許 碩，李 靖

（1. 吉林大學(xué) 行政學(xué)院，吉林 長春130041；2. 中國科學(xué)院 長春應(yīng)用化學(xué)研究所，吉林 長春130022）

自20世紀(jì)末高等教育擴(kuò)張和政府科研機(jī)構(gòu)改革推向深入以來，我國的大學(xué)與政府科研機(jī)構(gòu)均實(shí)現(xiàn)了各自的跨越發(fā)展，分別積累了規(guī)模龐大的科教資源。然而，由于條塊分割和同質(zhì)競爭，導(dǎo)致二者難以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與資源共享，更是無法構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的有效模式。

本文擬在分析、借鑒國際科教協(xié)同培養(yǎng)研究生先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建符合我國國情的大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在體制機(jī)制設(shè)計(jì)上打破教育、科研主體之間的藩籬，以期實(shí)現(xiàn)真正意義上深層次的科教融合，進(jìn)而有效地促進(jìn)我國研究生教育整體質(zhì)量的快速提升。

一、國外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)的主要科教協(xié)同創(chuàng)新模式

世界主要發(fā)達(dá)國家的教育、科研均經(jīng)歷了較長的發(fā)展時(shí)期，特別是在二戰(zhàn)后得到高速發(fā)展。根據(jù)各國教育、科研管理體制機(jī)制的不同特色，其科教協(xié)同創(chuàng)新模式也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)［1］。在此，我們就美國、歐陸和日本三種科教協(xié)同創(chuàng)新的典型模式分析歸納如下：

（一）美國模式

研究生教育單軌制促進(jìn)科教融合。美國的研究生教育采用“單軌制”，即研究型大學(xué)是研究生培養(yǎng)的主體單位，也是唯一具有學(xué)位授予權(quán)的單位［2］。美國的研究機(jī)構(gòu)并不獨(dú)立地承擔(dān)研究生教育的職責(zé)和功能，其研究生均需通過大學(xué)招收和管理。美國的科研機(jī)構(gòu)在政府的政策指引和非盈利性組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理下，與大學(xué)建立了密不可分的合作關(guān)系，真正實(shí)現(xiàn)了“科教融合”，形成了利益與理念相統(tǒng)一的聯(lián)合體，圍繞共同的發(fā)展目標(biāo)，共同培養(yǎng)創(chuàng)新型、應(yīng)用型人才。

不同類型的美國科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)合作的方式可以分為如下幾種［3］：一是通過各種資助方式和研究基金全力支持各大學(xué)的研究生教育；二是通過以巴特爾紀(jì)念研究院為代表的非營利組織等中間機(jī)構(gòu)作串聯(lián)，在研究型大學(xué)的整體協(xié)調(diào)之下深入?yún)⑴c大學(xué)的研究生培養(yǎng)［4］，甚至還有科研機(jī)構(gòu)整體與研究型大學(xué)相融合如勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室委托加州大學(xué)伯克利分校管理；三是有實(shí)力的大型科研機(jī)構(gòu)通過開辦研究生院，并最終辦成了研究型的學(xué)院、大學(xué)，直接進(jìn)行研究生培養(yǎng)，如洛克菲勒大學(xué)就是由洛克菲勒醫(yī)學(xué)研究所演變而成的培養(yǎng)研究生的研究型大學(xué)；四是企業(yè)科研機(jī)構(gòu)通過“企業(yè)-大學(xué)”聯(lián)合中心的模式，建立了以企業(yè)為主體，側(cè)重應(yīng)用型人才培養(yǎng)的研究生教育模式，貝爾實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)的合作即是其代表之一［5］。

（二）歐陸模式

以德國、法國為代表的歐陸發(fā)達(dá)國家，其科研體系呈現(xiàn)出大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)并重的態(tài)勢(shì)［6］。在大學(xué)以外，建立了強(qiáng)大的公共研究機(jī)構(gòu)，如德國馬普學(xué)會(huì)、弗朗霍夫協(xié)會(huì)以及法國的國家科研中心［7］。德國、法國的科教協(xié)同創(chuàng)新模式有三個(gè)特點(diǎn)：

（1）國家層面通過設(shè)立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，完善共同研究體制，打造“科教協(xié)同”的科教共同體。2004年，法國成立了國民教育、高等教育與研究部，其主要工作就是統(tǒng)一協(xié)調(diào)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的研究與教育工作［8］。德國也設(shè)立了類似的聯(lián)邦教育研究部。

