孔慶峰，亓　蕊(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100)

基于貿(mào)易三元邊際的中國服務(wù)貿(mào)易開放度分析

孔慶峰，亓蕊
(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100)

摘要:在全面分析中國服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，文章創(chuàng)新性地從貿(mào)易三元邊際角度，計算出分解的中國服務(wù)貿(mào)易開放度。研究發(fā)現(xiàn):中國服務(wù)貿(mào)易整體開放度偏低，這與中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長方式有關(guān);服務(wù)貿(mào)易開放中存在失衡現(xiàn)象，服務(wù)貿(mào)易開放主要體現(xiàn)在數(shù)量集約邊際角度，不利于中國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。中國應(yīng)積極發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，重視提升服務(wù)貿(mào)易技術(shù)含量，吸收國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則，積極培育技術(shù)研發(fā)、人力資本等新競爭力，探索加快推動中國服務(wù)貿(mào)易開放和發(fā)展并行的有效路徑。

關(guān)鍵詞:服務(wù)貿(mào)易;三元邊際;開放度

一、問題的提出及文獻(xiàn)綜述

改革開放三十多年來，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密。自2001年12月中國加入WTO以來，在國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展和國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的雙重背景下，我國服務(wù)貿(mào)易逐步快速增長，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額已從1982年的45．36億美元增長至2013年的5385．06億美元。①服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAD Database)，其網(wǎng)址為:http://unctadstat．unctad．org/EN/Index．html．2014年11月，亞太經(jīng)合組織北京峰會達(dá)成了北京綱領(lǐng)，在《亞太經(jīng)合組織推動全球價值鏈發(fā)展合作戰(zhàn)略藍(lán)圖》中明確肯定了服務(wù)貿(mào)易在全球價值鏈中起到的關(guān)鍵作用。

但國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展越來越受到有關(guān)國際規(guī)則的影響。在WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)前世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展需要的背景下，為搶占在制定世界服務(wù)貿(mào)易規(guī)則上的主動權(quán)和話語權(quán)，美國和澳大利亞于2011年發(fā)起TISA談判，旨在引導(dǎo)多邊服務(wù)貿(mào)易談判，建立世界服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則。為應(yīng)對外部挑戰(zhàn)，我國于2012年開創(chuàng)性地舉辦中國(北京)國際服務(wù)貿(mào)易交易會，涵蓋12大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，取得良好成果并獲得全球關(guān)注;2013年9月，設(shè)立“中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”，并試行“負(fù)面清單”和“準(zhǔn)入前國民待遇”管理，積極探索服務(wù)貿(mào)易開放新規(guī)則。

基于此，在當(dāng)前國際和國內(nèi)形勢下，深入研究中國服務(wù)貿(mào)易開放度，對準(zhǔn)確把握我國服務(wù)貿(mào)易開放現(xiàn)狀，探索提升我國服務(wù)貿(mào)易競爭力的途徑，以及提高我國在國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則形成過程中的參與度等均具有重要意義。

國內(nèi)外已有很多研究服務(wù)貿(mào)易開放度的成果，貿(mào)易開放度的測度方法目前主要有兩大類:第一類是基于政策(policy-based)的測度方法，包含關(guān)稅稅率、非關(guān)稅壁壘等單一政策指標(biāo)和一些綜合指標(biāo)。如Aaditya 等(2001)［1］在綜合競爭、外資持股和規(guī)章(regulation)這三個政策的關(guān)鍵方面，建立一個綜合指標(biāo)測度通訊部門和金融服務(wù)部門的開放度;Jeffrey和Anderew(1995)［2］構(gòu)造了包含平均關(guān)稅稅率、非關(guān)稅壁壘、社會主義經(jīng)濟(jì)體系、出口壟斷和黑市交易費(fèi)用五個分指標(biāo)的Sachs-Warner指數(shù)，以測度貿(mào)易開放度。此外，世界銀行在1987年使用有效保護(hù)率、進(jìn)出口數(shù)量限制措施、匯率等標(biāo)準(zhǔn)測度一國貿(mào)易開放度［3］。第二類是基于結(jié)果(outcome-based)的測度方法，包含指標(biāo)測度法和模型測度法。指標(biāo)測度法目前主要有貿(mào)易依存度(楊玲，2011)［4］43、外資依存度(駱念蓓，2006［5］;莊惠明、包婷，2014［6］)以及通過匯率扭曲程度來反映開放度的Dollars指數(shù)(Dollars，1992)［7］;而模型測度法主要是通過構(gòu)建模型來計算貿(mào)易額，并將由模型得到的貿(mào)易額與實(shí)際貿(mào)易額做對比來反映貿(mào)易開放度，比如Leamer(1988)［8］對比了由Heckscher-Ohlin-Vanek要素稟賦模型計算得到的理論貿(mào)易額與實(shí)際貿(mào)易額［9］，國內(nèi)主要有許統(tǒng)生等(2007)［10］73，以修正的服務(wù)貿(mào)易依存度、Dollars指數(shù)、黑市交易費(fèi)用、固定議價費(fèi)用、國民生產(chǎn)總值和人口數(shù)為自變量，構(gòu)建模型計算得出服務(wù)貿(mào)易依存度理論值，并與實(shí)際值相對比。

