趙文　馬愛霞

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈烈，企業(yè)是國(guó)家社會(huì)財(cái)富的主要?jiǎng)?chuàng)作者，愈來(lái)愈成為國(guó)家創(chuàng)新行為的主體，實(shí)質(zhì)上國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)方面的競(jìng)爭(zhēng)就是各個(gè)國(guó)家企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。而企業(yè)的創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在企業(yè)的研發(fā)能力方面，研發(fā)投入是企業(yè)提高自己研發(fā)能力的基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)出和企業(yè)成長(zhǎng)具有重要意義。為此，在闡述企業(yè)研發(fā)投入的特點(diǎn)上，對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)出影響相關(guān)研究進(jìn)展進(jìn)行歸納總結(jié)，為以后研究找出新的視角和方向做鋪墊。

關(guān)鍵詞：研發(fā)投入；企業(yè)產(chǎn)出；歸納總結(jié)

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）07001303

0引言

創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)的發(fā)展具有重要意義，但是創(chuàng)新是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工程，企業(yè)的研發(fā)投入和企業(yè)產(chǎn)出關(guān)系就是創(chuàng)新其中的一環(huán)。為了獲得更好的研發(fā)效果和回報(bào)，企業(yè)的管理層必須重視研發(fā)投入和企業(yè)產(chǎn)出關(guān)系，明確哪些因素影響會(huì)影響研發(fā)投入和產(chǎn)出的關(guān)系。本文將對(duì)目前國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究和最新進(jìn)展進(jìn)行綜述和探討。

1研發(fā)投入相關(guān)概念的界定

研發(fā)是指研究與開發(fā)，英文名稱為Research & Development，簡(jiǎn)稱R&D。依據(jù)OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）對(duì)研發(fā)的定義，研發(fā)的目的是增加包含有關(guān)人類、文化和社會(huì)知識(shí)在內(nèi)的知識(shí)總量，以及能夠利用這些知識(shí)總量創(chuàng)造新的應(yīng)用，研發(fā)是一種系統(tǒng)性和創(chuàng)造性的活動(dòng)。研究開發(fā)活動(dòng)目前分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)?；A(chǔ)研究沒(méi)有特定的商業(yè)目的，它是對(duì)根本原理和新知識(shí)而進(jìn)行的初步探索，研究成果一般以真理、原則、理論或者定律來(lái)體現(xiàn)。應(yīng)用研究是運(yùn)用基礎(chǔ)研究取得的成果，探索具有使用目的的新知識(shí)和新的技術(shù)的途徑，應(yīng)用研究的最終目的是為了獲得能夠認(rèn)識(shí)世界和改造世界的科學(xué)技術(shù)知識(shí)。試驗(yàn)開發(fā)，又稱為試驗(yàn)性發(fā)展，它是以開發(fā)新材料、新工藝、新裝置和新產(chǎn)品等新的物質(zhì)形態(tài)或者是改造現(xiàn)有材料和中間生產(chǎn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性的創(chuàng)造性活動(dòng)。

研發(fā)投入在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中有著重要的作用，企業(yè)的研發(fā)投入主要涉及研發(fā)財(cái)力投入和研發(fā)人員的投入兩個(gè)方面。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)主要涉及新產(chǎn)品的開發(fā)，新工藝，新生產(chǎn)過(guò)程和新方法的研制等方面，在這些研發(fā)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用就成為研發(fā)費(fèi)用，也就是研發(fā)財(cái)力投入。研發(fā)人員是衡量企業(yè)研發(fā)投入活動(dòng)的另外一個(gè)指標(biāo)，衡量了一個(gè)企業(yè)在從事創(chuàng)新活動(dòng)的科技活動(dòng)人員的核心力量。國(guó)內(nèi)外在對(duì)研發(fā)投入研究時(shí)，通常選取的指標(biāo)主要為：企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度，研發(fā)投入費(fèi)用總額，研究開發(fā)人員人均科研經(jīng)費(fèi)，研究開發(fā)人員在員工中所占比重，企業(yè)科研裝備水平等。

