曾慶陽(yáng)

摘 要： 在現(xiàn)實(shí)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境里，市場(chǎng)機(jī)制不一定總是能發(fā)揮作用，資源配置可能出現(xiàn)低效率，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式主要有壟斷、公共物品、外部影響、信息不完全信息不對(duì)稱(chēng)等。市場(chǎng)失靈不一定僅僅依靠市場(chǎng)自身就能解決，還需要政府發(fā)揮職能作用共同制訂對(duì)策來(lái)應(yīng)對(duì)。

關(guān)鍵詞： 市場(chǎng)；失靈；對(duì)策

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，亞當(dāng)·斯密在著作中提出了著名的看不見(jiàn)的手原理：經(jīng)濟(jì)人理性支配下一般無(wú)心去促進(jìn)公共利益只是為了他自己的利益的選擇，自覺(jué)地按照市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行，逐步形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和供求機(jī)制?！八@樣做只是被一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)著，去促進(jìn)一個(gè)并不是出自他本心的目的。”[1]在看不見(jiàn)的手的原理下，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可使得資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)最有效率。

但是在現(xiàn)實(shí)的眾多經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，“看不見(jiàn)的手”原理并不能完全成立，市場(chǎng)并不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制不到位，進(jìn)一步影響個(gè)體經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)決策機(jī)制，這就形成的“市場(chǎng)失靈”。

一、市場(chǎng)失靈理論的起源和發(fā)展

市場(chǎng)失靈，指維持合乎需要的活動(dòng)或停止不合 需要的活動(dòng)，其價(jià)格——市場(chǎng)制度偏離理想化狀態(tài)，致使市場(chǎng)對(duì)資源的配置出現(xiàn)低效率。[2]亞當(dāng)·斯密認(rèn)為市場(chǎng)有自然性、協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性三個(gè)特征，提出看不見(jiàn)的手原理，崇尚經(jīng)濟(jì)自由主義，隨后的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家如穆勒、馬爾薩斯等從生產(chǎn)過(guò)剩、分配不公等現(xiàn)象對(duì)市場(chǎng)的缺陷提出質(zhì)疑。到了19世紀(jì)末邊際革命興起之后，張伯倫等開(kāi)始從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析壟斷競(jìng)爭(zhēng)和壟斷情形下生產(chǎn)者的行為，找到市場(chǎng)深層次的缺陷，從而正式發(fā)起市場(chǎng)失靈理論。

1920年庇古發(fā)表舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，確定了資源最優(yōu)化配置的標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)福利最大化標(biāo)準(zhǔn)，并提出了外部性理論。緊接著誕生的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的融合了庇古的理論，以帕累托最優(yōu)為中心，重點(diǎn)研究市場(chǎng)的缺陷。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅從社會(huì)福利的角度評(píng)判市場(chǎng)的優(yōu)缺點(diǎn)，也研究外部性和公共物品，同時(shí)市場(chǎng)失靈的評(píng)價(jià)體系也逐步建立起來(lái)。

二、市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)

市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)主要有以下幾種：壟斷型失靈、公共物品供給、外部影響、信息不完全與不對(duì)稱(chēng)等。以下將介紹這幾種市場(chǎng)失靈的情形。

（一） 壟斷性失靈。 當(dāng)某個(gè)行業(yè)集中在一個(gè)壟斷生產(chǎn)者手中，壟斷 者為了自己最大的利益，制定的產(chǎn)品的價(jià)格必定高于商品的邊際成本，消費(fèi)者的需求量也會(huì)隨之減少。壟斷者獲得額外的壟斷利潤(rùn)，而消費(fèi)者必須花高價(jià)購(gòu)買(mǎi)總數(shù)量更少的產(chǎn)品，從而市場(chǎng)因?yàn)閴艛喽ъ`。實(shí)際上壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷等其他不完全競(jìng)爭(zhēng)廠家都面臨右向下的需求曲線，價(jià)格就不等于邊際成本，市場(chǎng)就會(huì)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)而處于低效率之中[3]。

