總結(jié)規(guī)律性認識，從而為我國優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境提供參考。

美國優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的做法。長期以來，美國對創(chuàng)新環(huán)境不斷進行優(yōu)化，推動了美國科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。概括起來，美國優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的主要做法包括：一是多元化的投資渠道。在美國，對創(chuàng)新支持的資金除了聯(lián)邦政府和州政府的官方撥款之外，企業(yè)和民間基金會等非政府資金也是創(chuàng)新的重要支持資金。20世紀80年代以來，美國民間基金會的數(shù)量和規(guī)?？焖侔l(fā)展。據(jù)美國基金會中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在1980年美國民間基金會大約有2萬多家，到2012年上升到9萬家左右。這些基金會運作模式多樣，管理方式非常靈活，對優(yōu)化美國的創(chuàng)新環(huán)境有非常重要的作用。

二是重視創(chuàng)新型人才的引進、培養(yǎng)和教育。美國特別重視對高級人才的引進，這些外來人口能夠持續(xù)帶來新的文化、理念和思想，有利于美國的創(chuàng)新。20世紀80年代以來，美國為了在激烈的國際競爭中占據(jù)主動地位，更加重視對創(chuàng)新型人才的教育和培養(yǎng)。例如1989年美國出臺了針對中小學的教育改革計劃—《2061計劃》，在這個計劃中提出了加快創(chuàng)新人才培養(yǎng)的發(fā)展目標，并提出了一系列培養(yǎng)創(chuàng)新人才的具體措施②。美國大學非常重視以學生為中心的教學活動，注重培養(yǎng)大學生的科研創(chuàng)新能力，很多高校都設(shè)立本科生研究計劃。另外，美國海軍設(shè)立“青年研究員計劃”，專門在一些大學和私人研究機構(gòu)設(shè)立基金，獎勵青年科技人員進行創(chuàng)新③。

三是實施稅收退免政策。按照美國法律規(guī)定，大學可以獲得免稅待遇；而獨立的非營利性研究機構(gòu)只要從事公益性研究活動也可以獲得免稅待遇。美國的國內(nèi)稅收法規(guī)定商業(yè)性公司和機構(gòu)從事研究開發(fā)活動的經(jīng)費增加值可以獲得一定幅度的退稅，個人從事研發(fā)活動同樣可以享受一定幅度的退稅④。

四是注重保護知識產(chǎn)權(quán)。美國對知識產(chǎn)權(quán)的保護加速了科技創(chuàng)新成果的商業(yè)應用和知識擴散，也是美國能夠短期內(nèi)在科技方面領(lǐng)先歐洲的重要原因之一。20世紀80年代以來，美國對知識產(chǎn)權(quán)制度進行了重大改革，把對知識產(chǎn)權(quán)的保護作為國際貿(mào)易政策的組成部分，并修訂了綜合貿(mào)易法案，還主導了世界貿(mào)易組織TRIPS協(xié)議的出臺。近年來，美國進一步對知識產(chǎn)權(quán)制度進行改革，將專利保護延伸到諸如基因組、商業(yè)流程等新的領(lǐng)域，將專利數(shù)據(jù)庫作為支撐創(chuàng)新的有效手段等。

五是促進產(chǎn)學研結(jié)合。20世紀70年代，美國意識到現(xiàn)代科學技術(shù)的創(chuàng)新活動是一項復雜的工程，它需要政府、企業(yè)、大學和研究機構(gòu)的通力合作，需要生產(chǎn)、教學和科研密切結(jié)合。20世紀80年代以來，美國先后通過了《斯蒂文森—懷德勒技術(shù)和創(chuàng)新法》、《拜爾—杜爾大學和小企業(yè)專利法》、《國家合作研究法》等法案，以推動產(chǎn)學研結(jié)合。近些年來，美國進一步意識到企業(yè)規(guī)模不再是競爭制勝的關(guān)鍵法寶，產(chǎn)學研結(jié)合和相互協(xié)作是企業(yè)成功的關(guān)鍵因素，因此美國采取措施使政府、企業(yè)、大學和研究機構(gòu)聯(lián)系的更加密切。

