張一川

（遼寧大學(xué) 歷史學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

淺論唐代甲庫制度的產(chǎn)生與發(fā)展

張一川

（遼寧大學(xué) 歷史學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

產(chǎn)生于唐朝的甲庫，是專門保管甲歷的檔案庫，也是檔案專業(yè)化管理的開始。文章具體分析了唐代甲庫制度的產(chǎn)生原因及其特點(diǎn)，而后分階段闡述甲庫制度的發(fā)展?fàn)顩r及存在弊端，最終總結(jié)出唐代甲庫檔案工作具有的意義及對(duì)當(dāng)今檔案工作的借鑒意義。

甲庫制度 甲歷檔案 弊端 管理制度 借鑒意義

唐代是我國封建社會(huì)發(fā)展的一大盛世，盛世期間文化繁榮、政治開明。在這一大的社會(huì)背景之下，唐代的檔案管理制度有了較突破的發(fā)展，出現(xiàn)了甲庫制度。唐代甲庫是我國檔案史上最早的專門人事檔案庫，它的出現(xiàn)是我國古代檔案工作和圖書館工作開始分離的標(biāo)志，是檔案工作實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的開始［1］。

一、唐代甲庫制度的產(chǎn)生

我國古代人事檔案的發(fā)展是漫長(zhǎng)而曲折的。商周屬于萌芽時(shí)期，當(dāng)時(shí)的用人制度基本以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)，最早的人事檔案——譜牒檔案就產(chǎn)生于此。唐代屬于發(fā)展成熟時(shí)期，在用人制度方面主要實(shí)行科舉制度和銓選制度以選拔人才，這樣便產(chǎn)生了我國歷史上官員人事檔案的代表——甲歷檔案。唐代的統(tǒng)治者為了方便管理這些甲歷檔案，便專門設(shè)置了甲庫，唐代甲庫是我國第一個(gè)專門的人事檔案庫，甲庫出現(xiàn)前，我國還沒有一個(gè)專門保管檔案的機(jī)構(gòu)［2］。

（一）甲庫制度產(chǎn)生的原因

1.甲歷檔案的大量形成。

由于唐代的選官用人制度是在繼承前幾個(gè)朝代的基礎(chǔ)之上進(jìn)行了重大改進(jìn)，以科舉制度和銓選制度為主。一般選人通過科舉考試獲得參加銓選的資格，再通過銓選進(jìn)入仕途發(fā)展。唐代的銓選有一套較嚴(yán)格的程序和制度，整個(gè)銓選過程中產(chǎn)生的檔案文冊(cè)，便為甲歷檔案［3］。由于銓選是每年進(jìn)行一次的，且參選人數(shù)逐漸增多，因此甲歷檔案大量形成。隨著甲歷檔案的發(fā)展成熟，其內(nèi)容不斷豐富。

2.唐代的官員人事檔案發(fā)展成熟。

唐代的選官用人制度較之前代有較大的進(jìn)步，這是官員人事檔案發(fā)展成熟的重要原因之一。從人事檔案的屬性方面分析，可以得出如下結(jié)論：

（1）甲歷檔案是以官員個(gè)人為立卷單位進(jìn)行保存和整理的，這樣方便查找和利用。

（2）甲歷檔案是唐代在選官用人時(shí)形成的文書材料，如記錄選人基本狀況的材料，對(duì)官員考核形成的材料等。

（3）甲歷檔案是反映官員個(gè)人基本情況包括經(jīng)歷、德育及業(yè)務(wù)成績(jī)等的原始記錄。

（4）甲歷檔案具有憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值，唐代銓選官吏每過一個(gè)省都要取得甲庫的檔案證明，所以甲庫檔案此時(shí)已發(fā)揮了歷史憑證和原始參考資料的作用［3］。

正是由于甲庫制度的產(chǎn)生，王朝中央才能掌握全國每個(gè)官員的姓名、年齡、體貌、言詞、書法、才學(xué)、品質(zhì)、政績(jī)、資格及親族成員情況等系統(tǒng)的檔案材料，為政府選才任能提供最重要的保證［4］。

（二）甲庫制度的特點(diǎn)

甲歷檔案是唐代統(tǒng)治者銓選官員和人才的依據(jù)，甲歷檔案的保管情況會(huì)直接影響選擇官員的質(zhì)量問題，所以統(tǒng)治者非常重視甲歷檔案的保管及甲庫的建設(shè)情況，在甲歷檔案和甲庫管理中體現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)。

