易 星

（廣東警官學(xué)院，廣東 廣州 510230）

美國圖書館館際互借規(guī)則及其中國啟示

易 星

（廣東警官學(xué)院，廣東 廣州 510230）

在國內(nèi)外圖書館界，館際互借已發(fā)展成為一種普遍開展并非常受重視的文獻(xiàn)保障措施。為使我國的館際互借業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運行，我國亟待制訂全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則。美國作為世界圖書館事業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，美國館際互借規(guī)則是我們學(xué)習(xí)、借鑒的最好模板。作為全國性的指導(dǎo)性文件，規(guī)則要具有普遍適用性，并充分吸收現(xiàn)有規(guī)則的成熟經(jīng)驗，彌補現(xiàn)有規(guī)則的不足。

美國館際互借規(guī)則；文獻(xiàn)傳遞；資源共享；啟示

一 引 言

在館際合作與文獻(xiàn)信息資源共享中，圖書館館際互借（Interlibrary Loan，ILL）是最早產(chǎn)生和使用最普遍的形式。其實，館際互借就是把別的圖書館館藏當(dāng)作是本館館藏的延伸，當(dāng)本圖書館無法滿足用戶的文獻(xiàn)信息需求時，可采用館際互借的方式來解決，從而讓文獻(xiàn)資源實現(xiàn)共享。簡單來說，館際互借是指圖書館應(yīng)本館讀者申請，根據(jù)協(xié)定從其它圖書館獲取本館沒有收藏的文獻(xiàn)。當(dāng)然，在這項服務(wù)中，所涉及到的文獻(xiàn)資料所有權(quán)不變。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，館際互借在原來的返還式文獻(xiàn)借閱的基礎(chǔ)上，又出現(xiàn)了非返還式的文獻(xiàn)信息資源服務(wù)，即文獻(xiàn)傳遞（Document Delivery)。

館際互借關(guān)系中存在三方當(dāng)事人，即請求館、提供館、讀者或用戶，并涉及多個環(huán)節(jié)，為使館際互借規(guī)范而高效地運作，需要訂立一個行為的規(guī)范，文獻(xiàn)請求館、提供館、讀者或用戶必須共同遵守它。

館際互借在西方發(fā)達(dá)國家尤其美國歷史悠久，在20世紀(jì)60年代十分盛行，并形成了成熟的館際互借規(guī)則。我國圖書館界從上世紀(jì)20年代開始認(rèn)識了解館際互借，經(jīng)過十多年的發(fā)展，近年來工作進展很大。但是，就目前看，我國圖書館的館際互借工作與美國等一些資源共享開展較好的發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大差距。美國等發(fā)達(dá)國家的館際互借規(guī)則值得我們借鑒學(xué)習(xí)。

二 美國圖書館館際互借規(guī)則

（一）美國圖書館館際互借及其規(guī)則概況

美國是世界圖書館事業(yè)最發(fā)達(dá)的國家。館際互借在美國至今有100多年的歷史。19世紀(jì)70年代，美國伍斯特公共圖書館館長Samuel Green寫信給《圖書館學(xué)刊》，建議圖書館相互開展文獻(xiàn)互借業(yè)務(wù)，這被美國圖書館界認(rèn)為是美國館際互借服務(wù)開始的標(biāo)志。1901年，美國國會圖書館開始實行館際外借服務(wù)。1917年，美國第一個館際互借的規(guī)范性文件《美國圖書館館際互借實施規(guī)范》問世，美國圖書館協(xié)會在兩年后采用了該規(guī)范。此后經(jīng)過多次修訂，現(xiàn)在采用的是2008年修訂版?；ソ璧奈墨I(xiàn)種類也包括了圖書、期刊、視聽和電子產(chǎn)品。

1942年美國實行了藏書補充的協(xié)調(diào)共建計劃，即“法明頓計劃”，1966年實行“全國采購和編目計劃”，從而建立和逐步完善《全國聯(lián)合目錄》。為方便館際互借，要求各館將收集到的文獻(xiàn)盡快編制目錄并送交國會圖書館編入《全國聯(lián)合目錄》。

經(jīng)過長期發(fā)展，美國的館際互借已形成了一個系統(tǒng)和完善的全國性網(wǎng)絡(luò)。目前，美國很多圖書館都參加了圖書館聯(lián)盟，以方便實現(xiàn)文獻(xiàn)信息資源共享。

