師超 黨楊

摘要：知識產(chǎn)品的國際貿(mào)易存在著基于貨幣市場波動而引發(fā)的匯率風險、基于主權(quán)國家金融制度差異而引發(fā)的政策風險、基于信用資金償還機制差異而引發(fā)的貸款風險、因各國契約理念不同而引發(fā)的合同風險、基于知識隱形貶值而引發(fā)的價格風險。防范知識產(chǎn)品國際貿(mào)易的風險，應(yīng)強化對知識產(chǎn)品國際貿(mào)易市場的調(diào)研工作；認真研究貿(mào)易國的政治、經(jīng)濟及法治狀況，牢牢把握貿(mào)易國的政策特征和價值偏好；選擇正確的計價貨幣，有效規(guī)避匯率風險。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)品；金融制度；國際貿(mào)易；風險；防范策略

中圖分類號：F74617

文獻標志碼：A

文章編號：1002-7408（2015）08-0089-03

作者簡介：師超（1982-），女，吉林松原人，長春財經(jīng)學(xué)院國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院講師，碩士，主要研究國際經(jīng)濟貿(mào)易政策和國際經(jīng)濟法；黨楊（1982-），女，黑龍江鶴崗人，長春財經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院講師，副院長，經(jīng)濟研究所副所長，博士，主要研究西方經(jīng)濟理論和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)。

知識產(chǎn)品是人類在改造自然和社會的實踐中，依靠知識、智力等要素所創(chuàng)造出來的自然科學(xué)和社會科學(xué)成果的總和。它包括影視傳媒作品、期刊出版物、企業(yè)信譽、商標、專利、計算機軟件及商業(yè)秘密等。本文擬在分析知識產(chǎn)品國際貿(mào)易諸多風險形成原因、表現(xiàn)形態(tài)的基礎(chǔ)上，提出防范知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險的基本策略。

一、知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險的成因分析

根據(jù)知識貿(mào)易學(xué)的基本規(guī)律，貿(mào)易必然導(dǎo)致風險，知識產(chǎn)品的國際貿(mào)易必然導(dǎo)致基于特殊傳播機制的知識溢出性風險。具體講，導(dǎo)致各種知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險的主要因素有以下幾個方面。

1知識的潛在利益性是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的經(jīng)濟原動力?！爸R能夠帶來效益”已經(jīng)成為我們這個時代最為通俗的主流話語。全世界各種各樣的教育機構(gòu)無一不是為了傳播知識而設(shè)立的思想接合中介，這些學(xué)校或研究機構(gòu)為知識需求者和知識擁有者之間架起了溝通和聯(lián)系的紐帶，為人類知識的傳承做出了積極的貢獻。正如美國著名知識經(jīng)濟學(xué)家約翰·湯姆斯所說，一種知識，如果不能給人的類存在提供基本的生活保障，哪怕是帶來潛在的物質(zhì)性收益，那么這種知識的傳播能力將會大打折扣。聯(lián)系今天中國各級教育的經(jīng)濟導(dǎo)向性，我們也會明確感受到知識產(chǎn)品的經(jīng)濟驅(qū)動力。事實上，知識產(chǎn)品的跨國流動并不是政府和商人人為促動的，在較為嚴格的知識動力學(xué)意義上，知識產(chǎn)品的潛在或現(xiàn)實的利益本性是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的經(jīng)濟原動力。那些冒著投資風險進行跨境交易的商人只是達成知識產(chǎn)品國際交易的后發(fā)助力而已，他們所獲得的基于當期匯率所表現(xiàn)出的貨幣價值，只是隱含在知識產(chǎn)品中的勞動凝結(jié)在獲得新的使用價值之后的利潤讓渡，也可以說是對知識產(chǎn)品特殊有用性進行全球轉(zhuǎn)移的貨幣獎勵。

