趙大祥 祁蕾蕾

（中國(guó)石油吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部 吉林省吉林市 132002)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提供可靠保障的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要內(nèi)容，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力是綜合性國(guó)際能源公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的客觀要求。

1 創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)管理模式的總體思路

中國(guó)石油吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)事業(yè)部）在成立伊始，按照中國(guó)石油集團(tuán)公司的部署，運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代企業(yè)管理理論，從采集風(fēng)險(xiǎn)管理的初試信息入手，通過(guò)定量分析識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、制定控制策略，將各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。并通過(guò)深入開(kāi)展礦區(qū)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法與對(duì)策研究，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體制與機(jī)制，并創(chuàng)建了以建立一個(gè)系統(tǒng)、構(gòu)筑一個(gè)坐標(biāo)圖、完善一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)、運(yùn)行一個(gè)管控體系，即“四個(gè)一”為主要內(nèi)容的經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

2 經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的主要內(nèi)容

圖1 事業(yè)部?jī)?nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)

2.1 建立內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)因素

利益相關(guān)者就是“組織能夠通過(guò)行動(dòng)、決策、做法或目標(biāo)而影響的所有個(gè)體和群體。同樣，這些個(gè)體和群體也能影響組織的行動(dòng)、決策、做法和目標(biāo)”。因此，事業(yè)部建立了一個(gè)內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)（圖1），深入分析內(nèi)外利益相關(guān)者的構(gòu)成及需求，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源，是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提。

內(nèi)部利益相關(guān)者有：

A.上級(jí)主管單位（集團(tuán)公司及吉林石化公司）

B.高層管理者（事業(yè)部副主任）

C.中層管理者（處長(zhǎng)、二級(jí)單位負(fù)責(zé)人）

D.一般管理者（科長(zhǎng)、科員）

E.基層員工（在冊(cè)在崗員工、離退休職工、長(zhǎng)病職工、市場(chǎng)化員工）

E1.有償解除勞動(dòng)合同再就業(yè)人員

F.機(jī)關(guān)處室（八處一室）

G.機(jī)關(guān)直屬部門(mén)（商住樓管理中心等6部門(mén)）

H.基層單位（供熱公司等9個(gè)二級(jí)單位以及所屬270個(gè)科級(jí)單位）

外部利益相關(guān)者有：

I.政府組織：工商、稅務(wù)、公檢法、當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府

J.非政府組織：行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體等

K.社區(qū)：普通民眾（中油職工、非中油職工）、特殊群體（遺屬、特困）、社區(qū)管理機(jī)構(gòu)

L.供應(yīng)商（方）和承包商（方）

M.合作者：保險(xiǎn)公司、銀行

N.重要客戶(hù)：就醫(yī)者、廣告需求者、療養(yǎng)需求者、物業(yè)服務(wù)及維修工程服務(wù)的業(yè)主、關(guān)聯(lián)交易的駐礦單位等

O.具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的同行企業(yè)：地方供熱公司、地方醫(yī)院、地方物業(yè)管理公司、地方建筑工程公司

P.員工家庭

2.2 構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)度量

以事業(yè)部為主體，考察各利益相關(guān)者與事業(yè)部經(jīng)營(yíng)決策的關(guān)聯(lián)程度和影響程度，進(jìn)而構(gòu)筑一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，分等級(jí)科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)度量。關(guān)聯(lián)程度和影響程度分別設(shè)定為五級(jí)，并量化成5分，即極高、極強(qiáng)；高、強(qiáng)；中等；低、弱；極低、極弱等等。極高極強(qiáng)為25（5×5）分，以此類(lèi)推，就可以計(jì)算出不同區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)源經(jīng)過(guò)需求分析后，植入坐標(biāo)圖（圖2），就可以計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度量。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖

在做決策訂措施時(shí)，充分考慮各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，優(yōu)先滿足關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、影響程度高的相關(guān)者的需求，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：礦區(qū)服務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展離不開(kāi)紅色區(qū)域中（高強(qiáng)區(qū)）各利益相關(guān)者，該區(qū)域利益相關(guān)者為事業(yè)部主要利益相關(guān)者，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注；橙色區(qū)域中（中等區(qū)）利益相關(guān)者對(duì)事業(yè)部有一定影響，應(yīng)經(jīng)常關(guān)注，并對(duì)其訴求給予必要的響應(yīng)及滿足；綠色區(qū)域中（低弱區(qū)）各利益相關(guān)者對(duì)礦區(qū)服務(wù)有一定影響，卻不會(huì)直接對(duì)事業(yè)部利益造成影響，對(duì)此只給予一般性關(guān)注。

2.3 完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，明確可預(yù)期各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)描述

參照COSO（“全國(guó)反虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)發(fā)起人委員會(huì)”的縮寫(xiě)）風(fēng)險(xiǎn)管理框架，運(yùn)用利益關(guān)系系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，全面排查識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而完善礦區(qū)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)記錄整個(gè)事業(yè)部范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，按照流程，記錄各個(gè)流程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的屬性進(jìn)行記錄。

2.4 運(yùn)行一個(gè)管控體系

管控體系包括責(zé)任落實(shí)子體系、制度與流程子體系、績(jī)效考核子體系等3個(gè)子體系。

責(zé)任落實(shí)子體系：核心內(nèi)容是通過(guò)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子工作職責(zé)界定和各崗位職責(zé)描述，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、管理人員和操作服務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