2國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展和現(xiàn)狀

2.1國(guó)外研究進(jìn)展

國(guó)外對(duì)于研發(fā)投入和科技創(chuàng)新成果之間的研究起步的比較早，不管是案例分析還是實(shí)證研究，國(guó)外學(xué)者都進(jìn)行了很多方面的研究，大體上已經(jīng)形成了比較完善成熟的研究理論系統(tǒng)。20世紀(jì)30年代，美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布（C.W.Cobb）和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯（PaulH.Douglas）探討投入和產(chǎn)出之間關(guān)系時(shí)，對(duì)一般生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了改造，運(yùn)用指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)對(duì)生產(chǎn)投入和產(chǎn)出進(jìn)行描述，并且運(yùn)用這個(gè)公式對(duì)一些時(shí)期的生產(chǎn)技術(shù)水平進(jìn)行了測(cè)算。索洛在1957年在技術(shù)中性的假設(shè)條件下推出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度方程，描述技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)速度和產(chǎn)出增長(zhǎng)速度與資金、勞動(dòng)力等投入要素之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度模型把技術(shù)進(jìn)步要素分離出來(lái)，很大程度上推動(dòng)了柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的研究。20世紀(jì)80年代中期，西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生一個(gè)分支，內(nèi)生增長(zhǎng)理論興起，認(rèn)為保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步。克魯斯曼和羅摩等學(xué)者將研發(fā)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相結(jié)合，認(rèn)為有目的的科研技術(shù)活動(dòng)是技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿Γ@些有目的科研技術(shù)活動(dòng)同時(shí)會(huì)產(chǎn)生像企業(yè)規(guī)模效應(yīng)，專利等的市場(chǎng)壟斷性力量，可以為企業(yè)創(chuàng)造收益。20世紀(jì)90年代，研發(fā)活動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，引起越來(lái)越多學(xué)者的注意。1982年Koeller選用美國(guó)小企業(yè)委員會(huì)收集的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，以重要?jiǎng)?chuàng)新數(shù)量為因變量，分析研發(fā)支出和創(chuàng)新數(shù)量的關(guān)系，得到研發(fā)支出和創(chuàng)新數(shù)量之間正相關(guān)。Gnliches（1986）采用1957-1977年間美國(guó)1000家大型制造企業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，研究結(jié)果表明研發(fā)投入和生產(chǎn)力增長(zhǎng)率之間呈正相關(guān)，研發(fā)支出中基礎(chǔ)研究的支出對(duì)生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)效果更明顯。學(xué)者Wakelin（2001）采用1988-1996年間的數(shù)據(jù)對(duì)英國(guó)制造業(yè)進(jìn)行研究，研究結(jié)果顯示研發(fā)經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性為0.27，研發(fā)支出對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)具有明顯的推動(dòng)作用。

2.2國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展

相比較國(guó)外對(duì)研發(fā)投入的研究，我國(guó)對(duì)這方面的相關(guān)研究上起步比較晚。20世紀(jì)80年代后期我國(guó)才正式應(yīng)用研發(fā)這個(gè)概念，比較系統(tǒng)的科技研發(fā)投入和產(chǎn)出領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)資料，也是在我國(guó)加入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系之后出現(xiàn)。近幾年來(lái)，我國(guó)學(xué)者開始注重研發(fā)投入和企業(yè)績(jī)效相關(guān)評(píng)價(jià)研究，取得了一定的進(jìn)展。

何瑋（2003）運(yùn)用C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)我國(guó)1990-2000年十年間的大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出對(duì)企業(yè)產(chǎn)出在三年中都有具有影響，其研究費(fèi)用支出效果在三年中遞增。孫婷婷，唐五湘（2003）從宏觀角度出發(fā)，分別研究科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)的研發(fā)支出和全國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量之間的相關(guān)關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)和高等院校的研發(fā)支出與全國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量沒(méi)有顯著影響，但是企業(yè)的研發(fā)支出對(duì)于專利申請(qǐng)量具有顯著的相關(guān)性。梁萊歆，嚴(yán)紹東（2006）采用我國(guó)深市上市公司數(shù)據(jù)，研究上市公司的研發(fā)支出水平和經(jīng)濟(jì)效果，通過(guò)對(duì)研發(fā)支出和企業(yè)發(fā)展相關(guān)性的研究，發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出對(duì)企業(yè)的盈利能力和技術(shù)資產(chǎn)以及公司的增長(zhǎng)之間具有正相關(guān)關(guān)系。陶冶，許龍（2007）從宏觀角度研究我國(guó)研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出的影響，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的兩個(gè)方面即人力投入和資金投入對(duì)專利產(chǎn)出具有滯后性，市場(chǎng)需求在宏觀層面上推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

