宋麗華　張　凡　李萬社（陜西師范大學圖書館　陜西西安　 710119）

著作權(quán)視閾下的圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范問題研究

宋麗華張凡李萬社
（陜西師范大學圖書館陜西西安 710119）

〔摘要〕館際互借與文獻傳遞是圖書館文獻資源共享的兩種主要方式。目前，由于我國圖書館法遲遲未出臺，而國際上限制與版權(quán)問題相關(guān)的文獻傳遞，已經(jīng)開始影響到館際互借與文獻傳遞服務(wù)發(fā)展。在調(diào)查國內(nèi)館際互借與文獻傳遞服務(wù)條例的基礎(chǔ)上，嘗試以著作權(quán)法為出發(fā)點，從法律的角度設(shè)計構(gòu)思圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范及未來發(fā)展之路。

〔關(guān)鍵詞〕館際互借文獻傳遞服務(wù)規(guī)范著作權(quán)法圖書館

1　研究背景

自館際互借服務(wù)產(chǎn)生以來，圖書館人一直堅信，圖書館之間的資源信息共享服務(wù)，不僅是解決文獻激增與圖書館經(jīng)費緊縮，用戶需求增長與圖書館有限資源之間矛盾的利器，更是實現(xiàn)社會公眾追求信息資源共享權(quán)益的有效手段。然而，圖書館資源共享服務(wù)中的“復制”行為被認為是“違反了某些追求經(jīng)濟活動效率最優(yōu)化的技術(shù)規(guī)則”[1]。因此，各國版權(quán)法或著作權(quán)法，都不約而同地對圖書館復制行為進行了嚴格的限制，一些出版商聯(lián)盟的聲明更是對圖書館館際互借與文獻傳遞服務(wù)產(chǎn)生重要影響。[2]面對國際上館際互借秩序的改變，版權(quán)法中苛刻規(guī)定可能帶來的法律風險，中國圖書館界的防御略顯被動。表現(xiàn)在兩個方面：其一，立法層面上的話語權(quán)缺失。首先是圖書館法遲遲未出臺，其次是在《中華人民共和國著作權(quán)法》條例制定中，對圖書館界訴求的無視；其二，圖書館自身服務(wù)規(guī)范欠缺。就目前情況來看，國內(nèi)圖書館的各項服務(wù)規(guī)范條例更類似于服務(wù)工作實踐指南，大多沒有涉及法律層面的詮釋與指導，這樣的狀況看似并不影響服務(wù)展開，但面對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，圖書館必須走出國門與國際接軌，自然不能固步自封于自身的“陋習”。所以，從立法的角度考慮圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范對工作的長遠發(fā)展的影響，就是本文立題的初衷。

2　圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范條例存在的問題

圖書館資源共享服務(wù)可分為館際互借與文獻提供兩個方面。隨著服務(wù)的進一步展開，在業(yè)界已經(jīng)形成了這樣的共識，即館際互借通常專指傳統(tǒng)形式上的紙質(zhì)文獻互借或傳遞，互借傳遞的對象以紙質(zhì)圖書為主，傳遞方式為郵寄和快遞，使用有一定期限，即所謂的“返還式”文獻提供方式；文獻提供主要指網(wǎng)絡(luò)形式的電子文獻互借/提供，被提供對象指圖書、期刊、學位論文和其他類型的文獻資料，傳遞方式有E-mail或者其他基于網(wǎng)絡(luò)的遞送方式，使用期沒有限制，即“復制-非返還式”文獻提供方式。

2.1服務(wù)規(guī)范制定的管理問題

宏觀上，國家圖書館、上海圖書館和NSTL全文傳遞服務(wù)系統(tǒng)陸續(xù)與CALIS合作的舉措證明，我國圖書館界試圖在文獻資源共享服務(wù)上打破各自為政的局面，這種大膽的嘗試更有利于文獻資源共享工作全面地發(fā)展?？闪钊诉z憾的是，至今我國還未制定出國家層面的指導性文件，未形成統(tǒng)一、標準、完整的資源共享服務(wù)的調(diào)控機制，并以法律手段對各系統(tǒng)、各地區(qū)實現(xiàn)館際互借、文獻信息資源共享發(fā)揮導向和制約作用。[3]如果這種令人欣喜的合作格局，沒有一個先進的管理體制作為堅強后盾，那么未來的發(fā)展之路必定問題多多，步履維艱。而微觀上，大部分開展館際互借與文獻傳遞的圖書館并未定制相關(guān)的資源共享服務(wù)規(guī)范。如果說宏觀上的管理缺陷是受圖書館相關(guān)法律并未出臺的影響，那么微觀上圖書館服務(wù)規(guī)范的缺失，則是對資源共享規(guī)范制定的重視程度不夠和理解上存在誤區(qū)。

