顏玉萍

摘 要：城市棚戶區(qū)改造是一項重大的民生工程和發(fā)展工程，然而在改造中依然存在各種利益問題。主要從博弈的角度出發(fā)，分析各相關(guān)利益主體在改造中的利益目標，以及由此產(chǎn)生的博弈關(guān)系，為解決當前改造中存在的各種問題提供解決思路和建議。

關(guān)鍵詞：城市棚戶區(qū)改造;利益主體;博弈分析

引言

城市棚戶區(qū)①是我國歷史發(fā)展和快速城市化的遺留問題，我國政府積極推行和支持棚戶區(qū)改造。城市棚戶區(qū)改造是重大的民生工程和發(fā)展工程，隨著中央政府的大力推進和政策支持，棚戶區(qū)改造取得了一定的成果，2008—2012年，全國改造各類棚戶區(qū)1 260萬戶，占同期城鎮(zhèn)保障性安居工程開工量的40%，基本建成750萬套②，有效改善了群眾的住房條件。然而在改造過程中仍然存在很多沒有解決的問題，例如拆遷征地問題（高波等，2013;陳碧紅，2008）、改造資金問題（楚德江，2011）、棚戶區(qū)貧困問題（丁四保等，2008）、居民安置問題（熊耀平，2002）等。這些矛盾和問題都與改造中的利益分配密切相關(guān)，因此，本研究著重對改造中各相關(guān)利益主體的利益關(guān)系進行梳理和分析，以期能夠為相關(guān)研究提供一些理論上的借鑒，也為相關(guān)部門政策制定提供一些依據(jù)。

一、研究設(shè)計

（一）博弈主體

博弈主體，也就是博弈的參與人，是博弈中能獨立決策、行動和承擔決策結(jié)果的個人或組織。在棚戶區(qū)改造過程中，最直接相關(guān)的利益主體是地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。

1.地方政府。棚戶區(qū)改造中政策的制定者和執(zhí)行者。地方政府根據(jù)中央政府政策文件指示，制定具體棚戶區(qū)改造政策，圈定棚戶區(qū)改造范圍。通過制定優(yōu)惠政策、采取一些宏觀調(diào)控手段來影響其他博弈主體的行動策略選擇。

2.棚戶區(qū)居民。是棚戶區(qū)居民的集合體，是棚改的對象，也是棚改最直接的利益相關(guān)者。棚戶區(qū)居民的利益問題解決不好，很容易產(chǎn)生釘子戶問題，增加政府的改造成本。

3.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。作為棚戶區(qū)改造的社會參與者，擁有開發(fā)資金和開發(fā)運營能力。

三個博弈主體在城市棚戶區(qū)改造中的策略選擇上，存在行動和利益相互依存、相互影響的博弈問題，屬于動態(tài)博弈。

（二）博弈信息結(jié)構(gòu)的假設(shè)

本研究假設(shè)地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開發(fā)商之間存在信息不對稱問題，但是可以通過支付一定成本獲取其他利益主體的成本收益情況。本研究假設(shè)各利益主體之間的信息是對稱的。用 Si 表示第 i 個博弈主體的策略選擇，其中i=g，p，d。Si ={Si}表示第 i 個博弈主體所有可能采取的策略集合。根據(jù)以上假設(shè)和分析，可以得到棚戶區(qū)改造中各利益主體的動態(tài)博弈的擴展型表示（見下頁圖1）。

（三）博弈主體的收益分析

利益主體的收益是其在博弈中進行判斷和決策的依據(jù)。如果用Ui表示第i個博弈主體的收益函數(shù)，則地方政府、棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益分別可以表示為Ug，Up，Ud。

1.地方政府收益情況。地方政府主要有政府實施和政府規(guī)制兩種策略，其收益函數(shù)為：

（1）Sg = 政府主導，承擔全部改造費用（政府實施）。

Ug=σ（E）-ω-I1

■是居民因改造獲得的拆遷補償，I1是政府承擔的改造工程建造費用，σ（E）是政府從改造中的獲益，包括新增建設(shè)用地土地出讓收益，因城市形象改善，投資環(huán)境改善，經(jīng)濟發(fā)展等帶來的收益。