中國服務(wù)貿(mào)易開放度的研究成果集中在國內(nèi)，許統(tǒng)生等(2007)［10］74使用模型測度法，指出我國在服務(wù)貿(mào)易開放過程中存在不合理之處，降低服務(wù)貿(mào)易成本能極大地促進(jìn)我國服務(wù)業(yè)開放;程濤、鄧一星(2008)［11］引入二級行業(yè)權(quán)重值和分貿(mào)易模式賦值來計算承諾開放度，并通過對比服務(wù)貿(mào)易承諾開放度和實(shí)際開放度得出我國服務(wù)貿(mào)易中旅游行業(yè)開放程度合理，而以通訊業(yè)為代表的行業(yè)開放不足的結(jié)論;楊玲(2011)［4］41通過使用與國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小無關(guān)的外貿(mào)依存度指標(biāo)，得出中國服務(wù)貿(mào)易開放水平較高且與我國入世承諾基本一致的結(jié)論。盡管研究結(jié)果有差異，但是目前所有的研究都有一個共同特點(diǎn):將中國服務(wù)貿(mào)易開放度作為一個整體或者分行業(yè)進(jìn)行衡量。

在國內(nèi)外已有研究成果的基礎(chǔ)上，本文嘗試對服務(wù)貿(mào)易開放度的衡量體系進(jìn)行補(bǔ)充，創(chuàng)新性地引入新新貿(mào)易理論中貿(mào)易三元邊際分解方法，將中國服務(wù)貿(mào)易開放度分解為種類擴(kuò)展邊際、技術(shù)集約邊際和數(shù)量集約邊際三個方面的開放度，以便更加深入地探究中國服務(wù)貿(mào)易開放度的現(xiàn)狀，為促進(jìn)我國服務(wù)業(yè)發(fā)展和提升服務(wù)貿(mào)易國際競爭力提出有針對性的建議。

二、中國服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀

本文從服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口、服務(wù)貿(mào)易競爭力和服務(wù)貿(mào)易開放現(xiàn)狀這三個角度，全面解析中國服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀，為測度服務(wù)貿(mào)易開放度奠定基礎(chǔ)。

(一)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口情況

表1為2000年至2013年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口情況匯總。首先，從進(jìn)出口貿(mào)易額來看，除2009年進(jìn)出口貿(mào)易額有輕微下降①2009年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額的下降可能是受2009年全球金融危機(jī)影響。之外，中國服務(wù)貿(mào)易出口額和進(jìn)口額總體保持穩(wěn)步增長的趨勢，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額由2000年的360．3億美元增長到2013年的3302．8億美元，增長了816．68%，服務(wù)貿(mào)易出口額由2000年的304．3億美元增長到2013年的2082．2億美元，增長了584．25%，進(jìn)口額增長幅度大于出口額。從中國服務(wù)貿(mào)易額占世界服務(wù)貿(mào)易總額的比例來看，2013年中國服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口的世界占比分別為4．43%和7．41%，相比2000年，出口和進(jìn)口占比分別增長了121．5%和203．69%，出口的增長程度低于進(jìn)口。從進(jìn)出口差額來看，中國服務(wù)貿(mào)易一直保持貿(mào)易逆差且不斷擴(kuò)大，其中2013年的服務(wù)貿(mào)易逆差是2000年的21．8倍。具體到服務(wù)貿(mào)易各部門，①關(guān)于服務(wù)貿(mào)易部門的說明:本文采用聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAD Database)對服務(wù)貿(mào)易部門的分類，具體分為交通、旅游、建筑、計算機(jī)信息、通訊、保險、金融、專利和特許服務(wù)、個人文化和娛樂服務(wù)、其它商業(yè)服務(wù)和政府服務(wù)11類。應(yīng)此處結(jié)果展示需要，將占比較少的通訊、保險、金融、專利和特許服務(wù)、個人文化和娛樂服務(wù)和政府服務(wù)的數(shù)據(jù)合并，記為其它服務(wù)，也即將服務(wù)貿(mào)易分為交通、旅游、建筑、計算機(jī)信息、其它商業(yè)服務(wù)和其它服務(wù)六類。旅游由順差轉(zhuǎn)為逆差且逆差擴(kuò)大速度最快，交通和其它服務(wù)兩個部門一直處于逆差狀態(tài)，建筑、計算機(jī)信息和其它商業(yè)服務(wù)三個部門則保持順差，其中其它商業(yè)服務(wù)的順差增長速度最快。由此可見，近年來中國服務(wù)貿(mào)易逆差是由旅游、交通和其它服務(wù)三個部門的逆差所致。

