李 濤

(南京森林警察學(xué)院偵查系，江蘇南京210046)

目前，我國經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出內(nèi)部分工組織化、侵害對象涉眾化和犯罪手段智能化、專業(yè)化、異地化等特點(diǎn)。面對經(jīng)濟(jì)犯罪的新挑戰(zhàn)，科學(xué)地分析、評(píng)估和篩選已經(jīng)搜集到的經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息對促進(jìn)經(jīng)偵部門信息化導(dǎo)偵機(jī)制建設(shè)、有效發(fā)現(xiàn)和打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全顯得尤為重要。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的概念

(一)經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的概念

經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息是指能夠引導(dǎo)偵查人員認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)犯罪案件事實(shí)或犯罪嫌疑人情況的信息。從偵查辦案的角度來看，線索信息不僅指經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線索，還應(yīng)包括犯罪嫌疑人的基本背景資料和反偵查活動(dòng)能力，以及社會(huì)群眾、新聞媒體、黨委政府等對案件反映的情況和消息。

(二)經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的分類

根據(jù)線索的載體，線索信息可以分為行為線索信息、語言線索信息、物證線索信息等。根據(jù)線索內(nèi)容，線索信息可以分為反映人的線索、反映事的線索、反映物品的情況。根據(jù)線索的價(jià)值，線索信息可以分為一般線索信息和重大線索信息。

(三)經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的特點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息具有以下幾個(gè)特點(diǎn):(1)關(guān)聯(lián)性。線索信息之所以能夠引導(dǎo)偵查人員認(rèn)識(shí)案件和犯罪嫌疑人，是由于它與案件事實(shí)存在一定的客觀聯(lián)系。這種聯(lián)系的表現(xiàn)形式多種多樣，既可以是直接的聯(lián)系，也可以是間接地聯(lián)系;既可以是因果聯(lián)系，也可以是非因果聯(lián)系。(2)廣泛性。各種與經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)有關(guān)，能夠影響偵查意識(shí)、生成偵查方案的信息都可以成為線索信息。(3)模糊性。線索信息具有分散、零碎的特征，往往只是從側(cè)面或某一角度反映經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人的有關(guān)情況。(4)時(shí)效性。經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)和偵查活動(dòng)的對抗性決定了線索信息的時(shí)效性。線索信息給偵查工作提供的戰(zhàn)機(jī)稍縱即逝。隨著時(shí)間推移，一份有價(jià)值的線索可能因沒有及時(shí)傳遞和交流而完全失去價(jià)值。(5)動(dòng)態(tài)性。隨著偵查工作的深入，線索信息量會(huì)逐級(jí)擴(kuò)大，新的信息會(huì)不斷出現(xiàn)。偵查終結(jié)時(shí)，線索信息會(huì)凝固為案件事實(shí)和偵查的各個(gè)環(huán)節(jié)。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的基礎(chǔ)性分析

(一)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的可靠性分析

1.經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息來源的描述

(1)規(guī)范化描述

《經(jīng)濟(jì)犯罪案件管理信息代碼》第2部分“案件來源代碼”對線索信息來源作了較為規(guī)范化的描述。一般而言，公安機(jī)關(guān)接受經(jīng)濟(jì)犯罪案件的來源主要有以下幾種途徑:一是扭送、報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首;二是中央領(lǐng)導(dǎo)交辦、公安部交辦、省領(lǐng)導(dǎo)交辦、省廳交辦、市領(lǐng)導(dǎo)交辦、其他交辦;三是移送;四是人大代表、政協(xié)委員提案;五是工作發(fā)現(xiàn)，主要包括日常工作發(fā)現(xiàn)、情報(bào)發(fā)現(xiàn)、偵查發(fā)現(xiàn)、協(xié)查發(fā)現(xiàn)①;六是其他途徑。

(2)實(shí)踐性描述

在實(shí)踐中，線索信息的收集渠道主要有以下幾個(gè)方面:一是通過群眾報(bào)案、舉報(bào)、控告、信訪，發(fā)現(xiàn)和收集線索信息;二是通過對電臺(tái)、電視、報(bào)刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等載體刊登的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)信息進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)和收集線索信息;三是通過物建經(jīng)偵信息員發(fā)現(xiàn)和收集線索信息;四是通過與內(nèi)部警種和工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、藥監(jiān)、審計(jì)、煙草、鹽業(yè)、國資委等行政執(zhí)法部門相互協(xié)作，發(fā)現(xiàn)和收集線索信息;五是通過民警在日常生活和交往中的生活圈子和交往圈子，發(fā)現(xiàn)和收集線索信息;六是通過律師事務(wù)所、婚介、快遞、托運(yùn)等中介組織，發(fā)現(xiàn)和收集他們所服務(wù)的各類經(jīng)濟(jì)主體涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索信息。

