葛立剛

(上海市虹口區(qū)人民法院，上海200083)

罪刑法定是刑事司法活動(dòng)的基本原則，它要求法官嚴(yán)格按照刑事法律規(guī)范，并遵循三段論的邏輯推理規(guī)則，推導(dǎo)裁判結(jié)果。而現(xiàn)實(shí)世界中的刑事案件紛繁復(fù)雜，法官在裁判案件時(shí)不僅要考量案件的法律事實(shí)與犯罪構(gòu)成要件之間的契合關(guān)系，而且對(duì)案件發(fā)生背后的歷史背景、社情民意乃至被固化了的訴訟體制和利益關(guān)系都不能置之不顧。出于對(duì)社會(huì)秩序和既存訴訟利益關(guān)系的維護(hù)，這些案外因素不可避免地影響甚至決定著最終裁判，“消化”的處理方式應(yīng)運(yùn)而生。“消化”作為刑事審判實(shí)踐中一種普遍存在的非常規(guī)案件處理方式，其直接出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)法秩序的穩(wěn)定，但因其一定程度上悖離了法治的軌道甚至戕害了被告人人權(quán)而飽受詬病。本文即以某基層法院審理的四則真實(shí)案例為例，對(duì)“消化”現(xiàn)象進(jìn)行深入剖析并尋求解決之道。

一、刑事案件“消化”現(xiàn)象的個(gè)案考察

為對(duì)刑事審判實(shí)踐中的“消化”現(xiàn)象進(jìn)行更全面、直觀的考察，增加論證的說服力，筆者選取了某基層人民法院2013年以來審理的四件問題突出、代表性強(qiáng)的“消化”案件作為分析樣本?，F(xiàn)梳理如下:

1.陳某某、阮氏某某(越南籍)販賣毒品案

該案問題集中在量刑方面。被告人陳某某販賣毒品合計(jì)1.58克，阮氏某某涉案1.09克，根據(jù)量刑規(guī)范意見，基準(zhǔn)刑分別應(yīng)在五個(gè)月和四個(gè)月。但判決時(shí)阮的羈押期限已明顯超過該刑期，此時(shí)法官的思維:對(duì)阮最低幅度量刑，即將已羈押的期限作為判決刑期、當(dāng)場釋放，對(duì)陳，即使其羈押期限也足以抵消其應(yīng)判刑期，但鑒于被告人之間的量刑均衡，即陳的販毒數(shù)量多于阮的，量刑上也應(yīng)重于阮，故在阮的刑期基礎(chǔ)上又增加十五日。而被告人也樂于接受該判決，因?yàn)樵谂袥Q后的較短時(shí)間內(nèi)就可恢復(fù)自由，更不必在羈押場所中忍受一直處于對(duì)判決結(jié)果未知狀態(tài)中的煎熬。就在這種既符合刑法“三年以下”法定刑①我國刑法第三百四十七條第四款規(guī)定:“走私、販賣、運(yùn)輸、制造鴉片不滿二百克、海洛因或者甲基苯丙胺不滿十克或者其他少量毒品的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金……”幅度，又不致引起被告人抵觸情緒的類似效果，使“關(guān)多少，判多少”成為刑事審判實(shí)踐中類似案件的普遍處理方式。

2.朱某某非法銷售間諜專用器材案

該案所涉間諜器材的鑒定，根據(jù)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國家安全部負(fù)責(zé)，而在本案偵查、起訴期間，國家安全部因故停止了對(duì)該類器材的鑒定工作。為保證訴訟繼續(xù)推進(jìn)，本案采用了市特種器材技術(shù)鑒定中心出具《竊聽竊照專用器材鑒定書》加《補(bǔ)充說明》的方式彌補(bǔ)證據(jù)缺陷，因市特種器材技術(shù)鑒定中心不具有間諜器材鑒定資質(zhì)，其鑒定意見僅證明該類器材系竊聽竊照專用器材，并具有專用間諜器材的技術(shù)特征和功能，而不能直接證明涉案器材就是間諜專用器材，鑒定證據(jù)的缺陷是該案定罪的硬傷。本案起訴至法院時(shí)，被告人已被羈押三個(gè)月，若因證據(jù)不足判決無罪則會(huì)引起國家賠償，并引起公、檢機(jī)關(guān)績效考核的負(fù)面評(píng)價(jià)以及對(duì)承辦警官、檢察官個(gè)人的懲罰，出于某種利益關(guān)系的考慮，法院往往選擇定罪輕判，本案即是如此。

