◎中國航天科工防御技術(shù)研究院 唐哲

項目研制風(fēng)險管理體系的建設(shè)與實踐

◎中國航天科工防御技術(shù)研究院 唐哲

近年來，隨著我國加快軍事變革及推進高新裝備建設(shè)，航天企業(yè)面臨著多項目并舉、研制生產(chǎn)并重的局面。與此同時，技術(shù)難度和協(xié)作配套復(fù)雜性等帶來的管理難度不斷提高，新技術(shù)、新材料、新工藝的大量應(yīng)用，造成了項目研制風(fēng)險的日益增加，且呈現(xiàn)出各種風(fēng)險相互交織、相互影響的態(tài)勢，被動的、局部的、經(jīng)驗式的傳統(tǒng)風(fēng)險應(yīng)對方法與措施已無法滿足航天企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)實要求。因此，急需建立一套科學(xué)完善的項目研制風(fēng)險管理體系，以提高航天企業(yè)項目風(fēng)險防范能力和科學(xué)管理水平，確保項目任務(wù)的順利完成，鞏固和提高用戶滿意度。

一、項目研制風(fēng)險管理體系建設(shè)

項目研制風(fēng)險管理體系是將先進的風(fēng)險管理理念、技術(shù)和工具與企業(yè)現(xiàn)有的項目管理經(jīng)驗及系統(tǒng)工程方法相結(jié)合，并應(yīng)用到項目的實際研制管理中，以形成圍繞項目研制總目標、面向各類研制風(fēng)險、覆蓋所有研制流程、全員參與、持續(xù)運行且不斷改進的風(fēng)險管控機制。項目研制風(fēng)險管理體系模型如圖1所示。

1.建立風(fēng)險管理組織體系

為有效推進研制風(fēng)險管理工作，將風(fēng)險管理體系建設(shè)落到實處，需要建立項目研制風(fēng)險管理組織體系，涵蓋系統(tǒng)級、分系統(tǒng)級和單機產(chǎn)品級，并將風(fēng)險管理職責逐級分解，以落實到具體崗位。

其中，系統(tǒng)級風(fēng)險管理小組可由項目“兩總”、科研生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理等部門、相關(guān)設(shè)計師及工藝師組成，負責制定系統(tǒng)風(fēng)險管理的方針政策，對系統(tǒng)重大風(fēng)險進行決策，指導(dǎo)并監(jiān)督風(fēng)險管理工作的具體實施，以及為項目提供風(fēng)險管理的保障支持和應(yīng)對風(fēng)險所需的綜合協(xié)調(diào)。

圖1 項目研制風(fēng)險管理體系模型

分系統(tǒng)和單機產(chǎn)品級風(fēng)險管理小組可由分系統(tǒng)責任單位和單機產(chǎn)品承制單位（含外協(xié)單位）的有關(guān)管理部門及設(shè)計師、工藝師組成，在系統(tǒng)級風(fēng)險管理組織指導(dǎo)下開展工作，對風(fēng)險事件進行定量、定性分析，確立風(fēng)險應(yīng)對措施，并對應(yīng)對措施的實施及風(fēng)險變化情況進行監(jiān)督和控制。

2.建立管理制度及標準

制定全面風(fēng)險管理辦法，明確開展全面風(fēng)險管理的目標、原則和工作內(nèi)容；發(fā)布項目風(fēng)險管理要求、項目研制和批生產(chǎn)過程風(fēng)險管理程序以及項目系統(tǒng)風(fēng)險管理實施細則等風(fēng)險管理辦法和要求。

此外，還需要建立一整套項目研制和批生產(chǎn)過程風(fēng)險管理活動的標準與要求，規(guī)范包括風(fēng)險管理策劃、識別、分析與評估、應(yīng)對、監(jiān)控等在內(nèi)的整個風(fēng)險管理過程，進而為各型號項目隊伍開展風(fēng)險管理提供重要依據(jù)。

3.規(guī)范風(fēng)險管理流程

項目研制風(fēng)險管理體系將規(guī)范包括風(fēng)險管理策劃、識別等環(huán)節(jié)在內(nèi)的整個風(fēng)險管理過程（見圖2），并在項目研制的不同階段循環(huán)開展。