2.經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息來源的可靠性分析

根據(jù)線索信息的來源，可將其分為三類進(jìn)行可靠性分析:其一是上級(jí)交辦、有關(guān)部門移送的線索信息;其二是偵查人員通過專門手段收集到的線索信息;其三是通過群眾報(bào)案、控告和舉報(bào)收集到的線索信息。一般而言，上級(jí)交辦、有關(guān)部門移送的線索信息人、事、物指向明確，多有比較確鑿的證據(jù)，可靠性較大。偵查人員通過陣地控制、經(jīng)嫌調(diào)控、分析研判等專門偵查措施和手段主動(dòng)收集的線索往往手段合理合法，技術(shù)先進(jìn)，內(nèi)容較為客觀，主觀成分少，相對較為可靠。而由于知情程度、文化水平等諸多原因，報(bào)案人、舉報(bào)人往往不了解舉報(bào)材料需要提供的具體內(nèi)容和主要要素，對事實(shí)情況、前因后果聯(lián)系不清，導(dǎo)致其提供的線索信息繁多而調(diào)查價(jià)值匱乏。在偵查辦案中，有一些控告人為了達(dá)到利用公安機(jī)關(guān)解決經(jīng)濟(jì)糾紛的目的，帶有明顯的偏激情緒和傾向性色彩，甚至刻意夸大、捏造一些內(nèi)容，導(dǎo)致其提供的線索信息的客觀性和可采用性大打折扣。因此，與前兩者相比，通過群眾報(bào)案、控告和舉報(bào)收集到的線索信息可靠性稍弱。在實(shí)踐中，對于偵查人員通過專門手段收集到的線索信息應(yīng)著重于分析其是否具有應(yīng)用價(jià)值，對于通過群眾報(bào)案、控告、舉報(bào)等收集到的線索信息應(yīng)著重于分析其是否真實(shí)，并在確認(rèn)真實(shí)的基礎(chǔ)上分析其價(jià)值的大小。

(二)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的可能性分析

1.經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息相關(guān)度分析

與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度是決定線索信息使用價(jià)值的關(guān)鍵。在實(shí)踐中，確定線索信息與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度是一個(gè)非常重要的問題。一些比較復(fù)雜的線索需要經(jīng)過仔細(xì)的對比、分析、推理才能確定下來。如目前公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)傳銷犯罪的能力相對較低，線索信息的獲取主要是依靠被害人親屬的舉報(bào)。由于無法獲得被害人的充分信息，公安機(jī)關(guān)往往一方面要以尋找失蹤人口為依托，向失蹤地發(fā)布協(xié)查通報(bào)，一方面要排除疑似被侵害的可能，最后才能對舉報(bào)線索進(jìn)行深入調(diào)查，如確實(shí)與傳銷有關(guān)，才能以此線索立案偵查。

2.經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息專指度分析

線索信息專指度是指線索信息中所涉及的人、事、物等情況的個(gè)性特征的鮮明性、特殊性。線索信息專指度越高，其使用價(jià)值越高。在實(shí)踐中，大部分的經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息對犯罪嫌疑人、犯罪行為都有明確的指向。有時(shí)，犯罪嫌疑人只有具備特定身份、職務(wù)、社會(huì)背景、專業(yè)知識(shí)等，才有可能去實(shí)施某種類型的經(jīng)濟(jì)犯罪。因此，線索信息特定性的價(jià)值越高，所指向的案件事實(shí)特定性越強(qiáng)。

3.經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息完整度分析

微信用戶的活躍用戶已經(jīng)達(dá)到8.89億，2016年日均使用微信時(shí)長在4小時(shí)以上的用戶較2015年增加了一倍，微信已經(jīng)成為人們重要的社交活動(dòng)之一，而“千聊”學(xué)習(xí)平臺(tái)繼承了微信的用戶群，大學(xué)師生用戶的覆蓋率幾乎是100%，師生不需要再注冊登錄，不需要導(dǎo)入學(xué)生，學(xué)生使用微信就可直接觸達(dá)小程序?qū)W習(xí)平臺(tái)，參與MOOC的學(xué)習(xí)。

線索信息完整度是指線索信息中所涉及的刑事案件構(gòu)成要素是否完整。線索信息越具體、詳細(xì)，價(jià)值越大，而零碎的、片段式的線索往往不能說明問題，需要進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)查。