3.上海某房屋拆遷有限公司、蔡某某等三人合同詐騙案

本案系動(dòng)拆遷中騙取動(dòng)遷款的犯罪，政法委出于順利推進(jìn)動(dòng)拆遷工作及警示目的，向法院提出從嚴(yán)打擊的處理意見。若撇開動(dòng)拆遷的社會(huì)背景，三名被告人有自首情節(jié)并退出全部贓款，且在推行服從文化的公司內(nèi)，為了保住穩(wěn)定的工作而聽命于公司老總實(shí)施犯罪，存在可憫之處，也因此，承辦法官曾考慮適用緩刑。然而，在目前的審判運(yùn)行機(jī)制下，法官審判案件不可能全然不顧政法委的意見，在對(duì)該案的院庭長會(huì)議評(píng)議中，最終因該犯罪對(duì)動(dòng)拆遷這一民生工程具有較大破壞力、引起較大民憤為由，決定對(duì)三名被告人判處實(shí)刑。評(píng)議中甚至有人提出對(duì)三名被告人均在三年以上量刑、再讓二審法院改判的意見，這樣既可以使案件最終得到相對(duì)公正處理，也不致“得罪”政法委，其中雖有荒謬之處，但也顯無奈。

4.上海某醫(yī)療器械公司、張某某等人掩飾、隱瞞犯罪所得案

本案的發(fā)生存在特殊背景:1997年出現(xiàn)氧氣票抵扣的方法，目的是解決當(dāng)時(shí)老干部全免費(fèi)醫(yī)療和自費(fèi)氧氣瓶制度的矛盾，并得到衛(wèi)生局領(lǐng)導(dǎo)的默許而沿用至今。該操作方式也有利于鼓勵(lì)更多離休干部家庭吸氧，客觀上也大大節(jié)省了本就不充裕的床位等醫(yī)療資源，且在醫(yī)院吸氧對(duì)醫(yī)保的負(fù)擔(dān)更大，從這方面來講，氧氣票抵扣的做法與傳統(tǒng)意義上的犯罪行為顯然不可等同視之，且被告公司也未借此牟利。這是本案定性時(shí)法官不得不考慮的社會(huì)背景，因?yàn)樵p騙罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪法定刑差異巨大，根據(jù)本案涉嫌犯罪數(shù)額，定詐騙罪最高可判無期徒刑，而掩飾、隱瞞犯罪所得罪則可在三年以下量刑。暫且擱置兩罪名設(shè)置之間的差異，若對(duì)三名被告人判處無期，法官會(huì)生惻隱之心，社會(huì)公眾恐也難以接受。

二、法官熱衷于“消化”案件的思維邏輯與實(shí)踐動(dòng)因

(一)法官“消化”思維的邏輯與利益權(quán)衡

在刑事裁判中，我們無法否定邏輯推理的魅力，卻又往往會(huì)不自覺地落入經(jīng)驗(yàn)的窠臼，尤其對(duì)于疑難案件或有意外因素介入的案件，正式推理前法官的價(jià)值判斷可能就決定了案件的大致走向?！霸诋?dāng)今我國刑事法治生態(tài)中，不能忽視的一個(gè)現(xiàn)象，就是刑事裁判功利性色彩的日益濃厚?！雹谮w秉志，張心向.刑事裁判功利性現(xiàn)象研究——兼論刑法規(guī)范的司法適用［J］.刑法論叢，2012，(3):81－120.這種功利性追求更著眼于工具之治而非規(guī)則之治，刑事裁判的論證也必然體現(xiàn)為一種以裁判結(jié)果為導(dǎo)向的推導(dǎo)過程。法官在可供選擇的判決方案之間進(jìn)行利益權(quán)衡和價(jià)值判斷，以實(shí)現(xiàn)裁判利益的最大化。