表12000?。?013年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口情況(其中:貿(mào)易額單位為百萬美元)

中國服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口中各部門占比情況以2000年至2013年這14年的比例平均值表示，旅游、交通和其它商業(yè)服務(wù)是中國服務(wù)貿(mào)易中的三大主要部門。不管是進(jìn)口還是出口，旅游部門占比都較大，為30%及以上;交通部門和其它商業(yè)服務(wù)占比也較大，其中交通部門在進(jìn)口中占比明顯高于出口占比，而其他商業(yè)服務(wù)在出口中占比要高于進(jìn)口占比;計算機(jī)信息和建筑兩個部門在出口中的占比均高于進(jìn)口占比，而其它服務(wù)則正好相反。

(二)服務(wù)貿(mào)易競爭力

本文選用Lafay(1992)［12］中構(gòu)建的Lafay指數(shù)來衡量中國服務(wù)貿(mào)易競爭力。Lafay指數(shù)既能反映一國服務(wù)貿(mào)易各部門的比較優(yōu)勢水平，又能反映各部門產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度［13］。若Lafay指數(shù)為正，說明該部門具有比較優(yōu)勢，且值越大比較優(yōu)勢越明顯。此外，Lafay指數(shù)越接近于0，代表該部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。Lafay指數(shù)的計算公式為:

其中，Ei和Mi分別表示一國服務(wù)貿(mào)易中i部門的出口額和進(jìn)口額，n表示該國服務(wù)貿(mào)易部門數(shù)，此處n =6。

中國服務(wù)貿(mào)易各部門Lafay指數(shù)的計算結(jié)果如表2所示。從表2我們可以看到，我國交通和其它服務(wù)兩個部門的Lafay指數(shù)為負(fù)，不具備比較優(yōu)勢，缺乏競爭力;旅游的Lafay指數(shù)由正轉(zhuǎn)負(fù)，說明中國旅游服務(wù)的競爭力逐漸下降，這與近年來中國旅游貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大事實(shí)相符;相對而言，中國建筑、計算機(jī)信息和其它商業(yè)服務(wù)這三個部門較有競爭力。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面，建筑和計算機(jī)信息兩個部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高，其它商業(yè)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最低。

表22000?。?013年中國服務(wù)貿(mào)易分部門Lafay指數(shù)

(三)服務(wù)貿(mào)易開放現(xiàn)狀

中國服務(wù)貿(mào)易開放策略的基本依據(jù)是中國加入WTO議定書的附件9:服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表。該減讓表包括水平承諾和具體承諾兩部分，大部分部門對商業(yè)存在和自然人流動兩種方式進(jìn)行較多限制，具體參照表3。自2001年入世之后，中國遵守入世承諾，按照承諾逐步減少時間、地域和數(shù)量等限制，逐步擴(kuò)大對服務(wù)貿(mào)易的開放，積極推動服務(wù)貿(mào)易自由化。比如入世1年后，我國法律服務(wù)取消了地域和數(shù)量限制，電信服務(wù)逐漸擴(kuò)大了地域范圍并提高外資比例;在入世3年內(nèi)取消了對建筑及相關(guān)工程服務(wù)的國民待遇限制;6年內(nèi)允許稅收服務(wù)和管理咨詢服務(wù)等部門設(shè)立外資獨(dú)資子公司，至2007年已達(dá)到開放100多個服務(wù)貿(mào)易部門和分部門的水平，且在2007年之后，中國對承諾的履行情況良好，得到了WTO的肯定。

近年來，中國積極探索提升雙邊服務(wù)貿(mào)易開放水平的途徑，與港澳、東盟、新加坡、智利、冰島、瑞士等國家或地區(qū)簽署了12個自由貿(mào)易協(xié)定，中韓自貿(mào)區(qū)也已于2015年2月完成談判，這都在一定程度上提升了我國服務(wù)貿(mào)易開放水平。比如中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，雙方在WTO已有承諾的基礎(chǔ)上，中國和東盟分別在特定服務(wù)部門向?qū)Ψ阶龀鍪袌鲩_放承諾，并放寬合資企業(yè)外資比例限制;《中國－新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》規(guī)定雙方在WTO承諾和中國－東盟承諾基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等方面的市場準(zhǔn)入范圍;①根據(jù)中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)的相關(guān)信息整理得到，其網(wǎng)址為:http://fta．mofcom．gov．cn/index．shtml。2014年12月，內(nèi)地與香港、澳門簽署協(xié)議，率先在廣東與港澳試行以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為主要模式的開放措施，積極探索內(nèi)地與港澳基本實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的經(jīng)驗(yàn)。①根據(jù)中國服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)的相關(guān)信息整理得來，其網(wǎng)址為:http://tradeinservices．mofcom．gov．cn/a/2015－03－12/ 275270．shtml。