2知識的政治價值性是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的政治源動力。自階級社會和私有制度出現(xiàn)以來，人類始終面臨三大選擇：一是人類自身生產(chǎn)和再生產(chǎn)的政治制約性選擇；二是為了維持生存所必然遇到的政治生活干擾性選擇；三是治者以各種方式向社會傳遞的主導(dǎo)性存在價值選擇。在上述選擇的關(guān)鍵路口，政治治理者都會以各種各樣的意識形態(tài)來強化對被治理者的威權(quán)性存在。假定意識形態(tài)是一種知識產(chǎn)品的話，那么我們可以斷定統(tǒng)領(lǐng)整個社會精神和思想走向的核心價值系統(tǒng)是促使知識產(chǎn)品國際流動的終極解釋力。政治家經(jīng)營國家的重要目的并不僅僅是為了獲得基于權(quán)力的法定收益，在宏觀國際關(guān)系學(xué)上，把一國生活方式、思維方式，甚至意識形態(tài)推向他國才是政治產(chǎn)品國際化的最高境界。正如有學(xué)者所指出的，美國在推動經(jīng)濟全球化的過程中，從來沒有打著“意識形態(tài)民主化”輸出的口號，但美國在國外經(jīng)營企業(yè)的目的之一就是為美國的全球政治戰(zhàn)略服務(wù)。正如斯賓塞、李嘉圖、威廉·配第、凱恩斯和薩繆爾森的一致看法：幾乎沒有一種經(jīng)濟活動是可以脫離開政治權(quán)力的約束而自在發(fā)展的，即使是在古代社會也是如此。我們要杜絕“國際貿(mào)易泛政治化”的傾向，但我們更要看到國際貿(mào)易的政治風險。就知識產(chǎn)品跨境流動的權(quán)力驅(qū)動力來說，知識的政治價值性是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的政治源動力。換一句話來說，正是無所不在的政治權(quán)力釀生了國際貿(mào)易諸多的摩擦和矛盾。

3知識的文化娛樂性是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的文化肇因。文化形式最初是高于政治和經(jīng)濟形態(tài)的，因為一種完全拘泥于生活的藝術(shù)是不可能帶給觀眾藝術(shù)化視覺效果的。在全球知識產(chǎn)品頻繁流動的今天，廣播電影電視、雜志期刊出版、廣告視覺傳媒、數(shù)據(jù)電子電腦都以其特有的文化娛樂性滋生了各種潛在和實際的政治風險和經(jīng)濟風險。如果把這些產(chǎn)品的國際交易風險都歸結(jié)為中間人（商人、政府或者民間組織），那是不科學(xué)的，因為無論是參與貿(mào)易的企業(yè)，還是政府許可證的管理，抑或是民間的中介機構(gòu)都希望獲得物質(zhì)性的收益。這些參與者的行為都是合情合理合法的，那究竟是什么原因?qū)е铝诵涡紊慕灰罪L險呢？事實上，知識的文化娛樂性是導(dǎo)致知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險形成的文化驅(qū)動力。娛樂是文化的，但娛樂也是要走向國際化的。當一種知識產(chǎn)品不能帶給人愉悅的心情和暢快淋漓的感性體驗的時候，它就會被很快拋棄，更談不上什么跨國交換了。

二、知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險的表現(xiàn)形態(tài)

知識產(chǎn)品的國際貿(mào)易隱含著基于貨幣市場波動而引發(fā)的匯率風險、基于主權(quán)國家金融制度差異而引發(fā)的政策風險、基于信用資金償還機制差異而引發(fā)的貸款風險、因各國契約理念不同而引發(fā)的合同風險、基于知識隱形貶值而引發(fā)的價格風險等問題。當然由于知識產(chǎn)品時空傳播方式的差異性，使得知識產(chǎn)品國際貿(mào)易的風險呈現(xiàn)出許多獨有的特征。

1匯率風險。不論美元債務(wù)擴張在多大程度上造成了持有美元的國家和個人貨幣購買力的潛在損失，美元仍然是當今世界最為通行的國際結(jié)算方式。新西蘭學(xué)者Michael· Wang 和 Jack·yang曾探討過建立以彈性金本位為核心的二元貨幣體系的構(gòu)想，指出這種雙規(guī)貨幣制度是使儲蓄存款長期保持原有購買力的重要保障，是縮小貧富差距的基礎(chǔ)性解決方案，是國際貨幣體系改革的重大戰(zhàn)略選擇。但這種國際金融改革方案只是存在于理論探討的階段，并沒有得到大多數(shù)英聯(lián)邦國家的研究和支持，也就是說，世界上絕大多數(shù)國家都默認美元的結(jié)算方便功能，同時也認可了以美元為國際貨幣結(jié)算單位所產(chǎn)生的匯率風險。同股票、基金、期貨、債券市場一樣，國際貨幣市場的交易同樣遵循等價交換原則和供需法則；同虛擬資本的交易法則一樣，全球知識產(chǎn)品的交易同樣受貨幣匯率波動的影響。當許多人大量購入美元而兌換人民幣的時候，伴隨著美元貶值的不僅是持有美元國家購買力的下降，這一行為同樣也提高了人民幣的國際影響力，并事實上給跨國知識產(chǎn)品貿(mào)易商以遠期盈利的機會。比如，中日韓三國的電影市場就曾經(jīng)因為匯率的波動給韓國公司和中國國際影視公司造成了巨大的財產(chǎn)損失。