以陳某某、阮氏某某販賣毒品案為例，有兩種裁判方案:一是嚴(yán)格依照量刑規(guī)范意見，對(duì)二人分別判處五個(gè)月和四個(gè)月，另一種就是某基層法院的上述判決。若是前者，阮氏某某就白白多關(guān)了一個(gè)月，其內(nèi)心的不平衡感不但增加上訴風(fēng)險(xiǎn)，更會(huì)增加被告人本人及社會(huì)對(duì)司法機(jī)關(guān)“超期”羈押做法的嚴(yán)重質(zhì)疑，甚至因?yàn)楸景赶瞪嫱獍讣l(fā)外事部門、外國領(lǐng)館的責(zé)難。而某基層法院的判決就成功規(guī)避了上述風(fēng)險(xiǎn)，本著“外事無小事”的原則，不僅實(shí)現(xiàn)了判決的形式正義以及法官的自由裁量權(quán)，而且在個(gè)案中也實(shí)現(xiàn)了量刑均衡。這樣，整個(gè)司法裁判的過程就呈現(xiàn)出三段論倒置的現(xiàn)象，即先產(chǎn)生基本結(jié)論，再逆推試錯(cuò)，并在不斷試錯(cuò)中選擇最優(yōu)方案，而只有在起草裁判時(shí)才正式運(yùn)用三段論進(jìn)行推理演繹。

毫無疑問，“案結(jié)事了”成為當(dāng)前司法實(shí)踐部門積極追求的案件處理目標(biāo)，也就是要強(qiáng)調(diào)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，這與西方法律文化所崇尚的“規(guī)則之治”截然不同，它更注重法的安定性和法對(duì)社會(huì)利益的妥當(dāng)安排。其實(shí)，任何一件案件的處理都存在法律效果與社會(huì)效果的權(quán)衡問題，而“消化”案件之所以難“消化”，一定程度上就在于，在“案結(jié)事了”的各個(gè)裁判環(huán)節(jié)，法律的規(guī)則和社會(huì)對(duì)法的期待之間產(chǎn)生了不一致的情形。是犧牲個(gè)案的小利益來成全社會(huì)的大利益，還是優(yōu)先考慮個(gè)案正義再考量社會(huì)需求?基于法官的良知與經(jīng)驗(yàn)，他們無疑會(huì)選擇前者，因?yàn)樗麄兇_信社會(huì)的普遍感知與法的價(jià)值趨同，而機(jī)械地適用法律卻可能違背立法的本意;抑或迫于績效考核以及體制內(nèi)外的壓力，法官往往也只能選擇前者。

(二)法官選擇對(duì)案件“消化”處理的實(shí)踐動(dòng)因

1.法院內(nèi)部層面

(1)審判績效考核機(jī)制刺激

績效考核制度作為一項(xiàng)衡量工作效率、效果的公共政策，通過某種利益的導(dǎo)向性設(shè)計(jì)并憑借相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的激勵(lì)，力圖實(shí)現(xiàn)決策部門的預(yù)定效果。其引入審判領(lǐng)域，對(duì)審判質(zhì)量管理及審判質(zhì)效提升無疑發(fā)揮了無可替代的作用，但也無法否認(rèn)，某些考核指標(biāo)在人為的利益追逐中存在著被異化的風(fēng)險(xiǎn)和傾向。尤其在對(duì)非常規(guī)的案件處理方面，績效不可避免地成為案件審理時(shí)考量的重要因素，甚至決定了案件的最終走向。在陳某某、阮氏某某販賣毒品案和朱某某非法銷售間諜專用器材案中，主審法官都選擇了讓被告人相對(duì)“感覺良好”的判決，而不是最符合法律規(guī)則的裁判結(jié)果，其中一個(gè)重要的考量因素就是法院系統(tǒng)對(duì)服判息訴率的考核。它一方面督促法官做好釋法工作，另一方面也促使其不得不考慮判決之于被告人的可接受性程度，以最大程度避免引發(fā)上訴、申訴乃至信訪等帶來的績效考核的負(fù)面評(píng)價(jià)。

(2)群體決策機(jī)制分擔(dān)辦案風(fēng)險(xiǎn)

