白亞亞

摘 要：作為經(jīng)濟(jì)活動的主體，人在經(jīng)濟(jì)活動中的性質(zhì)與作用無疑是非常重要的。西方人力資本理論在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架下，將人視為非均質(zhì)的和非天然的，本文將主要從信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)角度揭示人力資本理論存在的缺陷及對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的危害。

關(guān)鍵詞：人的性質(zhì)與作用；西方人力資本理論；信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)；缺陷；危害

一、西方人力資本理論對經(jīng)濟(jì)活動中人的認(rèn)識

在傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，經(jīng)濟(jì)活動被視為一種簡單的投入產(chǎn)出過程，人的作用就在于對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，是一種具有固定作用的、天然與均質(zhì)的經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素，人與土地、資本等其他生產(chǎn)要素的作用是相同的，生產(chǎn)要素投入數(shù)量變化，導(dǎo)致產(chǎn)出發(fā)生相應(yīng)的變化。但是，很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象用其來解釋卻行不通，例如二戰(zhàn)后德日經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，預(yù)計會花費很久時間恢復(fù)到原有水平，但事實上德日僅僅用了15年經(jīng)濟(jì)就奇跡恢復(fù)，并在60年代以強勁勢頭趕超美蘇，成為世界上經(jīng)濟(jì)實力前列國家，同樣還有亞洲四小龍的崛起。針對經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中很多無法解釋的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛提出自己的觀點。在這樣的背景下，舒爾茨、貝克爾等提出了人力資本理論，不再將人視為天然均質(zhì)的，認(rèn)為在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸因素中，人的因素是最關(guān)鍵的，人力資本投資是當(dāng)今時代促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的主要原因，人口質(zhì)量和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景。

按照通常的描述，人力資本理論的核心貢獻(xiàn)大致可以歸結(jié)為兩點：首先，否定了早期西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的能力的先天性與均質(zhì)性的假定，認(rèn)為人的能力既不是天然的也不是均質(zhì)的，而是有差異的，可以通過后天的努力而提高。其次，力圖采用標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，探討能力決定因素及能力提高的合理機制，以說明能力可以怎樣提高及應(yīng)該提高到什么狀況。①由此看來，人力資本理論似乎是完美的，既能解釋現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，又彌補了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的缺陷。但是筆者認(rèn)為，由于分析框架的不合理，人力資本理論不僅沒有彌補新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的缺陷，反而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中塞入了額外的邏輯矛盾，有更加嚴(yán)重的缺陷。

為了正確把握人在經(jīng)濟(jì)活動中的性質(zhì)與作用，并了解西方人力資本理論的本質(zhì)，下面將通過信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)知識，來揭示西方人力資本理論的缺陷。

二、西方人力資本理論的缺陷

1、西方人力資本理論未能準(zhǔn)確把握傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)錯誤的本質(zhì)

西方人力資本理論否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的能力的均質(zhì)性與先天性，認(rèn)為其錯誤從來都是不合理的，而且認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)其他方面認(rèn)識依然具有合理性，即只要用非均質(zhì)性和非天然性去取代均質(zhì)性和天然性的假定，就能恢復(fù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的完善性。

信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在物質(zhì)社會背景下，社會經(jīng)濟(jì)活動體現(xiàn)為以固定資源按固定生產(chǎn)方式生產(chǎn)固定產(chǎn)品的過程，達(dá)到并維持既定資源的最佳配置狀況應(yīng)該是此時最重要的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，人的作用體現(xiàn)為對產(chǎn)出狀況的影響。此時，盡管人的知識狀況也很重要，但由于很少有新知識出現(xiàn)，現(xiàn)有的知識都能夠得到充分傳播，因此可以認(rèn)為人人都擁有固定且充分的知識，人的作用狀況也僅受人口數(shù)量影響，可以不考慮其知識狀況的影響。由于所擁有的知識不變，人在經(jīng)濟(jì)活動中的作用也是固定的，與物質(zhì)資本和土地等其他一些凝結(jié)著特定知識的資源幾乎是沒有區(qū)別的。②

但在信息社會，由于新知識迅速涌現(xiàn)，社會經(jīng)濟(jì)活動的目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展或知識增長，人的作用體現(xiàn)為對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，加之新知識往往來不及充分傳播，人的知識不再具有天然性和均質(zhì)性，而是具有可變性，人因此不具有固定的作用，能力也不再固定。此時，人的作用不再通過數(shù)量體現(xiàn)，而是通過其所擁有的知識或能力體現(xiàn)。另一方面，知識的獲得也不再是自動的，需要專門努力才可能及時有效獲得充分的先進(jìn)知識，因此，不同的人因為各種后天影響因素的不同，現(xiàn)在具有知識差距，使能力具有非均質(zhì)性和非天然性。③