（二） 公共物品供給。 公共物品是指公共使用或消費(fèi)的物品，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征。其中非競(jìng)爭(zhēng)性是說(shuō)對(duì)公共物品的消費(fèi)允許一定范圍人同時(shí)消費(fèi)該產(chǎn)品，而非排他性是說(shuō)是指某人在消費(fèi)一種公共物品時(shí)，不能排除其他人消費(fèi)此物品。由于公共物品的特征，消費(fèi)者在消費(fèi)公共物品的時(shí)候付出的機(jī)會(huì)成本是零，不會(huì)為了獲得公共物品而同別人比價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，因此消費(fèi)者只會(huì)付出極少的成本產(chǎn)品的生產(chǎn)者。所以當(dāng)所有的消費(fèi)者都采取這種相同的方式獲取公共產(chǎn)品的時(shí)候，生產(chǎn)者的所得就會(huì)小于生產(chǎn)成本，導(dǎo)致公共物品沒(méi)有產(chǎn)出，市場(chǎng)失靈。為了應(yīng)對(duì)公共物品的供給問(wèn)題，政府必須或者直接提供公共物品或者通過(guò)各種方式干預(yù)引導(dǎo)公共物品的供給。

（三） 外部影響。 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)其他成員帶來(lái)好處或者壞處，卻沒(méi)有能夠得到相應(yīng)的報(bào)酬或者支付相應(yīng)的成本。前一種情況經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人收益小于社會(huì)總收益稱(chēng)之為“外部經(jīng)濟(jì)”，外部經(jīng)濟(jì)將會(huì)使物品或服務(wù)的供給處于不足的狀態(tài)，與之相對(duì)的后種情況經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本小于社會(huì)總成本，即“外部不經(jīng)濟(jì)”，外部不經(jīng)濟(jì)將使得私人邊際成本小于社會(huì)總的邊際成本，使產(chǎn)品產(chǎn)量處于過(guò)多的狀態(tài)。由此可見(jiàn)不管是外部經(jīng)濟(jì)還是外部不經(jīng)濟(jì)，只要是存在外部影響，都會(huì)降低市場(chǎng)資源配置的效率，使市場(chǎng)失靈。

（四） 信息不完全與不對(duì)稱(chēng)。 信息不完全是說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出相對(duì)意義上的足夠多的信息并由市場(chǎng)主體有效的配置相應(yīng)的資源。信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)交易的主體對(duì)市場(chǎng)信息的獲知是不對(duì)等的，信息掌握比較充分主體相對(duì)于信息匱乏的主體往往處于更加有利的地位。比如市場(chǎng)中的賣(mài)方由于更加了解所賣(mài)商品的信息，不僅可以通過(guò)出售信息而獲利也可以通過(guò)虛高的價(jià)格或者以次充好而獲利。信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)行為產(chǎn)生的負(fù)面影響，并且能造成的市場(chǎng)效率低下，使市場(chǎng)失靈。

三、 應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈的對(duì)策

前文分析了市場(chǎng)失靈理論的發(fā)展歷程和種種表現(xiàn)形式，僅僅依靠市場(chǎng)自身的難以解決市場(chǎng)力量無(wú)法觸及的區(qū)域。根據(jù)不同的市場(chǎng)失靈形式應(yīng)需采用不同的有針對(duì)性的對(duì)策以求消除市場(chǎng)失靈帶來(lái)的影響。

（一）對(duì)待壟斷的對(duì)策。 壟斷利潤(rùn)存在的原因在于行業(yè)中由于各種原因致使資源配置過(guò)少。壟斷是市場(chǎng)發(fā)展的產(chǎn)物，一般情況下無(wú)法由市場(chǎng)獨(dú)自消除。國(guó)家應(yīng)該制訂反壟斷法、限制壟斷價(jià)格、嚴(yán)格控制壟斷尋租行為，其次應(yīng)限制壟斷行業(yè)的工資額度、增加壟斷行業(yè)稅收，國(guó)家同時(shí)應(yīng)該引進(jìn)資本和新型行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，最后對(duì)于自然壟斷行業(yè)加大投入來(lái)提高產(chǎn)出 ，同時(shí)采取公共定價(jià)的方式來(lái)抑制壟斷高價(jià)，并對(duì)自然壟斷行業(yè)嚴(yán)格監(jiān)管。