院庭長討論案件制度雖然沒有法律明確規(guī)定卻是在司法實(shí)踐中廣泛存在的一種案件處理決策機(jī)制，實(shí)踐中的大量疑難復(fù)雜案件都是通過院庭長討論案件機(jī)制解決的。一方面其“可以通過法院內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的層級(jí)化、法官職位的等級(jí)化以及司法決策的集體化和集權(quán)化實(shí)現(xiàn)對(duì)司法裁判過程的控制”③王彪.法院內(nèi)部控制刑事裁判權(quán)的方法與反思［J］.中國刑事法雜志，2013，(2):65－76.，另一方面，對(duì)承辦法官而言，將疑難復(fù)雜案件提交討論也是其規(guī)避辦案風(fēng)險(xiǎn)的良策。群體性的討論和決策可以降低因承辦法官個(gè)人的學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)缺失導(dǎo)致的案件錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)，尤其在錯(cuò)案追究終身責(zé)任制的壓力之下，法官更熱衷于借助集體決策的平臺(tái)分擔(dān)疑難復(fù)雜案件被誤判的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。從定罪證據(jù)存在瑕疵的朱某某非法銷售間諜專用器材案到政法委作出指示的上海某房屋拆遷有限公司合同詐騙案，審理中都經(jīng)歷了院庭長會(huì)議討論決策甚至向上級(jí)法院請(qǐng)示匯報(bào)的過程，如果承辦法官因體制內(nèi)外的原因?qū)е掳讣姆浅Ｒ?guī)處理而產(chǎn)生對(duì)可能引發(fā)的責(zé)任追究的擔(dān)憂，那么法院內(nèi)部的群體決策機(jī)制無疑使這種擔(dān)憂降到了最低。

2.法院外部層面

(1)外部權(quán)力運(yùn)作體系的壓力

“中國的各級(jí)法院處在復(fù)雜的權(quán)力體系中，其中既有當(dāng)?shù)毓?、檢察、政府、政法委、黨委等，又有上級(jí)法院及享有監(jiān)督權(quán)的人大等?！雹苤焱┹x.案外因素與案內(nèi)裁量:疑罪難從無之謎［J］.當(dāng)代法學(xué)，2011，(5):26－34.處在這種復(fù)雜的權(quán)利格局中，面對(duì)各權(quán)力主體對(duì)話語權(quán)的爭奪，法官或者法院不得不考慮疑難重大案件處理的后果進(jìn)而對(duì)審判活動(dòng)作出調(diào)整。以最密切的法檢關(guān)系為例，檢察院掌握法律監(jiān)督權(quán)和反貪反瀆權(quán)，這就使法院在改變檢察院案件定性、作出無罪判決或建議撤訴前不得不加強(qiáng)與檢察院的溝通協(xié)調(diào)，而且與法院系統(tǒng)一樣，檢察院也存在一套包括無罪判決率、撤訴率等量化的績效考核制度，法院在裁量疑罪時(shí)不僅要考慮自己的業(yè)績，也要照顧檢察院的績效以維護(hù)兩者訴訟過程中的“相互配合”關(guān)系。同樣，對(duì)于政法委等領(lǐng)導(dǎo)部門的指示和干預(yù)，法院也無法置若罔聞。政法委的政策協(xié)調(diào)和法律的嚴(yán)格規(guī)定之間的矛盾，常常使法院陷入兩難境地，如何使相應(yīng)的案件得以順利“消化”考驗(yàn)著裁判者的智慧。

(2)社會(huì)控制需要及社會(huì)輿論的導(dǎo)向

我國對(duì)犯罪的打擊一貫具有政策性特征，某個(gè)時(shí)期的社會(huì)態(tài)勢和民眾關(guān)注的重點(diǎn)必然在犯罪控制領(lǐng)域有所體現(xiàn)，比如近年來對(duì)涌現(xiàn)出的食品藥品安全犯罪、動(dòng)拆遷中的瀆職犯罪加大打擊力度等等。上海某房屋拆遷有限公司合同詐騙案與上海某醫(yī)療器械有限公司掩飾、隱瞞犯罪所得案中都存在相關(guān)利益群體在審判中爭奪話語權(quán)的過程，而法院審判時(shí)必然考慮社會(huì)民眾的情感，使判決所體現(xiàn)的犯罪打擊力度能夠?yàn)楣娝J(rèn)同和接受。通過這種社會(huì)輿論和司法審判在體制內(nèi)的互動(dòng)和博弈，“協(xié)商型司法正義的精神則被逐漸注入到司法過程中”，⑤劉李明.社會(huì)輿論與司法審判互動(dòng)的個(gè)案研究［J］.甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，(11):109－118.社會(huì)公眾的態(tài)度影響甚至決定了刑事判決的基調(diào)，但同時(shí)，其與生俱來的非理性和利益傾向性也可能使法院無法在審判中堅(jiān)持中立進(jìn)而影響個(gè)案判決的公正。隨著我國社會(huì)轉(zhuǎn)型的加速，嚴(yán)密的社會(huì)控制網(wǎng)絡(luò)尚未建立，社會(huì)防衛(wèi)的不足只能借助刑事審判的擴(kuò)散作用彌補(bǔ)，進(jìn)而，刑事審判被賦予過多的功能期待，而這恰為案件的非正常處理提供了土壤，法官只能憑借“消化”的手段實(shí)現(xiàn)個(gè)案形式正義前提下的社會(huì)控制目的。

