顏玉萍
摘 要:城市棚戶區(qū)改造是一項重大的民生工程和發(fā)展工程,然而在改造中依然存在各種利益問題。主要從博弈的角度出發(fā),分析各相關(guān)利益主體在改造中的利益目標,以及由此產(chǎn)生的博弈關(guān)系,為解決當前改造中存在的各種問題提供解決思路和建議。
關(guān)鍵詞:城市棚戶區(qū)改造;利益主體;博弈分析
引言
城市棚戶區(qū)①是我國歷史發(fā)展和快速城市化的遺留問題,我國政府積極推行和支持棚戶區(qū)改造。城市棚戶區(qū)改造是重大的民生工程和發(fā)展工程,隨著中央政府的大力推進和政策支持,棚戶區(qū)改造取得了一定的成果,2008—2012年,全國改造各類棚戶區(qū)1 260萬戶,占同期城鎮(zhèn)保障性安居工程開工量的40%,基本建成750萬套②,有效改善了群眾的住房條件。然而在改造過程中仍然存在很多沒有解決的問題,例如拆遷征地問題(高波等,2013;陳碧紅,2008)、改造資金問題(楚德江,2011)、棚戶區(qū)貧困問題(丁四保等,2008)、居民安置問題(熊耀平,2002)等。這些矛盾和問題都與改造中的利益分配密切相關(guān),因此,本研究著重對改造中各相關(guān)利益主體的利益關(guān)系進行梳理和分析,以期能夠為相關(guān)研究提供一些理論上的借鑒,也為相關(guān)部門政策制定提供一些依據(jù)。
一、研究設(shè)計
(一)博弈主體
博弈主體,也就是博弈的參與人,是博弈中能獨立決策、行動和承擔決策結(jié)果的個人或組織。在棚戶區(qū)改造過程中,最直接相關(guān)的利益主體是地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。
1.地方政府。棚戶區(qū)改造中政策的制定者和執(zhí)行者。地方政府根據(jù)中央政府政策文件指示,制定具體棚戶區(qū)改造政策,圈定棚戶區(qū)改造范圍。通過制定優(yōu)惠政策、采取一些宏觀調(diào)控手段來影響其他博弈主體的行動策略選擇。
2.棚戶區(qū)居民。是棚戶區(qū)居民的集合體,是棚改的對象,也是棚改最直接的利益相關(guān)者。棚戶區(qū)居民的利益問題解決不好,很容易產(chǎn)生釘子戶問題,增加政府的改造成本。
3.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。作為棚戶區(qū)改造的社會參與者,擁有開發(fā)資金和開發(fā)運營能力。
三個博弈主體在城市棚戶區(qū)改造中的策略選擇上,存在行動和利益相互依存、相互影響的博弈問題,屬于動態(tài)博弈。
(二)博弈信息結(jié)構(gòu)的假設(shè)
本研究假設(shè)地方政府、棚戶區(qū)居民和房地產(chǎn)開發(fā)商之間存在信息不對稱問題,但是可以通過支付一定成本獲取其他利益主體的成本收益情況。本研究假設(shè)各利益主體之間的信息是對稱的。用 Si 表示第 i 個博弈主體的策略選擇,其中i=g,p,d。Si ={Si}表示第 i 個博弈主體所有可能采取的策略集合。根據(jù)以上假設(shè)和分析,可以得到棚戶區(qū)改造中各利益主體的動態(tài)博弈的擴展型表示(見下頁圖1)。
(三)博弈主體的收益分析
利益主體的收益是其在博弈中進行判斷和決策的依據(jù)。如果用Ui表示第i個博弈主體的收益函數(shù),則地方政府、棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益分別可以表示為Ug,Up,Ud。
1.地方政府收益情況。地方政府主要有政府實施和政府規(guī)制兩種策略,其收益函數(shù)為:
(1)Sg = 政府主導,承擔全部改造費用(政府實施)。
Ug=σ(E)-ω-I1
■是居民因改造獲得的拆遷補償,I1是政府承擔的改造工程建造費用,σ(E)是政府從改造中的獲益,包括新增建設(shè)用地土地出讓收益,因城市形象改善,投資環(huán)境改善,經(jīng)濟發(fā)展等帶來的收益。
(2)Sg = 政府制定優(yōu)惠政策,引進開發(fā)商(政府規(guī)制)。
Ug=σ(E)-I2
I2為政府因優(yōu)惠政策而減少的稅費收入。
2.棚戶區(qū)居民的收益情況。居民的收益主要包括居住環(huán)境和條件的改善、改造后房屋價值的增加等。在博弈模型中,居民有合作與不合作兩種策略。
(1)SP= 合作
UP=ω+ε-δ
ε為改造后環(huán)境的改善、房屋價值的增加等收益,δ為改造前居民的出租房租金收入。
(2)SP= 不合作
UP=δ
δ為改造前居民的出租房租金。
3.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益情況。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的收益主要表現(xiàn)為房地產(chǎn)售價扣除其開發(fā)成本后的利潤。房地產(chǎn)企業(yè)同樣有參與和不參與兩種策略選擇。
(1)Sd= 參與
Ud=θ+I2-ω
θ為房地產(chǎn)企業(yè)棚戶區(qū)改造的純利潤。
(2)Sd= 不參與
Ud=0
二、博弈均衡分析
該博弈模型為完全信息動態(tài)博弈,地方政府首先做出決策,居民和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)根據(jù)收益情況進行策略選擇。博弈中的利益主體是相機行事,即“等待”博弈到達自己的信息集后再決定如何行動,即“如果……發(fā)生,我將選擇……”。因此采用逆向歸納法求解動態(tài)博弈。
(一)第一種情況:地方政府實施改造
1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當政府選擇“政府實施”策略時,最后行動的是棚戶區(qū)居民,如果居民選擇“合作”策略,則居民能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益。如果選擇“不合作”策略,則因為政府強制拆遷付出成本。所以,對居民來說,必然選擇“合作”策略。