（2）Sg = 政府制定優(yōu)惠政策，引進開發(fā)商（政府規(guī)制）。

Ug=σ（E）-I2

I2為政府因優(yōu)惠政策而減少的稅費收入。

2.棚戶區(qū)居民的收益情況。居民的收益主要包括居住環(huán)境和條件的改善、改造后房屋價值的增加等。在博弈模型中，居民有合作與不合作兩種策略。

（1）SP= 合作

UP=ω+ε-δ

ε為改造后環(huán)境的改善、房屋價值的增加等收益，δ為改造前居民的出租房租金收入。

（2）SP= 不合作

UP=δ

δ為改造前居民的出租房租金。

3.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益情況。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益主要表現(xiàn)為房地產(chǎn)售價扣除其開發(fā)成本后的利潤。房地產(chǎn)企業(yè)同樣有參與和不參與兩種策略選擇。

（1）Sd= 參與

Ud=θ+I2-ω

θ為房地產(chǎn)企業(yè)棚戶區(qū)改造的純利潤。

（2）Sd= 不參與

Ud=0

二、博弈均衡分析

該博弈模型為完全信息動態(tài)博弈，地方政府首先做出決策，居民和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)根據(jù)收益情況進行策略選擇。博弈中的利益主體是相機行事，即“等待”博弈到達自己的信息集后再決定如何行動，即“如果……發(fā)生，我將選擇……”。因此采用逆向歸納法求解動態(tài)博弈。

（一）第一種情況：地方政府實施改造

1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當政府選擇“政府實施”策略時，最后行動的是棚戶區(qū)居民，如果居民選擇“合作”策略，則居民能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益。如果選擇“不合作”策略，則因為政府強制拆遷付出成本。所以，對居民來說，必然選擇“合作”策略。

2.考慮次后階段行動的人的決策。當政府選擇“政府實施”策略時，次后階段行動人就是第一階段行動人，即地方政府。如果居民選擇“合作”策略，則地方政府可以獲得因城市面貌、投資環(huán)境改善等帶來的城市經(jīng)濟發(fā)展;如果居民選擇“不合作”策略，則地方政府因強制拆遷等需要投入更多的成本，還有可能引發(fā)暴力沖突等事件，損害政府形象。endprint

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府實施”策略時的均衡路徑是：地方政府投資、棚戶區(qū)居民合作的改造模式。

（二）第二種情況：地方政府提供優(yōu)惠政策

1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時，最后行動的是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，首先考慮房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)如何決策。在考慮房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的決策時，假定棚戶區(qū)居民已經(jīng)選擇了“合作”或“不合作”策略。如果居民已經(jīng)選擇了“合作”策略，則房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)選擇“參與”策略時，可以獲得土地、稅費方面的優(yōu)惠，獲得更多開發(fā)利潤;而選擇“不參與”策略，則獲益為0。但是由于棚戶區(qū)改造利潤可能低于其他房地產(chǎn)項目開發(fā)的社會平均利潤，也就是說棚改對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)來說，存在著一定的風險。所以對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)來說，可以選擇“參與”或“不參與”策略。

2.考慮次后階段行動的人的決策。當?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時，次后行動的是棚戶區(qū)居民。對于居民來說，不管房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是否參與，選擇“合作”策略都能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益，若選擇“不合作”策略，則收益會因為政府的強拆而受到影響。所以，對于棚戶區(qū)居民來說，必然選擇“合作”策略。

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府規(guī)制”策略時的均衡路徑是：其一，地方政府提供優(yōu)惠政策，棚戶區(qū)居民合作，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)參與的政府主導、市場運作的改造模式;其二，地方政府提供優(yōu)惠政策，棚戶區(qū)居民合作，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)不參與的棚戶區(qū)居民自籌資金的自我改造模式。

結(jié)論及政策建議

通過以上理論分析，在城市棚戶區(qū)改造中各利益主體都屬于“理性經(jīng)濟人”的情況下，均衡策略組合為S1（政府實施，合作），S2（政府規(guī)制，合作，參與），S3（政府規(guī)制，合作，不參與）。第一種是政府投資改造模式，第二種是政府主導、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)參與的改造模式，第三種是棚戶區(qū)居民自主改造模式。

棚戶區(qū)表面上是一種空間形態(tài)，而本質(zhì)上卻是土地問題（華生，2014），是利益沖突的焦點。棚戶區(qū)改造實質(zhì)上是相關(guān)利益主體在權(quán)益模糊體制下對既得權(quán)益和潛在權(quán)益的爭?。ㄉ蚶冢?004）。城市棚戶區(qū)改造是利益重新調(diào)整的過程，改造中各利益主體的行為選擇會對城市棚戶區(qū)改造模式造成直接的影響，進而對改造的效果帶來影響。因此，在改造中要注重構(gòu)建棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開發(fā)商和地方政府的利益平衡機制，這是保證棚戶區(qū)改造順利進行、實現(xiàn)其政策初衷的關(guān)鍵所在。

參考文獻：

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