綜合上面所述可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外研究學(xué)者的研究都論證了研發(fā)投入在多數(shù)的科技活動(dòng)中對(duì)于科技創(chuàng)新水平具有非常重要的作用。研發(fā)投入是研發(fā)活動(dòng)開展的前提和必備條件，分析企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)效率，必須研究研發(fā)投入。

3影響企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效的因素

在一些直接研究研發(fā)投入和企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效關(guān)系的文獻(xiàn)里，研究學(xué)者引入控制變量來(lái)研究這些變量對(duì)研發(fā)投入和企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效之間關(guān)系的影響作用，有部分文獻(xiàn)專門研發(fā)對(duì)研發(fā)投入產(chǎn)生影響的因素，這些影響因素對(duì)研發(fā)投入和企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系產(chǎn)生的影響。

3.1企業(yè)規(guī)模

對(duì)于不同規(guī)模的企業(yè)，研發(fā)投入強(qiáng)度不同，從而會(huì)對(duì)企業(yè)的績(jī)效帶來(lái)不同的影響。大公司和小公司在研發(fā)投入上具有不同的優(yōu)勢(shì)，大公司擁有豐富的企業(yè)資源，可以有足夠的資金進(jìn)行研發(fā)投入，而小公司在靈活性上占有優(yōu)勢(shì)。丹尼斯（1998）研究表明，一般大規(guī)模的公司擁有更多的資源，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的影響下，大公司可以降低生產(chǎn)成本以及提高公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。但是有學(xué)者得出不同的結(jié)論，學(xué)者安同良和學(xué)者張西征等研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于存在研發(fā)投入的公司來(lái)說(shuō)，小公司的研發(fā)投入強(qiáng)度并不小，研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模間呈現(xiàn)“V”型變化，研究說(shuō)明，并不是企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)投入對(duì)企業(yè)績(jī)效正作用就越大。對(duì)于企業(yè)規(guī)模對(duì)研發(fā)投入和企業(yè)績(jī)效之間是否起到正向的調(diào)節(jié)作用，目前為止還沒(méi)有得到統(tǒng)一的結(jié)論。

3.2股權(quán)結(jié)構(gòu)

Zhang A（2003）以中國(guó)8341家工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，研究結(jié)果表明所有權(quán)對(duì)研發(fā)和生產(chǎn)效率都產(chǎn)生顯著的正相關(guān)關(guān)系，不同性質(zhì)的企業(yè)研發(fā)效率不同，國(guó)有企業(yè)研發(fā)效率低于非國(guó)有企業(yè)。任海云對(duì)我國(guó)制造業(yè)上市公司研究發(fā)現(xiàn)，股權(quán)集中可以促進(jìn)研發(fā)投入，但是要注意股權(quán)制衡，一股獨(dú)大對(duì)研發(fā)投入有制約作用；國(guó)有控股不利用對(duì)企業(yè)研發(fā)投入，個(gè)人大股東對(duì)于研發(fā)投入的影響關(guān)系不明確。

3.3企業(yè)的成長(zhǎng)能力

企業(yè)成長(zhǎng)理論來(lái)自于對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)的研究，企業(yè)的成長(zhǎng)能力主要體現(xiàn)在企業(yè)對(duì)將來(lái)的投資機(jī)會(huì)的把握能力和企業(yè)未來(lái)的投資增長(zhǎng)能力。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的知識(shí)型經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)創(chuàng)新成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵能力。研發(fā)活動(dòng)的成功可以為企業(yè)帶來(lái)收入的增加，可以促進(jìn)企業(yè)的快速成長(zhǎng)，企業(yè)良好的成長(zhǎng)能力可以促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出。Short和Keasey（1999）經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的成長(zhǎng)能力對(duì)企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效有正向作用。吳世農(nóng)（1999）認(rèn)為影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的重要因素之一是主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)。