（2）政府通過特定政策確保大學(xué)為研究生教育的主體單位。盡管德國、法國的研究機(jī)構(gòu)在科研領(lǐng)域所占的比重很大，但是其在研究生教育領(lǐng)域并沒有獨(dú)立的地位，只能通過與大學(xué)合作培養(yǎng)研究生。例如德國的相關(guān)制度規(guī)定大學(xué)以外的研究機(jī)構(gòu)都沒有聘任教授副教授的權(quán)力。研究機(jī)構(gòu)的科研人員要想取得教授頭銜，就必須與大學(xué)開展合作，承擔(dān)相應(yīng)的研究生教學(xué)和科研指導(dǎo)等培養(yǎng)工作。德國還規(guī)定，只有研究型的高校擁有博士學(xué)位授予權(quán)，這就從制度上保障了研究型大學(xué)成為研究生教育的主體［9］。

（3）科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)功能定位互補(bǔ)，自治合作。以德國馬普學(xué)會(huì)為例，其下屬的80多個(gè)科研機(jī)構(gòu)以四種形式與大學(xué)開展合作：一是參與大學(xué)“卓越倡議”計(jì)劃，共同培養(yǎng)優(yōu)秀博士；二是鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)雙聘人員，加快人員雙向流動(dòng)；三是與德國大學(xué)聯(lián)盟以及其他教育組織聯(lián)合成立了馬普國際研究院，開展留學(xué)生培養(yǎng)合作；四是與美因茨大學(xué)聯(lián)合設(shè)立美因茨馬普研究生中心，馬普學(xué)會(huì)的研究員在學(xué)位授予委員會(huì)中擁有與大學(xué)教授同樣的席位［10］。

（三）日本模式

20世紀(jì)七八十年代，日本政府以“大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)”的形式，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)成立研究生院大學(xué)進(jìn)行研究生培養(yǎng)［11］。1988年日本修改《國立學(xué)校設(shè)置法》，大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)取得了與大學(xué)基本同等的地位，特許招收研究生和授予學(xué)位。同年日本成立了綜合研究研究生院大學(xué)(SOKODAI)，由分布在日本各地的21個(gè)國立研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)［12］。各研究機(jī)構(gòu)既是獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)法人，又是研究生培養(yǎng)單位。

綜合研究研究生院大學(xué)不同于一般大學(xué)，是一所具有網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)、多法人的研究生院大學(xué)。研究機(jī)構(gòu)是大學(xué)的基本單位，具有雙重性質(zhì)，既是獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)法人，又是綜合研究研究生院大學(xué)的一個(gè)科系［13］。這種研究生教育形式20 世紀(jì)90年代在日本推廣開來，先后成立了北路先端技術(shù)研究生院大學(xué)、奈良先端科學(xué)技術(shù)研究生院大學(xué)、政策研究生院大學(xué)等機(jī)構(gòu)，一種嶄新的科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)研究生的模式在日本建立起來。

上述三種科教協(xié)同創(chuàng)新模式歸納見表1所列。

表1 國外三種科教協(xié)同創(chuàng)新模式的特點(diǎn)對(duì)比

二、國外科教協(xié)同創(chuàng)新模式的特點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)

國外科教協(xié)同創(chuàng)新模式在一定程度上受到政府宏觀政策指導(dǎo)，但更依賴于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和各類社會(huì)組織的自主組合和自治，依賴自身的體制機(jī)制更新與完善，是一種較強(qiáng)的治理模式。綜合分析，國外科教協(xié)同創(chuàng)新具有其成功經(jīng)驗(yàn)。

（一）科教協(xié)同創(chuàng)新是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的內(nèi)生性合作行為

科教協(xié)同創(chuàng)新源自于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)自身的發(fā)展需求，雙方的合作是自發(fā)自覺的，往往建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、雙贏互利的基礎(chǔ)上。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)在科研分工中也有明顯不同，大學(xué)的“面”更廣，學(xué)科覆蓋面廣，更注重基礎(chǔ)研究，具有較強(qiáng)的學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)研究優(yōu)勢(shì)?？蒲袡C(jī)構(gòu)的“點(diǎn)”更強(qiáng)，科研機(jī)構(gòu)往往專注于某一領(lǐng)域或方向的突破，更關(guān)注應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化，具有較強(qiáng)的科研專業(yè)性。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)先分析自身的優(yōu)勢(shì)與特色，再選擇合適的“科教結(jié)合、協(xié)同創(chuàng)新”目標(biāo)和主體。