2.考慮次后階段行動的人的決策。當政府選擇“政府實施”策略時,次后階段行動人就是第一階段行動人,即地方政府。如果居民選擇“合作”策略,則地方政府可以獲得因城市面貌、投資環(huán)境改善等帶來的城市經(jīng)濟發(fā)展;如果居民選擇“不合作”策略,則地方政府因強制拆遷等需要投入更多的成本,還有可能引發(fā)暴力沖突等事件,損害政府形象。endprint
3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府實施”策略時的均衡路徑是:地方政府投資、棚戶區(qū)居民合作的改造模式。
(二)第二種情況:地方政府提供優(yōu)惠政策
1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時,最后行動的是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè),首先考慮房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)如何決策。在考慮房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的決策時,假定棚戶區(qū)居民已經(jīng)選擇了“合作”或“不合作”策略。如果居民已經(jīng)選擇了“合作”策略,則房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)選擇“參與”策略時,可以獲得土地、稅費方面的優(yōu)惠,獲得更多開發(fā)利潤;而選擇“不參與”策略,則獲益為0。但是由于棚戶區(qū)改造利潤可能低于其他房地產(chǎn)項目開發(fā)的社會平均利潤,也就是說棚改對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)來說,存在著一定的風險。所以對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)來說,可以選擇“參與”或“不參與”策略。
2.考慮次后階段行動的人的決策。當?shù)胤秸x擇“政府規(guī)制”策略時,次后行動的是棚戶區(qū)居民。對于居民來說,不管房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是否參與,選擇“合作”策略都能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益,若選擇“不合作”策略,則收益會因為政府的強拆而受到影響。所以,對于棚戶區(qū)居民來說,必然選擇“合作”策略。
3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府規(guī)制”策略時的均衡路徑是:其一,地方政府提供優(yōu)惠政策,棚戶區(qū)居民合作,房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)參與的政府主導、市場運作的改造模式;其二,地方政府提供優(yōu)惠政策,棚戶區(qū)居民合作,房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)不參與的棚戶區(qū)居民自籌資金的自我改造模式。
結(jié)論及政策建議
通過以上理論分析,在城市棚戶區(qū)改造中各利益主體都屬于“理性經(jīng)濟人”的情況下,均衡策略組合為S1(政府實施,合作),S2(政府規(guī)制,合作,參與),S3(政府規(guī)制,合作,不參與)。第一種是政府投資改造模式,第二種是政府主導、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)參與的改造模式,第三種是棚戶區(qū)居民自主改造模式。
棚戶區(qū)表面上是一種空間形態(tài),而本質(zhì)上卻是土地問題(華生,2014),是利益沖突的焦點。棚戶區(qū)改造實質(zhì)上是相關(guān)利益主體在權(quán)益模糊體制下對既得權(quán)益和潛在權(quán)益的爭?。ㄉ蚶冢?004)。城市棚戶區(qū)改造是利益重新調(diào)整的過程,改造中各利益主體的行為選擇會對城市棚戶區(qū)改造模式造成直接的影響,進而對改造的效果帶來影響。因此,在改造中要注重構(gòu)建棚戶區(qū)居民、房地產(chǎn)開發(fā)商和地方政府的利益平衡機制,這是保證棚戶區(qū)改造順利進行、實現(xiàn)其政策初衷的關(guān)鍵所在。
參考文獻:
[1] ?藍楓,高波,劉洪玉,秦耀辰.棚戶區(qū)改造的難點和基本政策[J].城鄉(xiāng)建設(shè),2013,(7):22-26.
[2] ?陳碧紅.棚戶區(qū)改造存在的問題分析及建議——以長沙市開福區(qū)棚戶區(qū)改造為例[J].中外建筑,2008,(8):123-124.
[3] ?楚德江.我國城市棚戶區(qū)改造的困境與出路——以徐州棚戶區(qū)改造的經(jīng)驗為例[J].理論導刊,2011,(3):43-46.
[4] ?鄭文升,丁四保,王曉芳,李鐵濱.中國東北地區(qū)資源型城市棚戶區(qū)改造與反貧困研究[J].地理科學,2008,(2):156-161.
[5] ?熊耀平.舊城棚戶區(qū)改造問題研究[J].財經(jīng)理論與實踐,2002,(4):110-112.
[6] ?高峰譯.博弈論基礎(chǔ)[M].北京:中國社會科學出版社,2011.
[7] ?華生.城市化轉(zhuǎn)型與土地陷阱[M].北京:東方出版社,2014.
[8] ?沈磊,蔣培銘,白秦鵬.城市化進程中失土農(nóng)民的安居政策——臺州新世紀商城的規(guī)劃與建筑[J].建筑學報,2004,(11):19-22.endprint