大連海事大學(xué)法學(xué)院 趙 微 姚 瑤

海砂是一種自然礦產(chǎn)資源，國家限制對這種資源的開采和運(yùn)輸，未獲得開采和運(yùn)輸資質(zhì)的單位和個人私自采運(yùn)海砂屬于違法或犯罪行為。同時，非法采運(yùn)海砂不僅損害國家礦產(chǎn)資源，還會帶來其他諸多危害，因而嚴(yán)厲懲治此類行為具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、對非法采運(yùn)海砂行為予以刑事處罰的必要性

刑罰在所有的法律制裁中屬于最嚴(yán)厲的一種，社會生活中的違法行為一旦達(dá)到法定的嚴(yán)重程度或造成法定的嚴(yán)重后果便可構(gòu)成犯罪，司法機(jī)關(guān)將給予犯罪者刑罰懲罰。當(dāng)然，受刑法謙抑原則所限，任何行為認(rèn)定為犯罪都要符合法定的條件，并且不到萬不得已，國家不會輕易啟動刑事司法程序。

1.保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境的需要

海砂是海洋生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，也是海洋生物賴以生存發(fā)展的家園。無序開采海砂，會嚴(yán)重破壞魚類等海洋生物的生活環(huán)境。例如，青島沿海是國家二級保護(hù)動物文昌魚、面條魚和梭子蟹的自然繁衍區(qū)，隨著海砂被大量非法采運(yùn)，這些海洋生物的棲息環(huán)境遭嚴(yán)重破壞，數(shù)量急劇下降。[1]

2.維護(hù)海洋地質(zhì)安全的需要

在海流的作用下，海砂按照一定的規(guī)律分布在海底，在防止海潮倒灌和海岸線侵蝕等方面起著舉足輕重的作用，是保護(hù)海岸的天然水下屏障。挖掉海岸附近的厚層海砂會引起岸坡塌陷，直接威脅到沿海附近的建筑物。例如1993年，無度的非法采運(yùn)海砂導(dǎo)致山東長島發(fā)生堤壩房倒塌200間、兩個自然村農(nóng)田全部被毀的悲劇，同樣的原因也使日照的部分海岸線后退了100 m。[2]日益猖獗的非法采運(yùn)海砂行為對沿海防洪工程以及沿海居民的生產(chǎn)生活造成了極大的威脅。

3.維護(hù)海上交通安全的需要

船舶在海上航行，其船體和設(shè)備均應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，由持證船員依法依規(guī)管理和操作。但是非法采砂船一般都是內(nèi)河“三無”船舶①所謂“三無”船舶，是指無船名船號、無船籍港、無船舶證書的非法運(yùn)輸船舶。改裝的，不但沒有常規(guī)的安全設(shè)施，而且設(shè)備老化，重心提升，抗風(fēng)等級極低，加之船員自身素質(zhì)參差不齊，有些甚至沒有海上航行作業(yè)的資格，缺乏突發(fā)情況下應(yīng)急知識與經(jīng)驗，極易發(fā)生船舶事故，嚴(yán)重者造成船毀人亡。例如，2010年4月27日，山東煙臺萊州海域發(fā)生了一起重大海難事故，“長鑫218號”船翻沉，造成5人死亡，2人失蹤。事后萊州市海事局調(diào)查確認(rèn)該船船東涉嫌偽造船籍證書，擺脫原經(jīng)營公司監(jiān)管，船舶改裝后不經(jīng)主管部門船檢便入海運(yùn)砂牟取暴利，遭遇惡劣海上天氣致使船舶側(cè)翻。[2]從技術(shù)角度看，由于流動性較強(qiáng)，含水砂石會隨船一起產(chǎn)生滯后性的搖擺，這種滯后性的搖擺一方面使船舶（包括船舶所載的貨物）重心產(chǎn)生位移，另一方面會加劇船舶的搖擺烈度，當(dāng)船舶的動穩(wěn)性不好或留有的吃水不夠時，船舶會發(fā)生側(cè)翻。[4]非法采運(yùn)海砂行為已經(jīng)成為海上交通安全的巨大隱患。