美國已有很多州以立法形式確認(rèn)和規(guī)范館際互借制度。如賓夕法尼亞州立法規(guī)定，受州政府資助的圖書館必須滿足館際互借的條件，如：在互惠基礎(chǔ)上免費向州內(nèi)圖書館出借藏品、免費向圖書館直接服務(wù)區(qū)提供館際互借等。

20世紀(jì)90年代，美國出版了兩本館際互借及其規(guī)則的著作:《館際互借:理論與管理》（基爾莫著，1994年出版）和《館際互借實踐手冊》（波切著，1997年出版），通過閱讀這兩本書，可以比較全面了解美國館際互借及其規(guī)則。

美國圖書館協(xié)會在館際互借的制度化方而起著主導(dǎo)作用。世界上第一部館際互借準(zhǔn)則《美國圖書館互借實施規(guī)則》就是在1917年由該協(xié)會下設(shè)的“館際互借委員會”與“參考和用戶服務(wù)協(xié)會”制定頒布的，2001年將其修改定名為《美國館際互借規(guī)則》。1993年的館際互借準(zhǔn)則指出，館際互借是一種相互的關(guān)系。圖書館之間可以借出和借入文獻(xiàn)資料，各個圖書館既是借入館又是借出館，履行雙重角色。因此，在美國圖書館，館際互借成了固定服務(wù)項目。

（二）請求館和提供館的責(zé)任義務(wù)

2008年美國新修訂的館際互借規(guī)則明確規(guī)定了請求館和提供館的責(zé)任義務(wù)。

借入館的責(zé)任義務(wù)有14項：

（1）制訂、及時更新并提供館際借閱政策；

（2）保守使用者秘密；

（3）根據(jù)通行的書目習(xí)慣，完整、準(zhǔn)確地表述所請求的資料；

（4）確定所有所請求資料的圖書館，核查并遵守潛在提供館的文獻(xiàn)服務(wù)政策；

（5）當(dāng)無法確定擁有所需資料的圖書館時，可向有可能擁有該資料的圖書館發(fā)出請求，并隨附一項有關(guān)無法確定資料所藏地點的說明；

（6）盡可能以電子方式傳遞館際互借請求；

（7）對于文獻(xiàn)復(fù)制請求，應(yīng)遵從美國版權(quán)法和其配套的有關(guān)指南；

（8）自文獻(xiàn)離開提供館時起對所借資料承擔(dān)責(zé)任，直至該資料歸還并為提供館接收時為止；包括將資料直接遞送至使用者和/或者使用者歸還資料的整個過程；如有損壞或者丟失，應(yīng)根據(jù)提供館的選擇予以賠償或者更換；

（9）對使用者提出的文獻(xiàn)借閱請求承擔(dān)全部責(zé)任；

（10）遵守提供館規(guī)定的歸還期限及有關(guān)資料使用的各項限制；該到期日以在提供館登記的日期為準(zhǔn)；

（11）如需續(xù)借，應(yīng)在到期日之前提出申請；如提供館未予回復(fù)，則請求館可推定該續(xù)借申請已獲同意，借閱期限可按原期限再次延長；

（12）所有借出的資料均應(yīng)如數(shù)收回，如果提供館需收回某件借閱文獻(xiàn)，請求館應(yīng)立即予以回應(yīng)；

（13）對借閱文獻(xiàn)妥為包裝以防損壞；如提供館另有特殊要求，應(yīng)悉遵辦理；

（14）請求館如未按本規(guī)范從事，則提供館可暫停提供相關(guān)文獻(xiàn)服務(wù)。

提供館的責(zé)任義務(wù)有10項：

（1）制訂、迅速更新并提供館際借閱政策；

（2）盡可能滿足所有的文獻(xiàn)請求而不問其格式；

（3）保守使用者秘密；

（4）及時處理借閱請求，認(rèn)可請求館經(jīng)由電子網(wǎng)絡(luò)或者其他傳遞系統(tǒng)提出的文獻(xiàn)請求；如不能滿足其請求，應(yīng)及時回復(fù)并說明理由；