通過履行入世承諾、簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定、推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易談判等途徑，中國的服務(wù)貿(mào)易開放水平得以逐步提升。但是鑒于中國服務(wù)貿(mào)易起步晚、競爭力不強(qiáng)、國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則未大面積推廣等現(xiàn)實(shí)，中國服務(wù)貿(mào)易仍存在較大的開放空間。

表3　中國服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表總結(jié)

三、基于貿(mào)易三元邊際的中國服務(wù)貿(mào)易開放度

(一)中國服務(wù)貿(mào)易三元邊際分解

1．服務(wù)貿(mào)易三元邊際分解的理論分析。以Melitz(2003)［14］、Bernard等(2011)［15］為代表的研究成果，將企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)品異質(zhì)性引入傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中，逐步形成新新貿(mào)易理論，為從微觀方面研究國際貿(mào)易增長問題提供了理論基礎(chǔ)。貿(mào)易邊際的概念正是源于新新貿(mào)易理論。

已有文獻(xiàn)對貿(mào)易邊際的定義包含二元邊際和三元邊際，其中，二元邊際指的是集約邊際和擴(kuò)展邊際，集約邊際的基本內(nèi)涵包括對原有貿(mào)易對象國的出口貿(mào)易量變動、原有出口企業(yè)的貿(mào)易量變動和原有出口產(chǎn)品的貿(mào)易量變動，擴(kuò)展邊際則是指新貿(mào)易對象國數(shù)量的增加、新進(jìn)入出口市場的企業(yè)數(shù)量和產(chǎn)品種類的增加。三元邊際是對二元邊際的發(fā)展，Hummels和Klenow(2005)［16］715將集約邊際進(jìn)一步細(xì)分為數(shù)量邊際和價格邊際，在此基礎(chǔ)上，施炳展(2010)［17］采用三元邊際研究中國貨物貿(mào)易增長問題，鑒于貿(mào)易內(nèi)容的變化不影響貿(mào)易邊際分解方法的核心，戴翔(2013)［18］104將三元邊際分解方法用于研究服務(wù)貿(mào)易問題。本文借鑒上述對三元邊際的定義，將貿(mào)易三元邊際定義為種類擴(kuò)展邊際、技術(shù)集約邊際①根據(jù)中國服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)的相關(guān)信息整理得來，其網(wǎng)址為:http://tradeinservices．mofcom．gov．cn/a/2015－03－12/ 275270．shtml。和數(shù)量集約邊際，并采用戴翔(2013)［18］105文中的處理方法將貿(mào)易三元邊際分解方法用于研究服務(wù)貿(mào)易問題，使用相對概念來測度三元邊際。

本文將一國服務(wù)貿(mào)易出口額分解為種類擴(kuò)展邊際(EV)、技術(shù)集約邊際(IT)和數(shù)量集約邊際(IQ)，根據(jù)Hummels和Klenow(2005)［16］718的推導(dǎo)，這三個邊際滿足:

其中，TM表示某國貿(mào)易額占世界總貿(mào)易額的比重，該比重等于種類擴(kuò)展邊際(EV)、技術(shù)集約邊際(IT)和數(shù)量集約邊際(IQ)三者的乘積。在本文中，種類擴(kuò)展邊際是進(jìn)行貿(mào)易的服務(wù)種類多少的變化，技術(shù)集約邊際主要指參與貿(mào)易的服務(wù)的技術(shù)含量多少，數(shù)量集約邊際則指前一期已進(jìn)行貿(mào)易的服務(wù)在當(dāng)期的貿(mào)易數(shù)量變化。

鑒于服務(wù)貿(mào)易的特殊性質(zhì)和數(shù)據(jù)可獲得性，此處仍按照聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAD Database)對服務(wù)貿(mào)易部門的分類來代替服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品的種類，衡量一國服務(wù)貿(mào)易種類擴(kuò)展邊際(EV)的計算公式如下:

為測度服務(wù)貿(mào)易技術(shù)集約邊際，本文首先借鑒張雨(2012)［19］和萬紅先(2012)［20］中對服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)含量的測度方法，得出一國服務(wù)貿(mào)易各部門的技術(shù)含量，繼而根據(jù)各部門權(quán)重匯總得到一國服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)含量。衡量一國服務(wù)貿(mào)易技術(shù)集約邊際(IT)的計算公式如下:

其中，Ti表示i部門服務(wù)的技術(shù)含量，Yj表示j國人均GDP，j代表各樣本國;Tc和Tw分別表示c國服務(wù)貿(mào)易出口的技術(shù)含量及世界服務(wù)貿(mào)易出口的平均技術(shù)含量，其中世界服務(wù)貿(mào)易出口的平均技術(shù)含量用本文所選取樣本國服務(wù)貿(mào)易出口的平均技術(shù)含量代替，Eic和Eij分別表示c國和j國服務(wù)貿(mào)易i部門出口額，Ec和Ej分別表示c國和j國服務(wù)貿(mào)易各部門出口總額。作為一個相對概念，IT表示一國服務(wù)貿(mào)易出口的技術(shù)含量與世界平均水平的比較，若IT∈(0，1)，則該國服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)含量低于世界平均水平;若IT≥1，則該國服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)含量與世界平均水平持平或領(lǐng)先。

根據(jù)(2)式以及利用上述公式計算得出的EV和IT，可得到衡量服務(wù)貿(mào)易數(shù)量集約邊際(IQ)的計算公式:

貿(mào)易三元邊際分解方法一般應(yīng)用于出口額的分解，原因在于新新貿(mào)易理論認(rèn)為出口存在沉沒成本，各企業(yè)生產(chǎn)率水平不同，出口到不同國家的沉沒成本不同，導(dǎo)致只有部分企業(yè)會出口，而且不同企業(yè)出口異質(zhì)性產(chǎn)品到不同的國家。而進(jìn)口同樣存在沉沒成本，從不同國家的不同企業(yè)進(jìn)口成本不同，各進(jìn)口企業(yè)的生產(chǎn)率水平和資金、技術(shù)等條件也不盡相同，會導(dǎo)致只有部分企業(yè)從事進(jìn)口且不同企業(yè)從不同國家進(jìn)口異質(zhì)性產(chǎn)品。鑒于上述出口和進(jìn)口的分析邏輯類似，本文首次將該方法運(yùn)用于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的分解，為下文計算分解的服務(wù)貿(mào)易開放度奠定基礎(chǔ)。

2．中國服務(wù)貿(mào)易三元邊際分解的結(jié)果分析。使用中國和各樣本國的分部門服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)，計算得到中國服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口的三元邊際，結(jié)果見表4。

表42000?。?013年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口三元分解結(jié)果

根據(jù)表4可知，在出口方面，種類擴(kuò)展邊際緩慢下降，技術(shù)集約邊際相對穩(wěn)定，而數(shù)量集約邊際則明顯逐步增大，年平均增長率為15．46%，這說明中國服務(wù)貿(mào)易出口額的增加主要是依靠數(shù)量集約邊際發(fā)揮作用，其次是種類擴(kuò)展邊際;在進(jìn)口方面，種類擴(kuò)展邊際和技術(shù)集約邊際變化不大，數(shù)量集約邊際不斷擴(kuò)大，因此中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的增長主要體現(xiàn)在前一期已進(jìn)行貿(mào)易的服務(wù)在當(dāng)期的貿(mào)易數(shù)量增長上。

進(jìn)一步地，對比中國出口和進(jìn)口的三元邊際分解結(jié)果。關(guān)于種類擴(kuò)展邊際，出口種類擴(kuò)展邊際的數(shù)值持續(xù)下降，在2006年之后降至小于1的區(qū)間，而進(jìn)口種類擴(kuò)展邊際的數(shù)值波動較小，且從2008年開始，出口種類擴(kuò)展邊際的數(shù)值降至進(jìn)口種類擴(kuò)展邊際之下，二者差距在近幾年內(nèi)呈現(xiàn)擴(kuò)大之勢，這說明中國服務(wù)貿(mào)易出口多元化水平有所提高，已超過世界平均水平，而服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口多元化水平相對穩(wěn)定，目前中國服務(wù)貿(mào)易出口種類逐漸比進(jìn)口更加多樣化;自2000年起，進(jìn)口的技術(shù)集約邊際一直高于出口，反映出中國服務(wù)貿(mào)易出口的技術(shù)含量低于進(jìn)口的技術(shù)含量，且不論進(jìn)出口，服務(wù)貿(mào)易技術(shù)集約邊際的數(shù)值都小于1，說明中國服務(wù)貿(mào)易總體技術(shù)含量低于世界平均水平，因此提高技術(shù)含量應(yīng)當(dāng)成為今后中國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口發(fā)展的重要著力點(diǎn);數(shù)量集約邊際的情況類似技術(shù)集約邊際，進(jìn)口對應(yīng)值大于出口對應(yīng)值，表明數(shù)量集約邊際對進(jìn)口增長的作用稍高于對出口增長的作用，這在一定程度上解釋了中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口增長幅度超過出口的現(xiàn)實(shí)。

