馮蘭剛　趙國(guó)杰　魏曉瑞

摘要：從生態(tài)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效兩方面、以生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率與效果兩個(gè)維度構(gòu)建指標(biāo)體系，并基于粗糙集理論對(duì)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，設(shè)計(jì)了基于AHP和粗糙集理論的指標(biāo)權(quán)重，綜合考慮了主觀經(jīng)驗(yàn)與客觀數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，構(gòu)建了基于DEA的效率模型和基于綜合評(píng)價(jià)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)模型。根據(jù)效率與效果測(cè)度結(jié)果，設(shè)計(jì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)綜合指數(shù)，并根據(jù)分布情況構(gòu)建鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率—效果矩陣及其路徑優(yōu)化矩陣。鋼鐵企業(yè)綜合績(jī)效的測(cè)度彌補(bǔ)了傳統(tǒng)績(jī)效考核的不足，只有綜合考慮生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率和效果，才能全面衡量企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

關(guān)鍵詞：“兩高一資”企業(yè)；生態(tài)經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)績(jī)效；生態(tài)水平；粗糙集理論；效率—效果矩陣；綜合測(cè)度；生態(tài)效率

中圖分類(lèi)號(hào)：F403.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2015）04-0082-05

一、引言

鋼鐵企業(yè)是典型的“兩高一資”企業(yè)，其生產(chǎn)過(guò)程是把資源、能源轉(zhuǎn)化為鋼鐵產(chǎn)品，同時(shí)有廢渣、廢液、廢氣產(chǎn)生的代謝過(guò)程。構(gòu)建和諧社會(huì)，經(jīng)濟(jì)與生態(tài)和諧發(fā)展，對(duì)鋼鐵企業(yè)績(jī)效考核時(shí)，不僅僅要重視經(jīng)濟(jì)效益的測(cè)度，更要考慮鋼鐵企業(yè)的資源、能源消耗強(qiáng)度，以及對(duì)環(huán)境的破壞強(qiáng)度。因此，我們提出鋼鐵企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，既包含經(jīng)濟(jì)績(jī)效，又考慮到生態(tài)水平。同時(shí)，為了彌補(bǔ)以往文獻(xiàn)只從生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率考核企業(yè)績(jī)效的片面性，引入生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效綜合指數(shù)，即從效率和效果兩方面來(lái)綜合測(cè)度鋼鐵企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)水平。

1992年，世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)（WBCSD）第一次提出生態(tài)效率[1][2]（eco-efficiency）的概念，認(rèn)為生態(tài)理念要求企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品滿(mǎn)足人類(lèi)需求的同時(shí)，使得產(chǎn)品或服務(wù)的整個(gè)生命周期內(nèi)，盡量降低對(duì)資源、能源的消耗，努力降低產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境的破壞程度，使之保持在生態(tài)環(huán)境承載力的范圍之內(nèi)。但是，僅僅考慮生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一些企業(yè)效率比較高，但是其生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果并不理想，可能是因?yàn)橥度脒^(guò)低而導(dǎo)致的效率雖然不低，但是產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效果、生態(tài)效果也維持在較低的水品；而一些企業(yè)效率雖然不高，但是其生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果卻很顯著，表現(xiàn)為資源、能源消耗較少，環(huán)境破壞強(qiáng)度較低，效率較低的原因可能是因?yàn)橥度氪罅抠Y金改善環(huán)境、淘汰落后產(chǎn)能等，以犧牲短期的效率來(lái)?yè)Q取長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展。因此，只有綜合考慮生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率和效果，才能較為全面地衡量一個(gè)企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

二、基于DEA的鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

構(gòu)建科學(xué)的鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度的指標(biāo)體系對(duì)于客觀的評(píng)價(jià)企業(yè)績(jī)效具有重要意義。根據(jù)評(píng)價(jià)鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的目的，結(jié)合我國(guó)鋼鐵企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，依據(jù)指標(biāo)建立的原則來(lái)構(gòu)建該體系[3]，如表1所示。