二、對非法采運(yùn)海砂行為予以刑事處罰的可行性

非法采運(yùn)海砂現(xiàn)象已經(jīng)引起交通運(yùn)輸部和各級政府高度重視，相關(guān)部門采取了多層面的執(zhí)法專項打擊活動，一些涉罪案件得到了刑事司法制裁。雖然各地法院對涉案罪名認(rèn)定沒有劃一的標(biāo)準(zhǔn)，但現(xiàn)有的司法判例為今后刑事審判提供了可行的參考。

1.無人員傷亡和財產(chǎn)損失的仍可判處刑罰

僅有非法采運(yùn)海砂行為，沒有人員傷亡或財產(chǎn)損失后果的，由于各地法院的認(rèn)識不同，大多認(rèn)定為“非法采礦罪”或“盜竊罪”。

例如，被告人唐某系“漳州貨9102號”自吸自卸砂船的所有權(quán)人，在未取得開采許可證等采礦手續(xù)的情況下，以每采一船海砂人民幣800元作為報酬，雇用被告人姚某作為船長負(fù)責(zé)駕駛該采砂船進(jìn)行采砂以及與相關(guān)買主進(jìn)行具體交接等事宜，被告人方某作為船員進(jìn)行幫工，報酬由被告人姚某在船員間進(jìn)行分配。被告人唐某指派被告人姚某、方某于2013年11月4日至9日在云霄縣東廈海域共5次采得海砂1 000 m3。2013年11月18日至20日，在東山縣與詔安縣交界的海域內(nèi)采砂作業(yè)，共3次采得海砂1 350 m3。經(jīng)鑒定，上述兩處非法開采的海砂價值人民幣75 611.25元。 最后二審法院判決被告人唐某、姚某和方某犯非法采礦罪，判處有期徒刑6個月或4個月不等的刑期，并處罰金人民幣50 000元、30 000元和20 000元。①參見福建省漳州市中級人民法院（2015）漳刑終字第60號判決書。再如，2011年4月到5月間，被告人翟某等5伙人多次在北戴河金山嘴海域、山海關(guān)海域非法采運(yùn)海砂，近一個月的時間里，共非法采運(yùn)海砂近3.3萬t，總價值95萬余元，所盜海砂銷往天津牟取暴利。秦皇島市海港區(qū)人民法院對這5起非法采運(yùn)海砂案進(jìn)行公開宣判，46名非法采運(yùn)海砂的被告人分別以盜竊罪處以10年或10年以下有期徒刑、緩刑，其中部分被告因罪行較輕被免于處罰。[5]2012年10月23日，河北省唐山市曹妃甸區(qū)人民法院對翟士磊等15名被告人的非法采砂案進(jìn)行了公開宣判，翟士磊等15名被告人均犯盜竊罪，分別被判處有期徒刑四年零八個月至一年零八個月不等刑罰及罰金。[6]

2.造成人員傷亡后果的被認(rèn)定為責(zé)任事故罪

基于相關(guān)人員的主觀罪過而導(dǎo)致人員傷亡的，通常認(rèn)定為責(zé)任事故類犯罪。2012年6月21日在遼寧省葫蘆島水域發(fā)生一起“三無”船舶裝運(yùn)海砂翻沉致5人死亡4人失蹤的事故。被告人蔣某某為船主的“粵東莞吹0188”采砂船向前來購買海砂的周某某為船主的“國茂08”船裝砂時，雙方船主均不在場，而“國茂08”船的現(xiàn)場操作船員梁某某沒有適任證書，缺少裝砂工作經(jīng)驗，雙方船員通信聯(lián)絡(luò)不暢，違反相關(guān)生產(chǎn)安全管理規(guī)定，在“國茂08”船向左傾斜的情況下，繼續(xù)向左側(cè)艙室裝砂，導(dǎo)致該船翻沉，造成5人死亡，4人失蹤。經(jīng)查，周某某的船系違規(guī)建造，沒有取得船舶檢驗、登記證書及水路運(yùn)輸許可資質(zhì)，雇用的船員也沒有適任證書且不具有專業(yè)技能。法院判決蔣某某犯重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑4年；周某某構(gòu)成重大勞動安全事故罪，判處有期徒刑3年，緩刑5年；梁某某構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑3年，緩刑3年。[7]

