劉贊揚(yáng)，聶中生

（安徽省科學(xué)技術(shù)廳 安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽 合肥230011）

一、國內(nèi)外開展科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管的特點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)

（一）國外科技發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的主要特點(diǎn)

國外科技發(fā)達(dá)國家開展科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理，具有“預(yù)防為主，審查為輔”的顯著特征，主要強(qiáng)調(diào)對項(xiàng)目實(shí)施預(yù)防性監(jiān)管，并輔以在項(xiàng)目完成后進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（1）構(gòu)建層次分明的科技監(jiān)管法律法規(guī)體制。多數(shù)科技發(fā)達(dá)國家都推行既能保證科學(xué)研究獨(dú)立性又能實(shí)現(xiàn)與國家目標(biāo)相結(jié)合的科技計(jì)劃項(xiàng)目政策，并通過宏觀立法予以保障。如《美國競爭法》在第八款中，對科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督和評估有關(guān)事項(xiàng)做出了相關(guān)規(guī)定。同時，一些國家還根據(jù)不同項(xiàng)目類別，制定了具體實(shí)施細(xì)則和規(guī)章制度。如日本的“產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃”、奧地利的“工業(yè)研究促進(jìn)基金會”等，都在計(jì)劃項(xiàng)目確立之前，制定或補(bǔ)充完善相應(yīng)的法律法規(guī)，明確計(jì)劃目標(biāo)、優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和對象、管理運(yùn)作程序與條例等，并向公眾公布從而接受監(jiān)督［1］。

（2）建立專業(yè)化、市場化的多方協(xié)同監(jiān)管體系。科技發(fā)達(dá)國家多設(shè)有專門從事科技管理、具有相關(guān)監(jiān)管職能的部門和機(jī)構(gòu)，進(jìn)行合理的分工和專業(yè)化的監(jiān)管。注重發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和有關(guān)專家參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的作用，制定規(guī)范化的中介組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行規(guī)章制度和專家參與科技項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定。如英國政府聘請獨(dú)立的專業(yè)評估機(jī)構(gòu)，建立科技評價(jià)評審委員會，對科技項(xiàng)目進(jìn)行跨部門評估。德國政府在科技計(jì)劃項(xiàng)目審批過程中，將大部分工作交給中介機(jī)構(gòu)來實(shí)施等。

（3）采用公開、高效的科技行政監(jiān)督方式。堅(jiān)持公開透明的原則，讓信息在陽光下運(yùn)行，形成輿論監(jiān)督和社會監(jiān)督。對科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行動態(tài)的全過程管理，在所有重要的項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)上都有相應(yīng)的管理措施。如美國ATP 計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行中，要求提交一系列季度、年度、中期報(bào)告，包括技術(shù)報(bào)告、商業(yè)報(bào)告以及財(cái)務(wù)報(bào)告，并組織專家評議，檢查項(xiàng)目的執(zhí)行情況［2］。

（4）完善社會和個人信用體系。建立比較完善的社會信用制度，形成高度發(fā)達(dá)的信用體系。注重科研人員的道德教育和信譽(yù)管理，建立科研人員和單位信譽(yù)制度、科學(xué)家信譽(yù)制度等，嚴(yán)肅懲處違規(guī)行為。例如，美國國家科學(xué)基金會（NSF）設(shè)置總監(jiān)察長辦公室，負(fù)責(zé)接受舉報(bào)、投訴并審理NSF 工作人員、同行評議專家、科研人員等違規(guī)行為，并在年度報(bào)告中將違規(guī)行為及處理結(jié)果向社會公布［3］。

（二）國內(nèi)開展科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的典型經(jīng)驗(yàn)

國內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理更多地表現(xiàn)為項(xiàng)目績效管理，主要監(jiān)管手段和方式有組織開展績效評價(jià)、對科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)管、引入第三方進(jìn)行評估等。