(二)中國服務(wù)貿(mào)易開放度分析

1．開放度衡量方法。貿(mào)易開放度，是對外開放度的重要組成部分，廣義上指的是一國或地區(qū)對外貿(mào)易的開放程度，主要受該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、貿(mào)易開放政策等因素的影響。而鑒于貿(mào)易開放政策的不可量化性，且貿(mào)易開放政策效果主要反映于進(jìn)出口貿(mào)易額的變動中，狹義上的貿(mào)易開放度是指一國對國外市場的依賴程度，也即貿(mào)易依存度。已有研究成果表明:對于中國貿(mào)易開放度而言，貿(mào)易依存度能夠較好地測度廣義的貿(mào)易開放度。包群等(2003)［21］證實(shí)外貿(mào)依存度是衡量中國貿(mào)易依存度的較好指標(biāo)，且中國貿(mào)易開放度的時序測算表明外貿(mào)依存度能較好地刻畫中國貿(mào)易開放度對經(jīng)濟(jì)增長的作用。許統(tǒng)生等(2007)［10］74選用貿(mào)易依存度、修正的貿(mào)易依存度、黑市交易費(fèi)用、Dollars指數(shù)、固定議價費(fèi)用、GDP和中國人口這六個變量進(jìn)行回歸分析，計算得到服務(wù)貿(mào)易理論依存度，發(fā)現(xiàn)中國服務(wù)貿(mào)易依存度的理論值與實(shí)際值吻合度較高，證明中國服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易依存度能夠合理地衡量服務(wù)貿(mào)易開放度。

因此，本文所指的貿(mào)易開放度是狹義的范疇，選用能夠較好地衡量中國服務(wù)貿(mào)易開放度的指標(biāo)——貿(mào)易依存度，來量化中國的服務(wù)貿(mào)易開放度?；谝罁?jù)國際貿(mào)易基本定義，商品或服務(wù)的對外貿(mào)易依存度是指一國商品或服務(wù)進(jìn)出口總額占該國商品或服務(wù)GDP的比值，且外貿(mào)依存度越大，其對外開放度越高，其計算公式為:

國家大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模會影響外貿(mào)依存度［22］。考慮到各國經(jīng)濟(jì)規(guī)模不同，經(jīng)調(diào)整后的貿(mào)易依存度計算公式為:

在(8)式和(9)式中，STI表示一國的貿(mào)易依存度，E和M分別表示該國服務(wù)貿(mào)易出口額和進(jìn)口額，GDPS和WGDPS分別表示該國服務(wù)業(yè)GDP和世界服務(wù)業(yè)GDP。

利用中國服務(wù)貿(mào)易三元邊際的分解結(jié)果，可計算出三元邊際各自對貿(mào)易額的貢獻(xiàn)率，k種邊際對出口和進(jìn)口的貢獻(xiàn)率計算公式為:

2．?dāng)?shù)據(jù)來源及計算結(jié)果。2000年至2013年各國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAD Database);2000年至2013年各國的服務(wù)業(yè)GDP是根據(jù)世界銀行的世界發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫(World Bank World Development Indicator Database)中各國GDP和服務(wù)業(yè)占GDP的比例計算得出;貿(mào)易三元邊際貢獻(xiàn)率根據(jù)各國進(jìn)出口貿(mào)易額三元邊際分解結(jié)果計算得出。此處，選擇服務(wù)貿(mào)易發(fā)展較好的英國和印度兩個國家作為對比，計算結(jié)果如表5所示。

表52000?。?013年各國服務(wù)貿(mào)易三元邊際分解后的開放度對比(單位:%)

表62000?。?013年中國服務(wù)業(yè)GDP及服務(wù)貿(mào)易額變動情況對比(單位:百萬美元)

3．基于貿(mào)易三元邊際的中國服務(wù)貿(mào)易開放度分析。首先，根據(jù)表5中的結(jié)果可知，中國服務(wù)貿(mào)易整體開放度波動介于13．76～18．13之間，2000年至2007年中國的服務(wù)貿(mào)易整體保持上升態(tài)勢，從2009年開始，開放度明顯下降。這主要是因?yàn)橹袊?wù)貿(mào)易的提升程度落后于中國服務(wù)業(yè)產(chǎn)值的增長速度。由表6可知，2009年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額和出口額同時出現(xiàn)負(fù)增長，其增長率分別為－0．04%和－11．99%，而同年中國服務(wù)業(yè)GDP卻仍舊保持14．59%的正增長;2011年至今，中國服務(wù)貿(mào)易出口額的增長速度仍舊不高，在8．7%左右，而服務(wù)業(yè)GDP卻保持15．70%～23．86%的高速增長，因此造成本文所計算的中國服務(wù)貿(mào)易開放度呈現(xiàn)下降趨勢。

