吳越+聶華+崔海媛

摘要 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為機(jī)構(gòu)智慧成果管理的重要部分，其建設(shè)正日益成為研究型圖書館的重要職責(zé)之一。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)不僅依靠技術(shù)平臺(tái)的搭建，政策的制定也十分關(guān)鍵。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策不僅為知識(shí)庫的構(gòu)建和發(fā)展提供重要的依據(jù)和宏觀指導(dǎo)，也是知識(shí)庫建設(shè)質(zhì)量的重要保證。該文首先介紹全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策建設(shè)的現(xiàn)狀與問題，然后通過調(diào)研當(dāng)前國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策的建設(shè)情況，充分利用調(diào)研結(jié)果，結(jié)合北京大學(xué)實(shí)際情況，為北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策的制定提出建議。

關(guān)鍵詞 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫 開放獲取 OpenDOAR ROAR

為了更好地推動(dòng)全球?qū)W術(shù)成果的快速傳播和利用，國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界和信息傳播界利用互聯(lián)網(wǎng)自由傳播的特性一并發(fā)起了全球開放獲取運(yùn)動(dòng)（Open Access，簡稱OA）。開放獲取知識(shí)庫是隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展而興起的一種新型學(xué)術(shù)傳播方式，是開放獲取運(yùn)動(dòng)的一個(gè)重要組成部分。隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)在全球如火如荼地開展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的數(shù)量從2006年的310個(gè)猛增到2013年的2401個(gè)，然而本應(yīng)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)初期即完成的政策制定和發(fā)布卻沒有得到足夠的重視。根據(jù)開放存取知識(shí)庫目錄（OpenDOAR）2013年9月的數(shù)據(jù)顯示，2401個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中高達(dá)75%左右沒有制定相關(guān)的開放獲取政策。

本文調(diào)研國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策，結(jié)合北京大學(xué)實(shí)際情況，提出北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在內(nèi)容、提交、使用、保存、撤回和隱私等6個(gè)方面的政策思考，以期對國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策制定提供參考。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策制定現(xiàn)狀

1.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策的分類

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策通常根據(jù)知識(shí)庫的類型、職能、學(xué)科跨度及所服務(wù)的對象進(jìn)行制定，盡管在具體內(nèi)容上不盡相同，但體系基本一致，通常包含兩類政策：知識(shí)產(chǎn)權(quán)類和操作類。知識(shí)產(chǎn)權(quán)類政策通常規(guī)范知識(shí)庫的存儲(chǔ)范圍、版權(quán)、數(shù)據(jù)復(fù)用等，操作類則通常包括提交、撤回、保存等操作層面的政策。

若對政策再進(jìn)行細(xì)分，EIFL-OA項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Iryna Kuchma曾提出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策可具體分為五類：內(nèi)容政策、提交政策、數(shù)據(jù)復(fù)用政策、保存政策和撤回政策。其中內(nèi)容政策主要規(guī)范知識(shí)庫的類型、存儲(chǔ)的資料類型、主要使用的語言等；提交政策用于提交人的定義、提交內(nèi)容的質(zhì)量控制、版權(quán)聲明等；數(shù)據(jù)復(fù)用政策主要規(guī)范如何對元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)再利用；保存政策定義知識(shí)庫對所存儲(chǔ)的內(nèi)容提供何種保存策略；撤回政策規(guī)范撤回的條件及流程。在開放存取知識(shí)庫目錄OpenDOAR中，則定義開放獲取政策應(yīng)包含元數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)政策、內(nèi)容政策、提交政策和保存政策。其中在元數(shù)據(jù)政策和數(shù)據(jù)政策中，OpenDOAR認(rèn)為不僅應(yīng)涵蓋元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)的重用政策，還應(yīng)規(guī)范機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中存儲(chǔ)的元數(shù)據(jù)和全文描述信息。