（1）建立績效考核指標(biāo)體系。如內(nèi)蒙古根據(jù)不同項(xiàng)目類型，構(gòu)建了分別針對創(chuàng)新性研究類項(xiàng)目、科技產(chǎn)業(yè)化類項(xiàng)目、科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)（創(chuàng)新能力建設(shè)）項(xiàng)目制定了3 套績效考核評價(jià)指標(biāo)體系。云南省已連續(xù)5年開展科技專項(xiàng)研發(fā)資金績效評價(jià)工作，根據(jù)各計(jì)劃項(xiàng)目類別特點(diǎn)，共建立了基礎(chǔ)研究、研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化、條件平臺、軟科學(xué)和人才等6 類指標(biāo)體系，為客觀、科學(xué)、公正評估科技項(xiàng)目績效夯實(shí)了基礎(chǔ)。

（2）強(qiáng)調(diào)計(jì)劃項(xiàng)目全流程監(jiān)管。如上海市通過強(qiáng)化信息技術(shù)手段的應(yīng)用，推進(jìn)科技項(xiàng)目與資金使用的全程網(wǎng)絡(luò)信息化監(jiān)管，開發(fā)的科技項(xiàng)目管理信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)管理、監(jiān)督查處及時跟蹤等多項(xiàng)功能。青島市在科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)中專門設(shè)置行政監(jiān)察入口，由科技監(jiān)察部門全程動態(tài)監(jiān)督計(jì)劃項(xiàng)目從需求備選到結(jié)題驗(yàn)收全過程，確保了科技計(jì)劃項(xiàng)目公開、公正、高效運(yùn)行。

（3）引入第三方進(jìn)行科技評價(jià)。如浙江省實(shí)行重大科技項(xiàng)目監(jiān)理制，委托科技中介機(jī)構(gòu)或重大科技專項(xiàng)咨詢專家組對項(xiàng)目實(shí)施和進(jìn)展情況、項(xiàng)目資金落實(shí)和使用情況、項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和社會效益等進(jìn)行監(jiān)督和管理［4］。河北科技評估中心積極承接政府委托事務(wù)，大力開展科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)工作，邀請多方面專家組成咨詢團(tuán)隊(duì)，使評價(jià)過程和結(jié)果具有更高的透明度和更強(qiáng)的公信力。

（4）重視績效考評結(jié)果的運(yùn)用。如云南省著力推進(jìn)績效目標(biāo)審核與項(xiàng)目立項(xiàng)、績效評價(jià)結(jié)果與科技經(jīng)費(fèi)安排、績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度與建立科研誠信制度“三個結(jié)合”，將項(xiàng)目績效目標(biāo)審核作為立項(xiàng)必備條件，根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果確定資金分配，對照績效目標(biāo)評價(jià)資金使用效果，問題嚴(yán)重的記入科研誠信檔案。杭州市每年都編印科技專項(xiàng)績效評價(jià)白皮書，為政府科學(xué)決策、財(cái)政預(yù)算及項(xiàng)目監(jiān)管提供基礎(chǔ)服務(wù)。

二、安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的實(shí)踐與探索

（一）出臺專門制度，完善監(jiān)督機(jī)制

“十二五”以來，安徽省科技廳制定出臺了《安徽省科技廳重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查與績效評價(jià)暫行辦法》、《安徽省科技廳重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施方案》、《駐省科技廳紀(jì)檢監(jiān)察部門對省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的監(jiān)督辦法》等監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管。省科技廳和省財(cái)政廳聯(lián)合成立科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施及其經(jīng)費(fèi)使用情況監(jiān)督檢查工作組，組織項(xiàng)目主管單位、有關(guān)技術(shù)和財(cái)務(wù)專家共同開展項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作。同時，在省科技廳系統(tǒng)內(nèi)設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)絡(luò)員，從制度層面上保證了紀(jì)檢檢察部門對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，有力地推動了科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管的科學(xué)化進(jìn)程。

（二）找準(zhǔn)監(jiān)管切入點(diǎn)，做到“四個跟著走”

