顏玉萍

摘 要：城市棚戶區(qū)改造是一項(xiàng)重大的民生工程和發(fā)展工程，然而在改造中依然存在各種利益問(wèn)題。主要從博弈的角度出發(fā)，分析各相關(guān)利益主體在改造中的利益目標(biāo)，以及由此產(chǎn)生的博弈關(guān)系，為解決當(dāng)前改造中存在的各種問(wèn)題提供解決思路和建議。

關(guān)鍵詞：城市棚戶區(qū)改造;利益主體;博弈分析

引言

城市棚戶區(qū)①是我國(guó)歷史發(fā)展和快速城市化的遺留問(wèn)題，我國(guó)政府積極推行和支持棚戶區(qū)改造。城市棚戶區(qū)改造是重大的民生工程和發(fā)展工程，隨著中央政府的大力推進(jìn)和政策支持，棚戶區(qū)改造取得了一定的成果，2008—2012年，全國(guó)改造各類棚戶區(qū)1 260萬(wàn)戶，占同期城鎮(zhèn)保障性安居工程開(kāi)工量的40%，基本建成750萬(wàn)套②，有效改善了群眾的住房條件。然而在改造過(guò)程中仍然存在很多沒(méi)有解決的問(wèn)題，例如拆遷征地問(wèn)題（高波等，2013;陳碧紅，2008）、改造資金問(wèn)題（楚德江，2011）、棚戶區(qū)貧困問(wèn)題（丁四保等，2008）、居民安置問(wèn)題（熊耀平，2002）等。這些矛盾和問(wèn)題都與改造中的利益分配密切相關(guān)，因此，本研究著重對(duì)改造中各相關(guān)利益主體的利益關(guān)系進(jìn)行梳理和分析，以期能夠?yàn)橄嚓P(guān)研究提供一些理論上的借鑒，也為相關(guān)部門(mén)政策制定提供一些依據(jù)。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）博弈主體

博弈主體，也就是博弈的參與人，是博弈中能獨(dú)立決策、行動(dòng)和承擔(dān)決策結(jié)果的個(gè)人或組織。在棚戶區(qū)改造過(guò)程中，最直接相關(guān)的利益主體是地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)。

1.地方政府。棚戶區(qū)改造中政策的制定者和執(zhí)行者。地方政府根據(jù)中央政府政策文件指示，制定具體棚戶區(qū)改造政策，圈定棚戶區(qū)改造范圍。通過(guò)制定優(yōu)惠政策、采取一些宏觀調(diào)控手段來(lái)影響其他博弈主體的行動(dòng)策略選擇。

2.棚戶區(qū)居民。是棚戶區(qū)居民的集合體，是棚改的對(duì)象，也是棚改最直接的利益相關(guān)者。棚戶區(qū)居民的利益問(wèn)題解決不好，很容易產(chǎn)生釘子戶問(wèn)題，增加政府的改造成本。

3.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)。作為棚戶區(qū)改造的社會(huì)參與者，擁有開(kāi)發(fā)資金和開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)能力。

三個(gè)博弈主體在城市棚戶區(qū)改造中的策略選擇上，存在行動(dòng)和利益相互依存、相互影響的博弈問(wèn)題，屬于動(dòng)態(tài)博弈。

（二）博弈信息結(jié)構(gòu)的假設(shè)

本研究假設(shè)地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商之間存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，但是可以通過(guò)支付一定成本獲取其他利益主體的成本收益情況。本研究假設(shè)各利益主體之間的信息是對(duì)稱的。用 Si 表示第 i 個(gè)博弈主體的策略選擇，其中i=g，p，d。Si ={Si}表示第 i 個(gè)博弈主體所有可能采取的策略集合。根據(jù)以上假設(shè)和分析，可以得到棚戶區(qū)改造中各利益主體的動(dòng)態(tài)博弈的擴(kuò)展型表示（見(jiàn)下頁(yè)圖1）。

（三）博弈主體的收益分析

利益主體的收益是其在博弈中進(jìn)行判斷和決策的依據(jù)。如果用Ui表示第i個(gè)博弈主體的收益函數(shù)，則地方政府、棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的收益分別可以表示為Ug，Up，Ud。

1.地方政府收益情況。地方政府主要有政府實(shí)施和政府規(guī)制兩種策略，其收益函數(shù)為：

（1）Sg = 政府主導(dǎo)，承擔(dān)全部改造費(fèi)用（政府實(shí)施）。

Ug=σ（E）-ω-I1

■是居民因改造獲得的拆遷補(bǔ)償，I1是政府承擔(dān)的改造工程建造費(fèi)用，σ（E）是政府從改造中的獲益，包括新增建設(shè)用地土地出讓收益，因城市形象改善，投資環(huán)境改善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展等帶來(lái)的收益。

（2）Sg = 政府制定優(yōu)惠政策，引進(jìn)開(kāi)發(fā)商（政府規(guī)制）。

Ug=σ（E）-I2

I2為政府因優(yōu)惠政策而減少的稅費(fèi)收入。

2.棚戶區(qū)居民的收益情況。居民的收益主要包括居住環(huán)境和條件的改善、改造后房屋價(jià)值的增加等。在博弈模型中，居民有合作與不合作兩種策略。