（5）提供有關(guān)每件請求文獻(xiàn)的足夠信息；

（6）明確告知歸還的日期和任何有關(guān)資料使用的限制以及歸還時特殊的包裝或者郵寄要求；該到期日以在提供館登記的日期為準(zhǔn)；

（7）及時并以有效方式將資料郵遞至請求館指定的地點；妥善包裝借出的資料以防郵遞途中損壞或者丟失；盡可能以電子方式傳遞資料副本；

（8）及時回復(fù)續(xù)借請求；否則，請求館可推定該續(xù)借申請已獲同意，借閱期限可按原期限再次延長；

（9）隨時收回借出的文獻(xiàn)；

（10）如未按本規(guī)范從事，則請求館可暫停提供相應(yīng)文獻(xiàn)服務(wù)。

從以上規(guī)定可看出，請求館承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)遠(yuǎn)多于提供館。其中，有關(guān)文獻(xiàn)復(fù)制請求的合法性、合規(guī)性的實質(zhì)性審查均由請求館承擔(dān)，而提供館一般只對請求單所作的權(quán)利擔(dān)保作形式審查后就可提供文獻(xiàn)借出服務(wù)。

（三）美國2008年新規(guī)則的特色

相比舊規(guī)則，2008年的新規(guī)則具有以下幾大特色：

（1）突出了文本的通用性和法規(guī)性。規(guī)則修改的目的是讓新規(guī)則成為通用性和法規(guī)性的文本。從段落和條款看，新規(guī)則新增7項條款，修改量達(dá)58%。對舊規(guī)則中不符合通用性、法規(guī)性的內(nèi)容都修改了。在文本結(jié)構(gòu)上，采用“正式文本”配“補充說明”。“正式文本”與“補充說明”一一對應(yīng)，通過“補充說明”對條款作詳細(xì)解釋，有的還提供例子。

（2）緊跟館際互借服務(wù)的發(fā)展新趨勢。隨著計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)的發(fā)展和用戶信息需求量的增加，館際互借服務(wù)發(fā)生了一系列改變。這次修改緊跟時代潮流，滿足新形勢的迫切需要。比如，圖書館館藏資源種類越來越多，跟傳統(tǒng)館際互借單一對象相比，現(xiàn)在館際互借的對象在數(shù)量上大大增加。為此，新規(guī)則把互借的文獻(xiàn)分為返回文獻(xiàn)和不返回的復(fù)制品兩大類。再如，關(guān)于數(shù)據(jù)保護和保密等問題，這次修改特別增加了一個對用戶信息保密的條款。另外，新規(guī)則中也認(rèn)可了館際互借服務(wù)的新形式——“非代辦館際互借申請?！鄙暾堭^允許一些特殊用戶直接借助館際互借渠道，向其它圖書館申請借閱資料，此時，圖書館館員就不再不參與其中。當(dāng)然，申請館就得全部承擔(dān)此類用戶的申請責(zé)任。這樣做就大大縮短了辦理的時間，提高了工作效率。

（3）提倡資源共享的理念。資源共享的理念自始至終貫穿在新規(guī)則中。比如，新規(guī)則將館際互借的重要性表述為“圖書館之間資料的共享是圖書館服務(wù)必不可缺的組成部分……”這種表述就把館際互借由圖書館之間原來的簡單的交換關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)轲^藏資源共享關(guān)系。當(dāng)然，這種共享有賴于美國高度發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)化館際互借系統(tǒng)才能實現(xiàn)。

總之，美國的館際互借規(guī)則具有以下三大特點：其一，制定了國內(nèi)統(tǒng)一使用的館際互借規(guī)則。使得圖書館的館際互借工作有章可循，保障了館際互借工作的規(guī)范和高效；其二，館際互借規(guī)則的內(nèi)容全面、可操作性強。涉及館際互借的原則、范圍、責(zé)任義務(wù)、時間期限、知識產(chǎn)權(quán)保護、收費標(biāo)準(zhǔn)等，為館際互借工作提供了有力保障；其三，鼓勵或要求圖書館開展館際互借服務(wù)?，F(xiàn)代圖書館要生存和發(fā)展，必須依靠圖書館之間的協(xié)作共享。美國的館際互借規(guī)則鼓勵，甚至明確要求圖書館之間在互惠互利基礎(chǔ)上開展館際互借，且為成為館際互借成員館設(shè)置了很低的準(zhǔn)入條件，使美國的館際互借服務(wù)普及程度高，讀者借閱的滿足率高，圖書館的服務(wù)宗旨得到充分體現(xiàn)。

