◎國(guó)防科工局軍工項(xiàng)目審核中心 趙勇強(qiáng)

關(guān)于民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目的思考

◎國(guó)防科工局軍工項(xiàng)目審核中心 趙勇強(qiáng)

自2005年以來，我國(guó)政府陸續(xù)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目的政策，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》、《國(guó)防科工委關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于建立和完善軍民結(jié)合寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系的若干意見》等，為推動(dòng)“民參軍”提供了制度保障。隨著電子信息技術(shù)、制造技術(shù)、新材料技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，民用產(chǎn)品的技術(shù)水平以及與軍用產(chǎn)品的通用性、兼容性不斷提高。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中積累了先進(jìn)的技術(shù)和豐厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新鏈條較為完備，管理機(jī)制相對(duì)靈活，在武器裝備配套材料、元器件和軟件設(shè)置方面具備突出的“點(diǎn)和線”優(yōu)勢(shì)。此外，民營(yíng)企業(yè)家對(duì)軍工科研項(xiàng)目表現(xiàn)出的開拓精神也使得“民參軍”成為大勢(shì)所趨，“民參軍”模式正在加速促進(jìn)軍工行業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的融合。

盡管參與軍工科研項(xiàng)目的民營(yíng)企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)逐漸增加的趨勢(shì)，但從總體上來看，參與軍品科研生產(chǎn)的程度仍然較低，且多以零部件為主。雖然我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)“民參軍”發(fā)展的政策，但仍存在著管理制度亟待完善的問題，制約著“民參軍”模式的順利運(yùn)行。因此，分析民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從政策管理的宏觀層面和行為主體的微觀層面探索“民參軍”的戰(zhàn)略發(fā)展問題具有十分重要的意義。

一、SWOT分析方法

SWOT分析也稱優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)分析法或態(tài)勢(shì)分析法。筆者通過SWOT分析方法從戰(zhàn)略層面深入思考“民參軍”模式的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，并提出相應(yīng)的策略選擇?！懊駞④姟蹦Ｊ降腟WOT分析狀況如圖1所示。

1.優(yōu)勢(shì)

管理機(jī)制靈活。民營(yíng)企業(yè)能夠靈活控制企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)、股權(quán)分配、技術(shù)引入、人力資源調(diào)整及崗位設(shè)置等。例如，為了進(jìn)入軍工科研項(xiàng)目領(lǐng)域，民營(yíng)企業(yè)可以高薪聘用軍工體系的骨干人才及國(guó)外科技人才，迅速?gòu)浹a(bǔ)人力資源匱乏的狀況；在技術(shù)引入方面，尤其是軍工企業(yè)禁運(yùn)的技術(shù)和產(chǎn)品，民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)引入渠道相對(duì)靈活和通暢。

圖1 “民參軍”模式的SWOT分析

市場(chǎng)意識(shí)敏銳。民營(yíng)企業(yè)直接面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)市場(chǎng)動(dòng)向具有敏銳的洞察力，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)較強(qiáng)。民營(yíng)企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品，通過在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值來獲取利潤(rùn)，因而在把握市場(chǎng)需求上更為精準(zhǔn)，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化也更為迅速。

決策執(zhí)行高效。與國(guó)有企業(yè)決策制度具體繁瑣、流程較長(zhǎng)、人員考核較為僵化相比，民營(yíng)企業(yè)的決策流程相對(duì)簡(jiǎn)單。對(duì)于企業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)和專利，可由企業(yè)所有者或職業(yè)經(jīng)理人直接決策；對(duì)于市場(chǎng)前景較好的項(xiàng)目，可以迅速投入資源、搶占市場(chǎng)。此外，其靈活的考核機(jī)制也有利于民營(yíng)企業(yè)員工發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性，高效執(zhí)行上級(jí)決策。

創(chuàng)業(yè)精神強(qiáng)勁。民營(yíng)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性認(rèn)識(shí)深刻。在企業(yè)生存發(fā)展中，民營(yíng)企業(yè)家所具備的開創(chuàng)性的思想、觀念以及個(gè)人的個(gè)性、意志、作風(fēng)和品質(zhì)會(huì)逐漸融入到企業(yè)文化之中。民營(yíng)企業(yè)在推出產(chǎn)品與服務(wù)、搶占新的市場(chǎng)以追求企業(yè)發(fā)展方面所表現(xiàn)出來的創(chuàng)新、拼搏、進(jìn)取與合作精神更為強(qiáng)烈。

2.劣勢(shì)

前瞻基礎(chǔ)研究匱乏，科研條件相對(duì)較弱。民營(yíng)企業(yè)生存與發(fā)展的核心是將具有一定成熟度的技術(shù)或通過消化吸收某些應(yīng)用領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品投入市場(chǎng)，從而獲取利潤(rùn)。因而民營(yíng)企業(yè)更關(guān)注應(yīng)用需求明確的技術(shù)領(lǐng)域。除了擁有雄厚研發(fā)實(shí)力的大型民營(yíng)企業(yè)及部分上市公司外，大部分民營(yíng)企業(yè)都不具備從源頭上進(jìn)行前瞻性基礎(chǔ)研究的能力，而軍工科研項(xiàng)目需要依托一定的基礎(chǔ)研究成果，這就為“民參軍”帶來了一定的難度。