其次，在中國服務(wù)貿(mào)易三種貿(mào)易邊際所對應(yīng)的開放度中，數(shù)量集約邊際所對應(yīng)的開放度最高，種類擴(kuò)展邊際次之，技術(shù)集約邊際對應(yīng)的開放度最低，以2013年為例，數(shù)量集約邊際對應(yīng)的開放度為10．64，分別是種類擴(kuò)展邊際和技術(shù)集約邊際的5．78倍和8．31倍。因此，中國服務(wù)貿(mào)易開放主要體現(xiàn)在數(shù)量集約邊際角度。這一方面說明中國服務(wù)貿(mào)易仍處于主要依賴“數(shù)量擴(kuò)張”的粗放型發(fā)展階段;另一方面，服務(wù)貿(mào)易開放的政策能夠反映到貿(mào)易開放度上，中國的服務(wù)貿(mào)易開放政策的實(shí)施效果單一，主要體現(xiàn)在已參與貿(mào)易的服務(wù)的數(shù)量擴(kuò)張上。本文認(rèn)為“數(shù)量擴(kuò)張”為主的開放特征與中國在全球價值鏈分工中的地位有關(guān)。當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作程度的不斷加深，世界范圍內(nèi)的資源深度整合，國際分工逐漸由國家間分工、部門間分工向產(chǎn)品間分工和產(chǎn)品生產(chǎn)工序分工發(fā)展，進(jìn)入全球價值鏈分工階段。世界上任何國家都不會完全對外開放所有服務(wù)部門，開放某服務(wù)部門的重要前提是該部門發(fā)展水平和競爭力等能夠在國際市場競爭中自由競爭、尋求發(fā)展，以保證國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)安全。中國作為發(fā)展中國家，處于價值鏈的低端，以資本、技術(shù)、知識密集型等為代表的高附加值部門缺乏競爭力，目前的比較優(yōu)勢仍集中在勞動密集型低附加值部門，因此中國服務(wù)貿(mào)易開放度主要體現(xiàn)在“數(shù)量擴(kuò)張”。此外，中國還面對金融、保險、電信等服務(wù)部門大部分由國有企業(yè)控制的特殊國情，由于缺乏市場競爭的刺激和約束，管理制度、技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新乏力，導(dǎo)致技術(shù)和產(chǎn)品更新過程緩慢，因此種類擴(kuò)展邊際和技術(shù)集約邊際對應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易開放度較低。

最后，根據(jù)表5中數(shù)據(jù)，對比中國、英國和印度三國的服務(wù)貿(mào)易開放度，我們發(fā)現(xiàn):與中國情況類似，三個國家在數(shù)量集約邊際的開放度高于其他兩個邊際，說明各國服務(wù)貿(mào)易開放均存在偏重于數(shù)量集約邊際的不平衡現(xiàn)象。但是，中國的服務(wù)貿(mào)易整體開放度偏低，2013年英國和印度服務(wù)貿(mào)易的整體開放度分別是是中國的1．79和1．92倍。英國為發(fā)達(dá)國家，服務(wù)業(yè)發(fā)展起步早且國際競爭力強(qiáng)，其服務(wù)貿(mào)易開放度自然高于中國;而與中國同為發(fā)展中國家的印度，與中國國情相近，自2004年開始，印度整體服務(wù)貿(mào)易開放度以及種類擴(kuò)展邊際和技術(shù)集約邊際所對應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易開放度由與中國接近，漸漸演變?yōu)檫h(yuǎn)高于中國，本文認(rèn)為這與中印兩國不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長方式相關(guān)。中國是制造業(yè)大國，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展落后于第二產(chǎn)業(yè)，而印度是服務(wù)型經(jīng)濟(jì)，在自由化、全球化經(jīng)濟(jì)改革的促進(jìn)下，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，尤其是計算機(jī)和信息服務(wù)業(yè)的國際競爭力非常強(qiáng)。因此，中國需從調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式角度進(jìn)一步探索推動服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的政策和途徑。

