摘 "要：從工程索賠的概念及內(nèi)容出發(fā)，了解工程索賠的程序，然后從索賠分類中對(duì)工期索賠進(jìn)行詳細(xì)分析，最后介紹了工程索賠的計(jì)算方法：實(shí)際費(fèi)用法和網(wǎng)絡(luò)分析法。

關(guān)鍵詞：FIDIC合同 "工程索賠 "計(jì)算方法

1、引言

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)際承包的工程數(shù)量越來(lái)越多。工程項(xiàng)目常常包含以下特點(diǎn)：資金數(shù)目大、項(xiàng)目?jī)?nèi)容多、施工周期長(zhǎng)。恰恰由于這些特點(diǎn)，承包商與業(yè)主之間經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)索賠與反索賠的現(xiàn)象。目前解決雙方矛盾的主要依據(jù)就是《施工合同條件》（FIDIC），為了維護(hù)各自的權(quán)益，深入了解工程索賠顯得尤為重要。

2、工程索賠的概念及內(nèi)容

2.1 概念

工程索賠主要是指承包商對(duì)不是自身的原因形成的損失有權(quán)提出索賠的行為。根據(jù)《施工合同條件》（FIDIC）中有關(guān)規(guī)定，承包商索賠就是承包商依據(jù)合同條款和有關(guān)合同文件的規(guī)定，向業(yè)主要求工期延長(zhǎng)和追加付款的一種權(quán)利主張。這里所指的索賠通常包含以下幾點(diǎn)特征：

a、合法性。索賠都是根據(jù)法律有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的，在索賠金額及形式上都嚴(yán)格按照法律的要求。

b、補(bǔ)償性。索賠主要是為了彌補(bǔ)損失方的損失，而不是懲罰性措施。

c、無(wú)過(guò)錯(cuò)性。索賠產(chǎn)生的原因并非主觀的，提出索賠的損失方是去過(guò)錯(cuò)的。

d、客觀性。只有當(dāng)損失真正發(fā)生后，才能要求索賠。

2.2 FIDIC合同中工程索賠的內(nèi)容

在FIDIC合同中與工程索賠相關(guān)的內(nèi)容共有22條，可以概括為工期索賠和費(fèi)用索賠兩類。具體內(nèi)容在之后的索賠類型分析中會(huì)有所提及。

2.3 索賠程序

每一項(xiàng)事情的辦理都會(huì)有一定的程序，承包商在進(jìn)行工程索賠時(shí)也必須按照FIDIC合同中規(guī)定的相關(guān)程序一步一步進(jìn)行。具體索賠程序如圖1所示。

圖1 "承包商索賠程序

根據(jù)FIDIC合同53.1條規(guī)定：承包商需要在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，將索賠通知書(shū)提交一份給業(yè)主，并將索賠報(bào)告提交給工程師，簡(jiǎn)單的索賠理由應(yīng)直接報(bào)送，復(fù)雜的索賠理由應(yīng)28天報(bào)送一次，最后根據(jù)工程師決策是否付款。在工程索賠的過(guò)程中，承包商必須保管好相關(guān)索賠證據(jù)，以便查證。

3、基于FIDIC施工合同條件的索賠類型分析

索賠的分類依據(jù)有很多，包括索賠理由、索賠目的、索賠原因等。本文主要依據(jù)的是索賠目的對(duì)索賠進(jìn)行分類，主要分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠。經(jīng)濟(jì)索賠（也稱費(fèi)用索賠）就是指承包商對(duì)于不應(yīng)該由其承擔(dān)的額外開(kāi)支或者經(jīng)濟(jì)損失向業(yè)主提出補(bǔ)償請(qǐng)求。工期索賠相對(duì)復(fù)雜一些，以下就對(duì)工期索賠做出較為詳細(xì)的分析。

3.1 工期索賠

簡(jiǎn)而言之，工期索賠就是承包商為了避免承擔(dān)延期賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)而要求業(yè)主在合理范圍內(nèi)延長(zhǎng)施工期限。

3.1.1 工期索賠的目標(biāo)

工期索賠的目標(biāo)主要包含兩個(gè)方面：一是為了避免承擔(dān)延期損害賠償費(fèi)，這個(gè)賠償費(fèi)是指用于補(bǔ)償由于工程項(xiàng)目竣工投入運(yùn)行的時(shí)間晚于合同規(guī)定的期限而對(duì)合約方造成的損失，賠償是按日計(jì)算的，資金數(shù)目是非常大的，最高可達(dá)工程項(xiàng)目合同總金額的10%，承包商提出工期索賠可以實(shí)際上節(jié)約一大筆資金;二是爭(zhēng)取一定的資金賠償，這里的資金賠償是指由于業(yè)主的責(zé)任而導(dǎo)致工期需要延長(zhǎng)造成的承包商的費(fèi)用損失，可見(jiàn)工期賠償和經(jīng)濟(jì)賠償還是存在一定的聯(lián)系的。