（1）SP= 合作

UP=ω+ε-δ

ε為改造后環(huán)境的改善、房屋價(jià)值的增加等收益，δ為改造前居民的出租房租金收入。

（2）SP= 不合作

UP=δ

δ為改造前居民的出租房租金。

3.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的收益情況。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的收益主要表現(xiàn)為房地產(chǎn)售價(jià)扣除其開(kāi)發(fā)成本后的利潤(rùn)。房地產(chǎn)企業(yè)同樣有參與和不參與兩種策略選擇。

（1）Sd= 參與

Ud=θ+I2-ω

θ為房地產(chǎn)企業(yè)棚戶區(qū)改造的純利潤(rùn)。

（2）Sd= 不參與

Ud=0

二、博弈均衡分析

該博弈模型為完全信息動(dòng)態(tài)博弈，地方政府首先做出決策，居民和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)根據(jù)收益情況進(jìn)行策略選擇。博弈中的利益主體是相機(jī)行事，即“等待”博弈到達(dá)自己的信息集后再?zèng)Q定如何行動(dòng)，即“如果……發(fā)生，我將選擇……”。因此采用逆向歸納法求解動(dòng)態(tài)博弈。

（一）第一種情況：地方政府實(shí)施改造

1.從最后階段行動(dòng)的參與人決策開(kāi)始考慮。當(dāng)政府選擇“政府實(shí)施”策略時(shí)，最后行動(dòng)的是棚戶區(qū)居民，如果居民選擇“合作”策略，則居民能獲得改造帶來(lái)的居住條件改善、房屋增值等收益。如果選擇“不合作”策略，則因?yàn)檎畯?qiáng)制拆遷付出成本。所以，對(duì)居民來(lái)說(shuō)，必然選擇“合作”策略。

2.考慮次后階段行動(dòng)的人的決策。當(dāng)政府選擇“政府實(shí)施”策略時(shí)，次后階段行動(dòng)人就是第一階段行動(dòng)人，即地方政府。如果居民選擇“合作”策略，則地方政府可以獲得因城市面貌、投資環(huán)境改善等帶來(lái)的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展;如果居民選擇“不合作”策略，則地方政府因強(qiáng)制拆遷等需要投入更多的成本，還有可能引發(fā)暴力沖突等事件，損害政府形象。endprint

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府實(shí)施”策略時(shí)的均衡路徑是：地方政府投資、棚戶區(qū)居民合作的改造模式。

（二）第二種情況：地方政府提供優(yōu)惠政策

1.從最后階段行動(dòng)的參與人決策開(kāi)始考慮。當(dāng)?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時(shí)，最后行動(dòng)的是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，首先考慮房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)如何決策。在考慮房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的決策時(shí)，假定棚戶區(qū)居民已經(jīng)選擇了“合作”或“不合作”策略。如果居民已經(jīng)選擇了“合作”策略，則房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)選擇“參與”策略時(shí)，可以獲得土地、稅費(fèi)方面的優(yōu)惠，獲得更多開(kāi)發(fā)利潤(rùn);而選擇“不參與”策略，則獲益為0。但是由于棚戶區(qū)改造利潤(rùn)可能低于其他房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的社會(huì)平均利潤(rùn)，也就是說(shuō)棚改對(duì)于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)，存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以對(duì)于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以選擇“參與”或“不參與”策略。

2.考慮次后階段行動(dòng)的人的決策。當(dāng)?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時(shí)，次后行動(dòng)的是棚戶區(qū)居民。對(duì)于居民來(lái)說(shuō)，不管房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)是否參與，選擇“合作”策略都能獲得改造帶來(lái)的居住條件改善、房屋增值等收益，若選擇“不合作”策略，則收益會(huì)因?yàn)檎膹?qiáng)拆而受到影響。所以，對(duì)于棚戶區(qū)居民來(lái)說(shuō)，必然選擇“合作”策略。

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府規(guī)制”策略時(shí)的均衡路徑是：其一，地方政府提供優(yōu)惠政策，棚戶區(qū)居民合作，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)參與的政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作的改造模式;其二，地方政府提供優(yōu)惠政策，棚戶區(qū)居民合作，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)不參與的棚戶區(qū)居民自籌資金的自我改造模式。

結(jié)論及政策建議

通過(guò)以上理論分析，在城市棚戶區(qū)改造中各利益主體都屬于“理性經(jīng)濟(jì)人”的情況下，均衡策略組合為S1（政府實(shí)施，合作），S2（政府規(guī)制，合作，參與），S3（政府規(guī)制，合作，不參與）。第一種是政府投資改造模式，第二種是政府主導(dǎo)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)參與的改造模式，第三種是棚戶區(qū)居民自主改造模式。

棚戶區(qū)表面上是一種空間形態(tài)，而本質(zhì)上卻是土地問(wèn)題（華生，2014），是利益沖突的焦點(diǎn)。棚戶區(qū)改造實(shí)質(zhì)上是相關(guān)利益主體在權(quán)益模糊體制下對(duì)既得權(quán)益和潛在權(quán)益的爭(zhēng)?。ㄉ蚶?，2004）。城市棚戶區(qū)改造是利益重新調(diào)整的過(guò)程，改造中各利益主體的行為選擇會(huì)對(duì)城市棚戶區(qū)改造模式造成直接的影響，進(jìn)而對(duì)改造的效果帶來(lái)影響。因此，在改造中要注重構(gòu)建棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商和地方政府的利益平衡機(jī)制，這是保證棚戶區(qū)改造順利進(jìn)行、實(shí)現(xiàn)其政策初衷的關(guān)鍵所在。

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