（二）對(duì)應(yīng)公共產(chǎn)品供給的對(duì)策。 市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制一般只在私人物品場(chǎng)合才能發(fā)揮作用。對(duì)于公共物品由于非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，大眾會(huì)基于有限理性隱瞞真實(shí)需求，總是期待“免費(fèi)乘車(chē)”，價(jià)格機(jī)制和供求機(jī)制無(wú)法發(fā)揮作用，公共產(chǎn)品市場(chǎng)無(wú)法不依靠政府自我運(yùn)作。所以公共產(chǎn)品應(yīng)該由政府依據(jù)社會(huì)整體的利益進(jìn)行決策并且通過(guò)自身財(cái)政收入來(lái)提供供給和調(diào)節(jié)。同時(shí)政府應(yīng)該監(jiān)控公共物品中的次品、廢品以免流入社會(huì)而對(duì)社會(huì)造成遠(yuǎn)大于私人物品的危害。

（三）對(duì)應(yīng)外部影響的對(duì)策。 外部影響導(dǎo)致市場(chǎng)低效率、資源配置不合理。采用以下三種方法可以有效減小外部性的影響。一是使用補(bǔ)貼和稅收政策，從而引導(dǎo)企 業(yè)考慮外部收益或者外部成本。國(guó)家對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)給予使該企業(yè)的私人利益和社會(huì)利益相等的補(bǔ)貼，同時(shí)對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)征收使企業(yè)私人成本等于社會(huì)成本稅收，從而增加資源配置的效率。二是對(duì)于相互有外部影響的企業(yè)進(jìn)行合并，當(dāng)有正負(fù)外部性的企業(yè)進(jìn)行合并之后外部性被內(nèi)化，合并之后的企業(yè)會(huì)在邊際收益等于邊際成本生產(chǎn)，外部影響消失。三是，合理確定財(cái)產(chǎn)權(quán)。外部影響在很多時(shí)候是由于產(chǎn)權(quán)區(qū)分模糊導(dǎo)致的。由科斯定理在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，且交易成本可忽略不計(jì)，不論誰(shuí)擁有最初的財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)的均衡都將有效率。

（四）對(duì)應(yīng)信息不完全和信息不對(duì)稱(chēng)的對(duì)策。 由于人的認(rèn)知的限制，人沒(méi)有能力知道外界事物的所有信息，而市場(chǎng)里的信息“相對(duì)”不完全是說(shuō)市場(chǎng)主體不能得到足夠多的信息來(lái)實(shí)現(xiàn)配置資源，因此市場(chǎng)參與者應(yīng)該盡可能多的收集市場(chǎng)信息，同時(shí)，為了市場(chǎng)的高效率，為了價(jià)格能真實(shí)反應(yīng)產(chǎn)品的屬性，政府和市場(chǎng)應(yīng)該盡可能多的披露信息或者為信息的傳遞創(chuàng)造良好的條件。信息不對(duì)稱(chēng)是說(shuō)在市場(chǎng)的主體各自熟知不同的信息，信息較充分的主體會(huì)在交易中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，形成逆向選擇和道德不利于市場(chǎng)的發(fā)展，因此生產(chǎn)商須提供足夠的關(guān)于產(chǎn)品的信息，政府應(yīng)完善市場(chǎng)法規(guī)、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)于違反市場(chǎng)法規(guī)擾亂市場(chǎng)的行為給予嚴(yán)厲處罰。 （作者單位：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 亞當(dāng)·斯密.國(guó)富論[M].北京：中央編譯出版社，2012.

[2] 胡代光，周安軍.當(dāng)代國(guó)外學(xué)者論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1996：16.

[3] 高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].第四版.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007：375.