為使監(jiān)督管理工作更好地切入到科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中，安徽省科技廳提出了“項(xiàng)目跟著需求走、資金跟著項(xiàng)目走、合同跟著資金走、督查跟著合同走”的“四個跟著走”原則［5］，大力推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目督查工作，有力地促進(jìn)了科技計(jì)劃項(xiàng)目的順利實(shí)施，有效扼制了少數(shù)地方和部門存在重立項(xiàng)、輕管理，少數(shù)項(xiàng)目承擔(dān)單位存在重申報(bào)、輕實(shí)施，少數(shù)項(xiàng)目配套資金沒有足額到位等現(xiàn)象。特別是監(jiān)督跟著合同走，有效解決了項(xiàng)目合同管理中存在的實(shí)施目標(biāo)不明確具體、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)未細(xì)化規(guī)范等問題。

（三）專項(xiàng)與重點(diǎn)結(jié)合，協(xié)同開展監(jiān)督檢查

安徽省科技廳與省財(cái)政廳緊密合作，聯(lián)手開展安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施及其經(jīng)費(fèi)管理使用情況監(jiān)督檢查與績效評價(jià)，根據(jù)不同科技計(jì)劃項(xiàng)目的特點(diǎn)，開展形式多樣的專項(xiàng)和重點(diǎn)督查。如選擇有關(guān)市（縣、區(qū)），開展科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施與經(jīng)費(fèi)管理使用情況的重點(diǎn)抽查工作；通過公開詢價(jià)的方式選定專業(yè)審計(jì)單位，隨機(jī)抽取項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)督查；強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)，形成“兩年審一次，一次審兩年”的內(nèi)審制度等。同時，配合省審計(jì)廳、邀請省委督察室等，協(xié)同開展多方面、多層次的科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施與經(jīng)費(fèi)管理使用情況的監(jiān)督檢查。

（四）發(fā)揮“制度+科技”優(yōu)勢，開展績效評估

發(fā)揮“制度+科技”優(yōu)勢，重視電子監(jiān)察工作。建立并完善省級科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)，省級科技項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)公示、結(jié)題驗(yàn)收等整個管理過程實(shí)現(xiàn)“一站式”網(wǎng)上管理服務(wù)；所有立項(xiàng)科技項(xiàng)目全部實(shí)行網(wǎng)上公示并接受社會監(jiān)督。著重全面推行重點(diǎn)項(xiàng)目與科技獎勵網(wǎng)上盲評，有效提高了項(xiàng)目與獎勵評審的透明度和公開性。積極推進(jìn)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)工作，把科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況細(xì)化為資金投入、財(cái)務(wù)管理、預(yù)算執(zhí)行、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益、科技發(fā)展等評估指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)明確、指標(biāo)科學(xué)、分類管理的績效考核目標(biāo)。

（五）適應(yīng)新形勢新要求，推進(jìn)“四個轉(zhuǎn)變”

2014年以來，安徽省委省政府出臺了《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步加快創(chuàng)新型省份建設(shè)的意見》和《安徽省支持自主創(chuàng)新能力建設(shè)實(shí)施細(xì)則（試行）》等配套文件，對過去科技工作推進(jìn)、支持、管理和服務(wù)方式進(jìn)行一系列突破性改革。安徽省科技廳積極落實(shí)，創(chuàng)造性地提出并推進(jìn)“四個轉(zhuǎn)變”，即變傳統(tǒng)科技評審立項(xiàng)支持為后補(bǔ)助和獎勵支持，變科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)切塊支持為按市場機(jī)制競爭擇優(yōu)支持，變政府組織專家評價(jià)為市場化、社會化第三方評價(jià)，變科技資源分散分割為共建共享、協(xié)同創(chuàng)新［6］，督促全面取消行政自由裁量權(quán)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督管理，提高科技經(jīng)費(fèi)使用效率。

三、安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理中幾種代表性模式分析與研究

（一）重大科技項(xiàng)目（專項(xiàng)）監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