2政策風險。世界各國都對他國的知識輸入持謹慎和理性的態(tài)度。比如歐洲就對中國出版的人文社科類書籍征收較高的關(guān)稅，美國對中國出版物的輸入控制更是非常嚴格，除了有反傾銷審查之外，還增加了意識形態(tài)審查和宗教審查。對于那些與美利堅基督信仰明顯相悖的出版物一律排除在外，不準任何出版商以任何名義帶進美國。事實上，中國自然科學(xué)成果輸入美國國會圖書館并成為ISTP和EI檢索的比例要遠遠高于社科類成果的檢索比率。除去中美兩國版權(quán)制度和版稅扣除機制的不同之外，在知識產(chǎn)品的中美貿(mào)易方面，兩國的政策差異也是非常明顯的。那些名為保護貿(mào)易自由的法律政策，實際上成為國際貿(mào)易組織成員國跨境交易的巨大壁壘，最終釀生了各種各樣的知識產(chǎn)品貿(mào)易風險。

3貸款風險。知識產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)為了打開國際市場，往往在國內(nèi)法的框架內(nèi)通過股市、基金、期貨、債券，甚至變相民間融資的形式獲取大量資金，這些資金的償還有的有明確期限，有的則是非法融資的。在民間高利貸和地下錢莊的支持下，各種影音公司和出版公司，尤其是那些微電影企業(yè)，在短時間內(nèi)就籌集到了知識生產(chǎn)的全部資金。但問題在于，如果這些知識產(chǎn)品沒有獲得實體企業(yè)的青睞，沒有獲得國際銷售的利潤，那么開發(fā)商和運營商以及中介公司都會面臨巨大的償貸壓力；當這一貿(mào)易鏈條上的任何一家企業(yè)因道德或法律糾紛而“撂跤子”時，正零和博弈就會迅速變成“囚徒困境”。這時就會出現(xiàn)到處都是催債的經(jīng)理人、而到處可見的都是沒錢的老板或經(jīng)理的艱難局面。由是，風險愈演愈烈。當然也會出現(xiàn)一些不能正視自己國家貿(mào)易地位和能力，盲目舉債、到處申請外匯貸款的現(xiàn)象，這同樣造成了一些債權(quán)國貸款無法償還的風險。

4合同風險。熟悉國際貿(mào)易規(guī)則的人都知道，國際貿(mào)易合同只是約束貿(mào)易雙方的紙質(zhì)文件，在跨國貿(mào)易中如果一方不守信用，單方面違約，追責的難度是非常巨大的?？梢赃@樣說，因一方單方面違約而造成損失的償還可能是微乎其微的。而且合同的中外文表述往往存在著實質(zhì)性條款的歧義性解釋、合同的使用范圍往往存在著國內(nèi)法和國際法的沖突，有些知識產(chǎn)品運營商又沒有國際商務(wù)合作的經(jīng)驗，當進口商不能按期履約時，風險就會非常巨大。

5價格風險。在商品交換領(lǐng)域，價格的波動是供需關(guān)系的晴雨表。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，商品價格的國內(nèi)波動是極為正常的事情。就光盤、出版物、影視作品、文學(xué)讀物等知識產(chǎn)品的跨境流動而言，價格的隨行就市是極為普遍的事情。但問題在于，當已經(jīng)按照合同價格預(yù)期交割的知識產(chǎn)品因國內(nèi)需求的增大而大幅漲價的時候，對于貿(mào)易商來說，是撕毀合同直接向國內(nèi)賣出這些產(chǎn)品，還是按照誠實守信的原則按期交貨呢？正常來說應(yīng)該是按期交貨，但市場經(jīng)濟的內(nèi)在邏輯一再告訴我們，在紛繁復(fù)雜的國際市場上，沒有永遠的朋友，只有永恒的利益。在追求利益最大化原則的支配下，大多數(shù)商人都會傾向于毀掉合同賺取超額利潤。這時市場倫理就會讓位于功利哲學(xué)，巨大風險就會從天而降。