1.甲庫內(nèi)藏甲歷檔案數(shù)量多，且甲歷檔案格式趨于統(tǒng)一。

唐朝時(shí)期，隨著甲庫內(nèi)藏的甲歷檔案數(shù)量越來越多，如何管理利用甲庫有效管理這些檔案便成了主要問題。為此，唐朝統(tǒng)治者在管理方面便采取了一定的措施，例如：從源頭上統(tǒng)一，即規(guī)定甲歷的統(tǒng)一格式規(guī)范，從而提高甲歷的質(zhì)量，盡量減少不必要的甲歷。由于甲歷的格式有了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，那么對(duì)于甲歷的歸檔管理變得方便與有效。

2.甲庫內(nèi)設(shè)有具體負(fù)責(zé)官員及管理人員進(jìn)行管理。

唐王朝為了鞏固封建統(tǒng)治地位，非常重視人才選拔，當(dāng)然對(duì)于保管甲歷檔案的這些官員的條件要求非?？量?。除對(duì)甲歷檔案的主管官員外還另設(shè)有眾多令史，他們的職責(zé)是負(fù)責(zé)具體的相關(guān)管理工作。

3.設(shè)定了文件的隨時(shí)歸檔制及移交制度。

唐朝設(shè)立的三省中的尚書省及門下省對(duì)于隨時(shí)歸檔制都有所規(guī)定，規(guī)定甲庫的官員在完成甲歷檔案的交接手續(xù)之后，不得擅自將原立文案據(jù)進(jìn)行打亂，以免引起不必要的混亂。而對(duì)于甲歷檔案的移交制度則明確規(guī)定了移交的時(shí)間及交接的手續(xù)，最終形成較完善的移交制度。

4.為保證甲庫工作能夠有序開展，制定專門刑律。

唐律中的相關(guān)保護(hù)檔案工作的法律，不僅保證了甲歷檔案的質(zhì)量，還促進(jìn)了甲庫的管理工作。同時(shí)，甲庫令史每年銓選，都必須對(duì)甲歷進(jìn)行檢查，編立文簿，不能有差。唐王朝檔案管理律令的頒布，不僅對(duì)當(dāng)時(shí)檔案管理工作具有促進(jìn)作用，還極大地影響今后檔案工作的進(jìn)展。

5.對(duì)于甲歷檔案進(jìn)行分類保管。

唐朝因?yàn)槊磕昃_展銓選工作，所以甲歷檔案常常被查閱，利用前后的整理工作尤其顯得重要［5］。為了解決參加銓選的人員身份較為復(fù)雜且數(shù)量龐大這一問題，當(dāng)時(shí)的甲庫便按照這些參加銓選的人的出身及官品的順序，將出身相同、官品相同的人的甲歷存放到一起，成為一甲。對(duì)于一甲內(nèi)人數(shù)的限定則沒有規(guī)定，按開元二年敕，以百人為限，但在德宗、憲宗時(shí)期又有所不同［6］。所以對(duì)于甲歷檔案進(jìn)行分類保管能夠方便查閱和利用。

6.對(duì)于甲歷檔案進(jìn)行修復(fù)和征集。

因?yàn)樘瞥瘜?duì)人才的重視，所以甲歷的使用頻率特別高，這樣很容易被破壞。特別有些年代久遠(yuǎn)的甲歷，多出現(xiàn)文字凋缺的情況，且多有散失。為此，唐王朝也進(jìn)行了一些修復(fù)和征集工作，從某種意義上說是維護(hù)了甲庫檔案的完整。據(jù)史料記載，貞元四年，因三庫甲歷丟失損壞太多影響了銓選，經(jīng)吏部奏準(zhǔn)，在全國進(jìn)行了一次大規(guī)模調(diào)查和征集甲歷的活動(dòng)［7］。命令各州府縣把本轄區(qū)所有出身之人，按照之前甲歷格式，編造本人的履歷表，不得有遺漏。各地政府接到命令后，按時(shí)遞呈所屬州府，各使司檢查后加印，最終報(bào)送尚書省。

7.將甲歷檔案復(fù)制多份，進(jìn)行副本收貯。

副本制度對(duì)于檔案的保存管理工作來說是必不可少的一項(xiàng)，可以有效防止檔案丟失造成的信息缺損。唐代時(shí)期文件的副本收貯也如此，唐王朝重視對(duì)甲歷檔案的保管，全國官員的各種檔案都要經(jīng)過不同渠道最后集中到王朝中央，分別存放在尚書、中書、門下三省所屬的甲庫中［8］。而為了防止甲歷檔案丟失，甲庫官員將甲歷檔案復(fù)制多份，分別存貯于三省甲庫之中，同時(shí)會(huì)有效制止或防止官員在甲歷檔案上營私舞弊、弄虛作假及涂抹篡改等的行為。而且一旦甲歷檔案被偷或丟失，這些收貯的甲歷檔案副本會(huì)成為銓選官員的依據(jù)，不會(huì)造成無據(jù)可依的情況。