3.1.2 工期索賠的重點(diǎn)

由于工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中存在較大的不確定風(fēng)險(xiǎn)，所以，承包商必須加大對(duì)工期索賠的關(guān)注度。工期索賠的重點(diǎn)主要包含以下幾點(diǎn)：

a、工期索賠成功的前提是承包商要把施工項(xiàng)目建設(shè)好，在決定投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)不能依賴于索賠。承包商與業(yè)主的關(guān)系并不是不相融合的，承包商應(yīng)該通過(guò)建立優(yōu)良的工程項(xiàng)目，讓業(yè)主實(shí)實(shí)在在獲益，才能為之后的索賠打下良好的基礎(chǔ)，如若因此能夠建立承包商與業(yè)主的長(zhǎng)期友好關(guān)系，實(shí)現(xiàn)兩者的共贏，那么將大大減少索賠事件的發(fā)生，促進(jìn)社會(huì)的和諧。

b、承包商應(yīng)把握索賠時(shí)機(jī)，重視單項(xiàng)索賠而不是一攬子索賠。根據(jù)FIDIC合同規(guī)定，索賠需在事件發(fā)生后的28天提出，承包商要時(shí)刻注意，不能錯(cuò)過(guò)索賠期限。索賠的提出必須具體詳盡，所以單項(xiàng)的索賠由于其內(nèi)容充實(shí)理由充分，相對(duì)于一攬子索賠更容易成功，所以承包商要求精而不是求廣，索賠應(yīng)以單項(xiàng)索賠為主。

c、索賠材料完整有效。承包商應(yīng)該盡可能詳盡的羅列索賠原因，根據(jù)簽訂的合同整理好索賠需要的全部材料，讓每一項(xiàng)索賠理由的都有理有據(jù)，以提高索賠成功的可能性。

d、注重系統(tǒng)化管理，防范業(yè)主根據(jù)合同內(nèi)容提出索賠。系統(tǒng)化的管理一方面可以挖掘更多的索賠機(jī)會(huì)，提高索賠的成功率，另一方面也發(fā)現(xiàn)防范合同中有利于業(yè)主的內(nèi)容，及時(shí)對(duì)業(yè)主提出索賠做出防范。

3.1.3 工期索賠的管理

在FIDIC合同中，工期索賠的參與者就業(yè)主、工程師和承包商，而工程師作為獨(dú)立的第三方，在工期索賠中起著重要作用。工期索賠的管理需針對(duì)索賠事件的性質(zhì)進(jìn)行，索賠事件的性質(zhì)又可以分為工程延誤、工程變更和工程進(jìn)展中斷三類，以下就對(duì)這三類進(jìn)行具體表述。

a、工程延誤。工程造成延誤一方面可能是不可抗力因素造成的，另一方面也可能是承包商或業(yè)主造成的。承包商在項(xiàng)目中標(biāo)后就應(yīng)該及時(shí)向業(yè)主提交詳盡的工程計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，在工程實(shí)施進(jìn)度的計(jì)劃上，要做到切實(shí)可行且留有余地，以便后期申請(qǐng)工期索賠。承包商遇到以下情況可以請(qǐng)求延長(zhǎng)工期：業(yè)主提出合同中為規(guī)定的額外的工作內(nèi)容，惡劣的環(huán)境及自然災(zāi)害等不利于項(xiàng)目實(shí)施的條件，其他非承包商責(zé)任所導(dǎo)致的工期延誤。然而，當(dāng)工程師判定承包商在工程的實(shí)施過(guò)程中，其實(shí)際進(jìn)度落后于工程進(jìn)度計(jì)劃書(shū)中規(guī)定的進(jìn)度，那么他有權(quán)以業(yè)主委托代理人的身份要求承包商加快工程實(shí)施，承包商無(wú)權(quán)要求業(yè)主延長(zhǎng)項(xiàng)目工期，如果還無(wú)任何正當(dāng)理由，承包商將無(wú)權(quán)要求補(bǔ)償。所以，承包商要重視工期索賠管理，提高索賠成功率以減少損失。