日本優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的做法。面對激勵的國際競爭，日本積極制定多項政策優(yōu)化本國的創(chuàng)新環(huán)境，主要包括：一是從小就開始培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。在日本，從幼兒園開始就設(shè)有手工課；組織小學生、初中生經(jīng)常到野外上課，觀察動植物；高中學生開始接觸小研究項目，培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題解決問題的能力；對于大學本科以上的高等教育，注重培養(yǎng)富有創(chuàng)造性、具備優(yōu)秀研究和開發(fā)能力的研究人員，例如，2009年京都大學啟動了“白眉項目”的人才培養(yǎng)機制，向優(yōu)秀年輕人才提供職位，幫助他們專心從事創(chuàng)新型研究。

二是注重產(chǎn)學研結(jié)合。日本政府認為，產(chǎn)學研結(jié)合有利于提高學生的實踐能力，培養(yǎng)能夠適應社會需求和變化的人才；有利于大學和企業(yè)之間的溝通和協(xié)調(diào)。日本鼓勵大學和企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)高層次人才，例如，2009年九州大學與日本“宇宙航空研究開發(fā)機構(gòu)”簽署了合作協(xié)議，雙方通過在大學研究生院開辦講座等方式培養(yǎng)專業(yè)科技人才。

三是采取措施吸引海外優(yōu)秀人才。為了吸引海外優(yōu)秀人才，日本采取多項優(yōu)惠政策，具體包括：簡化發(fā)放簽證和申請再次入境許可的手續(xù)，縮短申請永久居留權(quán)時要求達到的在日居住期限等；日本不斷擴大接收外國留學生的規(guī)模，提供住宿、心理咨詢等生活方面的幫助，鼓勵日本企業(yè)聘用外國留學生；在海外建立研究所利用全球人才。

韓國。20世紀90年代韓國提出“科技立國”口號，技術(shù)創(chuàng)新成為國家發(fā)展的核心目標。為此，韓國采取了一系列措施：一是重視科研經(jīng)費投入和高效使用。在過去20多年，韓國不斷加大對研發(fā)經(jīng)費的投入，研發(fā)經(jīng)費從1996年的占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.42%增長到2010年的3.74%。在研發(fā)經(jīng)費投入持續(xù)增長的同時，更加重視研發(fā)資源的合理分配和高效使用。為提高研發(fā)資源的使用效率，1999年頒布了《關(guān)于政府資助研究機構(gòu)的設(shè)立、運作及育成的法律》，對政府資助研究機構(gòu)的管理體制進行改革，將原來屬于政府部門管理的研究機構(gòu)從主管部門分離出來，劃歸相應的研究會管理。為提高研發(fā)經(jīng)費的使用效率，自1998年對國家研發(fā)計劃進行評價，依據(jù)評價結(jié)果，對研發(fā)計劃增減經(jīng)費。

二是重視科研機構(gòu)和科技園區(qū)建設(shè)。為了提升科技實力，加快科技創(chuàng)新體系建設(shè)，韓國政府非常重視科研機構(gòu)和科技園區(qū)的建設(shè)。創(chuàng)建于1974年的大德科技園區(qū)目前匯集了韓國4所高等院校、70多家科研機構(gòu)、2000余家高科技企業(yè)、幾萬名研發(fā)人才，已經(jīng)成為韓國科技發(fā)展的一支生力軍。除此之外，韓國政府還在光州、釜山、大邱、泉州、江陵等地區(qū)分別建設(shè)了類似的科研基地。到2010年，韓國政府創(chuàng)辦的科研機構(gòu)占全國研究機構(gòu)的一半以上，這些研究機構(gòu)對提高韓國科技創(chuàng)新能力和培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才有非常重要的作用⑤。

三是鼓勵產(chǎn)學研三方協(xié)同合作。20世紀80年代，韓國認識到科研機構(gòu)在科技創(chuàng)新體系中的重要作用，政府積極采取措施鼓勵企業(yè)、大學和科研機構(gòu)三者之間的協(xié)同合作。為鼓勵產(chǎn)學研的有效合作，韓國出臺了一系列優(yōu)惠政策，如建立以大學為中心的產(chǎn)學研合作園區(qū)，通過企業(yè)、大學和科研機構(gòu)之間的資源共享、技術(shù)共享等方面的合作，強化產(chǎn)學研合作的水平和效率。

優(yōu)化我國創(chuàng)新環(huán)境的對策建議

優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境是一項十分復雜的系統(tǒng)工程，需要我們認真審視自己并汲取美、日、韓等國的先進經(jīng)驗，著力做好以下幾方面的工作。