（1）當(dāng)前幾種重大項(xiàng)目監(jiān)管模式分析?！叭嵝愿深A(yù)”模式，是指對項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的權(quán)力尋租、信息不對稱造成的逆向選擇等細(xì)微跡象或不良行為進(jìn)行微通道介入，及早處置重大科技項(xiàng)目（專項(xiàng)）中細(xì)微跡象與不合理的問題，以彌補(bǔ)監(jiān)管活動以懲處事故為主的剛性監(jiān)管［7］?！巴饪剖中g(shù)”模式，是采取合理手段和方法，對項(xiàng)目監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，以外科手術(shù)的方式切出最小化處置窗口，直達(dá)病灶并作切除處理，以期以最小代價(jià)獲得監(jiān)管的最大成效?！半S機(jī)漫步”模式，是根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的規(guī)律與特點(diǎn)，隨機(jī)性地在項(xiàng)目實(shí)施過程中的任一階段進(jìn)行監(jiān)管，如在召開中期匯報(bào)會或年（季）度總結(jié)會時進(jìn)行現(xiàn)場檢查等，以實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行及時有效監(jiān)管目標(biāo)?！爱惓｜c(diǎn)穴”模式，是特別針對項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)施過程中出現(xiàn)如階段使用經(jīng)費(fèi)超支、項(xiàng)目完成進(jìn)度落后等非正?，F(xiàn)象后，對癥進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管和及時處置。針對可能會出現(xiàn)的嚴(yán)重問題，建立項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)施預(yù)警機(jī)制也非常必要。

（2）安徽省重大科技項(xiàng)目（專項(xiàng)）監(jiān)督管理創(chuàng)新模式的選擇。當(dāng)前，就安徽省重大科技項(xiàng)目（專項(xiàng)）監(jiān)管實(shí)踐而言，處于整體常態(tài)下的項(xiàng)目監(jiān)管主要以“柔性干預(yù)”模式為主進(jìn)行預(yù)防與及時糾偏，輔以“隨機(jī)漫步”、“外科手術(shù)”和“異常點(diǎn)穴”模式以達(dá)到資源優(yōu)化與效能提升；對于已經(jīng)出現(xiàn)重大問題的則采取剛性監(jiān)管模式，加強(qiáng)對違法、違紀(jì)行為的懲處，以實(shí)現(xiàn)懲前毖后的功效。在上述四種項(xiàng)目監(jiān)管模式配合上，可針對具體情況單獨(dú)或幾類組合，以一定的選擇準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，從多個待監(jiān)管項(xiàng)目中抽取樣本，對抽取到的項(xiàng)目施以“柔性干預(yù)”式監(jiān)管，提取項(xiàng)目信息，分析項(xiàng)目執(zhí)行狀況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)輕微跡象時由監(jiān)管部門發(fā)出警示；當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在輕微問題時，啟動“外科手術(shù)”式監(jiān)管以最小代價(jià)獲取最佳效果；當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大問題時直接進(jìn)行剛性監(jiān)管。將經(jīng)“外科手術(shù)”式監(jiān)管與剛性監(jiān)管處置后的項(xiàng)目納入異常項(xiàng)目類別，啟動“異常點(diǎn)穴”式監(jiān)管，對該項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。對無明顯問題的和輕微問題及時整改的項(xiàng)目納入績效管理，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行和常態(tài)化監(jiān)管階段。

（二）安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

（1）安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金情況。安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立較早。2009年3月，安徽省政府辦公廳印發(fā)《安徽省創(chuàng)業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)）投資引導(dǎo)基金實(shí)施辦法（試行）》。根據(jù)該辦法，安徽省引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立，并成立了省政府分管領(lǐng)導(dǎo)為理事長、省有關(guān)部門為成員單位的省引導(dǎo)基金理事會，行使省引導(dǎo)基金的決策管理職責(zé)。理事會授權(quán)符合資質(zhì)的事業(yè)法人機(jī)構(gòu)作為省引導(dǎo)基金代理機(jī)構(gòu)，簽署省引導(dǎo)基金直接參股創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資協(xié)議和相關(guān)法律文件，行使出資人代表權(quán)益。此外，理事會采取公開招標(biāo)方式，由符合資質(zhì)條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)即受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)省引導(dǎo)基金直接參股基金的參股組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。

