孟桂芝

摘 要：版權(quán)交易作為當今文化市場上的重要文化現(xiàn)象和交易活動，是版權(quán)權(quán)利人實現(xiàn)作品經(jīng)濟利益及版權(quán)經(jīng)營者進行作品價值挖掘的重要途徑。然而，在我國版權(quán)交易市場還不甚成熟的當下，版權(quán)交易合同糾紛出現(xiàn)高發(fā)的態(tài)勢。對此有必要從交易流程的角度規(guī)范版權(quán)交易雙方的行為，將易發(fā)多發(fā)的風險點予以防控。

關(guān)鍵詞：版權(quán)；版權(quán)交易；風險防范

作為版權(quán)交易主體的合作雙方，對于交易過程中的風險有不可規(guī)避的責任，因而在風險防范這一點上，首先也應(yīng)從規(guī)范主體行為的角度入手探究交易風險防范的對策。而交易行為是一個動態(tài)連續(xù)的過程，不同階段對主體行為的要求也有所差異，因此宜針對不同交易階段對主體行為要求進行規(guī)范，以把握不同階段的防范重點。

一、交易之前，審查主體資質(zhì)

版權(quán)交易，從本質(zhì)上說就是一方向另一方讓渡利用權(quán)益的過程，對此就應(yīng)確保讓渡一方對所讓渡的版權(quán)益擁有獨立處分、決定的權(quán)利。因為從交易安全的角度來看，讓渡方資質(zhì)不符合要求會導(dǎo)致合同效力不確定和履行不能，而這對正常交易市場的維護不利。就具體的防范措施而言，審查主體資質(zhì)與權(quán)利狀態(tài)是否相符，宜從兩方面展開：

（一） 針對所需受讓的版權(quán)益挖掘其變動歷史。對版權(quán)交易中的被許可人或受讓人而言，首先應(yīng)對擬受讓的標的權(quán)屬狀態(tài)做一個清晰而可靠的調(diào)查，且調(diào)查的進行關(guān)鍵要注意以下幾個方面：其一，調(diào)查針對的可以不是標的作品全部的權(quán)能權(quán)屬狀態(tài)。從成本節(jié)約的角度，版權(quán)經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)交易的實際情況，結(jié)合版權(quán)權(quán)能分類和利用的知識，劃定與己方擬交易的標的密切相關(guān)的某幾項權(quán)能的變動狀態(tài)。其二，要注意查證作品類型。從權(quán)利行使的角度，國家對合作作品、職務(wù)作品、委托作品、法人作品、匿名作品的權(quán)利歸屬和利用原則有專門規(guī)定，不同類型的作品并不能一概以在作品上署名的個人來判斷其就是著作財產(chǎn)權(quán)的合法擁有者，因而版權(quán)經(jīng)營者務(wù)必根據(jù)作品類型來決定向哪些主體去查實權(quán)利變動情況。其三，針對作品原始版權(quán)人已經(jīng)離世的狀況，要注意查證現(xiàn)存的權(quán)利繼受人，并根據(jù)交易需要了解各繼受人對權(quán)利的繼承合意及后續(xù)的處分狀況。盡管對版權(quán)權(quán)益變動歷史的發(fā)掘工作量較大，但其直接關(guān)涉交易能否順利進行，不容忽視。

（二） 針對擬交易的簽約方查證其是否具有合格的簽約資質(zhì)。通過對第一步中權(quán)益變動歷史的挖掘，版權(quán)經(jīng)營者應(yīng)當找出對于擬交易的標的有處分權(quán)能的主體，而在很多情況下所查證得出的主體與眼下的簽約人并非同一主體。因為版權(quán)代理現(xiàn)象在我國版權(quán)交易市場上日漸增多，不誠信主體假冒版權(quán)人或其受托人的情況也時有發(fā)生，版權(quán)人在查證簽約人的主體資格時務(wù)必注意：對于以權(quán)利共有人主張簽約的，務(wù)必查證其共有證明文件；對于以代理人或受托人名義主張簽約的，則需要求簽約人提供相關(guān)的授權(quán)文書原件，并核對簽名。切不可以其持有該標的作品的手稿等就認定簽約人的授權(quán)資質(zhì)，務(wù)必以授權(quán)文書為準，否則又會如上文陳某與文史公司一案中一樣錯簽合同。

二、訂約之時，完善合同條款

作為交易雙方各自履行義務(wù)的依據(jù)，恰當?shù)臈l款設(shè)置是規(guī)避合同履行風險的有效方式。因此，對版權(quán)交易雙方而言，在完成了前期洽談和基本信息核實之后應(yīng)當就合同條款擬定確立更詳盡的方案。合同，雖為一紙契約，關(guān)涉到的問題卻方方面面，對版權(quán)交易雙方而言應(yīng)當注意的節(jié)點也更多，具體而言以下幾點尤為關(guān)鍵：

（一） 審查合同框架，確保不遺漏必要條款。此處所言的必要條款，主要指的是我國版權(quán)法在第24條、第25條列明的許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同的主要內(nèi)容。對于版權(quán)合同的必要條款，除遵照法律規(guī)定一一明確之外，就版權(quán)許可使用部分，也應(yīng)當增加一款關(guān)于“作品名稱”的約定。盡管版權(quán)法僅在版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中將“作品名稱”列入了合同主要內(nèi)容，但這一點實際上對許可合同而言同樣重要，一個作者有多部作品的情形十分常見，而作品名稱是確定許可使用范圍的基礎(chǔ)，不能遺漏。且，從第三次修改版權(quán)法的修法狀況來看，新公布的版權(quán)送審稿中就許可使用合同的主要內(nèi)容條款中也已經(jīng)加入了“作品名稱”一項。另，在期限這一點上，針對未來作品的版權(quán)合同，被許可人應(yīng)當改正實踐中的錯誤做法（即約定許可期限為XX年，自合同訂立時起算），而改為約定自作品創(chuàng)作完成起XX年，以有效保障期限利益不至因作品未及時完成而受損。