這起案件實(shí)際上還涉嫌構(gòu)成“非法采礦罪”，因為犯罪嫌疑人沒有合法的采砂資格，之所以沒有認(rèn)定此罪名，是因為此罪與“重大責(zé)任事故罪”和“重大勞動安全事故罪”形成了競合關(guān)系，即一行為觸犯數(shù)罪名的情況，刑法理論要求從一重罪而處，因而只認(rèn)定了“重大責(zé)任事故罪”和“重大勞動安全事故罪”。

三、判斷采運(yùn)海砂行為“非法性”的依據(jù)

由于采運(yùn)海砂的授權(quán)單位是國家相關(guān)行政機(jī)關(guān)，因而判斷采運(yùn)海砂行為是否具有合法性需要行政執(zhí)法機(jī)關(guān)從以下兩個方面進(jìn)行考量。

1.有無采砂許可證

我國早期的立法并未對海砂的屬性進(jìn)行界定，海砂是否屬于礦產(chǎn)資源曾經(jīng)在理論界產(chǎn)生疑問，直到1999年2月23日，國土資源部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)海砂非法采運(yùn)管理的通知》，第一條規(guī)定采運(yùn)海砂“必須嚴(yán)格遵守《礦產(chǎn)資源法》及其配套法規(guī)，必須符合國家海洋功能區(qū)劃、海域使用規(guī)劃、海洋開發(fā)規(guī)劃的總體原則，應(yīng)以保護(hù)海洋生態(tài)、環(huán)境和海洋設(shè)施為前提，采運(yùn)活動必須在勘察的基礎(chǔ)上進(jìn)行，未經(jīng)探明的資源不得隨意動用”。從此以后，海砂作為礦產(chǎn)資源的一個種類便有了法律依據(jù)。2007年8月10日，國土資源部再次發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)海砂非法采運(yùn)管理的通知》，該通知再次強(qiáng)調(diào)海砂是礦產(chǎn)資源、不允許無償非法采運(yùn)，序言中指出：“為實(shí)現(xiàn)對海砂（礫）非法采運(yùn)的科學(xué)管理，完善海砂（礫）采礦權(quán)有償取得制度……”第四條規(guī)定了采礦權(quán)的授予方式是“國土資源部委托省級人民政府國土資源主管部門以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓。海砂（礫）采礦權(quán)價款以現(xiàn)金方式一次性繳納”。沒有采礦權(quán)而開采海砂就是違法行為，如果具有其他嚴(yán)重情節(jié)便涉嫌構(gòu)成犯罪。至于具有哪些情節(jié)可構(gòu)成犯罪將在下文中予以說明。

2.有無船舶作業(yè)許可證及進(jìn)出港簽證

目前非法從事運(yùn)砂活動的船舶大多為改裝后的漁船和“三無”船舶，其安全隱患主要來自船舶自身結(jié)構(gòu)不合理和人員資質(zhì)不達(dá)標(biāo)等。船舶投入營運(yùn)要求事先經(jīng)過檢驗和登記，取得作業(yè)許可和進(jìn)出港簽證?，F(xiàn)實(shí)中運(yùn)砂船往往還存在超載的問題以追求利益最大化。2007年交通運(yùn)輸部發(fā)布的《中華人民共和國船舶簽證管理規(guī)則》第七條明確規(guī)定，申請辦理出港簽證的船舶，應(yīng)當(dāng)處于適航或者適拖狀態(tài)。船舶或者其經(jīng)營人申請辦理船舶簽證，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)提交船舶檢驗證書、船舶最低安全配員證書、船員適任證書、防止油污證書、船舶安全檢查記錄簿等證明材料。如果沒有簽證或偽造變造簽證，都可視為非法運(yùn)輸?！盀榱硕惚芎Ｊ虏块T的檢查，有的船舶不靠岸，乘小船到陸地辦理簽證，有的在當(dāng)?shù)睾Ｊ虏块T要求現(xiàn)場簽證的情況下，業(yè)主持船舶簽證簿到轄區(qū)處海事部門簽證。這就給運(yùn)砂船舶超載造成可乘之機(jī)?！盵8]