三、刑事案件“消化”處理的效益評(píng)估與規(guī)范

(一)“消化”處理的司法效益評(píng)估

存在即合理，“消化”現(xiàn)象在刑事審判實(shí)踐中長期存在有其合理內(nèi)核。而其之所以稱為“消化”，又是因?yàn)樗撤N程度上悖離了刑法基本立場或者至少遭受這樣的質(zhì)疑。這種非常規(guī)的案件處理方法對(duì)刑事審判工作究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的司法效應(yīng)，現(xiàn)從兩個(gè)層面進(jìn)行剖析:

在秩序?qū)用?，法官“消化”案件的直接?dòng)力往往就是對(duì)相對(duì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的社會(huì)關(guān)系的維護(hù)，避免“節(jié)外生枝”，實(shí)現(xiàn)“案結(jié)事了”。事實(shí)上也確實(shí)起到了相應(yīng)的效果:被告人因?yàn)椤跋狈邢⒃V而不再上訴、申訴甚至上訪、鬧訪;外部權(quán)力干預(yù)部門因?yàn)椤跋睂?shí)現(xiàn)其社會(huì)治理目的而不再責(zé)難法院;案外相關(guān)利益群體因?yàn)椤跋鲍@得話語權(quán)滿足而自愿繼續(xù)遵守社會(huì)秩序;同時(shí)法律賦予的自由裁量權(quán)也使法官的判決至少具備了形式上的合法性，避免了可能引發(fā)的枉法裁判的非議。

在規(guī)范層面，“消化”現(xiàn)象飽受爭議的地方莫過于其可能存在的對(duì)罪刑法定原則的悖離，使人產(chǎn)生司法擅斷的印象。罪刑法定原則的價(jià)值意蘊(yùn)即在于通過相對(duì)確定的罪名與刑罰的規(guī)定實(shí)現(xiàn)“同罪同罰”，“使得犯罪人對(duì)刑法適用得以理解和對(duì)刑法權(quán)威的尊重”，并“防止司法專斷和法外用刑”。⑥左勇.罪刑法定原則與刑法的雙重機(jī)能［J］.社會(huì)科學(xué)家，2008，(4):76－78.而對(duì)于“消化”案件來講，多種案外因素的介入無疑增加了科處刑罰的不確定性。實(shí)際上，“消化”背景之下的“自由裁量”更多時(shí)候只是一種“掩耳盜鈴”式的自欺欺人，如陳某某、阮氏某某販賣毒品一案中，某法院的判決盡管實(shí)現(xiàn)了案內(nèi)量刑平衡，但卻因其偏離了量刑規(guī)范軌道而無法避免地產(chǎn)生了同案異罰的嚴(yán)重后果，并一定程度上影響了法的可預(yù)見性和穩(wěn)定性的實(shí)現(xiàn)。

從長遠(yuǎn)來看，它對(duì)社會(huì)秩序的破壞是潛在性的，危害后果更大，“社會(huì)秩序離不開社會(huì)規(guī)范”⑦曲新久.論社會(huì)秩序的刑法保護(hù)與控制［J］.政法論壇，1998，(4):17－26.，社會(huì)規(guī)范執(zhí)行是否堅(jiān)定、公平必然直接影響社會(huì)秩序的維護(hù)效果。所以，為了短期的秩序效益而放棄貌似不存在的規(guī)范效益，實(shí)則是一種短視的做法。

(二)刑事案件“消化”現(xiàn)象的重新審視

“消化”現(xiàn)象的長期存在有其歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，作為疑難復(fù)雜刑事案件的一種處理機(jī)制有其存在的必要性，不顧客觀實(shí)際盲目消除這一現(xiàn)象不現(xiàn)實(shí)也并不值得提倡，關(guān)鍵在于我們應(yīng)當(dāng)站在什么樣的刑法立場，運(yùn)用什么樣的審判技術(shù)和推理方法，去思考我們需要什么樣的“消化”，應(yīng)當(dāng)如何實(shí)現(xiàn)“消化”。