2.2服務(wù)規(guī)范框架結(jié)構(gòu)問題

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展，數(shù)字形式的文獻資源數(shù)量激增，“返還式”與“復制-非返還式”的資源共享方式在未來的很長一段時間內(nèi)會共存發(fā)展。但是兩者在服務(wù)內(nèi)容，提供方式，涉及著作權(quán)等問題上存在差異，這些差異應(yīng)區(qū)別對待并體現(xiàn)在各自的服務(wù)規(guī)范章程中。目前，國內(nèi)館際互借和文獻提供的相關(guān)規(guī)范中“非返還型”與“返還型”兩種文獻提供方式并未嚴格區(qū)分,這種宏觀認識上的偏差體現(xiàn)在現(xiàn)存各種館際互借與文獻傳遞服務(wù)規(guī)范中，規(guī)范條例整體上結(jié)構(gòu)條理性差，內(nèi)容細則上重點不突出，造成本應(yīng)在服務(wù)中發(fā)揮重要指導作用的規(guī)范最終流于形式。

2.3服務(wù)規(guī)范條例具體內(nèi)容存在的問題

2.3.1著作權(quán)問題無法回避。根據(jù)國際著作權(quán)合理使用的原則精神，只有在非商業(yè)目的和非商業(yè)使用條件下，才能少量使用作品，且不能傷害作品的潛在市場。在圖書館的服務(wù)實踐中，開展文獻提供服務(wù)當然不能違背這些基本的原則要求。[4]然而，國內(nèi)圖書館相關(guān)館際互借和文獻傳遞的各種服務(wù)規(guī)范或條例中，對于可能出現(xiàn)的法律問題不是一筆帶過，便是忽略不提。當然，不可否認的是，我國的《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》中對于圖書館文獻“合理使用”的規(guī)定略顯單薄且沒有做出任何特別的規(guī)定，[5]很多實際工作中的問題經(jīng)常遇見“無法可依”的情況。但是，這并不能成為我們規(guī)避著作權(quán)人合法權(quán)益的借口，在資源共享服務(wù)規(guī)范條例中，將著作權(quán)法作為制定依據(jù)是重中之重。

2.3.2內(nèi)容細則上沒有突出法律思想表述。調(diào)查分析目前已有的各種館際互借與文獻傳遞規(guī)范條例細則發(fā)現(xiàn)，大量的篇幅用以描述費用結(jié)算、用戶操作等服務(wù)介紹，對如何制定規(guī)范的、合理的服務(wù)條例方面卻略顯欠缺。例如：服務(wù)對象分類、用戶注冊規(guī)劃，遵守著作權(quán)承諾、文獻獲取的類型或數(shù)量、合作雙方權(quán)利與義務(wù)等問題都沒有進行必要說明。現(xiàn)存的規(guī)范本身難以具有法律表述力，自然很難應(yīng)對外部環(huán)境對于圖書館服務(wù)展開的種種限制與阻礙。同時，因為我國正式的法律條文即《著作權(quán)法》中，給予圖書館“合理使用”的權(quán)利沒有相應(yīng)的補充說明，最大的影響莫過于，圖書館法的制定缺少了圖書館專業(yè)信息支撐。

3　法律視閾下圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范制定與策略

圖書館作為知識的傳播者，不可避免地要思考因為版權(quán)問題而引發(fā)的圖書館管理上的問題。在資源共享服務(wù)中，這個問題顯得尤為突出。因此，圖書館以及其他非營利情報服務(wù)機構(gòu)需要從法律角度，準確地講是從版權(quán)法/著作權(quán)法角度去探討資源共享服務(wù)規(guī)范問題。

3.1服務(wù)規(guī)范內(nèi)容框架建構(gòu)

圖書館文獻資源共享服務(wù)規(guī)范在設(shè)計之初就必須區(qū)別對待“返還式”與“復制-非返還式”兩種不同文獻提供方式，在這兩種方式之下再規(guī)劃服務(wù)規(guī)范的層次。

第一層：綱領(lǐng)性規(guī)范。這個規(guī)范類似于美國《合眾國館際互借規(guī)范》（International Loan Code for the United States）,在綱領(lǐng)性規(guī)范分別就請求館和提供館所應(yīng)承擔的義務(wù)和權(quán)利作出指導性說明。為保障社會公眾知識公平獲取權(quán)益，綱領(lǐng)性的規(guī)范應(yīng)上升于法律層面，且?guī)в泄俜降摹皬娭菩浴睉B(tài)度。