風(fēng)險管理策劃的目的是強化有組織、有目的的風(fēng)險管理方法和過程，以預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生或減輕產(chǎn)生的影響。

系統(tǒng)級風(fēng)險管理小組依據(jù)風(fēng)險管理的有關(guān)制度和標準、項目研制階段劃分以及研制計劃與經(jīng)費需求等制定研制風(fēng)險管理策劃。在策劃中對項目風(fēng)險管理提出總體要求，明確項目風(fēng)險管理過程和程序，包括風(fēng)險管理識別、分析、處理、監(jiān)控、報告等，同時對風(fēng)險管理信息的記錄、傳遞以及風(fēng)險應(yīng)對的措施、管理手段和方法等進行明確。

風(fēng)險識別的目的是找出可能存在的項目研制風(fēng)險，為后續(xù)的風(fēng)險分析、評估和應(yīng)對措施打下基礎(chǔ)。

風(fēng)險識別是在廣泛收集以往相關(guān)項目信息、風(fēng)險案例等信息基礎(chǔ)上開展的。項目信息主要是與項目有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)、項目分解結(jié)構(gòu)、訂購方相關(guān)要求等；風(fēng)險案例是以往風(fēng)險事件信息，涵蓋項目各產(chǎn)品層次風(fēng)險事件，并以此建立相應(yīng)的風(fēng)險案例庫。

圖2 項目研制風(fēng)險過程模型

在風(fēng)險識別的過程中選擇與項目研制相關(guān)的各級管理、設(shè)計和工藝人員組成風(fēng)險識別小組，根據(jù)項目所處研制階段、信息量、研制和生產(chǎn)工作內(nèi)容等開展風(fēng)險識別，對識別出的風(fēng)險因素進行分類，找出主要的風(fēng)險源，并形成風(fēng)險識別檢查表。

風(fēng)險分析與評估分為定性和定量分析2種，對處在研制方案階段的項目，一般采用定性分析方法，如調(diào)查問卷法、專家評分法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法等；對處在工程研制及定型階段的項目，在可用資源充分的條件下，一般采用定量分析方法，如故障樹分析法、失效模式及危害分析法、建模和仿真等。

在風(fēng)險識別及分析的基礎(chǔ)上，以風(fēng)險問卷、專家評分等形式對項目風(fēng)險進行等級評估，通過對風(fēng)險“發(fā)生可能性”和“影響重大性”2個維度的綜合打分，篩選出與項目研制關(guān)聯(lián)度較高的風(fēng)險，形成風(fēng)險等級矩陣圖。

風(fēng)險應(yīng)對按照評估后的風(fēng)險等級排序，并結(jié)合風(fēng)險事件和類別分別制定風(fēng)險承擔、規(guī)避、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對沖、補償、控制等管理策略，編制和實施相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對方案。針對每個項目的風(fēng)險點制定風(fēng)險管控措施以及對應(yīng)實施計劃，每項計劃必須進行責任分解，明確具體的開展形式、工具、實施頻率、檢查方法，以落實具體的責任人和責任單位。

風(fēng)險監(jiān)控是對項目風(fēng)險狀況實施全過程監(jiān)控，動態(tài)掌握項目風(fēng)險及其變化情況，不斷跟蹤已識別的風(fēng)險并實時調(diào)整應(yīng)對計劃，對新識別的風(fēng)險及時制定并實施新的風(fēng)險應(yīng)對計劃，以通過持續(xù)改進風(fēng)險管理工作確保風(fēng)險全過程受控。項目風(fēng)險監(jiān)控機制包括以下3個方面：

一是內(nèi)部管理風(fēng)險監(jiān)控。由各承制單位負責監(jiān)控本單位各類項目的風(fēng)險管理，并在每月項目“兩總”例會上提交項目風(fēng)險監(jiān)控報告。