由此可見，在不同的歷史條件下，人的性質(zhì)與作用是不確定的。人的作用既非新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所假定的具有均質(zhì)性與天然性，也非人力資本理論無條件認(rèn)定的具有非均質(zhì)性和后天性。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定在物質(zhì)社會條件下仍然具有相當(dāng)合理性，僅僅在信息社會才是錯誤的，不能一般性地加以否定。而且，其錯誤也只有根據(jù)信息社會的特點才能得到說明。④人力資本理論由于缺乏理論依據(jù)，未能看到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷的這種歷史性，只是簡單地否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)實情況不符的假定，不可能真正彌補新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷，也不可能正確理解人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的性質(zhì)與作用。

2、人力資本理論采用的分析框架是錯誤的

信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)錯誤在于其分析框架的歷史局限性，該經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于分析以物質(zhì)社會為背景的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，因此企圖利用該經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)問題，是行不通的。若想彌補新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷，不僅要否定其關(guān)于人的能力均質(zhì)性與天然性的假定，還要徹底拋棄這一分析框架，采用信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。

人力資本理論雖然看到了人的能力具有非均質(zhì)性和非天然性，但是卻不知道這是從信息社會背景出發(fā)得到的，屬于信息社會的特有事物，當(dāng)然也不知道新古典關(guān)于人的能力的均質(zhì)性和天然性假定正是源自該經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的歷史局限性。由于沒有認(rèn)識到這一問題，當(dāng)人力資本理論使用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)來說明人的能力不具有均質(zhì)性和天然性時，它仍然盲目地沿襲新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，不僅從物質(zhì)社會的資源配置效率最大化的目標(biāo)，將人的作用認(rèn)定為對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，而且保留了本質(zhì)上與均質(zhì)性和天然性假定一致的其他相關(guān)假定，如理性人假定等。然而一定要堅持理性人假定，我們就必須認(rèn)定此時很少有新知識產(chǎn)生，以使可能的決策方案及環(huán)境條件等不變，以保證不僅社會具有既定資源配置效率最大化目標(biāo)，還能夠保證人們有充分時間獲得充分信息，在既定的備選方案中找到最佳方案。但是這也就意味著社會的有用知識不變，而且有充分時間得到自動充分傳播，使人們均有條件自動獲得充分知識，從而又可以得到人的能力具有均質(zhì)性和天然性的結(jié)論。⑤顯然人力資本理論在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下，僅僅靠改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的能力均質(zhì)性和天然性假定，來分析信息社會的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，存在嚴(yán)重的內(nèi)在邏輯矛盾。

3、人力資本理論對人的能力決定因素認(rèn)識的缺陷

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的能力的均質(zhì)性和天然性的假定，決定了其沒有理由找到能力差距的決定因素，而人力資本理論想在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一分析框架下尋找能力差異的決定因素，顯然是行不通的。人力資本理論為隱藏其內(nèi)在邏輯矛盾，增強其理論說服力，提出決定人的能力差異的后天因素主要是指可以影響人的收入狀況的所謂的人力資本投資的狀況，例如教育、醫(yī)療和遷徙等方面的投資狀況，人的能力的大小是人力資本投資的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長主要取決于人力資本投資。

從現(xiàn)實狀況看，發(fā)展中國家資本積累少、收入水平低，其人力資本投入沒有理由超過發(fā)達(dá)國家，至少發(fā)展中國家沒有理由擁有比發(fā)達(dá)國家更快的人力資本投資速度。據(jù)此，可以得出發(fā)展中國家永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國家，甚至擴大與發(fā)達(dá)國家的差距也是必然的。發(fā)展中國家沒有必要為趕超發(fā)達(dá)國家而努力，因為任何試圖改變這一狀況的努力在人力資本理論看來都是徒勞的，這在一定程度上會削弱發(fā)展中國家積極發(fā)展的動力。但實際情況表明，發(fā)展中國家縮小與發(fā)展中國家的差距是可能的，例如德日戰(zhàn)后崛起、亞洲四小龍的跨越式發(fā)展。

從信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，作為達(dá)到社會目標(biāo)的工具，人的能力主要應(yīng)該體現(xiàn)為對信息社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展或知識增長這一社會目標(biāo)的貢獻(xiàn)，取決于其獲取、處理和利用知識等的狀況。由此而言，能力差異本質(zhì)上應(yīng)該是知識差異的體現(xiàn)，能力的決定因素也應(yīng)該從影響知識傳播過程的因素著眼去揭示。⑥而人力資本理論受新古典分析框架的約束，將能力提高的決定因素歸結(jié)為人力資本投資。對能力提高而言，僅僅有資本是不夠的，盡管能力提高往往需要大量資本，但也不能說明能力提高是由資本投入增加引起的。尤其對發(fā)展中國家而言，能力提高主要歸結(jié)為知識傳播過程，實際上，有很多不需要資本就可以傳播知識的途徑，比如模仿、干中學(xué)等。人力資本理論將能力提高歸結(jié)為人力資本投資，會引導(dǎo)發(fā)展中國家僅僅看到教育、醫(yī)療和遷徙等方面，而忽略了不需要投資、或不能歸結(jié)為投入產(chǎn)出過程的其他重要決定因素，如社會經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、社會經(jīng)濟(jì)活動和文化觀念轉(zhuǎn)變等，這可能會導(dǎo)致發(fā)展中國家即使在人力資本投資數(shù)量很大，但在很長一段時間內(nèi)人的能力得不到有效提高，與發(fā)達(dá)國家之間差距反而擴大了。