二、唐代甲庫制度的發(fā)展?fàn)顩r

（一）唐朝中期以前甲庫制度的發(fā)展

唐代甲庫是伴隨著甲歷的產(chǎn)生而出現(xiàn)的，同時(shí)又為甲歷檔案的保管和利用提供條件，從一定意義上說，極大地推動(dòng)唐代檔案事業(yè)的發(fā)展。

檔案學(xué)界普遍認(rèn)為甲庫應(yīng)發(fā)軔于唐太宗時(shí)期，而綜觀有關(guān)史料文獻(xiàn)，并未明確記載在李世民時(shí)期已建立甲庫［9］。其實(shí)，對(duì)于唐代甲庫的具體形成時(shí)期，并沒有確定的答案。唯一通過史料能確定的是，甲庫產(chǎn)生于唐玄宗開元十九年以前。唐王朝的統(tǒng)治者們?cè)诩讕旖⒅蹙驼J(rèn)識(shí)到了甲庫存在的價(jià)值，所以就采取了各種措施以保障甲庫的發(fā)展。例如：對(duì)甲歷檔案的格式進(jìn)行統(tǒng)一、甲庫內(nèi)設(shè)有具體負(fù)責(zé)官員及管理人員進(jìn)行管理、設(shè)定文件的隨時(shí)歸檔制及移交制度、制定專門刑律、對(duì)甲歷檔案進(jìn)行分類保管并且進(jìn)行修復(fù)和征集，還將甲歷檔案復(fù)制多份，進(jìn)行副本收貯等。這些政策促進(jìn)了甲庫的發(fā)展及甲歷的利用，同時(shí)為唐王朝的統(tǒng)治打下了基礎(chǔ)。

（二）唐朝中后期甲庫制度出現(xiàn)的弊端

檔案服務(wù)于政治，當(dāng)然為政治所影響。唐朝中后期時(shí)，封建政治中央集權(quán)的弊端逐漸顯現(xiàn)，甲庫的管理漸漸出現(xiàn)危機(jī)，從而不可避免地一步步走向衰落。

1.甲庫管理的弊端集中體現(xiàn)在甲歷內(nèi)容的失真。

主要分為兩種情況：第一種情況就是在甲歷生成初期便有內(nèi)容失真的情況，第二種情況指在甲歷歸檔入庫之后，在甲庫內(nèi)有被篡改的情況。甲歷因其憑證和情報(bào)的重要價(jià)值，是唐代選賢任能的重要保證，深深吸引著士人的目光。為了官位前途，檢選時(shí)選人通過各種途徑在甲歷上暗做文章，甲歷被頂替、假冒、涂改、偽造［10］。唐朝中后期，在對(duì)人才選拔的途徑上逐漸陷入混亂，過于注重形式。一些官員為了追名逐利，會(huì)與其他官員相互勾結(jié)。同時(shí)，在對(duì)官員的考察制度上有漏洞，從而導(dǎo)致甲歷逐漸失去應(yīng)該具有的真實(shí)性。

2.唐朝中后期甲庫制度出現(xiàn)弊端的原因。

（1）唐朝中后期政局的動(dòng)蕩：從唐代中期開始，封建統(tǒng)治日益腐朽，且統(tǒng)治階級(jí)的內(nèi)部矛盾逐漸激化。甲庫的管理受到社會(huì)政治的影響，弊端逐漸顯現(xiàn)。而唐代中后期的政治動(dòng)蕩，不僅使甲庫的管理工作陷入危機(jī)，而且造成眾多甲歷檔案的損壞，為官員的貪污腐敗創(chuàng)造了條件。

（2）甲歷成為官員的利益所趨：唐代的選官用人多以甲歷為依據(jù)，而唐代中后期，這種以甲歷定論的官員銓選制度顯得過于武斷。在這種權(quán)利的誘惑下，許多官員在甲歷檔案上做文章，利用工作之便對(duì)甲歷檔案進(jìn)行頂替、假冒、涂改及偽造。這就成為甲庫管理弊端存在的直接原因，為封建政務(wù)埋下隱患。

（3）甲庫管理中胥吏為害：胥吏指專門經(jīng)辦各類文書、保管檔案且無官位的小吏，社會(huì)地位很低。但由于其對(duì)與政務(wù)的熟悉及具有復(fù)雜事物的處理能力，最終成為維持國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)必不可少的部分。他們因?qū)Υ黾暗匚坏牟粷M，會(huì)利用工作之便做些違法亂政的事情，使弄權(quán)亂政的現(xiàn)象變得十分普遍，最終導(dǎo)致甲庫的管理工作變得混亂腐敗。