1. 勞動(dòng)力投入。勞動(dòng)力必須從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度來(lái)考慮，不同質(zhì)量的員工獲得的薪酬是有差別的，用薪酬來(lái)區(qū)分勞動(dòng)力的差異是合理的，所以選擇薪酬而不是勞動(dòng)力數(shù)量來(lái)作為勞動(dòng)力投入。2. 資源投入。鋼企的資源投入種類(lèi)多、用量大，從鋼鐵企業(yè)的特征和生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā)，這里的資源我們僅考慮新水用量和含鐵原材料的投入。3. 能源投入。把所有能源按照折算系數(shù)折算為標(biāo)煤。4. 經(jīng)濟(jì)投入。很多文獻(xiàn)把資本總額作為鋼鐵企業(yè)的經(jīng)濟(jì)投入，這就會(huì)與資源投入、能源投入等有重疊，對(duì)結(jié)果產(chǎn)生不利影響，所以選擇固定資產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)投入指標(biāo)。5. 經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。為了突出鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，盡量選擇實(shí)物指標(biāo)。綜合考慮眾多因素，選擇鋼產(chǎn)量作為鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。第一，鋼是每個(gè)鋼鐵企業(yè)的最重要、最主要的產(chǎn)品。第二，與其他指標(biāo)口徑保持一致，總量指標(biāo)與單位指標(biāo)的換算都是以鋼的產(chǎn)量為依據(jù)的。第三，突出實(shí)物性，剔除其他因素影響。6. 環(huán)境產(chǎn)出[4]。沒(méi)有選擇廢渣是因?yàn)樵谏a(chǎn)過(guò)程中，絕大部分的廢渣已被回收利用。2010年12月份，在79家鋼鐵企業(yè)當(dāng)中73家企業(yè)的回收利用率達(dá)到100%。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，把研究對(duì)象確定為46家重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)；研究區(qū)間為2006—2010年。數(shù)據(jù)來(lái)源于鋼鐵企業(yè)對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)?；诳茖W(xué)性和可比性原則，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：（1）環(huán)境產(chǎn)出是非期望產(chǎn)出，其值越小越好，根據(jù)DEA對(duì)數(shù)據(jù)的要求將其作為輸入。（2）用相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)剔除價(jià)格因素的影響。

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

DEA是比較成熟的方法，對(duì)其原理不再贅述，選擇DEAP2.1軟件作為分析工具，選擇產(chǎn)出為導(dǎo)向、VRS的計(jì)算方法[5][6]。

1. 總體效率水平?？傂实淖兓秶鸀?.54～1，其中每年的最小值、平均值變化情況從2006年到2009年，綜合效率最小值一直處于上升趨勢(shì)，從2006年的0.54上升到2009年的0.685，說(shuō)明在“十一五”期間的前4年，生態(tài)經(jīng)濟(jì)水平較差的企業(yè)總效率也不斷提高，只是到2010年有小幅度的下降；總技術(shù)效率的平均值從2006年的0.88增長(zhǎng)到2009年的0.925，并在此達(dá)到最大值，2010年也有一個(gè)小幅度的下降，從這幾年的總效率平均值來(lái)看，我國(guó)大中型鋼鐵企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的值并不低，其最大值已達(dá)到0.925。

2. 規(guī)模效率分析。鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率是指因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的變化而導(dǎo)致產(chǎn)出的變化程度，即鋼鐵企業(yè)的規(guī)模距離最佳規(guī)模的遠(yuǎn)近程度。由圖1可知，2006—2010年鋼鐵企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率波動(dòng)上升，而且5年間的平均值均在純技術(shù)效率之上，說(shuō)明我國(guó)重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)總效率的無(wú)效性主要來(lái)自純技術(shù)無(wú)效性。純技術(shù)效率是指鋼鐵企業(yè)在一定資源投入下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出的能力，同時(shí)在生產(chǎn)過(guò)程中也體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)廢棄物的綜合回收利用的能力。純技術(shù)效率相對(duì)比較低，說(shuō)明我國(guó)雖然是鋼鐵大國(guó)，但是離鋼鐵強(qiáng)國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。

三、基于AHP和粗糙集理論的鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果測(cè)度

（一）指標(biāo)體系的初步構(gòu)建

鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果分析是在效率分析的基礎(chǔ)上，從結(jié)果上測(cè)度生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。其指標(biāo)體系的構(gòu)建也是在效率指標(biāo)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，具體指標(biāo)見(jiàn)圖2。endprint

（二）基于粗糙集理論的指標(biāo)優(yōu)化[7][8]以及權(quán)重的確定

1. 指標(biāo)優(yōu)化程序。根據(jù)我國(guó)重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系的特點(diǎn)，采取基于粗糙集等價(jià)關(guān)系的指標(biāo)約簡(jiǎn)算法，其程序?yàn)椋旱谝?，確定屬性集。第二，數(shù)據(jù)收集與整理；第三，界定各個(gè)屬性值的語(yǔ)義；第四，設(shè)置決策表；第五，屬性約簡(jiǎn)。

