朱金明　林夢泉　劉慧新　韓婷婷

新形勢下專業(yè)學(xué)位教育認(rèn)證與合格評估的協(xié)同探析

朱金明林夢泉劉慧新韓婷婷

學(xué)位授權(quán)點合格評估是國家保證學(xué)位授予質(zhì)量和研究生教育質(zhì)量的重要抓手。在統(tǒng)籌構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的新框架下，面對評估、認(rèn)證、排名等多種質(zhì)量保障方式，如何構(gòu)建內(nèi)、外部質(zhì)量保障體系，科學(xué)、和諧地處理好各評估工作的關(guān)系，是各學(xué)位授予單位面臨的新問題。試從教育認(rèn)證和學(xué)位授權(quán)點合格評估的特點切入，以教育認(rèn)證和辦學(xué)單位自我評估的協(xié)同為主要內(nèi)容展開研討，為新形勢下學(xué)位授予單位開展質(zhì)量保障工作的戰(zhàn)略選擇提供參考建議。

專業(yè)學(xué)位；教育認(rèn)證；合格評估；協(xié)同

近年來，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，我國開啟了研究生教育綜合改革工作，出臺了一系列政策大力推動碩士研究生教育結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快了高層次應(yīng)用型專門人才的培養(yǎng)速度。截至2015年，我國已經(jīng)擁有40種專業(yè)學(xué)位，涵蓋了管理、法律、教育、體育、藝術(shù)、建筑、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、獸醫(yī)、醫(yī)學(xué)、軍事等行業(yè)領(lǐng)域，具有碩士專業(yè)學(xué)位授予權(quán)的單位達(dá)653個，碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點達(dá)6800余個，累計招收專業(yè)學(xué)位碩士研究生130萬人以上。

隨著專業(yè)學(xué)位人才培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，規(guī)模與質(zhì)量的矛盾日益凸顯，社會對專業(yè)學(xué)位人才培養(yǎng)質(zhì)量的要求不斷提高，以至學(xué)位授權(quán)點合格評估、高等教育質(zhì)量認(rèn)證、高校排名等多種與質(zhì)量保障有關(guān)的評價方式紛紛出臺。其中，學(xué)位授權(quán)點合格評估作為國家保證學(xué)位授予質(zhì)量和研究生教育質(zhì)量的重要工作，是各學(xué)位授予單位的必選動作（這其中也包括專業(yè)學(xué)位授權(quán)點的合格評估），特別是強(qiáng)調(diào)學(xué)位授予單位自我評估的重要作用成了這次學(xué)位授權(quán)點合格評估改革的重要特色。在開展專業(yè)學(xué)位授權(quán)點自我評估工作的同時，如何對其他質(zhì)量保障方式進(jìn)行戰(zhàn)略選擇，處理好與其他評估主體的關(guān)系，成為新形勢下學(xué)位授予單位面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

一、研究生教育改革背景下專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障的新要求

2014年，是我國研究生教育質(zhì)量保障具有里程碑意義的一年。按照黨的十八屆三中全會提出的“深入推進(jìn)管辦評分離”的要求，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》，提出了“構(gòu)建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎(chǔ)，教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機(jī)構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系”的目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部又聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點合格評估工作的通知》和《關(guān)于開展2014年學(xué)位授權(quán)點專項評估工作的通知》，這兩個文件也成了辦學(xué)單位開展自律評價的指導(dǎo)綱領(lǐng)。加上之前頒布的《關(guān)于深入推進(jìn)專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革的意見》及《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》等文件，不難看出，作為專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展的重要支撐和教育改革的有力推手，構(gòu)建新形勢下具有可操作性的專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障體系已是當(dāng)務(wù)之急。文件對尋求有效的新手段、新辦法，構(gòu)建從準(zhǔn)入控制、過程監(jiān)管、持續(xù)質(zhì)量提升、多元利益相關(guān)者參與的專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障新機(jī)制提出了新的要求。

1.構(gòu)建以辦學(xué)單位為主體、自我評估為核心的內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制

構(gòu)建完善的內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制，建立研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等全過程質(zhì)量保障制度，發(fā)揮培養(yǎng)單位保障人才培養(yǎng)質(zhì)量的主動性和積極性，是當(dāng)前我國專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障的核心內(nèi)容。在專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展新形勢下，文件明確提出了“學(xué)位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評估制度，組織專家定期對本單位學(xué)位授權(quán)點和研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進(jìn)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵有條件的單位積極開展國際評估?！?/p>