三、唐代甲庫檔案工作的意義

由于甲庫檔案工作直接服務(wù)于三省機(jī)構(gòu)的重要性質(zhì)和特殊地位，使它在唐代獲得了獨(dú)立的形態(tài)，揭開了中國檔案事業(yè)史的嶄新一頁。而在此之前，檔案往往和圖書混置在一起，由史官或圖書人員進(jìn)行管理［11］。

甲庫制度是唐朝當(dāng)時(shí)封建統(tǒng)治中央集權(quán)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。甲歷檔案是從銓選過程中直接產(chǎn)生并使用的文件轉(zhuǎn)化而來的，是唐朝統(tǒng)治者進(jìn)行人事任命的首要參考資料，這一點(diǎn)充分說明唐代甲庫檔案工作的性質(zhì)是直接服務(wù)于封建官僚政治的，唐代的封建中央集權(quán)政府希望通過甲庫檔案工作加強(qiáng)對(duì)官吏的控制，逐步鞏固中央集權(quán)制度。

唐代甲庫制度的建立使我國檔案工作與圖書館工作分離，是檔案專業(yè)化管理的開始，具有劃時(shí)代的意義。甲庫制度的創(chuàng)立目的是便于甲歷檔案的管理及利用方便，使我國古代檔案工作的開展達(dá)到新水平，為檔案管理工作的開展指明新方向。

四、甲庫制度對(duì)當(dāng)代檔案工作的借鑒意義

唐朝甲庫采用的管理方法是檔案專業(yè)化管理的開始。甲歷檔案是統(tǒng)治階級(jí)在銓選官員的過程中形成的原始材料，在唐代人事工作中發(fā)揮了重要作用［12］。所以唐代甲庫制度對(duì)我國當(dāng)代人事檔案工作具有一定的借鑒意義?，F(xiàn)代人事檔案工作主要面臨兩個(gè)問題，即人事檔案的真實(shí)性和人事檔案的利用。通過前文對(duì)甲歷檔案和甲庫管理制度的闡述，我們了解唐代為了保障甲歷檔案的真實(shí)性及利用甲歷檔案的便捷性采取的措施，雖說仍存在一些弊端或漏洞，但對(duì)現(xiàn)代人事檔案工作的借鑒意義仍是巨大的。

從人事檔案的利用角度分析，現(xiàn)代人事檔案的利用方式和程序?qū)讱v檔案的利用有所承襲。人事檔案的利用是人事檔案工作的基本條件和目的，也是人事檔案工作能夠賴以存在的基礎(chǔ)［13］。在當(dāng)代涉及人事任免的問題中，人事檔案成為對(duì)相關(guān)人員個(gè)體評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)甚至可以說是唯一標(biāo)準(zhǔn)。檔案工作者要對(duì)唐代的甲庫制度“取其精華，棄其糟粕”，努力消除歷史上遺留下來的各種弊端，使人事檔案真正成為選拔人才的工具。

［1］王廣霞.唐代甲庫管理工作研究［D］.山東：山東大學(xué)歷史文化學(xué)院，2012：9.

［2］趙彥昌.中國古代檔案管理制度研究［M］.北京：人民出版社，2011：204.

［3］溫華.試論唐代甲庫檔案的管理［J］.北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)，1991，1.

［4］魯丁.唐代甲庫制度［J］.文史雜志，1989，2：24.

［5］李宇寧.唐代甲庫檔案考略［J］.文史博覽（理論），2013，3：16.

［6］溫華.試論唐代甲庫檔案的管理［J］.北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)，1991，1.

［7］溫華.試論唐代甲庫檔案的管理［J］.北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)，1991，1.

［8］芮國強(qiáng).唐代甲庫制度［J］.湖北檔案，1993，3.

［9］劉陽.唐代甲歷及其管理研究［D］.遼寧：遼寧大學(xué)歷史學(xué)院，2011：13.

［10］王廣霞.唐代甲庫管理工作研究［D］.山東：山東大學(xué)歷史文化學(xué)院，2012：29.

［11］竇曉光.唐代甲庫檔案工作考述［J］.歷史檔案，1987，3：132.

［12］唐晶，李蕙名.甲歷：唐代的人事檔案［J］.機(jī)構(gòu)與行政，2012，9：60.

［13］王廣霞.唐代甲庫管理工作研究［D］.山東：山東大學(xué)歷史文化學(xué)院，2012：40.