三、知識產(chǎn)品國際貿(mào)易風險的防范策略

近年來，受全球金融危機的影響，中外貿(mào)易不平衡問題正在逐漸加劇、知識產(chǎn)品貿(mào)易中的違法違規(guī)現(xiàn)象更是層出不窮、盜版現(xiàn)象極為普遍、學(xué)術(shù)論文文學(xué)作品的跨國抄襲現(xiàn)象愈演愈烈、各種文化產(chǎn)品國際合作的貿(mào)易摩擦不斷增加、不當競爭此起彼伏?？渴裁磥砑s束知識產(chǎn)品市場的國際貿(mào)易呢？本研究認為，應(yīng)該從以下幾個方面著手：

1強化知識產(chǎn)品國際貿(mào)易市場的調(diào)研工作。根據(jù)需求偏好理論，地域上相鄰或相近國家的貿(mào)易依存度要高于空間上較遠地區(qū)和國家的貿(mào)易依存度。作為亞洲面積最大的發(fā)展中國家，中國知識產(chǎn)品出口的主要對象是東亞地區(qū)和東南亞國家。就東亞來說，中國知識產(chǎn)品出口的主要對象是韓國，其次是臺灣地區(qū)、香港地區(qū)、日本、①澳門地區(qū)和朝鮮。據(jù)文化部和商業(yè)部的聯(lián)合調(diào)查，從2000年到2014年底，中韓知識產(chǎn)品的貿(mào)易總額達到了15989億美元，其中進口額達到10575億美元，逆差趨勢明顯。②就東南亞來說，中國知識產(chǎn)品輸出的主要地區(qū)集中在新加坡、馬來西亞、泰國、越南和印度尼西亞等國家，其中中新和中馬貿(mào)易額占到了貿(mào)易總額的79%，表明中國的知識產(chǎn)品在東南亞地區(qū)已經(jīng)形成了廣泛影響。值得一提的是，盡管緬甸、印度、哈薩克斯坦、蒙古、俄羅斯、尼泊爾與中國有著良好的地緣合作關(guān)系，但中國與這些國家的知識產(chǎn)品貿(mào)易額很小。近年來，伴隨著遠洋運輸條件的改善和全球通信技術(shù)的發(fā)展，中國和美國、歐洲、南美洲、非洲的知識產(chǎn)品雙邊貿(mào)易在逐漸擴大，據(jù)中國廣播電視出版總局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近10年來中美之間的知識產(chǎn)品貿(mào)易額已經(jīng)達到120098億美元，中國和歐盟之間已經(jīng)達到62156美元，中國和南美洲的知識產(chǎn)品貿(mào)易額達到了37億美元，中非知識產(chǎn)品貿(mào)易額達到了98億美元。綜合以上的分析，我們認為中國今后應(yīng)繼續(xù)加大與地緣國家和地區(qū)的知識產(chǎn)品貿(mào)易，要依據(jù)準確的貿(mào)易數(shù)據(jù)制定合理的出口戰(zhàn)略和進口措施。要根據(jù)歐洲國家偏好中國物美價廉文化產(chǎn)品的需求事實，制定中國知識產(chǎn)品出口歐洲的詳細計劃；要把中國的陶瓷制品、絲綢制品、柳編制品、服裝產(chǎn)品、小飾品添加上強烈的文化信息，把中華文明的博大精深和和諧大同思想輸出國外，使知識產(chǎn)品供應(yīng)商能夠在賺取國際分工效益的同時，為中華民族的偉大復(fù)興做出貢獻；對于某些攜帶考古信息的古董和文物，我們也要本著協(xié)商的原則，盡量回購流失到國外的珍貴寶物；對于非法走私文物的現(xiàn)象和行為要大力查處、毫不手軟。沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)，細致縝密的事前調(diào)研是知識產(chǎn)品國際貿(mào)易決策的重要前提，這方面經(jīng)驗是豐富的，教訓(xùn)也是極為深刻的。