不僅如此，相對(duì)于享有國(guó)家專門投資渠道的國(guó)有軍工企業(yè)而言，民營(yíng)企業(yè)只能依靠自有資金或銀行貸款來投資建設(shè)研制設(shè)施。除少數(shù)資金實(shí)力雄厚的大型民營(yíng)企業(yè)外，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)所具備的參與軍工科研項(xiàng)目的科研條件相對(duì)較差。

參與可持續(xù)性不足。受國(guó)際政治形勢(shì)、宏觀政策以及技術(shù)進(jìn)步的影響，軍品市場(chǎng)的起伏性較大，而民營(yíng)企業(yè)在軍工科研生產(chǎn)體系中以從事軍民兩用技術(shù)為主，承接的多為“多品種、小批量”產(chǎn)品的配套任務(wù)。若僅以軍品任務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)，會(huì)給大部分“民參軍”企業(yè)帶來較大的生存壓力，導(dǎo)致可持續(xù)性較差。

3.機(jī)會(huì)

政策法規(guī)支持。為強(qiáng)化國(guó)家工業(yè)基礎(chǔ)，將國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)同民用工業(yè)基礎(chǔ)有效結(jié)合起來，我國(guó)出臺(tái)了一系列政策推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)承擔(dān)軍工生產(chǎn)和科研任務(wù)，為推動(dòng)“民參軍”戰(zhàn)略提供了政策法規(guī)支持和機(jī)遇。

市場(chǎng)潛力較大。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家安全的需要，國(guó)家對(duì)國(guó)防建設(shè)的投入不斷增加，軍品市場(chǎng)的規(guī)模也相應(yīng)增大。在增強(qiáng)現(xiàn)有軍工企業(yè)核心能力的同時(shí)，我國(guó)政府正在引導(dǎo)和鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，支持民營(yíng)企業(yè)與軍工企業(yè)有序參與多層次的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作。隨著軍品市場(chǎng)的逐漸開放以及軍品合同制的不斷完善，部分軍工科研項(xiàng)目公開招標(biāo)及談判的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制正在逐漸建立起來，為具備高新前沿技術(shù)開發(fā)能力的民營(yíng)企業(yè)提供了參與軍工科研項(xiàng)目的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

4.威脅

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。隨著軍品市場(chǎng)的逐漸開放以及軍品合同制的完善，越來越多的民營(yíng)企業(yè)加入到軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，傳統(tǒng)軍工企業(yè)以及其它準(zhǔn)備進(jìn)入軍品市場(chǎng)的民營(yíng)企業(yè)成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。相對(duì)于軍工企業(yè)而言，民營(yíng)企業(yè)在規(guī)劃論證方面的參與機(jī)會(huì)較少，因而其參與軍品市場(chǎng)將面臨愈加激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

進(jìn)入壁壘相對(duì)較高。一般而言，形成進(jìn)入壁壘的原因主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、客戶忠誠(chéng)度、資本金投入、轉(zhuǎn)換成本、政策法律等。就轉(zhuǎn)換成本而言，“民參軍”企業(yè)需要保密認(rèn)證、質(zhì)量認(rèn)證、科研生產(chǎn)許可等相關(guān)認(rèn)證，認(rèn)證周期至少2年而且程序繁瑣，還存在著資質(zhì)獲取與已承擔(dān)科研生產(chǎn)任務(wù)互為條件的兩難困境；就資本金投入而言，國(guó)有軍工企業(yè)享有國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)和保障條件支持，而民營(yíng)企業(yè)的所有資金都需自籌，資金壓力較大。而價(jià)格管制的存在也要求民營(yíng)企業(yè)只有在明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和成本控制優(yōu)勢(shì)條件下，才有機(jī)會(huì)參與到軍工科研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)中。

另外，盡管我國(guó)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)“民參軍”的政策法規(guī)，但并未指明具體路徑，在專業(yè)目錄、信息發(fā)布、申報(bào)流程等方面仍然存在著信息不對(duì)稱現(xiàn)象，可以實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)“民參軍”的具體管理辦法仍有所欠缺。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)障礙。軍工科研項(xiàng)目融合了多學(xué)科領(lǐng)域交叉的高、精、尖技術(shù)，必然會(huì)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題。民營(yíng)企業(yè)作為處于從屬地位的配套單位，軍工科研生產(chǎn)的主體單位往往強(qiáng)制要求其提供所有技術(shù)細(xì)節(jié)，可能會(huì)造成屬于民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露，影響其參與后續(xù)其它相關(guān)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。

