吳 迪 陳 榮 孫濟(jì)慶

(華東理工大學(xué)科技信息研究所，上海 200237)

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上?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析

吳 迪 陳 榮 孫濟(jì)慶

(華東理工大學(xué)科技信息研究所，上海 200237)

本文對上海地區(qū)具有代表性和規(guī)模性的八大科技園區(qū)的科技型中小企業(yè)進(jìn)行分析，選取其中的制造類企業(yè)，從專利結(jié)構(gòu)、專利的合作研發(fā)狀況及專利的法律狀態(tài)等專利信息的角度對制造類企業(yè)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)上海的很多科技型中小企業(yè)存在專利成果匱乏、專利結(jié)構(gòu)不合理或?qū)＠行实偷葐栴}，從而得出上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出整體水平較低且不均衡的結(jié)論，并根據(jù)結(jié)論從企業(yè)自身及創(chuàng)新大環(huán)境等角度，提出具有現(xiàn)實(shí)意義的建議。

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；能力；上海

2012年工信部數(shù)據(jù)顯示，我國中小型企業(yè)占全國企業(yè)總數(shù)的99%，創(chuàng)造了全國65%的發(fā)明專利，占據(jù)了75%的企業(yè)創(chuàng)新，覆蓋了80%以上的新產(chǎn)品研發(fā)[1]。中小企業(yè)已逐漸成為科技創(chuàng)新的新生力量和主體力量，指引著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向[2]，在創(chuàng)新型國家建設(shè)中起到重要作用。同時也有數(shù)據(jù)顯示，我國中小企業(yè)普遍平均壽命僅為2.5年，均從業(yè)人員僅為13人[3]，發(fā)展堪憂。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的成長性及可持續(xù)發(fā)展能力呈正相關(guān)[4]，因此對科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究能夠發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)的發(fā)展局限，為中小企業(yè)更好地發(fā)展提供依據(jù)。

專利信息的全面性、客觀性使其能夠較為清晰和完整地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，有學(xué)者研究認(rèn)為專利信息與技術(shù)創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的關(guān)系[5]，因此專利信息的各項(xiàng)數(shù)據(jù)成為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要計量指標(biāo)。目前，已有眾多學(xué)者基于專利分析的方法，對各行業(yè)、城市、高校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價研究[6-8]，但研究地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)偏少。

本文基于專利數(shù)據(jù)及相關(guān)方法，對上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力展開研究，探索上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，挖掘科技型中小企業(yè)發(fā)展中存在的問題，并給出合理的建議。

1 研究對象和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究對象

本文以上海地區(qū)科技型中小型企業(yè)為研究對象，利用Innojoy專利平臺(www.innojoy.com)檢索所得的專利數(shù)據(jù)，分析其技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀?？萍紙@區(qū)作為城市科技型中小企業(yè)的集中地，其入駐企業(yè)可以在一定程度上代表城市的科技型中小企業(yè)，因此研究企業(yè)選取來自上海市具有代表性和規(guī)模性的8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)。以這8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)的入駐企業(yè)作為數(shù)據(jù)來源，根據(jù)企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)篩選企業(yè)，收集得到1 255個科技型中小企業(yè)。選擇企業(yè)信息如表1：

1.2 數(shù)據(jù)來源

不同類型的企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新需求的程度不同，將收集到的1 255個企業(yè)按行業(yè)劃分為制造類、信息技術(shù)類和服務(wù)類。其中定義制造類企業(yè)為具有產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、制造等過程的企業(yè)，信息技術(shù)類是基于虛擬的網(wǎng)絡(luò)、科技運(yùn)用相應(yīng)的信息工具開發(fā)非實(shí)物產(chǎn)品的企業(yè)，服務(wù)類則是提供咨詢、銷售等非實(shí)物服務(wù)的企業(yè)。分別對3個行業(yè)的企業(yè)的專利數(shù)以及無專利企業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)計，結(jié)果如表2。