2認真研究貿(mào)易國的政治、經(jīng)濟及法治狀況，牢牢把握貿(mào)易國的政策特征和價值偏好。作為全球經(jīng)濟發(fā)展前景最為廣闊的地區(qū)，中國的文化產(chǎn)業(yè)雖然起步較晚，但卻擁有極為廣闊的需求市場，并吸引了大批的國際資本涌入中國出版業(yè)、廣告業(yè)乃至各種文體娛樂行業(yè)。在我國城鄉(xiāng)居民收入水平有顯著提高的情況下，國內(nèi)文化消費需求空間很大。作為中國知識產(chǎn)品貿(mào)易的主要輸出國，美國、韓國、日本、菲律賓等國的政治運作特點、經(jīng)濟發(fā)展走向、政策偏好性和價值評估體系都是各國知識產(chǎn)品貿(mào)易商必須密切關(guān)注的重要信息。一般來講，如果一個國家采取緊縮性貨幣政策或消極財政政策時，這將有利于出口，不利于進口；反之，則有利于進口，不利于出口。對于知識產(chǎn)品貿(mào)易商來說，只有認真研究了貿(mào)易伙伴國的政策變化動態(tài)并隨時關(guān)注國際社會的風吹草動，才有可能在競爭激烈的國際市場上獲取客觀的比較收益，否則，巨大的貿(mào)易風險將不期而至。就歐洲和美國來說，中國的電影電視產(chǎn)業(yè)要想打入這些國家的主流音像市場是很難的，這不僅是因為中國商人經(jīng)濟實力有限，更是由于這些國家對中國意識形態(tài)和政治信仰的質(zhì)疑和困惑。由此，中國在輸出知識產(chǎn)品的時候要盡量尋找那些極富傳統(tǒng)感染力的文化產(chǎn)品，避開那些帶有單一政治教化色彩的知識產(chǎn)品；中國輸入到歐洲和美洲的知識產(chǎn)品要盡量體現(xiàn)出對那些國家制度和宗教的尊重，避免因為意識形態(tài)問題而引起不必要的麻煩。對于非洲國家來說，我們的核心目的是輸出出版業(yè)和傳媒業(yè)的文化產(chǎn)品，把古老的東方儒學(xué)文化傳播到遙遠的非洲部族。

3選擇正確的計價貨幣，有效規(guī)避匯率風險。出于國內(nèi)貨幣市場特殊性的考量，中國政府對外匯交易實行的是金融管制政策。近年來，雖然社會各界都在大力提倡建立外匯保險政策和存款保險政策，但由于匯率和利率波動的不可預(yù)期性，均未能實施。外匯管制政策可以最大限度的保證本幣的運行安全，并規(guī)避全球金融市場危機，但也會造成外匯市場的流動性呆滯，造成進出口貿(mào)易商的雙邊貿(mào)易風險。我國企業(yè)要想在國際貿(mào)易中有效防范貨幣匯率波動帶來的風險，就應(yīng)該正確選擇計價貨幣。一般來講，出口的時候要以硬幣作價、進口的時候要以軟幣計價。如果迫不得已在出口的時候采用了軟幣計價，就要相應(yīng)提高作價；在進口時采用了硬幣計價，則要相應(yīng)調(diào)低作價。如果選用的計價貨幣匯率波動幅度較大，還應(yīng)該通過以匯率區(qū)確定價格的方式在合同中列入價格調(diào)整條款以更好地維護雙方的權(quán)益。

注釋：

①中日知識產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易受制于兩國的歷史糾葛和主權(quán)爭論，近年來的知識產(chǎn)品貿(mào)易額正大幅下滑。至2014年底，雙邊知識產(chǎn)品的貿(mào)易總額為120億美元，進出口基本持平。

②根據(jù)Krugman，F(xiàn)ujta，Venables新經(jīng)濟地理學(xué)的基本觀點，結(jié)合納什均衡的一般闡釋，我們可以斷定：經(jīng)濟活動的空間分布規(guī)律與國家經(jīng)濟增長之間存在著某種正相關(guān)關(guān)系。由于具有相似的文化歷史背景，韓國人對學(xué)習中國文化有一種明顯的偏好，并且直接體現(xiàn)在對中國文化類產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)值上。但與韓國人相比，中國人對韓國電影、電視劇和化妝、美容、整形等知識產(chǎn)品的青睞程度遠遠高于他們對中國知識產(chǎn)品的研究興趣。由此決定了中韓知識產(chǎn)品貿(mào)易的巨大逆差。

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【責任編輯：張亞茹】