三 我國圖書館館際互借規(guī)則現(xiàn)狀及其不足

（一）我國圖書館館際互借規(guī)則現(xiàn)狀

20世紀(jì)20年代，現(xiàn)代意義的圖書館信息資源共建共享在我國出現(xiàn)。1956年，我國頒布首個館際互借條例：《高等學(xué)校圖書館館際互借辦法(草案)》。為推動我國館際互借工作，國務(wù)院于1957年公布《全國圖書協(xié)調(diào)方案》。1999年，在國家圖書館召集下，全國124個圖書館共同簽署了《全國圖書館館際互借公約》，使我國的館際互借邁入新的歷史階段。目前，在我國具有代表性的館際互借規(guī)則包括國家圖書館、中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館、中國高等學(xué)校人文社科文獻(xiàn)中心等單位，我國還有一些圖書館組織如“北京高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)資源保障體系”等也制定有這樣的規(guī)則。2008年，國家圖書館頒布自己的《館際互借和文獻(xiàn)傳遞規(guī)則》。但遺憾的是，至今我國還沒有國家層面的館際互借規(guī)則。

（二）我國圖書館館際互借規(guī)則的不足

（1）沒有制訂國家層面的館際互借規(guī)則。由于我國有關(guān)部門不太重視制訂館際互借規(guī)則，致使至今都沒有國家級的館際互借規(guī)則出臺，從而使我國的館際互借服務(wù)處于無章可循的狀態(tài)，無法達(dá)到規(guī)范化的要求，導(dǎo)致我國的館際互借服務(wù)在互借量、互借類型、服務(wù)方式，以及滿足率等方面仍然徘徊在較低水平上?？梢哉f，這也成為我國館際互借服務(wù)落后于發(fā)達(dá)國家的一個重要原因。

（2）多數(shù)圖書館已開展館際互借事務(wù)，但制訂館際互借規(guī)則的很少。目前，我國絕大多數(shù)圖書館都已開展館際互借業(yè)務(wù)，但制定館際互借規(guī)則的卻寥寥無幾。比如，清華大學(xué)圖書館是我國圖書館界開展館際互借活動的最好的單位之一，也是聯(lián)機計算機圖書館中心（OCLC）的館際互借提供館，也沒有制訂規(guī)范的館際互借規(guī)則，只是在自己圖書館網(wǎng)站上針對讀者就館際互借的部分服務(wù)作了簡單說明，沒有就文獻(xiàn)提供館與請求館的責(zé)任義務(wù)，以及知識產(chǎn)權(quán)保護等重要問題做出規(guī)定。沒有約束力的館際互借規(guī)則，自然無法保證館際互借服務(wù)的規(guī)范和高效。

（3）已有的館際互借規(guī)則大多內(nèi)容簡單、不完整。雖然像我國國家圖書館等單位或相關(guān)組織制訂了自己的館際互借規(guī)則或辦法，但差不多只就館際互借的程序化內(nèi)容作了粗略規(guī)定。而對于館際互借的具體操作細(xì)則、圖書館各自的權(quán)力與義務(wù)、服務(wù)時限、版權(quán)等實質(zhì)性內(nèi)容，基本沒有涉及。

制約我國圖書館館際互借規(guī)則的主要原因：其一，辦館觀念陳舊落后。長期以來，我們在評估圖書館工作指標(biāo)中，看重的是藏書量、進書量等指標(biāo)，不太重視文獻(xiàn)利用率、用戶需求滿足率等指標(biāo)，“大而全”、“小而全”的辦館意識根深蒂固，缺少資源共享理念，圖書館辦館效益低。不少圖書館對待館際互借服務(wù)的態(tài)度消極，有的忽視，有的應(yīng)付，有的干脆抵制，或是與其他館互不來往。在館際互借設(shè)備和人員上投入不足，這些都直接影響著圖書館館際互借業(yè)務(wù)的開展和互借規(guī)則的制訂。其二，條塊分割的管理體制。我國現(xiàn)行的圖書館管理體制是根據(jù)行政隸屬關(guān)系建立起來的，圖書館實行行業(yè)歸口管理，國家沒有設(shè)立專門機構(gòu)來統(tǒng)籌管理全國范圍內(nèi)的圖書館事業(yè)。管理體制上的條塊分割，導(dǎo)致我國圖書館館際互借多是在本系統(tǒng)或本行業(yè)內(nèi)進行，本地區(qū)不同系統(tǒng)的圖書館是無法開展此業(yè)務(wù)的。因為缺乏統(tǒng)一的組織管理和必要的行政規(guī)范，無法制訂全國性的館際互借規(guī)則，也使全國的館際互借業(yè)務(wù)量小，不管是專業(yè)互借網(wǎng)，還是地區(qū)協(xié)作網(wǎng)，普遍具有結(jié)構(gòu)松散、程序繁多、周期漫長、拒借率高等通病。