2.鼓勵各利益相關(guān)者的積極參與，完善外部質(zhì)量監(jiān)督體系

推進(jìn)建立教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機(jī)構(gòu)積極參與的專業(yè)學(xué)位外部質(zhì)量監(jiān)督體系；加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量評估，建立專業(yè)學(xué)位教育質(zhì)量認(rèn)證體系；充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng)、需求分析、標(biāo)準(zhǔn)制訂、實踐訓(xùn)練和專業(yè)學(xué)位質(zhì)量認(rèn)證等方面的積極作用；鼓勵社會機(jī)構(gòu)積極參與研究生教育質(zhì)量監(jiān)督，逐步建立獨立、科學(xué)、公正，且具有良好聲譽(yù)的研究生教育質(zhì)量社會評價機(jī)制。

3.避免評估單一化傾向，鼓勵培養(yǎng)單位特色發(fā)展

在《關(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點合格評估工作的通知》中，并沒有出現(xiàn)以往評估的指標(biāo)體系，而是僅以學(xué)位授權(quán)點抽評要素的形式出現(xiàn)。意在不對評價的具體內(nèi)容做硬性要求，力求在保證基本質(zhì)量的同時，充分考慮不同類型、層次研究生教育的特點，強(qiáng)化分類管理、分類評價，鼓勵特色發(fā)展，充分發(fā)揮辦學(xué)單位的能動性。

綜上所述，“構(gòu)建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保障為基礎(chǔ)，教育行政部門監(jiān)管為引導(dǎo)，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機(jī)構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系”，充分調(diào)動各主體的積極性，形成上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)、積極有效的質(zhì)量保證和監(jiān)督機(jī)制將是我國專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)的核心工作。但是，自我評估工作是新生事物，是辦學(xué)自主權(quán)下放的新產(chǎn)物，既是學(xué)位授予單位特色發(fā)展的新機(jī)遇，也是新挑戰(zhàn)。如何借助自我評估梳理辦學(xué)目標(biāo)，協(xié)同好與其他評估主體的關(guān)系，特別是借助教育認(rèn)證工作，完成自我評估工作任務(wù)，實現(xiàn)一舉多得，持續(xù)提高辦學(xué)質(zhì)量，而非疲于應(yīng)付，影響正常教學(xué)工作，需要各學(xué)位授予單位認(rèn)真思考。筆者將對教育認(rèn)證和合格評估的特點進(jìn)行分析，并以此為切入點，探討教育認(rèn)證工作和自我評估工作的協(xié)同。

二、教育認(rèn)證的主要特點

高等教育認(rèn)證誕生于20世紀(jì)初的美國。1905年，美國“中北部院校協(xié)會”首先對該地區(qū)院校進(jìn)行了第一次“認(rèn)證”（accreditation），之后又率先公布了“教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”和經(jīng)過其認(rèn)證的第一批“被認(rèn)證院?！泵麊巍！秶H高等教育百科全書》中提到：“認(rèn)證是由一個合法負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)或者協(xié)會對學(xué)校、學(xué)院、大學(xué)或者專業(yè)學(xué)習(xí)方案（課程）是否達(dá)到某既定資質(zhì)和教育標(biāo)準(zhǔn)的公共性認(rèn)定。認(rèn)證通過初始的和階段性的評估進(jìn)行。認(rèn)證過程的宗旨是，提供一個公認(rèn)的、對教育機(jī)構(gòu)或者教育方案質(zhì)量的專業(yè)性評估，并促進(jìn)這些機(jī)構(gòu)和方案不斷改進(jìn)和提升質(zhì)量。”［1］教育認(rèn)證的特點表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，從目的上看，教育認(rèn)證凸顯了辦學(xué)單位自愿提高辦學(xué)質(zhì)量的內(nèi)在需求。通常情況下，認(rèn)證工作均由被認(rèn)證單位主動申請，是否參與認(rèn)證是院校自身選擇和決策的結(jié)果。認(rèn)證強(qiáng)調(diào)了目標(biāo)導(dǎo)向，在符合國家法規(guī)和行業(yè)基本要求的基礎(chǔ)上，通過認(rèn)證專家的咨詢和指導(dǎo)，更好地實現(xiàn)辦學(xué)目標(biāo)，達(dá)到持續(xù)提高辦學(xué)質(zhì)量的目的。