第二層：操作性規(guī)范。這一層次的規(guī)范以第一層規(guī)范為基礎(chǔ)，針對工作中的具體問題進行詳細制定，比如：用戶管理規(guī)范、工作流程規(guī)范，文獻提供方式及數(shù)量規(guī)范等等問題。如果第一層綱領(lǐng)性規(guī)范是圖書館資源共享服務(wù)工作規(guī)范的骨架，那么操作性規(guī)范即是血肉，這一層的內(nèi)容是規(guī)范條例的核心，需要多方面考察服務(wù)工作的現(xiàn)存問題以及國際服務(wù)發(fā)展水平。

第三層：個別性規(guī)范。在這個層次中，具體的圖書館需結(jié)合服務(wù)內(nèi)容和自身實際情況，來制定服務(wù)規(guī)范。例如：高校圖書館對于學位論文的提供各有規(guī)定，因為在實際的操作中，很多具體的問題不能被固定為統(tǒng)一的模式。即使這樣，我們依然希望在綱領(lǐng)性規(guī)范的指引下，個別性規(guī)范能最大程度地保證社會公眾知識公平獲取權(quán)益。同時，依據(jù)不同圖書館的服務(wù)宗旨與原則，工作人員的操作規(guī)范亦可以在這一層次體現(xiàn)。

3.2以三層框架為核心的服務(wù)規(guī)范內(nèi)容設(shè)計

3.2.1綱領(lǐng)性規(guī)范以建構(gòu)權(quán)利與義務(wù)的平衡格局為宗旨。目前，請求方與提供方的權(quán)利與義務(wù)只出現(xiàn)在館際互借與文獻傳遞服務(wù)的協(xié)議書中，且以“甲方”和“乙方”來表達請求方與提供方角色的命名方式欠妥。因為此命名方式，無法體現(xiàn)出兩個機構(gòu)在資源共享服務(wù)中應(yīng)有的角色定位，自然更無法體現(xiàn)出權(quán)利與義務(wù)的平衡，在這種命名之下，總有一方是處于“強勢”姿態(tài)中。例如：國家圖書館的館際互借協(xié)議書中，提及協(xié)議的簽訂必須是雙方本著自愿合作、互惠互利的原則進行合作，[6]但在服務(wù)規(guī)范中卻忽略了這樣的宗旨，而不自覺地以文獻資源的多寡去定義服務(wù)規(guī)范，無形中剝奪合作館在協(xié)議中的話語權(quán)。因此，綱領(lǐng)性規(guī)范不能各自為政，應(yīng)升級為國家層面的法規(guī)文件的制定，建構(gòu)以合作為基礎(chǔ)，保障請求方與提供方的權(quán)利與義務(wù)的平衡。

3.2.2 操作性規(guī)范應(yīng)以著作權(quán)法為主導。國際國內(nèi)的著作權(quán)法中，圖書館復制豁免權(quán)利范圍一直是出版商和著作權(quán)權(quán)益人關(guān)注的焦點，圖書館人倍感資源共享服務(wù)向縱深方向展開變得越來越困難。面對矛盾，圖書館學者開始提出圖書館著作權(quán)管理的問題。例如：劉細文提出：“圖書館著作權(quán)管理可以以文獻傳遞的服務(wù)章程給予明確”[7]。因此，圖書館資源共享服務(wù)規(guī)范需以著作權(quán)管理為基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)上要條理清晰，重點突出；內(nèi)容上則要重點考慮應(yīng)對可能出現(xiàn)的法律風險，可將服務(wù)規(guī)范的框架結(jié)構(gòu)設(shè)計成“三個部分五個核心”，如圖1所示：

圖1　操作性規(guī)范結(jié)構(gòu)圖

值得一提的是，這個服務(wù)規(guī)范必須是動態(tài)的，不能長時間處于無新內(nèi)容添加和無內(nèi)容修訂的狀態(tài)之中。要隨時關(guān)注國際上關(guān)于著作權(quán)法修訂動向，以及國際性質(zhì)的資源共享服務(wù)新標準的提出，在結(jié)合國內(nèi)實際情況后，對現(xiàn)存的服務(wù)規(guī)范進行合理修訂。