四、非法采運(yùn)海砂行為涉及的其他犯罪

非法采運(yùn)海砂的船舶如果抗拒檢查或者造成人員傷亡事故，還會涉嫌構(gòu)成其他犯罪，負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的公務(wù)人員也涉嫌構(gòu)成瀆職犯罪。

1.妨害公務(wù)罪

為逃避處罰，非法采運(yùn)海砂者暴力抗法現(xiàn)象時有發(fā)生，表現(xiàn)為采用各種方法阻礙執(zhí)法人員登船檢查，包括對海警的執(zhí)法船舶進(jìn)行撞擊、對執(zhí)法人員實(shí)施暴力、用菜刀示威或以跳江相威脅等，這些行為嚴(yán)重阻礙海上執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)。我國刑法第二百七十七條規(guī)定，“以暴力、威脅方法阻礙國家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的”構(gòu)成“妨害公務(wù)罪”。

當(dāng)然，如果僅僅是對海上執(zhí)法人員進(jìn)行謾罵、與執(zhí)法人員爭吵、頂撞執(zhí)法人員，甚至發(fā)生拉扯的行為，不會阻礙執(zhí)法人員執(zhí)法工作的正常進(jìn)行，一般不構(gòu)成犯罪。

2.不報、謊報安全事故罪

在非法采運(yùn)海砂船自沉的事故中，負(fù)有報告職責(zé)的人員應(yīng)及時向上級報告事故情況，否則將極易擴(kuò)大損害結(jié)果。我國刑法第139條之一規(guī)定，“在安全事故發(fā)生后，負(fù)有報告職責(zé)的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴(yán)重的”構(gòu)成“不報、謊報安全事故罪”。

參照相關(guān)規(guī)定，“負(fù)有報告職責(zé)的人員”是指船舶作業(yè)和運(yùn)輸單位的負(fù)責(zé)人、船舶的實(shí)際控制人、負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營管理的投資人以及其他有報告職責(zé)的人員。在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，負(fù)有報告職責(zé)的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百三十九條之一規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（一）導(dǎo)致事故后果擴(kuò)大，增加死亡1人以上，或者增加重傷3人以上，或者增加直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的；（二）實(shí)施下列行為之一，致使不能及時有效開展事故搶救的：1.決定不報、謊報事故情況或者指使、串通有關(guān)人員不報、謊報事故情況的；2.在事故搶救期間擅離職守或者逃逸的；3.偽造、破壞事故現(xiàn)場，或者轉(zhuǎn)移、藏匿、毀滅遇難人員尸體，或者轉(zhuǎn)移、藏匿受傷人員的；4.毀滅、偽造、隱匿與事故有關(guān)的圖紙、記錄、計算機(jī)數(shù)據(jù)等資料以及其他證據(jù)的；（三）其他嚴(yán)重的情節(jié)。

3.徇私舞弊不移交刑事案件罪

非法采運(yùn)海砂行為涉嫌構(gòu)成犯罪時，海事、海警執(zhí)法人員有義務(wù)將案件移送至司法機(jī)關(guān)，但是個別行政執(zhí)法人員或者基于情感傾斜或者因為掌握法律不到位而對案件“以罰代刑”“降格處理”，擾亂了國家正常的司法活動。我國刑法第四百零二條規(guī)定,“行政執(zhí)法人員徇私舞弊，對依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，情節(jié)嚴(yán)重的”構(gòu)成“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。