第二，從主體上看，教育認(rèn)證一般由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實施，作為社會上專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)為院校提供質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)，具有相對的獨立性。專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)組織實施教育認(rèn)證的優(yōu)勢體現(xiàn)在：教育認(rèn)證自主負(fù)責(zé)，“它應(yīng)該達(dá)到這樣的獨立程度，既做到對其運作自主負(fù)責(zé)，又做到其報告中的結(jié)論和建議，不受高等學(xué)校、政府部門或其他與高教利益相關(guān)者等第三方的影響”［2］。同時，從立法角度講，專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展的教育認(rèn)證，在資質(zhì)認(rèn)定和評審出現(xiàn)爭議的情形下，避免了政府成為行政訴訟主體的情況，政府可通過對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、公信力進(jìn)行管理和監(jiān)控治理，即對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證或認(rèn)可。

第三，從流程上看，教育認(rèn)證的流程一般較為復(fù)雜，持續(xù)時間較長且有周期性。首先，教育認(rèn)證是一個動態(tài)的、過程性、發(fā)展性的評估工作，被認(rèn)證院校要按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)依照各流程的要求進(jìn)行相關(guān)的自評、整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行實地評估工作，才能確保質(zhì)量的提升和項目的改進(jìn)；其次，為保證質(zhì)量的持續(xù)提升，教育認(rèn)證均具有有效性，并非是一次性或終結(jié)性的評估。

第四，從標(biāo)準(zhǔn)上看，教育認(rèn)證既強(qiáng)調(diào)辦學(xué)的國家“標(biāo)準(zhǔn)”，又注重辦學(xué)單位的“目標(biāo)”定位。通常認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了保障辦學(xué)質(zhì)量提升的各個環(huán)節(jié)，如使命戰(zhàn)略、目標(biāo)規(guī)劃、課程設(shè)置、教師發(fā)展、學(xué)生服務(wù)、組織行政等。

三、我國學(xué)位授權(quán)點合格評估的主要特點

新中國實行學(xué)位制度以來，學(xué)位授權(quán)點的評估工作可追溯到1985年，而2005年國務(wù)院學(xué)位委員會下發(fā)的《關(guān)于開展對博士、碩士學(xué)位授權(quán)點定期評估工作的幾點意見》標(biāo)志著評估工作開始走向制度化；2014年發(fā)布的《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》標(biāo)志著新時期學(xué)位授權(quán)點評估制度的正式建立，成為統(tǒng)籌構(gòu)建我國研究生教育質(zhì)量保障體系的重要指導(dǎo)性文件。新的學(xué)位授權(quán)點合格評估工作的主要特點表現(xiàn)在：

第一，從目的上看，學(xué)位授權(quán)點合格評估是保證我國學(xué)位授權(quán)點基本質(zhì)量的評估，其評價結(jié)果關(guān)乎學(xué)位授權(quán)點是否繼續(xù)擁有授權(quán)資質(zhì)。學(xué)位授權(quán)點合格評估工作是我國學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分，是保證學(xué)位授權(quán)點基本質(zhì)量的重要手段。

第二，從主體上看，作為政府行政監(jiān)管的舉措之一，學(xué)位授權(quán)點合格評估由政府主導(dǎo)。隨著我國研究生教育改革的不斷深入，為充分尊重辦學(xué)規(guī)律、尊重辦學(xué)單位自主權(quán)，新的學(xué)位授權(quán)點合格評估工作強(qiáng)調(diào)“單位自我診斷”。本次學(xué)位授權(quán)點合格評估的改革正是希望通過加強(qiáng)自我診斷工作，提升培養(yǎng)單位內(nèi)部的質(zhì)量文化，促進(jìn)內(nèi)部學(xué)科動態(tài)調(diào)整，實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展。

第三，從流程上看，學(xué)位授權(quán)點合格評估工作流程較為復(fù)雜，包含多個環(huán)節(jié)。學(xué)位授權(quán)點合格評估工作以6年為一個周期，單位自評環(huán)節(jié)時間較長，旨在加強(qiáng)自我診斷和改進(jìn)提升。以專家抽評為重要的監(jiān)控環(huán)節(jié)，是為了確保單位自評的真實性和可靠性。

第四，從標(biāo)準(zhǔn)上看，學(xué)位授權(quán)點合格評估在國家層面上僅強(qiáng)調(diào)框架性要素，旨在充分發(fā)揮辦學(xué)單位的主動性，凸顯辦學(xué)特色?！俺樵u要素”主要體現(xiàn)學(xué)位授權(quán)點在目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、基本條件、人才培養(yǎng)三個方面的基本要求，重點突出人才培養(yǎng)。授權(quán)單位需結(jié)合自身特點制定個性化的評估標(biāo)準(zhǔn)。

四、教育認(rèn)證與合格評估的協(xié)同模式探討

從教育認(rèn)證與合格評估的特點分析來看，二者存在協(xié)同的可能性，各學(xué)位授予單位可根據(jù)學(xué)位授權(quán)點水平及相關(guān)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行有效選擇，主要原因如下：