3.2.3個別性規(guī)范以保障知識平等獲取權(quán)益為核心。個別性規(guī)范本質(zhì)上可以說是操作性規(guī)范的延伸，既包括具體工作人員的操作規(guī)范，亦需制訂面向請求方的，具有說明性質(zhì)的內(nèi)容。個別性規(guī)范一方面需遵循具體圖書館服務(wù)宗旨與原則，制訂更為具體的操作和工作意識規(guī)范，另一方面則要以最大限度保障知識平等獲取權(quán)益為核心，制訂應(yīng)對特殊事件的服務(wù)規(guī)范。因此，個別性規(guī)范不應(yīng)帶有“強制性”，且原則問題上不能規(guī)避法律風險，并尊重每個圖書館或其他情報機構(gòu)對資源的收藏及公開態(tài)度，在體制上體現(xiàn)靈活性，內(nèi)容上體現(xiàn)公平平衡。這不僅是應(yīng)對資源共享服務(wù)動態(tài)發(fā)展的策略、也是圖書館資源共享規(guī)范服務(wù)朝著層次化、差異化和精細化方向發(fā)展的基礎(chǔ)。

4　結(jié)語

2013年10月16日至18日，國際圖聯(lián)第13屆館際互借與文獻提供（ILDS）會議在北京大學召開。會議“探討?zhàn)^際互借與文獻傳遞未來的發(fā)展前景”的議題中，Clare Mackeigan提出了資源共享的新標準——ISO18626，該標準目前雖然還未能付諸實踐，但其將帶來的影響可以預(yù)見，更容易對館外需求進行規(guī)范，未來圖書館之間的信息交換與系統(tǒng)操作將變得更加輕松與方便。[8]由此可見，國際上,圖書館人依然在尋覓館際互借與文獻傳遞服務(wù)的未來發(fā)展之路，盡管在法律條文下，圖書館的復制權(quán)利因為經(jīng)濟利益與知識保護，而備受考驗與質(zhì)疑,但圖書館人并不會也不應(yīng)該放棄對資源共享的追求。文章探討的資源共享服務(wù)規(guī)范只是這個問題中很小的一個部分，很多問題諸如：圖書館法的制定；由國家出面組織牽頭，成立官方的圖書館法律相關(guān)管理機構(gòu)，負責圖書館開展資源共享服務(wù)中相關(guān)法律問題；在國際版權(quán)法和國際操作標準的大框架之下，制定統(tǒng)一的、標準的服務(wù)規(guī)范綱領(lǐng)，指導各圖書館，情報機構(gòu)開展資源共享服務(wù)工作等等，都是懸而未決的大問題。因此，圖書館資源共享工作的法制化任重而道遠。

（來稿時間：2014年6月）

參考文獻：

1. （美）邁克爾·A·艾因霍恩.媒體、技術(shù)和版權(quán)：經(jīng)濟與法律的融合.趙啟彬,譯.北京：北京大學出版社，2012：287

2. 孫維蓮、曾麗軍.《STM文獻傳遞聲明》及其對圖書館館際互借服務(wù)的影響.中國圖書館學報，2014（1）：118-122.

3. 郝淑東.我國圖書館館際互借規(guī)則研究.大連：遼寧師范大學碩士論文，2010.

4,7.劉細文,賈蘋,徐慧芳. 文獻傳遞服務(wù)的著作權(quán)合理使用管理策略與框架研究.知識管理論壇，2013（1）：46-51.

5.薛宏珍,朱曉琴.解讀著作權(quán)條例下的圖書館復制權(quán).圖書館，2013（3）：78-80.

6.國家圖書館館際互借協(xié)議書.〔2014-05-15〕.http://www. nlc.gov.cn/newkyck/kyfw/201104/W020120327634595755772.pdf

8.國際圖聯(lián)第13屆館際互借與文獻提供會議在北大成功召開.〔2014-05-13〕.http://pkunews.pku.edu.cn/xxfz/2013-10/23/ content_279172.htm

〔分類號〕G252.4

〔作者簡介〕宋麗華(1978-)，女，碩士，陜西師范大學圖書館館員，研究方向：信息組織與知識發(fā)現(xiàn)；張凡（1965-），女，本科，陜西師范大學圖書館副研究館員，研究方向：文獻傳遞與知識傳遞；李萬社（1963-），男，博士，教授,陜西師范大學圖書館副館長，研究方向：數(shù)字圖書館。

A Study on Service Specification Problem of Library Resource Sharing under Visual Threshold of Copyright

Song LihuaZhang FanLi Wanshe
( Library of Shanxi Normal University )

〔Abstract〕Interlibrary loan and document delivery are two main ways of library document resources sharing. At present, in our country the library law is not enacted. The international copyright issues related document delivery restrictions, has begun to affect the development of interlibrary loan and document delivery services. In investigating the domestic variety of interlibrary loan and document delivery service regulations, on the basis of analyzing the problems, from the perspective of copyright law, try to design the library resource sharing service specification and future development.

〔Keywords〕Interlibrary loanDocument deliveryService specificationCopyright lawLibrary