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        基于資源系統(tǒng)觀視角的區(qū)域資源安全性評(píng)價(jià)體系研究

        2015-07-09 12:38:57吳青沙景華
        經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2015年18期
        關(guān)鍵詞:評(píng)價(jià)體系指標(biāo)體系

        吳青+沙景華

        摘 要:從國(guó)家安全的角度來(lái)思考資源安全問(wèn)題,以國(guó)內(nèi)區(qū)域發(fā)展為資源承載依托,梳理資源安全的內(nèi)涵、資源安全狀態(tài)的要素、資源安全的影響因素等?;谫Y源系統(tǒng)觀的視角,遵循科學(xué)性、全面性、協(xié)調(diào)性、層次性、統(tǒng)一性、通用性的原則,構(gòu)建礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟(jì)資源安全、社會(huì)資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術(shù)資源安全子系統(tǒng)區(qū)域資源安全指標(biāo)體系。將協(xié)調(diào)發(fā)展度的測(cè)定引入資源安全評(píng)價(jià)中,豐富資源安全評(píng)價(jià)體系,促進(jìn)資源安全系統(tǒng)和各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

        關(guān)鍵詞:資源安全;評(píng)價(jià)體系;指標(biāo)體系;資源系統(tǒng)觀;協(xié)調(diào)發(fā)展度

        引言

        2014年4月15日,習(xí)近平在中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào),必須堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀,走出一條中國(guó)特色國(guó)家安全道路,并明確指出構(gòu)建集政治安全、國(guó)土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國(guó)家安全體系。其中資源安全是國(guó)家安全的重要組成部分。資源安全是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)可以保質(zhì)保量、及時(shí)持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟(jì)合理地獲取所需的自然資源及資源性產(chǎn)品的狀態(tài)或能力。(姚予龍,2002;汪云甲,2003;沈鐳,2004;胡小平,2005;谷樹忠,2006;國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所,2014)提出了“資源安全”的概念內(nèi)涵、分類標(biāo)準(zhǔn)、基本特征、資源觀念、影響因素、保障措施等相對(duì)完整的理論體系,但是對(duì)“資源安全”的實(shí)證研究主要集中在土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源(陳毓川,2002;吳文盛,2002;張大超2003;孫永波,2005;鄧光君,2006;馬偉東,2008;代濤2009;樂(lè)毅,2009;馮進(jìn)程,2010;田慧敏,2010;李銘,2010;賀慶平,2011;劉道信,2011;王宇,2013;張佳東,2013;姚建2014)的單一領(lǐng)域,只有(王禮茂,2002)對(duì)“資源安全”進(jìn)行評(píng)估,將指標(biāo)體系分為資源、政治、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸、軍事五個(gè)方面??v觀所有研究發(fā)現(xiàn),“資源安全”和“礦產(chǎn)資源安全”評(píng)價(jià)的實(shí)證研究都是在國(guó)家層面上進(jìn)行的,而立足國(guó)內(nèi)、立足現(xiàn)有自身發(fā)展也是我國(guó)資源可持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán),這正是本文研究的切入點(diǎn)。

        本文從國(guó)家安全的角度來(lái)思考資源安全問(wèn)題,以國(guó)內(nèi)區(qū)域發(fā)展為資源承載依托,梳理我國(guó)區(qū)域資源安全的影響因素,構(gòu)建評(píng)價(jià)體系,對(duì)提高國(guó)內(nèi)區(qū)域資源安全決策的科學(xué)性,合理高效使用國(guó)內(nèi)資源,保障國(guó)家資源安全狀況的持續(xù)改善具有現(xiàn)實(shí)意義。

        一、“資源安全”的內(nèi)涵及其影響因素分析

        (一)本文界定的“資源安全”概念

        本文以國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心(2014)對(duì)“資源安全”的解讀為研究的指導(dǎo)思想,結(jié)合國(guó)內(nèi)區(qū)域資源安全的研究范圍,提出本文資源安全的定義,指的是國(guó)家區(qū)域內(nèi)保質(zhì)保量、及時(shí)持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟(jì)合理地獲取所需的礦產(chǎn)資源的狀態(tài)或能力。研究對(duì)象是區(qū)域資源安全大系統(tǒng)下的礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)資源安全子系統(tǒng)、社會(huì)資源安全子系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)、技術(shù)資源安全子系統(tǒng),其中礦產(chǎn)資源安全是研究的出發(fā)點(diǎn)。