1.符合國家政策要求

學(xué)位授權(quán)點合格評估和單位自愿參與的教育認(rèn)證相協(xié)同符合國家政策要求?！蛾P(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點合格評估工作的通知》明確提出：“學(xué)位授予單位根據(jù)本單位實際情況，按照診斷式評估要求，統(tǒng)籌考慮學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點、博士學(xué)位授權(quán)點和碩士學(xué)位授權(quán)點，合理確定評估方式。評估方式可以是國內(nèi)同行專家評估、國際評估或質(zhì)量認(rèn)證等。”因此，質(zhì)量認(rèn)證可以作為學(xué)位授權(quán)點合格評估環(huán)節(jié)之一——自我評估的一種方式。

2.評價目標(biāo)的一致性

學(xué)位授權(quán)點合格評估的自我評估工作是對本單位學(xué)位授權(quán)點水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量的全面檢查，根據(jù)本單位的辦學(xué)定位和研究生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從目標(biāo)定位、研究方向、師資隊伍、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流、資源配置、制度建設(shè)等方面，評判其人才培養(yǎng)規(guī)格、特色和標(biāo)準(zhǔn)是否明確，還存在哪些問題，需要采取什么舉措來解決問題；教育認(rèn)證本身作為辦學(xué)單位開展自我評估的一種有效形式，其目的是通過制定合理、規(guī)范的評價標(biāo)準(zhǔn)，幫助辦學(xué)單位建立自我改進(jìn)的目標(biāo)，提高教育質(zhì)量。兩者的目的本質(zhì)上均是辦學(xué)單位的自我檢查、自我鑒定，著眼于發(fā)現(xiàn)問題，終極目標(biāo)均為提高辦學(xué)單位教育質(zhì)量。

3.評價方式的相似性

表1　學(xué)位授權(quán)點合格評估抽評要素與中國高質(zhì)量MBA教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

教育認(rèn)證的重要環(huán)節(jié)是自評與專家實地考察，這與學(xué)位授權(quán)點合格評估中自評環(huán)節(jié)的要求具有充分的相似性。均強(qiáng)調(diào)了單位自評整改，及專家實地考察的重要性，但有關(guān)具體的專家數(shù)量等細(xì)節(jié)也可以根據(jù)不同學(xué)位授權(quán)點的不同特點，單位可進(jìn)行調(diào)整。

4.評價指標(biāo)的相似性

教育認(rèn)證為單位自我評估等內(nèi)部質(zhì)量保障體系的建立指引了方向。如表1所示，以中國高質(zhì)量MBA教育認(rèn)證（CAMEA認(rèn)證）為例，CAMEA認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)從辦學(xué)目標(biāo)、項目培養(yǎng)質(zhì)量、資源配置、組織與行政等方面為參評單位提供了一套較為完備的“自我改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)”，內(nèi)容涵蓋了教學(xué)目標(biāo)、物質(zhì)保障、經(jīng)費支持、師資隊伍、畢業(yè)生質(zhì)量等方面，既是對辦學(xué)單位教育質(zhì)量的考評，又為其持續(xù)質(zhì)量提升提供了參照標(biāo)準(zhǔn)，與學(xué)位授權(quán)點抽評要素不相違背。

綜上分析，在我國大部分辦學(xué)單位還存在內(nèi)部自我評估隊伍不健全、缺乏完善的自我評估體系等諸多問題的背景下，有效地通過教育認(rèn)證與自我評估的協(xié)同，既符合國家政策要求，有利于健全我國專業(yè)學(xué)位研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制，同時對我國專業(yè)學(xué)位研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建，特別是對辦學(xué)單位構(gòu)建協(xié)同高效的自律機(jī)制，具有重要的引導(dǎo)和支撐作用。

［1］李軍，王耀榮，林夢泉，等.專業(yè)學(xué)位研究生外部質(zhì)量保障體系研究［J］，中國高教研究，2014（5）：4.

［2］畢家駒.關(guān)于中國工程專業(yè)認(rèn)證的所見所思［J］.高教發(fā)展與評估，2009（3）：47.

（責(zé)任編輯趙清華）

朱金明，天津大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心評估處項目主管，北京100083；林夢泉，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心評估處處長，北京100083；劉慧新，西南財經(jīng)大學(xué)研究生院專業(yè)學(xué)位辦負(fù)責(zé)人，成都611130。

國家自然科學(xué)基金2013年度面上項目“專業(yè)學(xué)位質(zhì)量認(rèn)證研究”（項目批準(zhǔn)號：71373021）