1.2 國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策的制定情況

根據(jù)OpenDOAR中提供的截止2013年9月的數(shù)據(jù)，2401個(gè)注冊成功的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，僅有13.6%的知識(shí)庫制定了元數(shù)據(jù)復(fù)用政策，15.2%制定了數(shù)據(jù)復(fù)用政策，16.7%制定了內(nèi)容政策，17.6%制定了提交政策，8.1%制定了保存政策。而根據(jù)開放存取倉儲(chǔ)注冊（ROAR）中提供的截止2013年9月的數(shù)據(jù)，2841個(gè)注冊成功的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，僅有14.4%在開放獲取強(qiáng)制存檔政策注冊（ROAR-MAP）中登記并發(fā)布了政策信息。由以上兩個(gè)著名開放獲取知識(shí)庫注冊機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)可知，在全球范圍內(nèi)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在建設(shè)過程中均沒有對政策給予足夠重視。

1.3 國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策制定情況

根據(jù)ROARMAP中提供的數(shù)據(jù)，在ROAR中成功注冊的國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫有88個(gè)，但正式發(fā)布政策的僅6個(gè)，中國大陸僅中國科學(xué)院一家發(fā)布了政策。然而，中國科學(xué)院知識(shí)服務(wù)網(wǎng)格（irgrid）雖明確發(fā)布了中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放獲取政策，但涵蓋的內(nèi)容仍不夠全面，僅限于內(nèi)容、提交、傳播授權(quán)許可三個(gè)方面，對于撤回、保存、隱私等方面沒有制定相關(guān)的政策。根據(jù)OpenDOAR中政策發(fā)布情況更為細(xì)致的分類統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策通常只關(guān)注了提交和內(nèi)容兩方面的政策，對于元數(shù)據(jù)重用、數(shù)據(jù)重用和保存等方面尚未制定任何政策。

在大陸高校范圍內(nèi)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策建設(shè)更是處于起步階段，政策的制定一直滯后于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)和內(nèi)容的建設(shè)。廈門大學(xué)和集美大學(xué)僅在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁上發(fā)布了與版權(quán)相關(guān)的聲明。而集美大學(xué)雖在其網(wǎng)站介紹中提及了與政策相關(guān)的內(nèi)容，但并沒有將其提煉成正式的政策。清華大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、北京科技大學(xué)等校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫雖在政策建設(shè)方面進(jìn)行了一定的研究和探索，但始終沒有最終制定和發(fā)布其相關(guān)政策。

在港臺(tái)地區(qū)，臺(tái)灣的TAIR僅發(fā)布了與文獻(xiàn)著作權(quán)相關(guān)的政策，對于其他方面并沒有制定正式的政策。香港的HKIR中的8個(gè)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，除香港中文大學(xué)和浸會(huì)大學(xué)，其他6所均在網(wǎng)站中發(fā)布了開放獲取政策，但涵蓋的內(nèi)容多集中于內(nèi)容、提交和版權(quán)三個(gè)方面。只有香港科技大學(xué)通過使用OpenDOAR提供的政策工具（Policy Tools）詳細(xì)制定了OpenDOAR所提倡的五個(gè)方面的政策。2北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的開放獲取政策

2013年7月8日，北京大學(xué)圖書館在發(fā)布北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Peking University InstitutionalRepository，簡稱PKU IR）時(shí)，同時(shí)發(fā)布了試行的開放獲取政策，涉及知識(shí)庫的定義以及內(nèi)容、提交、使用、保存、撤回和隱私等六個(gè)方面的政策。

2.1 內(nèi)容政策

內(nèi)容是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的主體。內(nèi)容收集的范圍直接影響著一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫自身的定義。因此，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中收錄哪些類型的內(nèi)容，必須進(jìn)行通盤考慮。康奈爾大學(xué)的E-Commons@Cornell，麻省理工大學(xué)和劍橋大學(xué)的Despace@Cambridge均在政策文檔中首先提及了內(nèi)容政策，可見其重要性。在E-Commons@Cornell的內(nèi)容政策中規(guī)范了知識(shí)庫中存儲(chǔ)內(nèi)容的類型、格式、大小和所有權(quán)四個(gè)方面。Despace@Cambridge則在其內(nèi)容政策中重點(diǎn)提出了對內(nèi)容質(zhì)量的要求。endprint