        (二)資源安全狀態(tài)的基本要素

        資源安全狀態(tài)包括數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、均衡、經(jīng)濟(jì)五個(gè)方面的基本要素:(1)數(shù)量。包括總量的充裕和人均量的充裕,后者較之前者更具意義。(2)質(zhì)量。資源質(zhì)量越高,開發(fā)成本越低,利用效率越高,則資源的安全程度越高。(3)結(jié)構(gòu)。包括資源結(jié)構(gòu)多樣性和資源供給渠道的多樣性。資源結(jié)構(gòu)多樣性指一國(guó)或一個(gè)地區(qū)自身具有多樣性結(jié)構(gòu)的資源賦存;資源供給渠道的多樣性是提高資源供給穩(wěn)定性的重要手段。(4)均衡。包括地區(qū)均衡與人群均衡。資源分布的不均衡,增加了資源供給的時(shí)間和成本,是導(dǎo)致資源安全問(wèn)題的原因之一;人群階層的存在,導(dǎo)致獲取資源的經(jīng)濟(jì)能力(支付能力)上的差異,也是影響資源安全的重要因素之一。(5)經(jīng)濟(jì)。即一個(gè)國(guó)家或地區(qū)可以從市場(chǎng)上以較小經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取所需資源的能力或狀態(tài)。

        (三)本文“資源安全”的研究視角和研究目的

        本文“資源安全”的研究視角是資源系統(tǒng)觀。資源系統(tǒng)觀包括兩個(gè)層次,一是建立資源系統(tǒng)自身的動(dòng)態(tài)平衡;二是使資源內(nèi)各子系統(tǒng)之間功能耦合,建立良性互饋機(jī)制。因此,本文強(qiáng)調(diào)各子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展、互相促進(jìn)是區(qū)域內(nèi)資源安全的必要條件和根本保障,建立系統(tǒng)和系統(tǒng)內(nèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展來(lái)增強(qiáng)抗衡風(fēng)險(xiǎn)的能力。

        “資源安全”的研究目的是人與資源的和諧統(tǒng)一。習(xí)近平指出,必須堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀,以人民安全為宗旨。以人為本的宗旨要考慮兩個(gè)層次,既要突出人均資源數(shù)量、質(zhì)量的安全,又要關(guān)注資源在各群體、各代人之間的公平分配,特別強(qiáng)調(diào)保障最低收入階層、社會(huì)弱勢(shì)人群和后代人的資源權(quán)益。因此,本文在指標(biāo)體系構(gòu)建中強(qiáng)調(diào)人均資源的使用和分配,以及引入可持續(xù)發(fā)展的影響因素。

        (四)資源安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)及影響因素分析

        資源安全的礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟(jì)資源安全、社會(huì)資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術(shù)資源安全子系統(tǒng),也可以稱為資源安全的影響因素。各子系統(tǒng)的共同聯(lián)動(dòng)和相互作用構(gòu)成了處于動(dòng)態(tài)變化中的資源安全系統(tǒng),每一個(gè)子系統(tǒng)應(yīng)該達(dá)到各自的安全狀態(tài),同時(shí)通過(guò)各系統(tǒng)間的功能耦合,實(shí)現(xiàn)資源安全大系統(tǒng)的安全狀態(tài)。

        1.礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。礦產(chǎn)資源安全是資源安全評(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn),其他子系統(tǒng)的安全性是圍繞礦產(chǎn)資源安全的影響因素而建立的,是礦產(chǎn)資源安全的支撐和保障體系。本文根據(jù)資源安全狀態(tài)的基本要素,將礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)分為資源稟賦、資源開發(fā)、資源節(jié)約與綜合利用三個(gè)主題層。礦產(chǎn)資源稟賦決定了礦產(chǎn)資源的供給量,礦產(chǎn)資源開發(fā)體現(xiàn)資源供給量的未來(lái)潛在價(jià)值,資源節(jié)約與綜合利用減少資源開采和資源使用中的浪費(fèi)。資源稟賦條件決定了資源開發(fā)和資源節(jié)約利用的戰(zhàn)略;資源開發(fā)水平、資源節(jié)約與綜合利用程度可以提高礦產(chǎn)資源的供給量;資源節(jié)約與綜合利用又促進(jìn)了資源開發(fā)水平。endprint

        2.經(jīng)濟(jì)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一把雙刃劍,以生態(tài)破壞和資源過(guò)度使用為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)和地區(qū)的不均衡,會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)資源豐裕地區(qū)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制,本文認(rèn)為避免對(duì)資源的過(guò)度依賴造成的負(fù)面影響,經(jīng)濟(jì)發(fā)展要考慮地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和明晰礦業(yè)產(chǎn)權(quán),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)程度、協(xié)調(diào)程度的提高,為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式創(chuàng)造條件;明晰礦業(yè)產(chǎn)權(quán)有利于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展,避免短期效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)資源安全子系統(tǒng)包括規(guī)模與效益、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、礦業(yè)市場(chǎng)、生產(chǎn)與消費(fèi)四個(gè)主題層,主題層指標(biāo)兩兩協(xié)調(diào)發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)資源安全子系統(tǒng)。