“依法應(yīng)當(dāng)移交”的案件是指涉嫌下列情形之一的案件：（1）對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；（2）不移交刑事案件涉及3人次以上的；（3）司法機(jī)關(guān)提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交的；（4）以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動的；（5）行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；（6）隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；（7）直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的；（8）其他情節(jié)嚴(yán)重的情節(jié)。

4.濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪

海事局事業(yè)編制工作人員能否滿足瀆職犯罪主體資格的問題一直存在爭議， 2003年最高人民檢察院在《關(guān)于對海事局工作人員如何適用法律問題的答復(fù)》中明確指出海事局及其分支機(jī)構(gòu)工作人員在公務(wù)活動中，濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第397條的規(guī)定，以濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪追究刑事責(zé)任。由此看出，海事執(zhí)法人員即使沒有公務(wù)員的身份，同樣可以構(gòu)成濫用職權(quán)罪與玩忽職守罪。刑法第397條第一款規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的”構(gòu)成“濫用職權(quán)罪”或“玩忽職守罪”。如果海警與海事人員在海洋環(huán)境監(jiān)督、船舶登記、船舶檢驗、海事調(diào)查等公務(wù)活動中濫用職權(quán)或玩忽職守，并因此造成重大損失的，可構(gòu)成相應(yīng)的犯罪。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具體是指：（1）造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；（2）導(dǎo)致10人以上嚴(yán)重中毒的。

總之，一起案件發(fā)生之后不同的主體會涉嫌不同的犯罪，同一主體涉嫌多項罪名的，會根據(jù)刑法的罪數(shù)理論，或者數(shù)罪并罰或者從一重罪而處。

五、結(jié)語

關(guān)于采運(yùn)海砂行為是否非法的認(rèn)定，首先判斷該行為是否違反相關(guān)的行政法規(guī)，當(dāng)后果嚴(yán)重時方可構(gòu)成刑事犯罪：從其主觀心態(tài)來看，要有過錯；從其客觀情節(jié)或后果來看，要達(dá)到入罪的標(biāo)準(zhǔn)。由于主體身份不同或者客觀危害行為方式及危害后果的不同會觸犯不同的罪名，刑罰幅度會有一定的差別。刑罰的價值不在于其嚴(yán)厲性，而在于其不可避免性。只有能夠運(yùn)用刑罰手段控制采運(yùn)海砂行為，哪怕是稍稍重于行政處罰，也會收到更好的預(yù)防效果。

[1]中國沿海盜采砂現(xiàn)象猖獗 引嚴(yán)重生態(tài)災(zāi)難[EB/OL].(2010-12-02)[2015-08-20].http://www.qingdaonews.com/content/2010-12/02/content_8584579.htm.

[2]“砂耗子”瘋狂非法采運(yùn)海砂 前海砂層被挖掉20余米[EB/OL].(2010-06-22)[2015-08-20].http://news.bandao.cn/news_html/201006/20100622/news_20100622_947726.shtml.

[3]內(nèi)河船為暴利偽造船籍運(yùn)砂致海難頻發(fā)[EB/OL].(2010-06-17)[2015-08-04].http://news.qq.com/a/20100617/000073.htm.

[4]郭佳.海砂之殤痛[J].特別報道,2012(11):8.

[5]瘋狂非法采運(yùn)海砂罪責(zé)難逃——我市首次對非法采運(yùn)海砂5起案件公開宣判最高獲刑10年[N].秦皇島日報,2012-03-23(001).

[6]唐山開審非法非法采運(yùn)海砂案 15名被告人獲刑[EB/OL].(2012-11-06)[2015-08-04].http://court.gmw.cn/html/article/201211/06/110445.shtml.

[7]遼寧致5死4失蹤的海域沉船事故3名責(zé)任人被判刑[EB/OL].(2014-12-29)[2015-06-17].http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201412/29/t20141229_4226302.shtml.

[8]呂廷增.淺議加強(qiáng)海上非法采運(yùn)砂船舶管理的必要性與對策[J].山東航海,2007(11):62.