（2）多方聯(lián)動合力推進(jìn)引導(dǎo)基金監(jiān)管。首先，發(fā)揮各類中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管服務(wù)作用。培育一批以律師事務(wù)所、會計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評估、信用評級以及標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)估值、專業(yè)性擔(dān)保等為代表的中介機(jī)構(gòu)，為引導(dǎo)基金監(jiān)督評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金監(jiān)督評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供高效信息服務(wù)。其次，督促創(chuàng)投公司定期進(jìn)行信息披露。創(chuàng)投公司在每季度末及年末將編制財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況報(bào)告并提交管理機(jī)構(gòu)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，創(chuàng)投公司采取在報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行公示的方式，對相關(guān)投資信息等進(jìn)行披露，接受社會監(jiān)督。再次，建立適合引導(dǎo)基金的公共財(cái)政考核評價(jià)體系。爭取將創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政績效考核評價(jià)體系。財(cái)政部門和負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門，按照公共性原則，對引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及資產(chǎn)情況進(jìn)行評估［8］。

（三）科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審和績效評價(jià)監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

科技計(jì)劃項(xiàng)目的評估評審和績效評價(jià)是項(xiàng)目實(shí)施全過程中的重要環(huán)節(jié)，也是對項(xiàng)目進(jìn)行直接監(jiān)管的重要切入點(diǎn)。評審評估與績效評價(jià)工作既緊密相連，又互為參考。評審評估為績效評價(jià)奠定基礎(chǔ)，績效評價(jià)為評審評估提供參照。

（1）科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審監(jiān)督管理模式。針對安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審的特點(diǎn)，重點(diǎn)是建立第三方機(jī)構(gòu)項(xiàng)目評審評估模式。一是在項(xiàng)目評估評審時，要發(fā)揮導(dǎo)向功能。圍繞本省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體要求，加強(qiáng)前期調(diào)研，充分征求地方和企業(yè)的科技需求，面向社會公開征集項(xiàng)目研究方向，并通過專家論證，針對經(jīng)濟(jì)、科技和社會發(fā)展中的重點(diǎn)、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，設(shè)計(jì)重大科技項(xiàng)目申報(bào)方向指南，集中力量突破一批關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)。二是項(xiàng)目管理部門不直接參與項(xiàng)目評估評審，項(xiàng)目的受理、評估評審采取透明的方式，由項(xiàng)目管理部門委托具備資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)完成。項(xiàng)目管理部門不得對項(xiàng)目的評估評審過程施加影響，項(xiàng)目管理部門要及時公布是否采納項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)的評估評審結(jié)果，并說明原因。三是建立全省范圍專家管理制度。首先對專家的資格進(jìn)行認(rèn)定，再對其進(jìn)行專業(yè)分類并對其信譽(yù)進(jìn)行評價(jià)，對其每次參加項(xiàng)目評審情況進(jìn)行記錄。在評估評審過程中不能聘請按規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避或者在以往評估評審工作中有不良記錄的評估機(jī)構(gòu)或者評審專家。四是加強(qiáng)規(guī)章和制度建設(shè)。建立相應(yīng)的管理制度，對項(xiàng)目申請者、項(xiàng)目評審專家、項(xiàng)目管理部門的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行規(guī)定和約束。