表2 行業(yè)專利數(shù)統(tǒng)計表

信息技術(shù)類和服務(wù)類企業(yè)由于本身對技術(shù)創(chuàng)新的需求低的特征，無專利企業(yè)的比例均超過了75%，技術(shù)創(chuàng)新能力研究在這兩種類型的企業(yè)上并不適用，因此本文僅對制造類企業(yè)的專利進(jìn)行分析。剔除信息技術(shù)類和服務(wù)類企業(yè)，獲取到467家制造類企業(yè)的專利信息，由于專利申請、審查、授權(quán)的周期及數(shù)據(jù)庫收錄造成的滯后性，為保證數(shù)據(jù)完整性，剔除2012年之后申請的專利，最終剩余5 851條專利信息。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 專利數(shù)量

對這467家企業(yè)的5 851件專利信息進(jìn)行統(tǒng)計分析，企業(yè)平均擁有12.5件專利。其中無任何專利的企業(yè)有251家，占53.7%。剔除無專利企業(yè)后，有專利的企業(yè)平均擁有27.1件專利。對467家制造類企業(yè)的專利數(shù)分布統(tǒng)計如表3：

表3 專利數(shù)分布統(tǒng)計表

有93%的企業(yè)專利數(shù)少于50件，超過100件的企業(yè)僅占2.1%，而專利最多的企業(yè)有499件專利，可見上海市科技型中小企業(yè)之間，在擁有的專利數(shù)上存在一定的差距，個別企業(yè)專利較多，拉高了平均水平，仍有較多企業(yè)在專利技術(shù)上毫無建樹。

2.2 專利結(jié)構(gòu)

有研究表明，3種專利類型之間存在緊密關(guān)系，其中發(fā)明專利最重要，不僅促進(jìn)自身發(fā)展，更對另外兩種專利有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用[9]，在結(jié)合外觀設(shè)計專利時，能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[10]，并且發(fā)明專利為主的專利結(jié)構(gòu)較合理[11]，因此定義發(fā)明專利比例最高，輔以一定數(shù)量的實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利的專利結(jié)構(gòu)為合理專利結(jié)構(gòu)。對所有企業(yè)的專利類型進(jìn)行統(tǒng)計，如表4。

表4 專利類型構(gòu)成

上海市全市2014年上半年申請發(fā)明專利占比47.8%[12]，調(diào)研的科技型中小企業(yè)的發(fā)明專利達(dá)到76.2%，表現(xiàn)出科技型中小企業(yè)以發(fā)明專利為代表的高水平創(chuàng)新比例較高，大幅度超過全市所有企業(yè)的基本水平。對每家企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計，根據(jù)企業(yè)擁有的專利類型的豐富程度進(jìn)行分類統(tǒng)計，并羅列了具體類型專利的數(shù)量，如表5所示：

表5 專利結(jié)構(gòu)統(tǒng)計表

不同企業(yè)在專利結(jié)構(gòu)上展示出了不同的狀態(tài)。3種專利類型齊全的企業(yè)有24家，其中發(fā)明專利最多。不到兩成的企業(yè)同時有兩種類型的專利，并且兩種類型中都包含發(fā)明專利，且發(fā)明專利占比相對更高。另有兩成的企業(yè)只有一種類型的專利，而超過一半的企業(yè)沒有專利。

可以發(fā)現(xiàn)，有5.6%的企業(yè)同時擁有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利，專利結(jié)構(gòu)最為合理，其中無論是整體平均專利數(shù)，還是每一種類型的專利，都是所有專利結(jié)構(gòu)中單類型平均專利數(shù)最高的。這類企業(yè)同時具備產(chǎn)品從功能到外觀的創(chuàng)新能力，平均擁有66.2件專利，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有企業(yè)平均12.5件專利以及有專利企業(yè)27.1件專利的水平，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)。18.2%的企業(yè)同時擁有兩種類型的專利，專利結(jié)構(gòu)較為合理，平均30.0和43.0件的專利數(shù)同樣大幅度超過了平均水平。76.3%的企業(yè)僅有一種類型的專利或沒有專利，專利類型單一，且平均專利數(shù)均大幅度低于其他專利結(jié)構(gòu)。因此可以看出，大部分科技型中小企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)并不合理，而專利結(jié)構(gòu)越合理，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