四、結(jié)論與政策建議

本文將服務(wù)貿(mào)易三元邊際分解方法運(yùn)用于中國服務(wù)貿(mào)易開放度的分析，將中國服務(wù)貿(mào)易出口額和進(jìn)口額分別分解為種類擴(kuò)展邊際、技術(shù)集約邊際和數(shù)量集約邊際，進(jìn)而計算出分解的中國服務(wù)貿(mào)易開放度，從整體及貿(mào)易三元邊際角度深入地分析了中國服務(wù)貿(mào)易開放度的現(xiàn)狀。研究的主要結(jié)論為:(1)中國服務(wù)貿(mào)易一直保持貿(mào)易逆差且逆差不斷擴(kuò)大，服務(wù)貿(mào)易主要部門(旅游和交通等)國際競爭力差;(2)雖然服務(wù)貿(mào)易出口多元化水平有所提高，但是其技術(shù)含量低，呈現(xiàn)出“數(shù)量擴(kuò)張”為主的開放特征，這種不均衡的開放與中國在全球價值鏈分工中的低端地位有關(guān)，不利于中國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展;(3)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)達(dá)的國家相比，中國服務(wù)貿(mào)易整體開放度偏低，這與中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長方式有關(guān)。

為了提升我國的服務(wù)貿(mào)易開放程度，推動我國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易健康快速發(fā)展，本文提出以下三點(diǎn)政策建議:

第一，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，通過發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易開放范圍和程度等方式提高服務(wù)貿(mào)易開放度。當(dāng)前中國處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵時期，一方面積極發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占的比重;另一方面，通過國有企業(yè)改革，逐步打破國內(nèi)重點(diǎn)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的壟斷局面，在保證國家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，有層次地擴(kuò)大具備比較優(yōu)勢和較強(qiáng)競爭力的服務(wù)貿(mào)易部門的開放，以提升中國服務(wù)貿(mào)易開放度。

第二，在保持服務(wù)貿(mào)易“數(shù)量擴(kuò)張”的同時，必須重視提升服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)含量，以改變當(dāng)前以“數(shù)量擴(kuò)張”為主的不平衡的服務(wù)貿(mào)易開放情況。通過鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，增加科研投入，注重技術(shù)引進(jìn)和實(shí)際應(yīng)用，培育人力資本、信息、管理、品牌等新競爭要素，提升我國服務(wù)業(yè)技術(shù)含量，加快發(fā)展以金融、保險、計算機(jī)和信息技術(shù)等為代表的高附加值產(chǎn)業(yè)，提升我國在全球價值鏈分工中的地位。

第三，充分利用各種平臺，緊跟國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展趨勢，引進(jìn)并吸收世界先進(jìn)的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則。比如，以上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為契機(jī)，試點(diǎn)以“負(fù)面清單”和“準(zhǔn)入前國民待遇”為代表的服務(wù)貿(mào)易開放規(guī)則，加快探索適合中國國情的、能夠推動中國服務(wù)貿(mào)易大發(fā)展和開放的政策路線;充分利用中國(北京)國際服務(wù)貿(mào)易交流會這個平臺，盡快使中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展和開放跟上服務(wù)業(yè)發(fā)展步伐，也幫助中國緊跟國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則的潮流。此外，以2014年亞太經(jīng)合組織北京峰會達(dá)成的一系列綱領(lǐng)和藍(lán)圖為指導(dǎo)，在全球價值鏈背景下推進(jìn)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，增進(jìn)與貿(mào)易伙伴國之間的信息共享，進(jìn)一步消除服務(wù)壁壘，發(fā)展更開放、更高效、更具備國際競爭力的服務(wù)業(yè)。

只有中國服務(wù)業(yè)更好地發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易更加開放且更具競爭力，中國在當(dāng)前國際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則談判中的話語權(quán)才能得到增強(qiáng)，從而更好地維護(hù)國家利益。

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(責(zé)任編輯畢開鳳)

財務(wù)管理與會計

Analysis of China's Service Trade Openness based on Ternary Margins of Trade

KONG Qing-feng，Qi Rui
(School of Economics，Shandong University，Jinan 250100，China)

Abstract:Based on a comprehensive analysis of the status quo of China's service trade，this paper innovatively calculates the decompositions of China's service trade openness，from the perspective of ternary margins of trade．The results revealed that China's service trade openness is low in general，which is related to China's economic structure and economic growth pattern;openness in service trade is out of balance and the openness of service trade is mainly reflected in the intensive margin of quantity，which is not conducive to the sustainable development of China's service industry and service trade．China should actively develop modern service industry，emphasize to enhance the technical content of service trade，absorb the new rules of international service trade to cultivate new competitiveness in the aspects of new technology research and development，human capital etc．so that effective path of facilitating the openness and development of China's service trade can be explored and implemented．

Key words:service trade;ternary margins;openness

作者簡介:孔慶峰，男，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事國際貿(mào)易研究;亓蕊，女，碩士研究生，主要從事國際貿(mào)易研究。

收稿日期:2014－12－12

中圖分類號:F740

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:10002154(2015)07006511