二是內(nèi)部技術(shù)狀態(tài)風(fēng)險監(jiān)控。嚴格執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)更改一事一批制度。凡涉及項目總體、分系統(tǒng)及重要設(shè)備技術(shù)狀態(tài)基線和接口關(guān)系的更改，需經(jīng)任務(wù)書提出單位和相應(yīng)主管人員審核，在有關(guān)部門會簽報項目總設(shè)計師（或副總設(shè)計師）批準后，履行與用戶方的手續(xù)；屬于分系統(tǒng)內(nèi)接口關(guān)系和設(shè)備性能指標的更改，需在分系統(tǒng)或單元設(shè)備的技術(shù)主管人員審核以及有關(guān)部門會簽后，由分系統(tǒng)主任設(shè)計師批準。

三是用戶風(fēng)險監(jiān)控。由計劃調(diào)度部門負責與用戶方保持日常溝通，在設(shè)計評審、歸零評審、試驗驗收等階段跟蹤用戶方的意見及處理措施等往來記錄，編制用戶風(fēng)險監(jiān)控報告，上報“兩總”審核。

風(fēng)險管理評價結(jié)合項目風(fēng)險管理結(jié)果和效果開展，對項目研制重要階段和環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理情況制定評價標準及模板，檢驗風(fēng)險管理體系設(shè)計的健全性和風(fēng)險管理工作的有效性，以形成風(fēng)險管理與控制總結(jié)報告和評價結(jié)論。

4.建立風(fēng)險信息庫

在收集風(fēng)險案例的基礎(chǔ)上梳理項目研制主要風(fēng)險點并進行分類和描述，以形成項目研制風(fēng)險信息庫，其包括案例庫、風(fēng)險庫和指標庫。

案例庫主要是以往項目研制過程中發(fā)生的風(fēng)險事件，包括在技術(shù)、質(zhì)量、進度和成本等方面的缺陷、故障、事故、損失等，通過這些風(fēng)險事件積累起來的管理經(jīng)驗和教訓(xùn)可以作為新項目研制風(fēng)險識別的依據(jù)，也可為后續(xù)有效識別、分析和應(yīng)對風(fēng)險打下良好基礎(chǔ)。

風(fēng)險預(yù)警指標庫主要是通過綜合項目工作結(jié)構(gòu)分析和風(fēng)險初始信息與案例統(tǒng)計等方面的大量經(jīng)驗與數(shù)據(jù)，設(shè)定項目費用、進度和技術(shù)性能等各種風(fēng)險的預(yù)警指標，以增強風(fēng)險監(jiān)測的科學(xué)性，為預(yù)先防范和實時監(jiān)控風(fēng)險提供有效依據(jù)。

二、實踐效果

項目研制風(fēng)險管理體系將風(fēng)險管理策劃、識別、分析與評估、應(yīng)對、監(jiān)控等風(fēng)險管理過程與項目立項論證、方案設(shè)計、工程研制和定型等階段的研制工作緊密結(jié)合，形成了全過程、全系統(tǒng)、全要素的風(fēng)險管控機制；將風(fēng)險管理的計劃、執(zhí)行、控制和反饋等管理要素融入項目研制工作策劃、業(yè)務(wù)運行、信息溝通、工作檢查、評價考核等一系列管理活動中，在項目研制全壽命周期中形成了持續(xù)運行、改進的閉環(huán)回路，初步達到了管控研制風(fēng)險的目的，有效地控制了項目研制進度、質(zhì)量及成本。

項目研制風(fēng)險管理體系的應(yīng)用將過去項目研制過程中被動的、局部的、經(jīng)驗式的風(fēng)險應(yīng)對思路轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥摹⑾到y(tǒng)的、大視野的風(fēng)險管理模式，促進了風(fēng)險管理與科研生產(chǎn)中心任務(wù)的深度融合，通過建立風(fēng)險庫、風(fēng)險預(yù)警指標庫等信息化手段，將風(fēng)險管理監(jiān)測結(jié)果與企業(yè)決策支持系統(tǒng)進行有效對接，實現(xiàn)了對風(fēng)險的事前防范、事中控制和事后處置，強化了型號項目隊伍全過程的風(fēng)險防范意識，提升了項目研制風(fēng)險防范能力?！?/p>