2.3 合作創(chuàng)新

學(xué)者研究表明，在國外，科技型中小企業(yè)通過技術(shù)合作可以有效加快科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步[13]。對有專利的216家企業(yè)的專利合作情況進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)無合作屬獨(dú)立研發(fā)的專利占82.6%，只有17.4%的專利是合作研發(fā)的成果，協(xié)同創(chuàng)新并不是很普遍。對合作研發(fā)的1 016件專利再進(jìn)行統(tǒng)計，分類匯總共同研發(fā)對象的機(jī)構(gòu)類型，分布如表6所示：

表6 合作申請人機(jī)構(gòu)分布

通過對企業(yè)專利發(fā)明的合作情況的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)(高校、研究所)，以及與個人之間，均存在不同程度的合作，其中企業(yè)之間的合作最普遍，達(dá)到73.5%，可以推測，企業(yè)之間通過共享專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的共同生產(chǎn)或連續(xù)生產(chǎn)。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作超過到兩成，這種將科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)合在一起的產(chǎn)學(xué)研一體化的現(xiàn)象也占到一定比例。

2.4 技術(shù)主題

專利信息獨(dú)特的IPC分類號能夠充分表達(dá)專利的技術(shù)領(lǐng)域，主IPC分類號代表了此項(xiàng)專利技術(shù)的主題，分類號共現(xiàn)(共類)的程度能夠表征技術(shù)交叉融合的情況[14]。因此共類越明顯，技術(shù)融合度越高，代表著該項(xiàng)專利技術(shù)涉及的領(lǐng)域越多，綜合性越高，應(yīng)用領(lǐng)域越廣。因此，本文通過對專利信息的主IPC分類號內(nèi)容和數(shù)量的統(tǒng)計，來探索企業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)主題分布情況。通過對專利主分類號的統(tǒng)計，找出集中度最高的分類號，總結(jié)出上海地區(qū)中小企業(yè)涉及最多的技術(shù)主題，如表7所示：

表7 主要技術(shù)主題統(tǒng)計情況

表7(續(xù))

根據(jù)表7可以發(fā)現(xiàn)，熱門技術(shù)主題主要集中在電子信息和生物醫(yī)藥兩大產(chǎn)業(yè)，也就說明目前上海市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新熱點(diǎn)集中在電子信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。通過計算分類號數(shù)量來體現(xiàn)共類現(xiàn)象的明顯程度，從而來表征技術(shù)融合度，表8統(tǒng)計的是共類程度和合作機(jī)構(gòu)類型的關(guān)系。

表8 共類程度與合作機(jī)構(gòu)類型的關(guān)系

觀察數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)在與高校、研究所為代表的科研機(jī)構(gòu)合作時，分類號數(shù)量較高，即共類現(xiàn)象明顯，技術(shù)融合度較高。由此推斷，高校、研究所的技術(shù)創(chuàng)新相比企業(yè)，具有多學(xué)科跨領(lǐng)域交叉的特點(diǎn)，與科研機(jī)構(gòu)合作能夠更好地融合不同學(xué)科的知識在同一個專利技術(shù)內(nèi)。

2.5 法律狀態(tài)