制度與流程子體系：核心內(nèi)容是建立健全保障風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)的制度和流程，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理行為。事業(yè)部級(jí)制度流程主要包括領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則等110個(gè)管理規(guī)定和（預(yù)）可行性研究管理等298個(gè)業(yè)務(wù)流程。

績(jī)效考核子體系：核心內(nèi)容是考核各單位、各機(jī)關(guān)干部和各崗位員工風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)與各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況，以及工作績(jī)效?？己朔炙募?jí)進(jìn)行，即事業(yè)部、二級(jí)單位、站隊(duì)（科室）、班組逐級(jí)考核。

3 經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的應(yīng)用

運(yùn)用“四個(gè)一”模式，能夠準(zhǔn)確找到風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過(guò)制定有效措施，及時(shí)化解或控制，確保事業(yè)部良性科持續(xù)發(fā)展。以吉林石化鐵東武漢路南棚戶(hù)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鐵南棚戶(hù)區(qū)）原址翻建為例，簡(jiǎn)要介紹經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的應(yīng)用。

3.1 背景

鐵南棚戶(hù)區(qū)共有居民860戶(hù)，受原址翻建面積所限，鐵南棚戶(hù)區(qū)原地安置居民只有480戶(hù)，需異地安置居民380戶(hù)。通過(guò)摸底調(diào)查顯示，鐵南棚戶(hù)區(qū)動(dòng)遷存在兩個(gè)難題：一是大部分居民已適應(yīng)了鐵東地區(qū)的生活習(xí)慣，不愿異地安置；二是部分老職工不愿意動(dòng)遷。

3.2 模式運(yùn)用

根據(jù)鐵南棚戶(hù)區(qū)動(dòng)遷翻建實(shí)際情況，事業(yè)部組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組對(duì)該翻建項(xiàng)目進(jìn)行了利益相關(guān)者分析，列舉出利益相關(guān)者4大類(lèi)9小項(xiàng)。將各類(lèi)利益相關(guān)者分別放置風(fēng)險(xiǎn)定量坐標(biāo)圖，找出關(guān)聯(lián)程度和影響程度極高的利益相關(guān)者將其作為重點(diǎn)控制對(duì)象，根據(jù)其訴求，制定了以控制外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為主，控制內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為輔，從爭(zhēng)取政府相關(guān)政策、正面引導(dǎo)棚戶(hù)區(qū)居民、特殊問(wèn)題特殊解決、嚴(yán)控補(bǔ)償違規(guī)等4方面16條風(fēng)險(xiǎn)控制措施。如：對(duì)于居民的回遷訴求，一方面落實(shí)相關(guān)政策，把規(guī)劃設(shè)計(jì)做優(yōu)，積極爭(zhēng)取地方政府支持，最大限度增加容積率，充分利用規(guī)劃設(shè)計(jì)范圍上線反復(fù)論證，優(yōu)化方案；另一方面廣泛深入動(dòng)員，把動(dòng)遷回遷工作做細(xì)，堅(jiān)持正面宣傳，積極主動(dòng)與居民對(duì)話，及時(shí)答疑解惑，求得居民理解與支持。

在內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)照事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，篩選出項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)64項(xiàng)，其中重要風(fēng)險(xiǎn)28項(xiàng)，制定對(duì)應(yīng)控制措施42個(gè)。在項(xiàng)目可研至實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，力求將風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。同時(shí)，按照3個(gè)管控子系統(tǒng) 內(nèi)容，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并將其納入年度績(jī)效考核。在施工過(guò)程控制方面，著力強(qiáng)化安全、投資、進(jìn)度、質(zhì)量4大控制。實(shí)行事業(yè)部、項(xiàng)目部、施工單位三級(jí)安全管理，強(qiáng)化日常安全監(jiān)察與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督相結(jié)合；完善招投標(biāo)制度，推行工程單位平米總包辦法，對(duì)鋼材、水泥等主要建材由甲方指定采購(gòu)廠家；實(shí)行日例會(huì)制度，確保進(jìn)度受控；堅(jiān)持日常監(jiān)察、跟蹤檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、綜合檢查相結(jié)合，強(qiáng)化項(xiàng)目監(jiān)理工作。在安置補(bǔ)償程序方面，堅(jiān)持公平公正，實(shí)施陽(yáng)光操作，將安置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、房屋評(píng)估等全部公示；公開(kāi)選房程序，實(shí)施先簽協(xié)議、先交款、先選房的鼓勵(lì)政策；對(duì)涉及確需照顧的居民，由殘聯(lián)、街道、紀(jì)委監(jiān)察等部門(mén)組成審查委員會(huì)，嚴(yán)格按照工作程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，過(guò)程透明，結(jié)果公示。

3.3 效果

由于應(yīng)對(duì)得當(dāng)，措施得力及工作人員的辛勤付出，住戶(hù)從不理解、不支持到全力配合工作，使動(dòng)遷安置任務(wù)順利完成。該小區(qū)有百余名群眾將“辦實(shí)事棚改筑和諧、用實(shí)意棚改遷新居”等錦旗贈(zèng)送給了吉林石化公司和事業(yè)部。