根據(jù)粗糙集理論對(duì)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，在效果評(píng)價(jià)初始指標(biāo)體系中，可以把固體廢棄物綜合利用率、質(zhì)量管理體系（ISO9000）、環(huán)境管理體系（ISO14000）三項(xiàng)指標(biāo)約簡(jiǎn)掉。

2. 基于粗糙集理論的指標(biāo)權(quán)重的確定。在基于粗集理論對(duì)指標(biāo)優(yōu)化的基礎(chǔ)上，基于知識(shí)熵的方法確定權(quán)重，首先根據(jù)屬性a1、a2、a4、a5、a6對(duì)案例庫(kù)的劃分，計(jì)算知識(shí)熵，然后對(duì)各個(gè)屬性知識(shí)熵進(jìn)行歸一化處理，得到各屬性值的權(quán)重{0.202 2，0.200 1，0.2，

0.193 3，0.204 4}。

3. 基于AHP的主觀權(quán)重的確定[9][10]。層次分析法是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家薩蒂于20世紀(jì)70年代中期提出的一種多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的決策方法。該方法體現(xiàn)了人們的決策思維“分解—判斷—綜合”的基本特征，充分體現(xiàn)了專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)的重要價(jià)值。由于AHP算法較為成熟，其原理不再贅述，按照該方法得到主觀權(quán)重為：{0.115，0.097，0.187，0.313，0.288}。

4. 綜合權(quán)重的確定。綜合考慮主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)的優(yōu)缺點(diǎn)，選擇綜合權(quán)重來(lái)區(qū)分鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度，這既能克服主觀權(quán)重和客觀權(quán)重的缺陷，又能發(fā)揮二者的優(yōu)點(diǎn)。在綜合各個(gè)專(zhuān)家意見(jiàn)后，主觀權(quán)重占75%，客觀權(quán)重占25%，這充分體現(xiàn)了專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)的重要性，也考慮到數(shù)據(jù)的特點(diǎn)。其綜合權(quán)重見(jiàn)表2。

（三）效果測(cè)度結(jié)果與分析

根據(jù)基于粗糙集理論和AHP確定的綜合權(quán)重，對(duì)經(jīng)過(guò)優(yōu)化后的指標(biāo)進(jìn)行線(xiàn)性加總，得到評(píng)價(jià)結(jié)果，表3給出了鋼鐵企業(yè)的各種效率、效果的平均值。

鋼鐵企業(yè)的生態(tài)效果由資源、能源效果和環(huán)境效果構(gòu)成。在研究區(qū)間內(nèi)，資能效果和環(huán)境效果曲線(xiàn)發(fā)展較為平緩，并呈上升的趨勢(shì)。這說(shuō)明在我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，資源、能源的消耗強(qiáng)度呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)，對(duì)環(huán)境破壞強(qiáng)度也不斷降低，經(jīng)濟(jì)效果起伏不定。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，不可避免地要犧牲一些短期經(jīng)濟(jì)利益，最終目的是實(shí)現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益共同發(fā)展。另外，2009年國(guó)際鐵礦石價(jià)格大幅波動(dòng)，這也在很大程度上拉低了鋼鐵企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

四、基于綜合指數(shù)的效率—效果矩陣分析

只有綜合衡量鋼鐵企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率與效果，才能更為客觀地測(cè)度其綜合績(jī)效。在效率、效果測(cè)度的基礎(chǔ)上，構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效綜合指數(shù)，并設(shè)計(jì)效率—效果矩陣及其轉(zhuǎn)換矩陣，來(lái)研究鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效現(xiàn)狀與發(fā)展情況。綜合指數(shù)的權(quán)重，在分析專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)查表的基礎(chǔ)上，確定生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率與效果的權(quán)重分別為0.46、0.54。效率與效果的這一比例充分說(shuō)明了在我國(guó)鋼鐵企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)階段，在保持兼顧生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率與效果的基礎(chǔ)上，突出鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的效果，即鋼鐵企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量問(wèn)題是我國(guó)宏觀鋼鐵政策應(yīng)該重點(diǎn)調(diào)控的對(duì)象。

對(duì)于同一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，效果和效率可能偏離，即效率高的企業(yè)，其生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果不一定高，相反亦然。同時(shí)，從時(shí)間序列來(lái)看，不同企業(yè)在效率和效果上的提升速度也是有差異的。根據(jù)這些差異（表4為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)），建立鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率—效果矩陣，把鋼鐵企業(yè)分為9種類(lèi)型（見(jiàn)圖3），橫坐標(biāo)為效率值，由左到右依次升高，縱坐標(biāo)為效果值，由下到上依次提高。把效率、效果值分為高、中、低三個(gè)檔次，9種類(lèi)型在矩陣中表示為9個(gè)單元格。