專利是否被授權(quán)，專利是否有效存活，都是專利質(zhì)量的一個重要表征。統(tǒng)計所有申請專利的最終法律狀態(tài)，計算專利獲得授權(quán)和有效的比例。專利授權(quán)是指專利在申請之后，經(jīng)過公開實(shí)質(zhì)性審查，最終獲得質(zhì)量認(rèn)可，得到授權(quán)。本文中的專利有效率是指至今仍有效(未被撤回、終止和放棄)專利在所有授權(quán)專利中所占的比例。統(tǒng)計得出專利授權(quán)比例為66.1%，有效率為69.2%。由此可見，企業(yè)申請的專利質(zhì)量一般，超過三成的專利未被授權(quán)，即使授權(quán)后的專利也會因?yàn)槌坊?、終止和放棄而失效，經(jīng)過授權(quán)的專利中仍有30.8%的專利失效?？傮w看來，雖然調(diào)研的467家企業(yè)有5851條專利，但真正被授權(quán)且至今有效的不到50%。

3 現(xiàn)狀總結(jié)

上文選取了8個科技園區(qū)的467家制造類科技型中小企業(yè)作為研究對象，通過對這些企業(yè)專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，得出以下結(jié)論：

(1)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力整體表現(xiàn)一般。研究機(jī)構(gòu)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，上海地區(qū)的科技園區(qū)的企業(yè)整體水平僅排在全國各省份第四位[15]。本文對上海地區(qū)科技園區(qū)中科技型中小企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，專利的數(shù)量上，雖然整體發(fā)明專利比例較高，但有90%以上的企業(yè)僅有50件以下的專利產(chǎn)出，超過100件專利的企業(yè)僅有10家；結(jié)構(gòu)上，超過七成的企業(yè)的專利類型單一，結(jié)構(gòu)不合理；質(zhì)量上，被授權(quán)且至今有效的專利不足50%，大量專利未被授權(quán)或已失效。

(2)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡，專利集中于少數(shù)企業(yè)，有53.7%的企業(yè)沒有專利，而專利數(shù)最高的企業(yè)有499件專利，不同專利結(jié)構(gòu)的企業(yè)之間，專利數(shù)量差距巨大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平參差不齊。

(3)通過對企業(yè)專利結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)同時擁有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利企業(yè)比例僅占5.6%，表明擁有產(chǎn)品從技術(shù)發(fā)明、技術(shù)更新到外觀設(shè)計的完整專利鏈的企業(yè)比例較小，因此可以依靠自主知識產(chǎn)權(quán)完整產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的企業(yè)比例少。

(4)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱點(diǎn)主題主要分布在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)上，符合國務(wù)院提出的“十二五”規(guī)劃中重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)的趨勢[16]，另外發(fā)現(xiàn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)時，專利的技術(shù)交叉度和綜合性相對較高，體現(xiàn)出高校和研究所高融合度的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)。

4 措施建議

根據(jù)上文對上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的專利分析，發(fā)現(xiàn)其整體技術(shù)創(chuàng)新能力一般。企業(yè)自身、科技園區(qū)到政府等各個創(chuàng)新支持環(huán)境的角度，都有改進(jìn)的空間。強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在中小企業(yè)難以生存發(fā)展的今天，是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必經(jīng)之路。

4.1 加大產(chǎn)業(yè)集群，建立中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

由于科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)數(shù)量多而散、規(guī)模小、技術(shù)創(chuàng)新能力參差不齊等特點(diǎn)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、虛擬戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟等概念應(yīng)運(yùn)而生[17-18]。然而直至2013年10月才有第一個產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實(shí)體在福建產(chǎn)生，并在短短幾個月里獲得了巨大的成功[19]。上海各大科技園區(qū)以國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，鼓勵具有類似產(chǎn)品鏈和規(guī)模的企業(yè)共同建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新基地，形成產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮園區(qū)的整合輻射作用，建立真正的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，幫助科技型中小企業(yè)進(jìn)行更加高效的科技創(chuàng)新，一步步轉(zhuǎn)型為以技術(shù)創(chuàng)新為核心的企業(yè)發(fā)展模式。