在PKU IR的內(nèi)容政策中，主要規(guī)范了存儲(chǔ)內(nèi)容和存儲(chǔ)需求兩方面的內(nèi)容。在存儲(chǔ)內(nèi)容中，規(guī)定PKU IR存儲(chǔ)的作品必須全部或部分由北京大學(xué)全體教員、研究人員、職員或?qū)W生產(chǎn)生。同時(shí)，也舉例說明了可以存儲(chǔ)的內(nèi)容類型包括：書籍、期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、研究報(bào)告、數(shù)據(jù)集、學(xué)習(xí)對象、預(yù)印稿、技術(shù)報(bào)告、演講介紹、工作文檔、圖片、錄音記錄、軟件、視頻等。在存儲(chǔ)需求中，主要列明了PKU IR對所存儲(chǔ)的內(nèi)容的要求，以保證知識(shí)庫中的內(nèi)容具備科研價(jià)值，并可以供PKU IR進(jìn)行長期保存和開放獲取。

2.2 提交政策

提交政策定義機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容的收繳方式。Despace@Cambridge有單獨(dú)的提交政策，定義了提交人、提交過程中的版權(quán)問題。而E-Commons@Cornell沒有單獨(dú)的提交政策，僅是將內(nèi)容的收繳方式、提交者的定義、提交內(nèi)容的質(zhì)量以及版權(quán)問題歸納在其存儲(chǔ)政策中。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫通常有三種提交方式。一種為分布式模式，完全由作者或資源提供者本人上傳。第二種是半分布式，由機(jī)構(gòu)內(nèi)各單位指定專人負(fù)責(zé)上傳本單位的智慧產(chǎn)出。第三種是集中式，由圖書館或機(jī)構(gòu)內(nèi)指定單位上傳并管理本機(jī)構(gòu)的研究成果。PKU IR當(dāng)前還在建設(shè)初期，更多采用的是第三種集中式代理上傳的方式，僅有少量內(nèi)容采用第一種方式。因此，PKU IR吸收康奈爾大學(xué)和劍橋大學(xué)的實(shí)踐，結(jié)合當(dāng)前的提交方式定義了提交人可以為作者本人或作者授權(quán)的代理提交人（簡稱代理，如科研秘書、圖書館員、院系行政人員等）。

在這項(xiàng)政策中，同時(shí)還對存儲(chǔ)作品的版權(quán)和出版商或資助方的作品禁錮期（embargo period）問題制定了相關(guān)條例。政策中聲明了存儲(chǔ)作品的版權(quán)由原作者持有，所有由第三方持有的版權(quán)也給予保留；在PKU IR存儲(chǔ)作品的過程中，作者授予PKU IR如下權(quán)利：為了存檔、保存和轉(zhuǎn)移目的，對機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中存儲(chǔ)的作品進(jìn)行復(fù)制和轉(zhuǎn)化；對存儲(chǔ)的作品進(jìn)行再加工以使其可以在網(wǎng)上對公眾開放；在所有出版商或資助方的作品禁錮期結(jié)束前，PKU IR將不會(huì)對所提交的內(nèi)容提供公開訪問獲取。

2.3 使用政策

使用政策是針對元數(shù)據(jù)、全文文檔及全文數(shù)據(jù)資料的復(fù)用所制定。中科院的irgrid在提交政策中要求提交者按創(chuàng)作共用協(xié)議（Creative Commons Li-cense，CC）的“署名一非商業(yè)性使用一禁止演繹”進(jìn)行傳播授權(quán)，并鼓勵(lì)提交者按CC協(xié)議的“署名一非商業(yè)性使用一相同方式共享”進(jìn)行傳播授權(quán)_5]。Despaee@Cambridge針對全文數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)分別設(shè)置了使用政策和元數(shù)據(jù)政策兩項(xiàng)。PKU IR則在使用政策中不僅制定了授權(quán)許可書，還規(guī)范了他人在何種情況下可以以何種形式使用PKU IR中提供的元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)，包括：1）任何人在未經(jīng)允許的情況下都不得以營利目的使用PKU IR中存儲(chǔ)的元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)；2）當(dāng)使用PKU IR中的元數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)提供原元數(shù)據(jù)記錄的鏈接或OAI標(biāo)示符；3）在使用全文數(shù)據(jù)時(shí)，用戶必須給出作者、標(biāo)題、詳細(xì)書目信息、原元數(shù)據(jù)頁面的超鏈接或URL，不能以任何形式修改原文內(nèi)容。