(三)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息可查性分析

1.有無可查的對象

一般而言，可查的對象是線索信息指向的人和事。所謂的人，是指線索信息所指向的犯罪嫌疑人、知情人、當(dāng)事人或其他重要關(guān)系人。所謂事，是指線索信息指向的符合經(jīng)濟(jì)犯罪構(gòu)成客觀要件的案件事實(shí)。判斷上述的人和事是否可查，關(guān)鍵是看其是否屬于偵查學(xué)意義上的開展偵查的突破口。

2.有無可查的條件

其一是要注意線索信息指向的時(shí)效性要求。一般而言，現(xiàn)行案件更有利于查證。因此，對時(shí)效性強(qiáng)的線索信息要優(yōu)先考慮。其二是要注意線索信息指向的程序性要求。如特定對象是人大代表、政協(xié)委員、外籍人士等。在實(shí)踐中，要充分考慮對上述對象開展調(diào)查需要履行的手續(xù)。其三是線索信息指向的適當(dāng)性要求。經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作是我們國家的中心工作。偵查活動(dòng)不僅要考慮偵查辦案懲治犯罪這一價(jià)值取向，還要注意有無可能影響經(jīng)濟(jì)建設(shè)，由此來考慮調(diào)查時(shí)機(jī)是否成熟。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息的篩選

(一)經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息篩選的方法

1.電子化篩選

電子化篩選是指通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)查詢、評(píng)估線索信息，輔助決策。目前，各地公安機(jī)關(guān)都已經(jīng)建立經(jīng)濟(jì)犯罪人員信息數(shù)據(jù)庫、經(jīng)濟(jì)犯罪案件信息數(shù)據(jù)庫、經(jīng)濟(jì)案件協(xié)作查詢平臺(tái)。在此基礎(chǔ)上，可以從不同角度認(rèn)真研討線索信息的價(jià)值，在不同的情報(bào)信息載體上搭建合理的評(píng)估模型。通過模型操作，當(dāng)線索信息符合或者滿足某幾項(xiàng)字段、犯罪構(gòu)成所需的要素比較清晰時(shí)，將其列入一級(jí)線索，立即開展初查工作;當(dāng)線索信息所指向的犯罪構(gòu)成要素比較清晰，但達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，將其列入二級(jí)線索，可以優(yōu)先初查;當(dāng)線索信息不能顯示犯罪構(gòu)成要素時(shí)，可以將其設(shè)置為三級(jí)線索，建議待查。

2.人工篩選

(二)幾類常見成案前景較好的經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索信息

1.證據(jù)型線索信息

證據(jù)型線索信息是指單位移送或公安機(jī)關(guān)在辦理其他案件時(shí)發(fā)現(xiàn)的線索信息。這類線索信息往往能反映出較為完整的刑事案件結(jié)構(gòu)要素，證據(jù)材料指向明確，成案價(jià)值大。如人民銀行反洗錢部門移交的可疑大額交易線索對洗錢案件、傳銷案件的成案具有重要的價(jià)值。

2.方向型線索信息

方向型線索信息是指具有一定的成案可能又不可操之過急的舉報(bào)線索信息。如在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件及擾亂市場經(jīng)營秩序的案件中，犯罪嫌疑人的作案手段往往比其他經(jīng)濟(jì)犯罪的隱蔽性更強(qiáng)。因此，對獲取到的此類案件的線索信息需要把握好節(jié)奏，積極摸排，等待辦案時(shí)機(jī)成熟。

3.具有行業(yè)特點(diǎn)的線索信息

這類線索信息中，犯罪嫌疑人往往處于易發(fā)職務(wù)侵占、偷稅的部門、行業(yè)和環(huán)節(jié)，作案手段往往表現(xiàn)出一定的行業(yè)性特征和規(guī)律。

4.隱秘性線索信息

這類線索信息知情范圍較小，一般不易被公安機(jī)關(guān)掌握。一般來說，舉報(bào)人多是秘密的知情者，舉報(bào)時(shí)多言簡意賅，直接擊中要害，因此此類線索的成案前景往往較好。

［注 釋］

①偵查發(fā)現(xiàn)，是指偵辦其他案件中發(fā)現(xiàn)的新案件;協(xié)查發(fā)現(xiàn)，是指為其他單位辦案件時(shí)發(fā)現(xiàn)新的案件。

［1］馬忠紅.偵查學(xué)基礎(chǔ)理論［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2006:270－282.

［2］戴蓬.經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查要略［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2003:25－28.

［3］陳波.反貪偵查實(shí)戰(zhàn)要領(lǐng)［M］.北京:中國檢察出版社，2009:51－57.