4、人力資本理論對能力提高機制認(rèn)識的缺陷

人力資本理論認(rèn)為，人的能力體現(xiàn)為產(chǎn)出能力，并與后天的人力資本投資投入量存在穩(wěn)定的投入產(chǎn)出關(guān)系，投入了多大的生產(chǎn)能力就有多大的生產(chǎn)能力，人有多大能力，也意味著已經(jīng)投入了多少人力資本投資。這表明人力資本理論認(rèn)為能力提高屬于資源配置問題，能力不足只有在資源配置尚未得到最佳配置的情況下才有意義，因此，能力提高應(yīng)該遵循成本收益比較機制，以邊際投入不超過邊際收入為限。

從現(xiàn)實情況看，信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，能力提高是通過知識傳播途徑達(dá)到的，就發(fā)展中國家而言，其能力提高遵循差距消除機制，即以是否與發(fā)達(dá)國家的差距消除為衡量標(biāo)準(zhǔn)，只要發(fā)展中國家人的能力還存在于發(fā)達(dá)國家的整體差距，進(jìn)一步設(shè)法提高能力就被認(rèn)為是值得的。⑦但根據(jù)成本收益比較機制，發(fā)展中國家人的能力提高應(yīng)該以邊際投入等于邊際收入為限，那么發(fā)展中國家對人力資本投資可能在能力差距消除之前就停止了，從而不能保證發(fā)展中國家趕上發(fā)達(dá)國家，甚至?xí)U大發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間的差距，導(dǎo)致窮者越窮、富者越富。

從信息社會經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，成本比較機制本身存在計量基礎(chǔ)不可靠問題，因為這一機制屬于資源配置機制，其計算結(jié)果的準(zhǔn)備性要求以資源配置機制的完善性為基礎(chǔ)，但是在資源配置機制本身不完善如缺乏充分競爭或充分信息等時，其計算結(jié)果也沒有意義，而且它要求假定人力資本投資具有穩(wěn)定的投入產(chǎn)出關(guān)系在技術(shù)上也是沒有根據(jù)的。⑧此外，成本收益比較機制計算的合理性也缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)，這是因為，成本收益機制以邊際收入和邊際成本比較的結(jié)果來判斷是否繼續(xù)增加人力資本投資的，當(dāng)認(rèn)為邊際投入超過邊際收入時，發(fā)展中國家就應(yīng)該停止人力資本投資，如得出發(fā)展中國家存在過度教育或過度投資結(jié)論，這顯然是不合理的；若得出邊際投入小于邊際收入，應(yīng)該繼續(xù)加大投資，碰巧和差距消除機制得出的結(jié)論是一致的，但其得出的合理性是缺乏支撐的。

三、總結(jié)

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，盡管西方人力資本理論看到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的能力假定與現(xiàn)實的不符，并試圖彌補這一缺陷，但是這一彌補是不成功的，甚至陷入更加錯誤的深淵，也充分說明其是無法闡釋清楚人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

注解：

① 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第104頁.

② 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代基礎(chǔ)》，[M]，《中國人民大學(xué)出版社》，2009年版，第151、152頁.

③ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第106頁.

④ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第107頁.

⑤ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第108頁.

⑥ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第110頁.

⑦ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代基礎(chǔ)》，[M]，《中國人民大學(xué)出版社》，2009年版，第183頁.

⑧ 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代基礎(chǔ)》，[M]，《中國人民大學(xué)出版社》，2009年版，第196頁.

參考文獻(xiàn)：

[1] 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的批判與重建》，[M]《經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社》，2009年版，第104頁。

[2] 袁葵蓀：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代基礎(chǔ)》，[M]，《中國人民大學(xué)出版社》，2009年版。

[3] 袁葵蓀：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判與重建》，[J]，《世界經(jīng)濟(jì)》，1993年第11期。

[4] 張鳳林：《人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，[J]《遼寧大學(xué)學(xué)報》，1995年第4期。

[5] 林芳：《人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究綜述》，[J]，《北方經(jīng)貿(mào)》，2012年第9期。