        3.社會(huì)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。社會(huì)資源安全子系統(tǒng)分為社會(huì)進(jìn)步和政策支持兩個(gè)主題層,政策支持帶來(lái)社會(huì)進(jìn)步,社會(huì)進(jìn)步又促進(jìn)了體制、機(jī)制的完善。其中,法律法規(guī)、政策制度的制定和執(zhí)行是社會(huì)資源安全系統(tǒng)的決定因素,也是貫穿整個(gè)資源安全系統(tǒng)始終的關(guān)鍵因素,滲透到資源安全系統(tǒng)的方方面面,包括資源地區(qū)的規(guī)劃、鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)、資源節(jié)約與利用、開發(fā)非傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源、新技術(shù)、新方法的應(yīng)用,人力資本和技術(shù)研發(fā)的投入、環(huán)保理念的推廣等,政策的積極引導(dǎo)和有效實(shí)施是資源安全發(fā)揮整體協(xié)調(diào)性的有力保障。

        4.生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)分為環(huán)境容量、“三廢”排放和利用、政策支持三個(gè)主題層。環(huán)境容量是礦產(chǎn)資源安全的必要條件,“三廢”的排放和利用改變環(huán)境容量,環(huán)境容量水平也影響“三廢”的排放和利用,而相關(guān)政策支持是兩者聯(lián)系的紐帶,三者相輔相成,共同促進(jìn)生態(tài)環(huán)境資源安全。其中,環(huán)境容量考慮了人口、水資源、空氣質(zhì)量、土地資源等關(guān)鍵因素;政策支持包括了環(huán)境治理和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政府資金投入情況和環(huán)保理念的推廣。

        5.技術(shù)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。技術(shù)資源安全子系統(tǒng)分為教育程度、技術(shù)水平、創(chuàng)新能力三個(gè)主題層,兩兩互相作用組成了技術(shù)資源安全。教育程度既強(qiáng)調(diào)人均受教育水平,又強(qiáng)調(diào)高層次學(xué)歷的大學(xué)生數(shù)量,兼顧了總體和個(gè)體水平;技術(shù)水平突出了科技人員的數(shù)量和質(zhì)量;創(chuàng)新能力體現(xiàn)了成果的申報(bào)和轉(zhuǎn)化。并且將相關(guān)的政策支持能力融入了指標(biāo)體系,包括教育經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)投入比重和技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用的鼓勵(lì)政策。

        二、區(qū)域資源安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

        (二)指標(biāo)體系構(gòu)建的步驟

        區(qū)域資源安全性指標(biāo)體系的構(gòu)建分三個(gè)步驟,首先對(duì)資源安全的內(nèi)涵、資源安全狀態(tài)的要素、資源安全研究視角和研究目的進(jìn)行理論分析,梳理資源安全性結(jié)構(gòu)中各子系統(tǒng)對(duì)安全的因果關(guān)系,找出影響資源安全的關(guān)鍵因素;再對(duì)相關(guān)期刊論文進(jìn)行頻度統(tǒng)計(jì),選取使用頻度較高的指標(biāo),并遵循科學(xué)性、全面性、協(xié)調(diào)性、層次性、統(tǒng)一性、通用性的原則,初步構(gòu)建資源安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;最后在此基礎(chǔ)上,向有關(guān)專家咨詢意見,對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,構(gòu)建了區(qū)域資源安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

        (二)指標(biāo)體系構(gòu)成

        區(qū)域資源安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由4個(gè)層次構(gòu)成,分別為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、主題層、指標(biāo)層。其中,目標(biāo)層是區(qū)域資源安全;準(zhǔn)則層分為5個(gè),分別為礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟(jì)資源安全、社會(huì)資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術(shù)資源安全;主題層共17個(gè);指標(biāo)層則由57個(gè)指標(biāo)構(gòu)成(見下頁(yè)表)。

        三、區(qū)域資源安全體系協(xié)調(diào)發(fā)展度測(cè)定

        基于資源系統(tǒng)觀的研究視角,為了對(duì)資源安全系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)性進(jìn)行評(píng)價(jià),完善資源安全性評(píng)價(jià)體系,本文根據(jù)赫爾曼·哈肯的協(xié)同理論和協(xié)調(diào)度模型的研究框架,將協(xié)調(diào)發(fā)展度的測(cè)定引入資源安全的各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià),豐富了資源安全評(píng)價(jià)體系。