（2）科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)監(jiān)督管理模式。針對安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)監(jiān)督管理模式的特點(diǎn)，建立項(xiàng)目全程績效評價(jià)管理模式。一是加強(qiáng)科技項(xiàng)目的全程跟蹤管理，保證監(jiān)督管理的有效性。對科技項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時全程跟蹤管理，加強(qiáng)項(xiàng)目中期檢查，及時了解資金及配套條件落實(shí)情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況，參加項(xiàng)目研究人員變動情況，項(xiàng)目主要的研究進(jìn)度，同時協(xié)調(diào)和處理項(xiàng)目實(shí)施中的重大問題，促進(jìn)項(xiàng)目按時結(jié)題。同時，對已驗(yàn)收科技項(xiàng)目的學(xué)術(shù)影響、經(jīng)濟(jì)影響和社會影響建立跟蹤制度。二是對科技項(xiàng)目依托單位進(jìn)行管理績效評價(jià)。依托單位作為科技項(xiàng)目執(zhí)行的重要管理機(jī)構(gòu)，對科技項(xiàng)目的執(zhí)行起著直接監(jiān)督作用。對項(xiàng)目依托單位管理進(jìn)行績效評價(jià)圍繞以下幾個方面進(jìn)行：依托單位對申報(bào)項(xiàng)目真實(shí)性的審查情況；依托單位對在研科技項(xiàng)目的跟蹤管理情況；依托單位本年度科技項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收通過率；依托單位對科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理情況。三是制定規(guī)范的項(xiàng)目績效考核辦法。為進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目的中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收，應(yīng)制定和完善操作性強(qiáng)、目標(biāo)明確的科技計(jì)劃項(xiàng)目績效考核辦法，建立績效考評制度和重大項(xiàng)目評估報(bào)告制度［9］。四是建立網(wǎng)絡(luò)化項(xiàng)目需求發(fā)布、申報(bào)、評審、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)管體系。采用網(wǎng)絡(luò)化的項(xiàng)目全程管理體系，可以大大提高項(xiàng)目管理效率，有利于項(xiàng)目監(jiān)管部門對項(xiàng)目全程進(jìn)行全面監(jiān)督和控制。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的對策與思考

進(jìn)一步加強(qiáng)安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理，應(yīng)以中央和省關(guān)于深化科技體制改革、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實(shí)施精神為指導(dǎo)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，強(qiáng)化對科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程監(jiān)管，確?？萍加?jì)劃項(xiàng)目公開、公平、公正組織實(shí)施，項(xiàng)目資金使用合理、合規(guī)、合法并取得預(yù)期效益，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型安徽提供強(qiáng)力保障。

（一）建立健全安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管法律法規(guī)體系

科技計(jì)劃項(xiàng)目體現(xiàn)國家意志，是為實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展需求目標(biāo)而設(shè)立的，具有重大的社會歷史作用。推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施并強(qiáng)化項(xiàng)目資金監(jiān)管，應(yīng)通過宏觀立法予以保障。一方面，要建立健全相關(guān)法律法規(guī)。應(yīng)從有關(guān)立法層面確立整個項(xiàng)目申請、評審、實(shí)施、驗(yàn)收等全過程、全方位監(jiān)管的法律規(guī)范和法規(guī)要求，明確財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的原則和監(jiān)管要求，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目的客觀性、公正性、規(guī)范性、效率和效益。另一方面，完善配套規(guī)章制度。制定落實(shí)法律法規(guī)的具體實(shí)施細(xì)則和規(guī)章制度，豐富和完善科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理法律法規(guī)體系，如應(yīng)制定有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管的目標(biāo)對象、領(lǐng)域范圍、運(yùn)作程序與監(jiān)管條例等，并向公眾公布，接受監(jiān)督。

（二）逐步打造專業(yè)化、社會化、市場化程度高的多方協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，逐步打造專業(yè)化、社會化、市場化程度高的多方協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。政府部門作為科技計(jì)劃項(xiàng)目的制定者和決策者，應(yīng)獨(dú)立并超脫于專門的監(jiān)督組織之上，做到有所為有所不為，突出頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略決策這個中心，放手并支持專業(yè)機(jī)構(gòu)、社會中介組織、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、各方面專家共同組成多方協(xié)同監(jiān)管體制機(jī)制。當(dāng)前，尤其要重視發(fā)揮以科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心、科技統(tǒng)計(jì)與評估中心等為代表的科技機(jī)構(gòu)作用，改造提升他們專業(yè)服務(wù)能力。在鼓勵、支持并積極引導(dǎo)他們參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全過程的同時，完善準(zhǔn)入機(jī)制，授予其監(jiān)管職能，以提升科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管效率和水平。同時，要進(jìn)一步發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)＜业淖饔?，尊重并支持專家在科技?xiàng)目監(jiān)管中的話語權(quán)威地位，制定并完善專家參與科技項(xiàng)目監(jiān)管的有關(guān)政策措施及具體操作細(xì)則等。