四 美國圖書館館際互借規(guī)則對中國的啟示

通過對中美兩國圖書館館際互借規(guī)則的對比研究，發(fā)現(xiàn)我國還有較大差距。我們應(yīng)該借鑒美國的成功經(jīng)驗，推動我國的館際互借規(guī)則盡早制訂、頒布實施。

（一）樹立“資源共享、互惠互利”的合作理念，提高對館際互借規(guī)則重要性的認(rèn)識

“資源共享、互惠互利”的合作理念已越來越深入人心，文獻(xiàn)信息資源共享已逐漸成為全世界圖書館人的共識，世界范圍內(nèi)的信息資源共享成為圖書館人為之奮斗的遠(yuǎn)景目標(biāo)，而館際互借早已在全世界開展，并成為信息資源共享最有效的形式。我們各級各類圖書館、信息服務(wù)機構(gòu)務(wù)必順應(yīng)時代潮流，增強資源共享的意識，只有這樣，我國圖書館界才能形成合力，圖書館的服務(wù)功能才能變得更加強大，服務(wù)質(zhì)量才能有質(zhì)的飛躍。而要做到這點，必須依靠一部國家層面的、完善的館際互借規(guī)則。

（二）由中國圖書館學(xué)會牽頭制定《中國圖書館館際互借規(guī)則》

為了有效指導(dǎo)和規(guī)范館際互借活動，國際圖聯(lián)作為權(quán)威機構(gòu)在《國際互借與文獻(xiàn)傳遞:原則與操作指引》中對世界各國提出明確要求：制定本國有權(quán)威性的館際互借規(guī)則。我國是國際圖聯(lián)的成員國，理應(yīng)遵循此規(guī)范的要求。借鑒美國的經(jīng)驗，參照國際圖聯(lián)的原則性規(guī)定，結(jié)合我國實際，由中國圖書館學(xué)會牽頭制定《中國圖書館館際互借規(guī)則》，并經(jīng)過必要的認(rèn)定程序使其具有權(quán)威性，全國的圖書館在館際互借業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵照執(zhí)行，以保證我國的館際互借工作能在該規(guī)則的指導(dǎo)和規(guī)范下高效、有序運作。

（三）《中國圖書館館際互借規(guī)則》的基本內(nèi)容和文本結(jié)構(gòu)

《美國館際互借規(guī)則》(2008年修改本)是我們學(xué)習(xí)、借鑒的最好模板。作為全國性的指導(dǎo)性文件，規(guī)則要具有普遍適用性，并充分吸收現(xiàn)有規(guī)則的成熟經(jīng)驗，彌補現(xiàn)有規(guī)則的不足?！吨袊鴪D書館館際互借規(guī)則》基本內(nèi)容應(yīng)該包括：館際互借的定義、目的、基本原則、服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、組織管理模式、互借文獻(xiàn)的范圍、請求館和提供館的責(zé)任與義務(wù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、互借期限、知識產(chǎn)權(quán)、國際互借、服務(wù)費用、標(biāo)準(zhǔn)化、評價反饋、違規(guī)處理等。采用“正式文本”加“補充說明”的結(jié)構(gòu)?？紤]到特殊性情況，各圖書館、文獻(xiàn)信息機構(gòu)之間可在不違背國家規(guī)則的前提下，再協(xié)商產(chǎn)生各自具體的互借辦法。

五 結(jié) 語

館際互借是圖書館之間通過相互外借的方式，來滿足本館用戶文獻(xiàn)信息需求的一種服務(wù)形式，其實就是把別的圖書館館藏當(dāng)作是本館館藏的延伸。在歐美發(fā)達(dá)國家圖書館界，館際互借業(yè)務(wù)非常受重視，并早已普遍開展起來。為使我國的館際互借業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運行，我國亟待制訂全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則，可以考慮由中國圖書館學(xué)會牽頭來完成，國家經(jīng)過一定的認(rèn)定程序使其具有權(quán)威性。美國是圖書館事業(yè)發(fā)展得最好的國家，《美國館際互借規(guī)則》是我們學(xué)習(xí)、借鑒的最好模板。作為全國性的指導(dǎo)性文件，我國的館際互借規(guī)則要具有普遍適用性，并充分吸收現(xiàn)有規(guī)則的成熟經(jīng)驗，彌補現(xiàn)有規(guī)則的不足。

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（責(zé)任編校：張京華）

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1673-2219（2015）06-0180-03

2015—01—08

易星（1972—），女，貴州仁懷人，廣東警官學(xué)院圖書館副研究館員。