1.需要何種“消化”

案件“消化”的目的在于建立或維護(hù)某種秩序，但它應(yīng)以對(duì)罪刑法定原則的堅(jiān)持為前提，法官自由裁量權(quán)的行使也應(yīng)該限定在程序正義的范圍內(nèi)。以上海某醫(yī)療器械公司掩飾、隱瞞犯罪所得案為例，案件面臨兩個(gè)可能選擇的但無牽連或想象競合關(guān)系的法律規(guī)范，如果根據(jù)查明的證據(jù)認(rèn)定的犯罪事實(shí)與其中任一規(guī)范具有對(duì)應(yīng)關(guān)系，即符合相應(yīng)罪名的犯罪構(gòu)成要件，毫無疑問應(yīng)以該罪定性，此時(shí)并不存在“消化”的空間。即使根據(jù)社會(huì)情勢的變更，若在相應(yīng)罪名的法定刑內(nèi)裁量刑罰無法實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義，仍應(yīng)按照刑法的規(guī)定呈報(bào)最高院在法定刑幅度外量刑。問題是由于法律規(guī)范的模糊性和現(xiàn)實(shí)局限性，很多疑難案件中的事實(shí)和法律并不具有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，而法律和事實(shí)之間建立聯(lián)系又離不開法官的價(jià)值判斷，此時(shí)法官應(yīng)當(dāng)如何抉擇?

刑法的機(jī)能在于保障人權(quán)，疑點(diǎn)利益歸于被告人是其應(yīng)有之義。所以當(dāng)刑法規(guī)范適用存在疑點(diǎn)時(shí)，我們只能將公訴機(jī)關(guān)指控的重罪“消化”成輕罪，將有罪“消化”成無罪，而不能將無罪“消化”成有罪，輕罪“消化”成重罪。這是法治的要求，也是出于一個(gè)法官的良知。簡言之，我們需要的“消化”是為了滿足實(shí)質(zhì)合理性的要求并在堅(jiān)持罪刑法定原則的前提下，對(duì)刑法規(guī)范適用模糊的案件依照疑點(diǎn)利益歸于被告人的原則而采取的案件處理方式。

2.應(yīng)當(dāng)如何“消化”

上文已經(jīng)提及，不同于大多數(shù)案件，司法推理的大小前提容易確立，法官只需按照三段論的邏輯推理推導(dǎo)出判決結(jié)果即可，對(duì)于因社會(huì)情勢變更、法律規(guī)范沖突等需要“消化”的疑難案件，則需要法官進(jìn)行價(jià)值判斷或利益衡量得出結(jié)論，然后“尋找合適的法律規(guī)范并加以論證，以使結(jié)論正當(dāng)化”⑧任彥君.論利益衡量方法在我國刑事裁判中的運(yùn)用［J］.法學(xué)評(píng)論，2013，(5):40－47.。因而從某種程度講，“消化”是一種創(chuàng)造性的思維方法，有形成司法恣意的危險(xiǎn)，在審判實(shí)踐運(yùn)用中必須遵循一定的原則并援用科學(xué)的操作方法。

(1)“消化”案件應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的兩個(gè)原則

一是適用節(jié)制原則。刑事裁判中的利益衡量受到罪刑法定原則的限制，“消化”案件的處理方法必須在刑法規(guī)范的框架內(nèi)運(yùn)用。在法律有明確規(guī)定、刑事司法推理中的大小前提明確的情況下，不能任意“消化”案件。“消化”的效力只具有個(gè)案針對(duì)性，而不能普遍適用，只有在法律規(guī)范的適用存在沖突或嚴(yán)格適用法律明顯背離立法目的的情況下才需要運(yùn)用這一方法。

二是實(shí)質(zhì)合理性與形式合法性相結(jié)合原則?！跋卑讣?yīng)當(dāng)尤其注重法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，法官應(yīng)積極探尋相關(guān)爭議規(guī)范的立法原意和價(jià)值立場，并在法秩序內(nèi)考察當(dāng)下社會(huì)普遍遵從和認(rèn)同的主流價(jià)值觀點(diǎn)，進(jìn)而對(duì)個(gè)案行為的社會(huì)危害性作出實(shí)質(zhì)判斷，并輔以形式的司法推理賦予結(jié)論以合法性，使案件得以在法律框架內(nèi)合法且合理地處理。