4結(jié)論和展望

綜合目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果來(lái)看，對(duì)于研發(fā)投入和企業(yè)績(jī)效兩者之間直接關(guān)系的研究比較多，大多數(shù)研究結(jié)論都表明研發(fā)投入對(duì)于企業(yè)績(jī)效有正向作用。由于影響研發(fā)投入和產(chǎn)出績(jī)效的因素比較多，不同行業(yè)具有差異性，在樣本選擇上，應(yīng)該盡量以同行業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，此外，由于研發(fā)投入具有滯后性，應(yīng)該考慮研究樣本時(shí)間的連續(xù)性。在自變量方面，研發(fā)投入強(qiáng)度是目前公認(rèn)的比較合理的變量，如果加入研發(fā)技術(shù)人員強(qiáng)度，可以更加全面的研究研發(fā)投入活動(dòng)，可以將資金與人員的投入劃分開來(lái)分別討論，進(jìn)一步探討研發(fā)資金投入和研發(fā)技術(shù)人員強(qiáng)度對(duì)企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效的影響程度。在因變量選擇上，大多數(shù)文獻(xiàn)選擇主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率來(lái)代表企業(yè)績(jī)效，選用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率代表企業(yè)的成長(zhǎng)能力。在今后的研究中，可以發(fā)掘更多指標(biāo)來(lái)做進(jìn)一步深入研究，此外，由于影響研發(fā)投入和績(jī)效兩者關(guān)系的因素有很多，在選擇控制變的時(shí)候，應(yīng)該慎重選擇對(duì)企業(yè)績(jī)效具有影響的控制變量。

參考文獻(xiàn)

[1]魏劍，肖國(guó)華，王江琦.我國(guó)專利產(chǎn)出分析與技術(shù)轉(zhuǎn)移研究[J].科技管理研究，2011，（24）：126129.

[2]孫婷婷，唐五湘.專利申請(qǐng)量與R&D支出之關(guān)系的定量分析[J].北京機(jī)械工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，（4）：4751.

[3]陶冶，許龍.我國(guó)R&D投入與專利產(chǎn)出的關(guān)系研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，（3）：710.

[4]Hausman J.，Hall B.，Grillches Z. Econometric Count Data with an Application on Patent Relations hip[J].Econometric，1984（54）：909938.

[5]任海云，師萍.企業(yè)R&D投入與績(jī)效關(guān)系研究綜述——從直接關(guān)系到調(diào)節(jié)變量的引入[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，（2）.

[6]Griliches Z，Mairesse J.R&D and productivity growth：Comparing Japanese and US manufacturing firms M Productivity growth in Japan and the United States[M].University of Chicago Press，1991：317348.

[7]Griliches Z.Issues in assessing the contribution of research and development to productivity growth[J].Bell Journal of economics，1979，10（1）：92116.

[8]Hall L.A.，BagchiSen，S.A study of R&D，innovation，and business performance in the Canadian biotechnology industry[J].Technovation，2002，（22）：231244.

[9]Warusawitharana M. Research and development，profits and firm value：A structural estimation[M].Divisions of Research &Statistics and Monetary Affairs，F(xiàn)ederal Reserve Board，2008.

[10]全球并購(gòu)研究中心.中國(guó)并購(gòu)報(bào)告2009[M].北京：中國(guó)金融出版社，2009：421508.

[11]Aw B Y，Roberts M. Xu D Y. R&D investment， exporting， and productivity dynamics[R].National Bureau of Economic Research，2009，6（4）：13121344.

[12]劉偉，李丹.青島市高新技術(shù)企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出績(jī)效研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，（3）.

[13]梁萊歆，張煥鳳.高科技上市公司研發(fā)投入績(jī)效的實(shí)證研究[M].中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005，（2）：232236.

[14]Griliches Z.Patent statistics as economic indicators： a survey[J].Journal of Economic Literature，1990，18（4）：16611707

[15]Stam E.Wennberg K.The roles of R&D in new firm growth[J].Small Business Economics，2009，33（1）：7789.