        (一)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度的內(nèi)涵

        協(xié)調(diào)發(fā)展度是指系統(tǒng)之間或系統(tǒng)要素之間在發(fā)展過(guò)程中和諧一致的程度,協(xié)調(diào)發(fā)展度是不斷變化的,本文研究的是區(qū)域某一時(shí)刻的協(xié)調(diào)發(fā)展度。

        區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展可以分為兩個(gè)層面的內(nèi)容,即區(qū)域的協(xié)調(diào)和在區(qū)域協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上的發(fā)展。顧培亮(1998)提出,區(qū)域協(xié)調(diào)是指系統(tǒng)協(xié)調(diào),目的是為了減少系統(tǒng)運(yùn)行的負(fù)效應(yīng),同時(shí)提高系統(tǒng)的整體輸出功能和協(xié)同效應(yīng)。張敦福等(2001)提出,區(qū)域發(fā)展是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民生活水平的共同提高,社會(huì)的共同進(jìn)步。因此,本文區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)和區(qū)域發(fā)展的綜合分析,采用區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度來(lái)定量測(cè)算。

        (二)子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測(cè)算

        子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測(cè)算分三個(gè)步驟,首先采用因子分析法計(jì)算各子系統(tǒng)發(fā)展度,用德爾菲法確定各子系統(tǒng)的權(quán)重,從而用線性加權(quán)法計(jì)算區(qū)域綜合發(fā)展度;然后根據(jù)距離協(xié)調(diào)度模型,確定理想?yún)f(xié)調(diào)狀態(tài),計(jì)算區(qū)域協(xié)調(diào)度;最后用非線性加權(quán)法計(jì)算區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度。具體計(jì)算公式如下:

        1.發(fā)展度測(cè)算。子系統(tǒng)發(fā)展度:Ai=wijxij ? ? ? ? ? ? (1)

        其中:wij=,λij是根據(jù)因子分析法計(jì)算的特征值,同時(shí)根據(jù)因子方差累積貢獻(xiàn)率確定主因子數(shù)j,xij為第i個(gè)子系統(tǒng)的第j個(gè)主因子的得分值。

        區(qū)域發(fā)展度: V=αiAi ? ? ? ? ? ? ? ?(2)

        其中:αi為各子系統(tǒng)的權(quán)重,且滿足αi=1

        2.協(xié)調(diào)度測(cè)算。區(qū)域協(xié)調(diào)度:W=()k ? ?(3)

        其中:k為調(diào)節(jié)系數(shù),S=

        si為各評(píng)價(jià)變量的實(shí)際值與理想值的最大可能距離。

        3.協(xié)調(diào)發(fā)展度測(cè)算。區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度:D=? (4)

        協(xié)調(diào)發(fā)展度 D 的取值范圍是介于0到1之間的,越接近于1,子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展作用越好,反之越接近于0,子系統(tǒng)之間越不協(xié)調(diào)發(fā)展。endprint

        結(jié)論

        本文以資源系統(tǒng)觀和協(xié)同發(fā)展理論為依據(jù),基于資源系統(tǒng)觀的視角,以我國(guó)區(qū)域?yàn)檠芯糠秶?,根?jù)因素分析法構(gòu)建了資源安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,指標(biāo)體系可以結(jié)合不同區(qū)域的具體特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)增(減),以更好地滿足所在地的資源安全構(gòu)成。資源安全評(píng)價(jià)體系引入了區(qū)域子系統(tǒng)間的發(fā)展協(xié)調(diào)度測(cè)定,豐富了資源安全評(píng)價(jià)體系的評(píng)估框架,為提高資源安全系統(tǒng)和各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了決策依據(jù)。

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        Study on regional resource security index system of resource system view perspective

        WU Qing1,2,SHA Jing-hua2

        (1.Research Center of Geosciences Development,China University of Geosciences,Beijing 100083,China;

        2.School of Humanities & Economic Management,China University of Geosciences,Beijing 100083,China)

        Abstract:From the perspective of national security to think about resource security issues,the paper sorts out the meaning combed resource security,elements of resource security,factors in resource security,relying on domestic resource regional development.Based on the view of resource system,following the scientific,comprehensive,coordinated,hierarchy,unity,universality principle,we construct a regional resource security index system,which consists of mineral resource security subsystem,economic resource security subsystem,social resource security subsystem,ecological resource security subsystem,technical resource security subsystem.To improve coordinated on resource security systems and its subsystem,We introduce coordinated development degree into resource security assess system,which riches resources security assess system.

        Key words:resource security;assess system;index system;resource system view;coordinated development degreeendprint

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