b、工程變更。工程師有權(quán)在合理范圍內(nèi)對(duì)工程的數(shù)量及質(zhì)量提出變更，并通知承包商，與承包商協(xié)商工程工期的變動(dòng)，是縮短亦或是延長(zhǎng)都需作出明確說(shuō)明。承包商在工程師提出工程變更時(shí)，應(yīng)極力爭(zhēng)取延長(zhǎng)工期，這就要求其對(duì)工期索賠管理足夠重視。

c、工程進(jìn)展中斷。承包商在工程實(shí)施過(guò)程中，由于工程師沒(méi)有將下一步的圖紙及時(shí)的提供給承包商，導(dǎo)致工程進(jìn)展中斷。這種情況所導(dǎo)致的工期延誤承包商可以要求工期索賠，也可以得到相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償。

4、工程索賠的計(jì)算方法

工程索賠的計(jì)算方法也是由索賠類型決定的，不同的索賠類型采用的計(jì)算方法是不一樣的。本文工程索賠是按索賠目標(biāo)進(jìn)行分類的，所以本文介紹的工程索賠方法也是適用于工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠的索賠方法，包括實(shí)際費(fèi)用法和網(wǎng)絡(luò)分析法。接下來(lái)就這兩種方法進(jìn)行具體介紹。

4.1 實(shí)際費(fèi)用法

實(shí)際費(fèi)用法適用于經(jīng)濟(jì)索賠，也就是通俗意義上講的費(fèi)用索賠。運(yùn)用實(shí)際費(fèi)用法的計(jì)算流程如圖2所示。

圖2 "實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算流程圖

a、承包商要分析引起各項(xiàng)直接費(fèi)索賠的干擾事件;

b、確定可以進(jìn)行索賠的各項(xiàng)費(fèi)用，包括人工費(fèi)、材料費(fèi)和機(jī)械費(fèi)等;

c、根據(jù)工程數(shù)據(jù)記錄來(lái)往信函和工程報(bào)告清單合同文件對(duì)各項(xiàng)費(fèi)用的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算;

d、對(duì)可索賠的直接費(fèi)進(jìn)行匯總。實(shí)際費(fèi)用法的計(jì)算公式為：

承包商可以索賠的直接費(fèi)=可索賠的人工費(fèi)+可索賠的材料費(fèi)+可索賠的機(jī)械費(fèi)

實(shí)際費(fèi)用法的計(jì)算原則是以承包商支付的實(shí)際賠償數(shù)額為依據(jù)向業(yè)主提出相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償，這些費(fèi)用僅限工程實(shí)施過(guò)程中超出原計(jì)劃的費(fèi)用。

4.2 網(wǎng)絡(luò)分析法

網(wǎng)絡(luò)分析法適用于工期索賠。其實(shí)施步驟如下：

第一步，承包商要建立一個(gè)合理的進(jìn)度計(jì)劃，該進(jìn)度計(jì)劃必須切實(shí)可行，具有合理性和合法性;

第二步，將由業(yè)主主觀原因所導(dǎo)致的所有延誤事件總和的估算時(shí)間值插入到第一步建立的進(jìn)度計(jì)劃中，建立業(yè)主責(zé)任影響事件進(jìn)度計(jì)劃;

第三步，將由承包人主觀原因?qū)е碌乃醒诱`事件總和的估算時(shí)間值插入到第一步建立的進(jìn)度計(jì)劃中，建立承包人責(zé)任影響事件進(jìn)度計(jì)劃;

第四步，將由工程師（獨(dú)立第三方）主觀原因?qū)е碌乃醒诱`事件總和的估算時(shí)間值插入到第一步建立的進(jìn)度計(jì)劃中，建立工程師（獨(dú)立第三方）責(zé)任影響事件進(jìn)度計(jì)劃;

第五步，將由業(yè)主、承包人與工程師（獨(dú)立第三方）各自主觀原因所導(dǎo)致的延誤事件總和的估算時(shí)間同時(shí)插入到第一步建立的進(jìn)度計(jì)劃中，形成混合影響事件進(jìn)度計(jì)劃;

第六步，計(jì)算出可補(bǔ)償延誤和工期損失。

網(wǎng)絡(luò)分析法運(yùn)用工程軟件將工期索賠進(jìn)行量化計(jì)算，使得最后結(jié)論更簡(jiǎn)潔易懂。

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[2] 李玉靜，胡振一. FIDIC施工合同條件下的工期索賠[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2009，23：48-49.

（作者單位：中國(guó)電力建設(shè)集團(tuán)有限公司 "北京市 "100044）