（二）大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在科教協(xié)同創(chuàng)新中求同存異

由于定位和需求不同，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在科教協(xié)同創(chuàng)新中往往表現(xiàn)出求同存異的合作行為?？平虆f(xié)同創(chuàng)新模式有助于大學(xué)更好地發(fā)揮自身教育優(yōu)勢(shì)和學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)，凸顯辦學(xué)特色，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)研究生教育的規(guī)范化、專業(yè)化運(yùn)行；同時(shí)，又有助于大學(xué)向科研機(jī)構(gòu)“借力”，提高自身的綜合創(chuàng)新能力、吸引優(yōu)秀人才，始終立足科學(xué)前沿培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。大學(xué)側(cè)重于“出人才”，緊密圍繞全面提高高等教育質(zhì)量的主線，充分依托科研機(jī)構(gòu)的平臺(tái)、項(xiàng)目和優(yōu)秀人才優(yōu)勢(shì)，立足于培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的根本任務(wù)?？蒲袡C(jī)構(gòu)則立足于“出成果”，專注于集成科研機(jī)構(gòu)的前沿科研和大學(xué)的多學(xué)科交叉、基礎(chǔ)研究優(yōu)勢(shì)，研究生培養(yǎng)的規(guī)范化、專業(yè)化任務(wù)則委托大學(xué)主導(dǎo)。

（三）科教協(xié)同創(chuàng)新需要政府的宏觀政策供給與保障

美國和歐洲國家均只允許大學(xué)和研究生院等教育機(jī)構(gòu)具有學(xué)位授予權(quán)，在政策上引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)主動(dòng)與大學(xué)加強(qiáng)合作，日本也不允許科研機(jī)構(gòu)單獨(dú)授予學(xué)位。為了確保大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)深度的科教結(jié)合，消除隔膜，法國政府采取了完善其共同研究體制這一措施。通過共建混合研究單位和聯(lián)合研究所等形式，為其確立共同的目標(biāo)，并將其相互之間的利益進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的捆綁，促進(jìn)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的結(jié)合。德國、法國對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)宏觀管理指導(dǎo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一設(shè)立，從組織制度上避免了研究型大學(xué)與政府科研機(jī)構(gòu)的科教活動(dòng)由于分屬不同的政府職能管理，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃而形成組織壁壘的弊端。

（四）科教協(xié)同創(chuàng)新要緊緊抓住體制機(jī)制創(chuàng)新這個(gè)關(guān)鍵

大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)所開展的活動(dòng)是相互補(bǔ)充，而又有一定交叉，甚至是相互競爭的。科教協(xié)同創(chuàng)新是從根本上的體制機(jī)制創(chuàng)新，包括人才與成果共享機(jī)制、科教結(jié)合與協(xié)同攻關(guān)機(jī)制以及大平臺(tái)管理機(jī)制等等，以此不斷完善和保障雙方的利益共同點(diǎn)和目標(biāo)協(xié)同性。科教協(xié)同創(chuàng)新要求有效整合大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和各個(gè)科教單元、社會(huì)單元的力量和資源，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源的全面共享，充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)教育與科技、經(jīng)濟(jì)相融合，推動(dòng)人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學(xué)研究能力的同步提升。

（五）各類社會(huì)創(chuàng)新單元廣泛參與科教協(xié)同創(chuàng)新

當(dāng)今科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)律證明，政府科研機(jī)構(gòu)在科研體系中所占的比重持續(xù)下降，企業(yè)越來越成為科技創(chuàng)新的主體，大學(xué)成為基礎(chǔ)研究的主力。因此，科教協(xié)同創(chuàng)新必須逐步拓展到校企合作。1975年，美國政府推出了旨在促使大學(xué)與企業(yè)開展多種形式的“協(xié)作教育”的政策，鼓勵(lì)共同培養(yǎng)研究生。斯坦福大學(xué)及其企業(yè)伙伴的“協(xié)作教育”模式是最為成功的典型，直接孕育了硅谷的誕生。