(2)“消化”的思維步驟與操作方法

首先，權(quán)衡利益確定初步結(jié)論?！霸诜蛇m用過程中規(guī)范與事實(shí)之間的等價(jià)物只能是法官對(duì)規(guī)范的理解”⑨黃京平，陳鵬展.刑事裁判過程中價(jià)值判斷問題研究［J］.法學(xué)家，2005，(6):56－64.，而理解必然帶有先見性，其中蘊(yùn)含了法官依據(jù)學(xué)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)所作的價(jià)值判斷，這種判斷正是案件消化的邏輯起點(diǎn)，法官通過分析案件所涉各利益關(guān)系，利用法律知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行歸納和總結(jié)分析，通過權(quán)衡、取舍確定案件裁判的基調(diào)或初步結(jié)論。其中考慮的因素除了法律的規(guī)定，還包括社會(huì)的主流價(jià)值、公正政策需求及輿論導(dǎo)向，當(dāng)然這是一個(gè)待證的結(jié)論，需要進(jìn)一步形式上的驗(yàn)證。

其次，通過“試錯(cuò)”論證、修正結(jié)論。“消化”案件的最終裁判可能不是唯一的最正確的結(jié)果，盡管這種正確性無從考證，但至少應(yīng)當(dāng)是眾多可選擇的結(jié)論中實(shí)質(zhì)上最為合理的一個(gè)。在初步結(jié)論形成之后，必須考量該裁判本身是否與刑法的目的相一致，其引起的社會(huì)效益是否能夠被社會(huì)普遍價(jià)值所接受，并對(duì)人們的行為產(chǎn)生積極影響。如果法官通過利益衡量，得出的答案是否定的，那么就必須放棄該結(jié)論并在刑法的框架內(nèi)重新尋找更為合適的結(jié)論。

最后，賦予結(jié)論以形式合法性。法官通過利益衡量得出實(shí)質(zhì)判斷后，并不能由此直接作出裁判，而必須按照三段論的要求重新進(jìn)行推導(dǎo)，使其符合刑法規(guī)范——刑事裁判的司法論證邏輯形式，并“通過邏輯推導(dǎo)和經(jīng)驗(yàn)論證相結(jié)合的方式，保證推理結(jié)論的形式正當(dāng)性與實(shí)質(zhì)合理性的統(tǒng)一，為利益衡量的結(jié)果具有合法性提供程序性的說明”⑩任彥君.論利益衡量方法在我國刑事裁判中的運(yùn)用［J］.法學(xué)評(píng)論，2013，(5):40－47.。這是“消化”案件實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的前提，也是個(gè)案裁判合法性的保證。

四、余論

“消化”作為特殊刑事案件的特殊處理方式本身并無對(duì)錯(cuò)，而在刑事司法實(shí)踐中人們往往對(duì)之諱莫如深，更妄論在公開的裁判中對(duì)個(gè)案“消化”的理由和過程進(jìn)行詳細(xì)闡述。其實(shí)，法治框架內(nèi)的“消化”是實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義的必由之路，關(guān)鍵在于我們?nèi)绾慰创跋边@一特殊現(xiàn)象，并在何種范圍內(nèi)適用。對(duì)于悖離法治精神的“消化”，我們則應(yīng)該時(shí)刻保持警醒的態(tài)度，更重要的是消除其賴以生存的制度土壤。審判權(quán)運(yùn)行制度的改革和司法去行政化改革需要繼續(xù)推進(jìn)，“以法院外部獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，內(nèi)部以法官為核心改革法院管理體制”[11]孫洪坤.刑事司法職權(quán)優(yōu)化配置的模式［J］.法治研究，2014，(3):112－118.，切實(shí)斬?cái)嗤獠繖?quán)力部門對(duì)司法審判的干預(yù)，強(qiáng)化合議庭功能，優(yōu)化刑事訴訟格局，使公、檢、法之間真正實(shí)現(xiàn)“互相配合、互相制約”的良性互動(dòng)。建立科學(xué)的審判績效考核制度，使其符合刑事訴訟的客觀規(guī)律，從根本上消除因法官不當(dāng)追逐績效利益而出現(xiàn)的司法恣意。