二、策略建議

為了提高“民參軍”的主動(dòng)性和積極性，筆者認(rèn)為可從政策管理的宏觀層面與行為主體的微觀層面分別通過如下方式推進(jìn)“民參軍”模式。

1.政策管理的宏觀層面

有序推進(jìn)“民參軍”的發(fā)展。盡管相對(duì)于國(guó)有軍工企業(yè)而言，民營(yíng)企業(yè)具有獨(dú)特的自身優(yōu)勢(shì)，但這些優(yōu)勢(shì)仍具有“點(diǎn)和線”的特點(diǎn)。推進(jìn)“民參軍”的發(fā)展，應(yīng)首先鼓勵(lì)具有突出技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)以及市場(chǎng)生存能力的民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目，以“點(diǎn)”的優(yōu)勢(shì)對(duì)軍工科研活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)充，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)為國(guó)防事業(yè)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)，避免大量民營(yíng)企業(yè)集中涌入軍品市場(chǎng)的混亂局面。同時(shí)，應(yīng)不斷完善“民參軍”管理體制，如可選擇通過單獨(dú)制定民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目的補(bǔ)充管理規(guī)定，在《國(guó)防科工局科研項(xiàng)目管理辦法》中補(bǔ)充民營(yíng)企業(yè)可以參與的內(nèi)容及管理程序，在民營(yíng)企業(yè)可以參與的軍工科研計(jì)劃管理細(xì)則中補(bǔ)充并完善參與的方式與路徑等，理順政府、市場(chǎng)、企業(yè)在“民參軍”模式中的關(guān)系，逐步探索積累“民參軍”的管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范管理行為并加強(qiáng)監(jiān)管，有序推進(jìn)“民參軍”的發(fā)展。

培育公平競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境。

培育公平競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境，加快推進(jìn)“民參軍”進(jìn)程。一是明確民營(yíng)企業(yè)可以重點(diǎn)參與的軍工科研計(jì)劃科目，如軍品協(xié)作配套科研、基礎(chǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新科研、引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新科研等；二是在軍工科研發(fā)展規(guī)劃參與機(jī)會(huì)和軍工科研需求信息發(fā)布渠道方面，應(yīng)給予軍工科研生產(chǎn)體系確實(shí)需要的優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)與軍工企業(yè)同等待遇，并從國(guó)防科研經(jīng)費(fèi)、基本建設(shè)投資、技術(shù)改造資金、稅收優(yōu)惠政策、條件設(shè)施保障、招投標(biāo)信息等方面給予民營(yíng)企業(yè)相同的待遇，消除“民參軍”的各項(xiàng)進(jìn)入壁壘；三是明確“民參軍”模式中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)方式，在保障軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立國(guó)防科技工業(yè)軍民融合的法律體系，為民營(yíng)企業(yè)持續(xù)參與軍工科研項(xiàng)目提供公平的制度環(huán)境。

建立“民參軍”動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制。為促進(jìn)“民參軍”模式的良性發(fā)展，應(yīng)建立動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)參與軍工科研項(xiàng)目的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行合理評(píng)估。首先，應(yīng)設(shè)立“民參軍”的許可準(zhǔn)入制度，選擇具有明顯的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)、在優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域有自主可控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及管理規(guī)范且市場(chǎng)生存能力強(qiáng)的優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)納入首批“民參軍”企業(yè)名單；每2年對(duì)“民參軍”的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估篩選，淘汰不合格的企業(yè)，并及時(shí)補(bǔ)充優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)加入，逐步完善“民參軍”的退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“民參軍”企業(yè)的動(dòng)態(tài)調(diào)整和良性循環(huán)。

2.行為主體的微觀層面

明確企業(yè)戰(zhàn)略定位。政策法規(guī)的支持和市場(chǎng)潛力的擴(kuò)大為民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研項(xiàng)目帶來了機(jī)遇。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，對(duì)企業(yè)進(jìn)行準(zhǔn)確的戰(zhàn)略分析，明確自身的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，理性作出決策，合理選擇“民參軍”的領(lǐng)域，以積極開拓軍品市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。靈活的管理機(jī)制、敏銳的市場(chǎng)意識(shí)、高效的決策執(zhí)行力及強(qiáng)勁的創(chuàng)業(yè)精神為“民參軍”奠定了基礎(chǔ)。因此，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，利用軍工科研項(xiàng)目的優(yōu)惠政策提高企業(yè)的綜合實(shí)力，積極把握市場(chǎng)機(jī)遇，增加科研投入并加強(qiáng)同科研機(jī)構(gòu)的合作，提高自身的創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力，促進(jìn)“民參軍”模式的良好運(yùn)轉(zhuǎn)。

樹立國(guó)防安全意識(shí)。由于軍工科研項(xiàng)目事關(guān)國(guó)家安全大局，“民參軍”企業(yè)應(yīng)明確民用產(chǎn)品同軍工科研項(xiàng)目的本質(zhì)區(qū)別，加強(qiáng)對(duì)軍工科研項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定及程序的學(xué)習(xí)和考核，建立健全產(chǎn)品質(zhì)量保證體系以及保密資格認(rèn)證，提高企業(yè)全員的質(zhì)量意識(shí)和保密意識(shí)，為軍工科研項(xiàng)目提供安全的科研生產(chǎn)條件?！?/p>