2.4 保存政策

長期保存是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的重要使命，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫更是知識(shí)資產(chǎn)長期保存的基礎(chǔ)。E-Commons@Cornell在保存政策中明確提出了自己的長期保存策略。DSpaee@Cambridge和英國巴斯大學(xué)也制定了較為詳細(xì)的保存政策。

PKU IR在這項(xiàng)政策中主要規(guī)范了保存年限、功能性保存、關(guān)閉政策；為了更好地存儲(chǔ)內(nèi)容，PKUIR還列明了推薦的文件格式；并承諾會(huì)采用目前最佳的方式對所有的文件進(jìn)行定期備份和維護(hù)。

2.5 撤回政策

PKU IR作為開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，希望對存儲(chǔ)的資料提供長期持久的獲取。然而，在特定的情況下，可能需要從PKU IR中移除資料。很多機(jī)構(gòu)將撤回政策歸并在了保存政策中。在E-Commons@Cornell的撤回政策中明確規(guī)范了當(dāng)內(nèi)容被撤回時(shí)，元數(shù)據(jù)記錄的變化情況。在DSpace@Cam-bridge則明確列出了允許撤回的條件，當(dāng)內(nèi)容涉及經(jīng)過驗(yàn)證的侵犯版權(quán)或抄襲、法律要求、國家安全、造假等四種情況之一時(shí)，將被撤回。而在PKUIR的該項(xiàng)政策中只規(guī)定了所有的撤回內(nèi)容的原始條目記錄將被保留，這些記錄（包括所有的原始元數(shù)據(jù)）將繼續(xù)向用戶提供開放訪問。

2.6 隱私政策

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中存儲(chǔ)的內(nèi)容及在內(nèi)容收繳過程中收集到的信息，或多或少涉及提交者或使用者的個(gè)人信息，因此必須保證個(gè)人信息不被使用于商業(yè)、公益目的或透露給任何單位或個(gè)人。在OpenDOAR倡導(dǎo)的五類政策中沒有涉及隱私政策。但是在E-Commons@Cornell和DSpace@Cambridge中均對隱私保護(hù)進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。隱私政策的制定對OA政策具有補(bǔ)充作用，使得政策不僅對機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的各項(xiàng)操作進(jìn)行了規(guī)范，也對與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫交互的提交者或使用者進(jìn)行了保護(hù)，一定程度上會(huì)增加用戶對機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)的信賴。因此，PKU IR通過學(xué)習(xí)借鑒這兩家機(jī)構(gòu)的隱私政策，也制定了自己的隱私政策，即在PKU IR的整個(gè)運(yùn)行過程中，將遵照北京大學(xué)保密辦公室的相關(guān)規(guī)定和北京大學(xué)相關(guān)政策中的互聯(lián)網(wǎng)隱私保護(hù)部分對用戶的隱私進(jìn)行保護(hù)。

3 總結(jié)

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，相較于OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫數(shù)量近年來的突飛猛漲，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策制定顯得嚴(yán)重滯后。在建設(shè)OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫之初就關(guān)注政策的制定，有利于構(gòu)建具有特色且符合實(shí)際需要的OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。因?yàn)橹贫úl(fā)布系統(tǒng)而詳盡的政策，不僅能夠保證機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的持續(xù)性和一致性，還可以使更多的人了解機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，了解開放獲取，從而擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的影響力，進(jìn)而促進(jìn)其長期穩(wěn)定發(fā)展。

在北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策制定的過程中，充分利用了網(wǎng)絡(luò)調(diào)研這種研究形式。通過對國內(nèi)外已經(jīng)建成的著名OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策進(jìn)行全面調(diào)研，學(xué)習(xí)和借鑒其優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，找出了普遍共同重視的政策內(nèi)容和各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫獨(dú)有的特色政策，然后立足本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況和需求，制定符合本機(jī)構(gòu)特色的OA政策，從而確保了所制定政策既有普適性又有本地化的特殊性。endprint