4.2 深化產(chǎn)學(xué)研之路

根據(jù)本文研究結(jié)果，與高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)的企業(yè)，其專利具有技術(shù)交叉性和綜合性高的特點(diǎn)，能夠充分利用高校學(xué)科交叉協(xié)調(diào)的特點(diǎn)，將不同領(lǐng)域技術(shù)融合度，產(chǎn)生出更多復(fù)合型的專利技術(shù)。因此在自主研發(fā)的同時，科技型中小企業(yè)應(yīng)充分利用上海地區(qū)高等學(xué)府、研究院所等科研機(jī)構(gòu)的豐富資源，緊抓合作研發(fā)的契機(jī)，構(gòu)建全面、有效、靈活的“產(chǎn)——學(xué)——研”一條龍的技術(shù)創(chuàng)新模式，將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)銷售后的部分盈利重新回流到產(chǎn)品研發(fā)中，逐步形成“以產(chǎn)養(yǎng)研，以研促產(chǎn)”的循環(huán)模式，真正做到企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研一體化，為企業(yè)轉(zhuǎn)型建立良好的基礎(chǔ)。

4.3 緊追全球熱點(diǎn)，重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)

國務(wù)院在“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中鼓勵發(fā)展高端裝備、節(jié)能環(huán)保、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥等新興行業(yè)[16]。而上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱門技術(shù)主題集中在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)，應(yīng)對其他新興行業(yè)投入同樣的技術(shù)創(chuàng)新熱情。上海中小企業(yè)應(yīng)把握好先機(jī)，爭取在技術(shù)創(chuàng)新角度，成為全國領(lǐng)先模范。

4.4 政策扶持，樹立知識產(chǎn)權(quán)意識

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平低，技術(shù)創(chuàng)新成果稀少，主要是由于中小企業(yè)自身普遍存在的缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識、研發(fā)投入不足、抗風(fēng)險能力差等問題[20]。除了中小企業(yè)自身，政府也應(yīng)給予更多的支持。目前政府機(jī)構(gòu)提供鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策多為普惠政策，針對科技型中小企業(yè)的優(yōu)惠政策數(shù)量少，并且中小企業(yè)對政策信息的靈敏度低，參與性較差，很多企業(yè)受激勵政策的影響有限[21]。因此政府和科技園區(qū)管理委員會應(yīng)針對中小企業(yè)，設(shè)置針對性高的技術(shù)創(chuàng)新類的扶持政策，從而鼓勵更多科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入上的風(fēng)險。另外科技型中小企業(yè)密集的科技園區(qū)應(yīng)主動承擔(dān)為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)保護(hù)等各方面的咨詢指導(dǎo)服務(wù)的責(zé)任，引導(dǎo)企業(yè)建立合理的專利結(jié)構(gòu)，同時全面改善中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)意識匱乏的現(xiàn)狀，指導(dǎo)中小企業(yè)如何管理、運(yùn)用所擁有的專利權(quán)，完善專利布局，重視技術(shù)為核心的轉(zhuǎn)型思路，引導(dǎo)企業(yè)將專利技術(shù)作為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的一部分。

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(本文責(zé)任編輯：孫國雷)

Analysis on Technological Innovation Capability of Sci-tech SMEs in Shanghai

Wu Di Chen Rong Sun Jiqing

(Institute of Science and Technology Information，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China)

The paper analyzed Sci-tech Small and medium-sized enterprises(SMEs)in eight representative and large-scale of the Science and Technology Park in Shanghai,then conducted a research on the perspectives of patents structure,cooperation and the legal status of the patents of manufacturing.It found lots of problems such as lack of patents,unreasonable patents structure,and large rate of invalid patents.The conclusion showed that the innovation capability of SMEs in Shanghai was imbalance and in a low level.At last the paper gave the meaningful suggestions of the innovation environment and the enterprises.

SMEs;technological innovation;capability;Shanghai

2015-01-28

上海市軟科學(xué)研究項(xiàng)目“上海科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價與研究”(項(xiàng)目編號：14692102600)。

吳 迪(1990-)，女，碩士研究生，研究方向：專利分析與情報方法，發(fā)表論文3篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2015．04．006

F274.6

A

1008-0821(2015)04-0026-05