三、對(duì)我國研究生教育的啟示

當(dāng)前，我國正大力倡導(dǎo)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)開展“科教結(jié)合、協(xié)同創(chuàng)新”。我國科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)也在積極吸納國外科教協(xié)同創(chuàng)新模式的特點(diǎn)，推進(jìn)自身的科教融合探索。然而，從我國大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐來看，這些合作仍然存在一些亟待解決的問題。根據(jù)上述對(duì)國際上一些先進(jìn)國家科教協(xié)同創(chuàng)新模式的分析，本文認(rèn)為國外幾種科教協(xié)同創(chuàng)新模式，對(duì)我國研究生教育改革的深化是十分有益的。

（一）教育理念變革：強(qiáng)調(diào)合作與開放

科教協(xié)同創(chuàng)新模式是一種開放的科教理念。我國的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)長期各自為政，實(shí)行封閉式的“辦學(xué)”、“辦所”模式，造成科技和教育資源有效融合率低下的局面。實(shí)行科教協(xié)同創(chuàng)新，有助于打破科教單元之間的藩籬，實(shí)行科教緊密融合的開放式辦學(xué)和科研合作。2011年以來，“協(xié)同創(chuàng)新”作為創(chuàng)新型國家建設(shè)的路徑選擇被正式推出。高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新單元開始探索開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)資源共享。但是，從整體來看，這種合作關(guān)系比較松散，緊密度較低，合作時(shí)間較短，培養(yǎng)質(zhì)量不高，文化差異較大，體制機(jī)制尚不完善。尤其是科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)之間，其目標(biāo)定位和評(píng)價(jià)體系存在較大差異，合作的基礎(chǔ)不牢固?？平探Y(jié)合過程中往往還存在較大的人為因素，其組織性、系統(tǒng)性、規(guī)模效益較低。這些都是科教協(xié)同創(chuàng)新模式改革亟待解決的問題。

要解決上述問題，必須要從更加宏觀的視角，更加開放的視野，打造國家協(xié)同創(chuàng)新體系，建立協(xié)同創(chuàng)新綜合體。歐美相關(guān)國家的研究生教育的參與方是研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、非營利機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單元，各單元在政府的引導(dǎo)之下，緊密聯(lián)系，形成了“協(xié)同創(chuàng)新綜合體”［14］。我國亦需要探索以學(xué)術(shù)共同體（科教共同體）的形式，建設(shè)若干科教協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)“大學(xué)-科研機(jī)構(gòu)”的深度融合，并以此促進(jìn)我國研究生教育整體質(zhì)量的提升。

（二）教育體制變革：實(shí)現(xiàn)以研究型大學(xué)為主體的單軌制

我國的研究生教育采用雙軌制，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)各自相對(duì)獨(dú)立地承辦研究生教育，都具有學(xué)位授予權(quán)。而由于條塊分割，兩者之間的聯(lián)系與合作相對(duì)來說并不緊密，各自為戰(zhàn)甚至相互競爭的情況十分嚴(yán)重。隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，這種體制越來越不適應(yīng)研究生教育發(fā)展的需要。參照歐美國家，確定研究型大學(xué)作為研究生培養(yǎng)的主體單位，也是唯一具有學(xué)位授予權(quán)的單位，實(shí)施研究生教育的單軌制，科研機(jī)構(gòu)不再獨(dú)立承擔(dān)研究生教育的職責(zé)和功能。在這一體系下，有利于在政府宏觀調(diào)控下形成科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、非營利組織等各類創(chuàng)新單元均深入?yún)⑴c研究生教育的多方參與、多元治理的格局。

（三）管理理念變革：實(shí)現(xiàn)以科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)等多方互動(dòng)的多元治理

科教協(xié)同創(chuàng)新模式不同于行政指令的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)合作，而是一種“多元的科教協(xié)同治理模式”。政府對(duì)科教協(xié)同創(chuàng)新要更多地采用政策引導(dǎo)和合同管理，促使研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等單元結(jié)合成目標(biāo)愿景統(tǒng)一、利益捆綁結(jié)合的“學(xué)術(shù)共同體”。多元合作模式的基本條件是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共享共贏，這種管理體制實(shí)現(xiàn)了從管理向治理的躍進(jìn)。在這種治理模式下，科研機(jī)構(gòu)等單元盡管不是教育的主體，但是其參與程度高，參與自主性強(qiáng)，參與的話語權(quán)與目標(biāo)利益訴求可以通過合理的治理反饋渠道得到有效的保障。同時(shí)在這一治理結(jié)構(gòu)下，由于主體明確，分工明晰，各參與方的定位都非常準(zhǔn)確，可以確保各方做自己最擅長的事情，激發(fā)各參與方最大的積極性與能力。近年來，多中心的治理理論在國內(nèi)公共事務(wù)領(lǐng)域獲得了專家學(xué)者越來越多的關(guān)注和重視。由政府管制向政府引導(dǎo)，多方參與的治理模式也是科教協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)研究生教育改革的重要路徑之一。

