趙大祥 祁蕾蕾

（中國石油吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部 吉林省吉林市 132002)

企業(yè)風(fēng)險管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中實行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全風(fēng)險管理體系，從而為達到風(fēng)險管理目標(biāo)提供可靠保障的過程和方法。風(fēng)險管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要內(nèi)容，提高風(fēng)險控制能力是綜合性國際能源公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的客觀要求。

1 創(chuàng)建風(fēng)險管理模式的總體思路

中國石油吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部（以下簡稱事業(yè)部）在成立伊始，按照中國石油集團公司的部署，運用科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代企業(yè)管理理論，從采集風(fēng)險管理的初試信息入手，通過定量分析識別各類風(fēng)險、制定控制策略，將各類風(fēng)險納入風(fēng)險管理范圍。并通過深入開展礦區(qū)服務(wù)風(fēng)險管理的方法與對策研究，建立健全風(fēng)險管理體制與機制，并創(chuàng)建了以建立一個系統(tǒng)、構(gòu)筑一個坐標(biāo)圖、完善一個數(shù)據(jù)庫、運行一個管控體系，即“四個一”為主要內(nèi)容的經(jīng)營決策風(fēng)險管理模式。

2 經(jīng)營決策風(fēng)險管理模式的主要內(nèi)容

圖1 事業(yè)部內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)

2.1 建立內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)，全面掌握風(fēng)險因素

利益相關(guān)者就是“組織能夠通過行動、決策、做法或目標(biāo)而影響的所有個體和群體。同樣，這些個體和群體也能影響組織的行動、決策、做法和目標(biāo)”。因此，事業(yè)部建立了一個內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)（圖1），深入分析內(nèi)外利益相關(guān)者的構(gòu)成及需求，全面掌握風(fēng)險因素來源，是加強風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和前提。

內(nèi)部利益相關(guān)者有：

A.上級主管單位（集團公司及吉林石化公司）

B.高層管理者（事業(yè)部副主任）

C.中層管理者（處長、二級單位負(fù)責(zé)人）

D.一般管理者（科長、科員）

E.基層員工（在冊在崗員工、離退休職工、長病職工、市場化員工）

E1.有償解除勞動合同再就業(yè)人員

F.機關(guān)處室（八處一室）

G.機關(guān)直屬部門（商住樓管理中心等6部門）

H.基層單位（供熱公司等9個二級單位以及所屬270個科級單位）

外部利益相關(guān)者有：

I.政府組織：工商、稅務(wù)、公檢法、當(dāng)?shù)馗骷壵?/p>

J.非政府組織：行業(yè)協(xié)會、媒體等

K.社區(qū)：普通民眾（中油職工、非中油職工）、特殊群體（遺屬、特困）、社區(qū)管理機構(gòu)

L.供應(yīng)商（方）和承包商（方）

M.合作者：保險公司、銀行

N.重要客戶：就醫(yī)者、廣告需求者、療養(yǎng)需求者、物業(yè)服務(wù)及維修工程服務(wù)的業(yè)主、關(guān)聯(lián)交易的駐礦單位等

O.具有競爭性質(zhì)的同行企業(yè)：地方供熱公司、地方醫(yī)院、地方物業(yè)管理公司、地方建筑工程公司

P.員工家庭

2.2 構(gòu)筑風(fēng)險定量分析坐標(biāo)圖，評估風(fēng)險度量

以事業(yè)部為主體，考察各利益相關(guān)者與事業(yè)部經(jīng)營決策的關(guān)聯(lián)程度和影響程度，進而構(gòu)筑一個風(fēng)險定量分析坐標(biāo)圖，分等級科學(xué)評價風(fēng)險度量。關(guān)聯(lián)程度和影響程度分別設(shè)定為五級，并量化成5分，即極高、極強；高、強；中等；低、弱；極低、極弱等等。極高極強為25（5×5）分，以此類推，就可以計算出不同區(qū)域的風(fēng)險等級。將識別出的風(fēng)險源經(jīng)過需求分析后，植入坐標(biāo)圖（圖2），就可以計算出風(fēng)險度量。

圖2 風(fēng)險定量分析坐標(biāo)圖

在做決策訂措施時，充分考慮各等級風(fēng)險因素，優(yōu)先滿足關(guān)聯(lián)度強、影響程度高的相關(guān)者的需求，合理規(guī)避風(fēng)險：礦區(qū)服務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展離不開紅色區(qū)域中（高強區(qū)）各利益相關(guān)者，該區(qū)域利益相關(guān)者為事業(yè)部主要利益相關(guān)者，應(yīng)重點關(guān)注；橙色區(qū)域中（中等區(qū)）利益相關(guān)者對事業(yè)部有一定影響，應(yīng)經(jīng)常關(guān)注，并對其訴求給予必要的響應(yīng)及滿足；綠色區(qū)域中（低弱區(qū)）各利益相關(guān)者對礦區(qū)服務(wù)有一定影響，卻不會直接對事業(yè)部利益造成影響，對此只給予一般性關(guān)注。

2.3 完善風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，明確可預(yù)期各類風(fēng)險描述