深化科技管理體制改革。理順政府與市場的關(guān)系，使市場在創(chuàng)新性資源配置中起決定性作用。完善科技項目管理組織流程，根據(jù)市場需求確定科技攻關(guān)項目。重視對科技項目的結(jié)項驗收，加大經(jīng)濟績效在科技項目評價的分量，建立健全第三方對科技項目的評估機制。我國可以借鑒韓國對科技經(jīng)費的管理辦法，根據(jù)對科技項目的評估結(jié)果，特別是經(jīng)濟績效的評估結(jié)果，對研發(fā)計劃增減經(jīng)費。

切實加大研發(fā)經(jīng)費投入。加大研發(fā)經(jīng)費投入，使研發(fā)經(jīng)費投入盡快增長到占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.5%以上，使之與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應。設(shè)立政府專項基金，對符合條件的中小企業(yè)研發(fā)活動進行適當補貼。引導風險投資基金向有發(fā)展?jié)摿Φ母呖萍计髽I(yè)注入資金。鼓勵和引導企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入，對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入實行減稅免稅政策。改革企業(yè)收入分配政策，完善企業(yè)股權(quán)和期權(quán)等收益分配政策，引導高層次人才向企業(yè)流動。鼓勵高校和科研機構(gòu)高層次人才與企業(yè)進行研發(fā)合作。采取優(yōu)惠政策吸引海外高層次人員回國創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。

不斷深化教育體制改革。創(chuàng)新型人才是創(chuàng)新活動中的能動因素，創(chuàng)新活動成功與否取決于創(chuàng)新型人才的數(shù)量和質(zhì)量。不斷深化中小學課程改革，增加創(chuàng)新型課程在中小學教學中比重，從中小學開始加強對學生創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，培養(yǎng)中小學生學習科學知識的興趣。著力培養(yǎng)大學生和研究生的創(chuàng)新思維，鼓勵大學生和研究生在校期間從事創(chuàng)新型研究。

促進知識和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。促進企業(yè)、大學和研究機構(gòu)之間的協(xié)同合作，把大學和研究機構(gòu)的人才培養(yǎng)和科學研究成果融入到社會經(jīng)濟發(fā)展中去，參與到“以企業(yè)為主體，以市場為導向，產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”的建設(shè)中去，積極承擔企業(yè)發(fā)展過程中需要解決的重大科技問題，讓企業(yè)成為真正意義上的創(chuàng)新主體。把握創(chuàng)新規(guī)律，鋪就創(chuàng)新通道，構(gòu)建產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟。企業(yè)、大學和科研機構(gòu)之間要形成資源共享、信息共享、技術(shù)共享的協(xié)同創(chuàng)新平臺，促使市場需求信息和大學研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)信息之間的整合。

加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度。在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)是決定一個國家綜合競爭力的核心。因此，應該加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳力度；制定符合國情的法律法規(guī)，加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵害的處罰力度；加強對在校大學生和各類研究者的職業(yè)道德和學術(shù)規(guī)范教育。

采取優(yōu)惠財稅政策激勵創(chuàng)新。不斷改進當前的企業(yè)稅收優(yōu)惠措施，通過觀察稅收優(yōu)惠的實際效果來調(diào)整稅收優(yōu)惠幅度，使稅收優(yōu)惠能落到實處、起到良好的效果。增加對中小型高科技企業(yè)的財政支持和稅收優(yōu)惠。除了對企業(yè)的創(chuàng)新活動實施稅收優(yōu)惠之外，也要對大學、科研機構(gòu)和個人創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動在更大幅度、更多領(lǐng)域給予稅收優(yōu)惠。

（作者單位：中共商丘市委黨校經(jīng)濟學教研部）

【注釋】

①張艷輝，李宗偉，陳林：“研發(fā)資金投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響研究”，《中央財經(jīng)大學學報》，2012年第11期。

②龍大為：“論高校創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)型—中美高校比較引發(fā)的思考”，《學術(shù)探索》，2005年第5期。

③宋克勤：“國外科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究”，《經(jīng)濟與管理研究》，2006年第1期。

④張孟軍：“必須讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體 講實效、重人才的美國科技創(chuàng)新政策”，《科技成果縱橫》，2006年第1期。

⑤曲婷：“韓國創(chuàng)新人才培養(yǎng)經(jīng)驗及其對中國的啟示”，《中國科技論壇》，2012年第3期。

責編/張曉