（四）政府推動(dòng)變革：通過合作獲取政府政策、制度的支持保障

歐美國家政府對(duì)于建設(shè)科教創(chuàng)新協(xié)同綜合體非常重視，并視為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，從政府服務(wù)體系、政策法規(guī)、人力資源、科研經(jīng)費(fèi)投入、官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合等方面的管理給予全方位的扶持。綜合體成員彼此之間求同存異，相互依存、相互支持，共同為提升科技創(chuàng)新效率、培養(yǎng)研究生做出貢獻(xiàn)。只有建立了緊密聯(lián)系的協(xié)同創(chuàng)新綜合體，各獨(dú)立單元各自無法解決的問題才能夠得到順利解決。比如，我國科研機(jī)構(gòu)研究生的教育政策、經(jīng)濟(jì)與就業(yè)等方面的保障不強(qiáng)，研究生培養(yǎng)的針對(duì)性、應(yīng)用性不強(qiáng)等問題，純粹依靠科研機(jī)構(gòu)是難以解決的。但是，一旦通過政府這只看得見的手來推動(dòng)大學(xué)與科研院所建立起協(xié)同創(chuàng)新綜合體，各創(chuàng)新單元之間廣泛合作和深度融合的一系列問題就會(huì)迎刃而解，我國整體的研究生培養(yǎng)質(zhì)量和效率就可以邁上一個(gè)新臺(tái)階。

［1］丁凱，曹石亞. 自媒體背景下大學(xué)生網(wǎng)絡(luò)交流特點(diǎn)與高校宣教網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化［J］. 江淮論壇，2014（5）：188-191.

［2］楊朝暉. 論美國研究生學(xué)位授予權(quán)管理［D］. 石家莊：河北大學(xué)，2006.

［3］顧海兵，李慧. 美國國立科研機(jī)構(gòu)研究與借鑒［J］. 科學(xué)中國人，2005（3）：54-58.

［4］史鐵杰，余妍霞. 高校傳統(tǒng)文化的傳承現(xiàn)狀與對(duì)策研究［J］. 江淮論壇，2015（2）：185-188.

［5］劉曉君，杜霆宇. 貝爾實(shí)驗(yàn)室科技人才管理之道［J］. 中國人力資源開發(fā)，2012（8）：63-66.

［6］汪勛清，劉榮樂. 國外科研機(jī)構(gòu)研究生教育與經(jīng)驗(yàn)借鑒［J］.高等農(nóng)業(yè)教育，2012，11（12）：64-68.

［7］黃琳. 科研機(jī)構(gòu)與高等學(xué)校在國家知識(shí)創(chuàng)新體系中的關(guān)系研究［D］. 上海，華東師范大學(xué)，2013.

［8］張菊. 法國高校與政府研究機(jī)構(gòu)的合作及對(duì)中國的啟示［J］. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2003（4）：130-132.

［9］夏清泉. 科研機(jī)構(gòu)與高等院校聯(lián)合培養(yǎng)研究生的機(jī)制研究［D］. 合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2013.

［10］殷朝暉，沈紅. 國家科研體制建設(shè)與研究型大學(xué)發(fā)展［J］.研究與發(fā)展管理，2005（4）：100-104.

［11］丁建洋.日本大學(xué)共同利用組織制度的歷史演進(jìn)與運(yùn)行機(jī)理［J］. 外國教育研究，2015（2）：46-54.

［12］王春鵬，高向杰. 淺析日本研究生院大學(xué)的形成與發(fā)展［J］. 世界教育信息，2006（7）：29-31.

［13］姜紅.日本的綜合研究生院大學(xué)［J］. 中國研究生，2006（12）：48-49.

［14］吳松強(qiáng)，陶嫻婷. 國外建設(shè)科技創(chuàng)新協(xié)同綜合體的經(jīng)驗(yàn)與借鑒［J］. 經(jīng)濟(jì)研究參考，2014（50）：40-44.