參照COSO（“全國反虛假財務(wù)報告委員會發(fā)起人委員會”的縮寫）風(fēng)險管理框架，運用利益關(guān)系系統(tǒng)和風(fēng)險定量分析坐標(biāo)圖，全面排查識別風(fēng)險，進而完善礦區(qū)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營決策風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫記錄整個事業(yè)部范圍內(nèi)的風(fēng)險，按照流程，記錄各個流程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并對風(fēng)險的屬性進行記錄。

2.4 運行一個管控體系

管控體系包括責(zé)任落實子體系、制度與流程子體系、績效考核子體系等3個子體系。

責(zé)任落實子體系：核心內(nèi)容是通過對各級領(lǐng)導(dǎo)班子工作職責(zé)界定和各崗位職責(zé)描述，明確各級領(lǐng)導(dǎo)班子、管理人員和操作服務(wù)人員風(fēng)險管理責(zé)任。

制度與流程子體系：核心內(nèi)容是建立健全保障風(fēng)險管理責(zé)任落實的制度和流程，規(guī)范風(fēng)險管理行為。事業(yè)部級制度流程主要包括領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則等110個管理規(guī)定和（預(yù)）可行性研究管理等298個業(yè)務(wù)流程。

績效考核子體系：核心內(nèi)容是考核各單位、各機關(guān)干部和各崗位員工風(fēng)險管理責(zé)任落實與各項規(guī)章制度執(zhí)行情況，以及工作績效?？己朔炙募夁M行，即事業(yè)部、二級單位、站隊（科室）、班組逐級考核。

3 經(jīng)營決策風(fēng)險管理模式的應(yīng)用

運用“四個一”模式，能夠準(zhǔn)確找到風(fēng)險關(guān)鍵控制點，通過制定有效措施，及時化解或控制，確保事業(yè)部良性科持續(xù)發(fā)展。以吉林石化鐵東武漢路南棚戶區(qū)（以下簡稱鐵南棚戶區(qū)）原址翻建為例，簡要介紹經(jīng)營決策風(fēng)險管理模式的應(yīng)用。

3.1 背景

鐵南棚戶區(qū)共有居民860戶，受原址翻建面積所限，鐵南棚戶區(qū)原地安置居民只有480戶，需異地安置居民380戶。通過摸底調(diào)查顯示，鐵南棚戶區(qū)動遷存在兩個難題：一是大部分居民已適應(yīng)了鐵東地區(qū)的生活習(xí)慣，不愿異地安置；二是部分老職工不愿意動遷。

3.2 模式運用

根據(jù)鐵南棚戶區(qū)動遷翻建實際情況，事業(yè)部組織風(fēng)險評估工作組對該翻建項目進行了利益相關(guān)者分析，列舉出利益相關(guān)者4大類9小項。將各類利益相關(guān)者分別放置風(fēng)險定量坐標(biāo)圖，找出關(guān)聯(lián)程度和影響程度極高的利益相關(guān)者將其作為重點控制對象，根據(jù)其訴求，制定了以控制外部環(huán)境風(fēng)險為主，控制內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險為輔，從爭取政府相關(guān)政策、正面引導(dǎo)棚戶區(qū)居民、特殊問題特殊解決、嚴(yán)控補償違規(guī)等4方面16條風(fēng)險控制措施。如：對于居民的回遷訴求，一方面落實相關(guān)政策，把規(guī)劃設(shè)計做優(yōu)，積極爭取地方政府支持，最大限度增加容積率，充分利用規(guī)劃設(shè)計范圍上線反復(fù)論證，優(yōu)化方案；另一方面廣泛深入動員，把動遷回遷工作做細，堅持正面宣傳，積極主動與居民對話，及時答疑解惑，求得居民理解與支持。

在內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，對照事業(yè)部風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，篩選出項目實施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險64項，其中重要風(fēng)險28項，制定對應(yīng)控制措施42個。在項目可研至實施過程中，嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)庫風(fēng)險控制措施，力求將風(fēng)險控制在可控范圍內(nèi)。同時，按照3個管控子系統(tǒng) 內(nèi)容，逐級落實責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并將其納入年度績效考核。在施工過程控制方面，著力強化安全、投資、進度、質(zhì)量4大控制。實行事業(yè)部、項目部、施工單位三級安全管理，強化日常安全監(jiān)察與現(xiàn)場監(jiān)督相結(jié)合；完善招投標(biāo)制度，推行工程單位平米總包辦法，對鋼材、水泥等主要建材由甲方指定采購廠家；實行日例會制度，確保進度受控；堅持日常監(jiān)察、跟蹤檢查、專項檢查、綜合檢查相結(jié)合，強化項目監(jiān)理工作。在安置補償程序方面，堅持公平公正，實施陽光操作，將安置補償標(biāo)準(zhǔn)、房屋評估等全部公示；公開選房程序，實施先簽協(xié)議、先交款、先選房的鼓勵政策；對涉及確需照顧的居民，由殘聯(lián)、街道、紀(jì)委監(jiān)察等部門組成審查委員會，嚴(yán)格按照工作程序和標(biāo)準(zhǔn)進行審查，過程透明，結(jié)果公示。

3.3 效果

由于應(yīng)對得當(dāng)，措施得力及工作人員的辛勤付出，住戶從不理解、不支持到全力配合工作，使動遷安置任務(wù)順利完成。該小區(qū)有百余名群眾將“辦實事棚改筑和諧、用實意棚改遷新居”等錦旗贈送給了吉林石化公司和事業(yè)部。