（二） 除特定情形之外，盡量訂立書面合同。我國版權(quán)法第25條明確規(guī)定版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當采取書面形式，同時在版權(quán)法實施條例第23條中又補充規(guī)定“許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，應(yīng)當采取書面形式，但是報社、期刊社刊登作品除外”。因此，對于法律明確規(guī)定需采取書面形式的合同而言，交易雙方務(wù)必訂立書面合同。但從合同權(quán)利義務(wù)的明確及證據(jù)固定等的角度來看，版權(quán)交易雙方，尤其是被許可人或受讓人，應(yīng)當盡量采取書面形式訂立合同，而不論許可形式如何。僅對于一次性的短暫使用或有其他文件能夠幫助確定合同權(quán)利義務(wù)的極少數(shù)例外情形中，可以就普通許可使用訂立口頭合同。

（三） 根據(jù)己方需要增加約定特殊條款限定對方行為。無論是對于版權(quán)人還是被許可人或受讓人而言，將己方希望對方恪守的行為界限以寫入合同條文是十分必要的。譬如版權(quán)的專有被許可人希望獲得不另經(jīng)版權(quán)人同意即可對第三人發(fā)放許可的，則應(yīng)當在合同中明確己方享有對外許可的權(quán)利。另，作為特殊限定的一種，為有效防止版權(quán)人重復(fù)轉(zhuǎn)讓，宜在合同中對版權(quán)人因此承擔的違約責任以及若己方因履約行為而遭受侵權(quán)訴訟時的損失賠償?shù)茸鞒鰢栏窦s定。而對版權(quán)人而言，若對版權(quán)被許可人或受讓人的經(jīng)濟利用行為有尊重其人身權(quán)的特殊需要（如署何名字），或在版權(quán)人對第三人提起訴訟時需要被許可人或受讓人給予配合的，版權(quán)人也應(yīng)當在合同中明確約定。

三、成約之后，嚴控履約過程

合同履約過程，是一個交易雙方互相監(jiān)督以實現(xiàn)交易目的的過程。對于經(jīng)濟活動而言，都或多或少具有商業(yè)上的機遇屬性，機遇上的損失往往不是通過追究對方違約責任就可以滿足的，且從訴訟求償?shù)慕嵌燃荣M時費力又往往因為證據(jù)等因素以致主張不能得到支持。因此，有效捍衛(wèi)合同利益、杜絕違約風險的方式，便是保持警惕的態(tài)度嚴格控制履約過程。對于版權(quán)交易雙方而言，可從以下兩大方面加強對履約過程的管理：

（一） 盡量爭取對等履約，并有效利用合同履行抗辯權(quán)。關(guān)于對等履約，對版權(quán)人而言上文曾提到兩個關(guān)于版權(quán)被許可人怠于支付價款的案例便是反面典型。由于不少版權(quán)人在交易中的弱勢地位，往往被被許可人或受讓人至于先履行一方的位置，但盡管如此，版權(quán)人在無法爭取對方預(yù)付一定比例的價款或沒有約定嚴格的違約責任的情形下，仍可以通過要求對方分期支付價款、同時明確己方分階段履行義務(wù)（如提交初稿、修訂稿、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等）的方式來盡可能地減少被拖延付款的風險。在對等履約的情況下，版權(quán)人就可以有效行使合同法賦予的各類抗辯權(quán)，以督促被許可人或受讓人及時支付價款。

（二）貫徹證據(jù)意識，合理保存履約證據(jù)。其實，從雙方接觸談判開始，就已經(jīng)進入到了證據(jù)立言的階段，證據(jù)的作用不僅僅在于可以用作維權(quán)工具，在合同全過程中一方保留的有效證據(jù)都能起到制約對方行為的作用，在合同履約階段更是如此。如同上文的分析一樣，守約方不僅應(yīng)積極保存對方不誠信履約的證據(jù)用以督促對方按時履約，還應(yīng)保存己方已妥善履行約定義務(wù)的證據(jù)以抵擋對方的無理抗辯。譬如，在上文提到過的書稿毀損案中，如果作者沒有保存己方已經(jīng)交付書稿的證據(jù)，則極有可能因為出版社主張并未收到書稿而無法獲得賠償。此外，在版權(quán)人與版權(quán)經(jīng)營者的某個代理人或某個部門簽訂了不恰當?shù)陌鏅?quán)合同的情形中，版權(quán)人保留版權(quán)經(jīng)營者實際承受權(quán)利和履行義務(wù)的證據(jù)，更是敦促經(jīng)營者繼續(xù)履約、防范其借口非簽約人而不誠信毀約的有效手段。（作者單位：湘潭大學(xué)）

參考文獻：

[1] 程永順主編.著作權(quán)合同判例（第8輯）[M].北京.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010年版.

[2] 潘奇志.著作權(quán)重復(fù)轉(zhuǎn)讓與重復(fù)授權(quán)糾紛的解決——<女子十二樂坊魅力音樂專輯>著作權(quán)糾紛案評析[J].科技與法律，2011（2）：49.

[3] 王偉.出版單位與作者簽訂出版合同后將書稿丟失之賠償分析[J]. 科技與出版，2007（1）.