（三）重點(diǎn)提升以績效評價(jià)為主抓手的科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管水平

開展科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理，發(fā)揮項(xiàng)目績效評價(jià)的激勵和約束作用，是推進(jìn)政府績效管理的著力點(diǎn)和有效抓手。要建立完善的績效考評制度，助力科技項(xiàng)目績效考評工作逐步走上制度化、規(guī)范化道路。要構(gòu)建科技項(xiàng)目績效考評數(shù)據(jù)庫，可在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)升級改版中，開發(fā)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效考評數(shù)據(jù)提取、實(shí)時跟蹤、動態(tài)監(jiān)控等功能，實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)管工作網(wǎng)絡(luò)化管理。要建設(shè)一支專業(yè)化的績效考評團(tuán)隊(duì)，可由政府項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)骨干、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的有關(guān)專家、科技咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士以及有關(guān)企業(yè)的技術(shù)骨干和管理人才等組成。此外，還應(yīng)積極開展績效考評相關(guān)知識宣傳，加強(qiáng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入機(jī)制、資格認(rèn)證等規(guī)范化管理，營造良好的績效管理軟環(huán)境，發(fā)揮績效考評結(jié)果多維度運(yùn)用的最大效能［4］。

（四）探索開展社會化、市場化評估服務(wù)科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程監(jiān)管

科技計(jì)劃項(xiàng)目評估貫穿于科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管各個環(huán)節(jié)，要通過立法保障科技評估的效力，提高評估的層次和獨(dú)立性。應(yīng)遵循政府出資但不主持的原則，做到出資人和執(zhí)行者相分離以保證評估的公平性和合理性。要探索決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，積極開展社會化和市場化評估，政府不再直接組織科技評估，而是采取委托或招標(biāo)購買服務(wù)的形式由民間營利性與非營利性科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，逐步形成獨(dú)立于政府之外、專業(yè)評估能力強(qiáng)的第三方評估隊(duì)伍。要探索建立科技評估認(rèn)證與從業(yè)資格認(rèn)定制度，對從事科技評估活動的中介組織進(jìn)行規(guī)范，對評估人員進(jìn)行資格認(rèn)定。

（五）著力推進(jìn)信息公開，促進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管公開透明運(yùn)行

要堅(jiān)持科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理公開透明的原則，依法向社會公眾公開科技經(jīng)費(fèi)的計(jì)劃、申報(bào)過程、預(yù)算結(jié)果和項(xiàng)目的批準(zhǔn)情況等，以保證科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行過程中的公開、公平、公正。應(yīng)繼續(xù)完善公開透明的運(yùn)行機(jī)制，尤其是要公開科研經(jīng)費(fèi)的管理使用情況，加大監(jiān)督問責(zé)力度，對違規(guī)人員、單位進(jìn)行嚴(yán)厲追責(zé)懲處。要建立健全科技信用評估體系，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用體系建設(shè)，健全科研誠信制度。圍繞科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施全過程建立科研信用檔案，對信用記錄和評價(jià)良好的個人及機(jī)構(gòu)，可給予一定獎勵；對失信或違規(guī)規(guī)約的個人和機(jī)構(gòu)，除給予相應(yīng)處罰外，還要建立“黑名單”，對其加強(qiáng)監(jiān)管。此外，要通過建立科研人員和單位信譽(yù)制度等，強(qiáng)化科研人員的道德教育和信譽(yù)管理。

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