從我國(guó)鋼鐵企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率—效果矩陣圖，可以看出，2010年總體發(fā)展形勢(shì)較好，最右上角的方格（高效率、高效果）中有19家企業(yè)，占總企業(yè)數(shù)的41.3%，這部分鋼鐵企業(yè)不但運(yùn)營(yíng)效率很高，而且投入也較大，其生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果最好，這類(lèi)企業(yè)是所有鋼鐵企業(yè)所追求的目標(biāo)。比如，上海的寶鋼集團(tuán)（企業(yè)代號(hào)為46）走出了一條效率—效果雙高的創(chuàng)新之路，根據(jù)2010年寶鋼年報(bào)，寶鋼一家的利潤(rùn)占到了全國(guó)70余家大中型鋼鐵企業(yè)利潤(rùn)總和的26%；寶鋼榮獲國(guó)家首次設(shè)立的“企業(yè)創(chuàng)新獎(jiǎng)”，連續(xù)兩次獲技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、三次獲科技進(jìn)步獎(jiǎng)。

其他矩陣格里的企業(yè)分布較為均勻，其中效率一般、效果好的企業(yè)有5個(gè)，效率低、效果好的企業(yè)有2個(gè)，效率低、效果一般的企業(yè)有4個(gè)，效率中等、效果中等的企業(yè)有2個(gè)，效率高、效果一般的有4個(gè)，效率、效果雙底的企業(yè)有4個(gè)，效率中等、效果差的企業(yè)有3個(gè)，效率高而效果差的企業(yè)有3個(gè)。

當(dāng)然，各種類(lèi)型的企業(yè)是可以相互轉(zhuǎn)化的，相互轉(zhuǎn)變的過(guò)程也是鋼鐵企業(yè)發(fā)展的過(guò)程。圖3標(biāo)示了各個(gè)類(lèi)型的企業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，圖中，粗箭線(xiàn)標(biāo)示的是鋼鐵企業(yè)最佳的發(fā)展路徑，細(xì)箭線(xiàn)標(biāo)示的是較為緩和的發(fā)展方向，紅箭線(xiàn)標(biāo)示的是鋼鐵企業(yè)在特殊時(shí)期可能出現(xiàn)的狀況。

1. 單元①所代表的鋼鐵企業(yè)效率低、效果差，這類(lèi)企業(yè)一般指投入較少，而且經(jīng)營(yíng)管理水平較差，生態(tài)意識(shí)落后的企業(yè)，比如那些規(guī)模小、產(chǎn)能落后、污染嚴(yán)重的私營(yíng)企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)的發(fā)展路徑之一是被淘汰，因?yàn)檫@些企業(yè)沒(méi)有任何優(yōu)勢(shì)，只不過(guò)是在供不應(yīng)求的市場(chǎng)情況下，能夠獲得一定的利潤(rùn)（特殊時(shí)期利潤(rùn)很大）。如果這些小型民營(yíng)企業(yè)抓住時(shí)機(jī)，及時(shí)提高自己的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，采取措施改善效果，可迅速實(shí)現(xiàn)發(fā)展路徑優(yōu)化：①→⑤→⑨，這樣的實(shí)例也不少，比如企業(yè)國(guó)豐、德龍、津西等都在不同程度上實(shí)現(xiàn)了路徑優(yōu)化。

2. 對(duì)于單元②的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)為效率中等、效果差，這類(lèi)鋼鐵企業(yè)需要及時(shí)地采取合理措施，加大投入，改善效果，并且需要進(jìn)一步提高生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。

3. 對(duì)于單元③的鋼鐵企業(yè)，效率很高，但是生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果很差，這主要是因?yàn)槠髽I(yè)投入不夠。比如某些鋼鐵企業(yè)多年來(lái)很少有大的投入，雖然產(chǎn)出不是很大，但是卻表現(xiàn)出了較高的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。顯然，這類(lèi)企業(yè)的高效率不具有可持續(xù)性，如果不采取有效措施加大投入力度，企業(yè)的效率遲早會(huì)下降。endprint

4. 對(duì)于單元④的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)是效率高，而生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果處于中等水平，這類(lèi)企業(yè)很有可能是由企業(yè)③轉(zhuǎn)化而來(lái)的，其當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)一步采取措施，提升生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果，盡早進(jìn)入第⑨單元。

5. 對(duì)于單元⑤的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)是生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果與效率均處于中等水平，最優(yōu)發(fā)展路徑就是努力向右上角的第⑨單元跨度，進(jìn)化成為效率與效果雙高的鋼鐵企業(yè)。如果受限于現(xiàn)實(shí)條件，也可以選擇較為緩和的發(fā)展路徑（如圖3中小箭頭所示），即先向第④或第⑧單元過(guò)度，優(yōu)先提高效率或效果，最后跨度到第⑨單元。當(dāng)然，如果這類(lèi)企業(yè)措施不當(dāng)，也有向第①單元退化的危險(xiǎn)。

6. 對(duì)于單元⑥的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)是生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果處于中等水平、而效率很低，這類(lèi)企業(yè)應(yīng)該優(yōu)先改善效率，向第⑤單元轉(zhuǎn)變，或者效率、效果綜合發(fā)展，采取最為有效的發(fā)展方式，如傾斜向右上的箭頭所示直接向第⑨單元發(fā)展，這種發(fā)展方式需要更大的投入和快速提升企業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平，有一定難度。

7. 對(duì)于單元⑦的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)是效率很低，但效果卻很突出。這類(lèi)企業(yè)在我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整時(shí)期出現(xiàn)較多，尤其是發(fā)展低碳、生態(tài)經(jīng)濟(jì)的今天，寧可犧牲一些短期效率，淘汰落后產(chǎn)能，也要把鋼鐵企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量提高到新水平，把對(duì)環(huán)境的破壞作用降到最低。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)后，這類(lèi)企業(yè)當(dāng)務(wù)之急是迅速恢復(fù)效率。在長(zhǎng)期來(lái)看，以犧牲短期效率來(lái)?yè)Q回長(zhǎng)期的發(fā)展是值得的。

8. 對(duì)于單元⑧的鋼鐵企業(yè)，其特點(diǎn)是效率中等，而效果很突出，這類(lèi)企業(yè)只有一步之遙就能跨度到效率高、效果好的單元⑨，所以要再接再厲，提高技術(shù)水平，改善生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。

9. 單元⑨中的鋼鐵企業(yè)是最為理想的狀態(tài)，始終保持較高的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，其投入、產(chǎn)出均為最佳狀態(tài)，是其他企業(yè)發(fā)展的榜樣。

需要說(shuō)明的是，單元⑨中的企業(yè)不是一成不變的，有可能向其他幾個(gè)單元退化，這些退化行為有可能是被動(dòng)的，也有可能是主動(dòng)的。前者主要是鋼鐵企業(yè)沒(méi)有能夠跟上行業(yè)發(fā)展步伐，或者是生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)出現(xiàn)了問(wèn)題，而使得企業(yè)的效率或效果出現(xiàn)相對(duì)倒退；而后者是鋼鐵企業(yè)采取的主動(dòng)措施，是為了長(zhǎng)期更好的發(fā)展而犧牲一些短期效率，比如說(shuō)淘汰落后產(chǎn)能、企業(yè)整體搬遷、大規(guī)模的環(huán)保設(shè)施投資等，企業(yè)的主動(dòng)“退化”行為可用圖中水平向左的紅箭頭表示。

另一方面，第⑨單元的鋼鐵企業(yè)也有可能主動(dòng)采取一些措施，降低效果，向下退化到第④單元，如市場(chǎng)飽和、鋼鐵產(chǎn)品需求下降，這時(shí)候就要合理控制，限制盲目投資，壓縮生產(chǎn)能力。這里的效果下降主要是指生態(tài)經(jīng)濟(jì)效果當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)效果出現(xiàn)下滑，而生態(tài)效果不應(yīng)該有大幅度的滑坡現(xiàn)象，當(dāng)然，這也需要政府充分發(fā)揮環(huán)保監(jiān)督的作用。

同時(shí)，在我們研究的46家重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)中有6家是民營(yíng)或民營(yíng)控股企業(yè)，其中有5家處于第⑨單元，一家在第⑧單元。這充分證明了只要民營(yíng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，同時(shí)在國(guó)家有效調(diào)控下，表現(xiàn)出來(lái)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)績(jī)效不比國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)差。因此，在大力發(fā)展國(guó)有、股份制鋼鐵企業(yè)的同時(shí)，也應(yīng)該大力支持有潛力的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮民營(yíng)鋼鐵企業(yè)的作用。

注釋?zhuān)?/p>

①CRSTE：綜合技術(shù)效率，VRSTE：純技術(shù)效率，SE規(guī)模效率，均為46家企業(yè)的平均值。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐endprint