黃金輝，魏 星

（四川大學(xué)政治學(xué)院，成都610064）

朝鮮“棄核”的關(guān)鍵變量辨析
——層次分析法的局限與超越

黃金輝，魏 星

（四川大學(xué)政治學(xué)院，成都610064）

準(zhǔn)確把握影響朝鮮“棄核”的關(guān)鍵變量，是有效解決朝核危機(jī)的重要前提。對(duì)影響朝鮮“棄核”主要因素的分析，可采用層次分析法在國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面展開。受傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究方法的束縛，已有研究主要關(guān)注國(guó)際系統(tǒng)層次變量的分析，而缺乏對(duì)朝鮮國(guó)內(nèi)系統(tǒng)層次變量的分析。由東北亞地緣政治格局和朝鮮特殊政治生態(tài)等因素所決定，朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素源于其國(guó)內(nèi)層次變量。其高度集權(quán)的領(lǐng)袖體制，使最高決策者對(duì)“棄核”具有決定性的影響力。引入國(guó)際政治心理學(xué)的分析范式可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)性特征、心理認(rèn)知模式和行為邏輯，決定了朝鮮在短期內(nèi)難以改變其既有的核戰(zhàn)略。中、美、俄、韓等國(guó)只有克服在朝核問(wèn)題上的合作困境，通過(guò)新的政策組合，使朝鮮決策者形成擁核將最終危害其根本利益的正確認(rèn)知，朝鮮棄核才能成為現(xiàn)實(shí)。

朝鮮；棄核；變量層次分析法；國(guó)際政治心理學(xué)

核武器因其巨大的殺傷力和破壞性，被認(rèn)為是迄今為止對(duì)人類文明最具毀滅性的恐怖力量。防止核武器擴(kuò)散，逐步削減直至徹底銷毀核武器成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，在國(guó)際和平力量的共同努力下，“棄核”（一國(guó)政府以官方形式徹底、可驗(yàn)證和不可逆的方式完全終止其核武器計(jì)劃的行為［1］）成為令人鼓舞的國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象，一些曾經(jīng)擁有或試圖擁有核武器的國(guó)家紛紛選擇棄核。然而，與這一良好態(tài)勢(shì)極不協(xié)調(diào)的是，朝鮮與伊朗卻選擇與國(guó)際社會(huì)“棄核”趨勢(shì)背道而馳。朝鮮半島先后三次爆發(fā)核危機(jī)，伊朗也曾因國(guó)家安全、國(guó)際聲望、核能利用與國(guó)際政治的考量而強(qiáng)硬開發(fā)核武器［2］。但在國(guó)際社會(huì)多輪嚴(yán)厲制裁下，伊朗終于在2013年 11月與美、英、法、中、俄、德六國(guó)在瑞士日內(nèi)瓦就解決伊朗核問(wèn)題達(dá)成一項(xiàng)階段性協(xié)議，伊朗核危機(jī)暫時(shí)得以緩解。目前只有朝鮮仍然堅(jiān)持開發(fā)核武器的強(qiáng)硬立場(chǎng)，國(guó)際社會(huì)雖采取了包括武力威懾、經(jīng)濟(jì)制裁、外交談判等多種措施敦促朝鮮棄核，但收效甚微。2014年以來(lái)，朝鮮先后發(fā)射近20枚核試驗(yàn)導(dǎo)彈，并宣稱將“不排除進(jìn)行新形式核試驗(yàn)”［3］。為促進(jìn)朝鮮核危機(jī)的緩解，本文擬以變量層次分析法為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)際政治心理學(xué)的理論與方法，探討影響朝鮮棄核的主要因素，特別是其中具有決定性作用的關(guān)鍵變量。

一 傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究方法及其對(duì)分析朝鮮“棄核”因素的局限

斯科特·薩甘（Scott Sagan）針對(duì)“棄核”現(xiàn)象提出三個(gè)研究模式。一是國(guó)家安全模式。該模式假設(shè)一國(guó)對(duì)自身安全環(huán)境的擔(dān)憂是其發(fā)展核武器的主要原因，只要感到自己的安全環(huán)境得到顯著改善，就可能采取“棄核”行為。二是國(guó)內(nèi)政治模式，它假定國(guó)內(nèi)關(guān)鍵政治人物或政治團(tuán)體對(duì)是否發(fā)展核武器具有決定性作用，若原本支持發(fā)展核武器的關(guān)鍵人物或政治集團(tuán)失去政治地位或改變?cè)瓉?lái)的主張，就可能導(dǎo)致“棄核”行為的產(chǎn)生。三是規(guī)范模式［4］54，也被稱為聲望模式。主要強(qiáng)調(diào)的是一國(guó)在價(jià)值觀與安全環(huán)境出現(xiàn)顯著改變的情況下，有可能出于獲得良好國(guó)際聲望的目的，選擇啟動(dòng)或者放棄核武器計(jì)劃。近年來(lái)，隨著不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范在世界范圍內(nèi)得到日益普遍的認(rèn)可，“棄核”國(guó)家受到國(guó)際社會(huì)的普遍贊許和嘉獎(jiǎng)，推動(dòng)一些國(guó)家行為體放棄了核武器計(jì)劃。

此外，布魯斯·簡(jiǎn)特森（Bruce W.Jentleson）和克里斯托弗·威托克（Christopher A.Whytock）通過(guò)對(duì)利比亞棄核案例的研究，提出了“強(qiáng)制外交”的解釋框架，其要義是指“一國(guó)通過(guò)威脅使用武力和/或?qū)嶋H使用有限武力，影響另一國(guó)的決策，促使其做某事——停止正在進(jìn)行的行動(dòng)，或消除已經(jīng)采取的行動(dòng)，或從事強(qiáng)制國(guó)所期望的其他行動(dòng)”［5］。這也是目前解釋國(guó)家行為體棄核原因的重要模式之一［6］。

綜合以上學(xué)者的研究，影響一國(guó)“棄核”的因素主要包括“安全環(huán)境”、“國(guó)內(nèi)政治”、“規(guī)范”和“強(qiáng)制外交”等四個(gè)方面。

由于影響一國(guó)“棄核”的具體因素眾多，國(guó)際關(guān)系理論界一般運(yùn)用層次分析法對(duì)其展開研究。變量分析層次是美國(guó)學(xué)者肯尼思·沃爾茲首倡的研究范式。他在《人、國(guó)家與戰(zhàn)爭(zhēng)——一種理論分析》一書中提出，對(duì)國(guó)際關(guān)系中各種變量的分析和研究，應(yīng)著重從三個(gè)不同的層次展開：第一是決策者層次，第二是國(guó)家層次，第三是國(guó)際系統(tǒng)層次。其他一些國(guó)際關(guān)系學(xué)者在沃爾茲研究的基礎(chǔ)上將三個(gè)分析層次進(jìn)一步細(xì)化為五層次和六層次的變量劃分法。變量層次分析的目的與優(yōu)勢(shì)，在于“幫助研究人員辨明變量，并在兩個(gè)或多個(gè)變量之間建立起可供驗(yàn)證的關(guān)系假設(shè)”［7］。根據(jù)沃爾茲的變量層次分析法，上文提到的“安全環(huán)境”、“規(guī)范”以及“強(qiáng)制外交”三者都屬于國(guó)際系統(tǒng)層次的變量，屬于影響事件的外因；而國(guó)內(nèi)政治則歸屬于國(guó)內(nèi)層次變量，系決定事件發(fā)展的內(nèi)因。

從嚴(yán)格的意義來(lái)看，上述分析方式總體而言是恰當(dāng)?shù)模孕柽M(jìn)一步深化。“強(qiáng)制外交”側(cè)重于經(jīng)濟(jì)制裁、武力威懾等負(fù)激勵(lì)方面，而相對(duì)忽視利益誘導(dǎo)對(duì)“棄核”行為的正向激勵(lì)作用。應(yīng)當(dāng)將正負(fù)激勵(lì)二者統(tǒng)攝起來(lái)，以構(gòu)建更加有效的激勵(lì)機(jī)制，通俗地說(shuō)即“胡蘿卜加大棒”政策。相應(yīng)地，國(guó)內(nèi)政治包含的范圍較窄，不足以涵蓋一國(guó)“棄核”的全部要素，應(yīng)當(dāng)將其擴(kuò)展為包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等在內(nèi)的各種國(guó)內(nèi)變量的集合。按這種更加精細(xì)的方式來(lái)分析，可以將影響一國(guó)“棄核”的主要因素歸納為國(guó)際系統(tǒng)層次的變量（包括“安全環(huán)境”、“國(guó)際規(guī)范”、激勵(lì)機(jī)制）和“國(guó)內(nèi)因素”變量（涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和決策者）兩大領(lǐng)域。

布賴恩·巴里（Brian Barry）在《社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家與民主》一書中，曾歸納出當(dāng)代社會(huì)科學(xué)理論建構(gòu)的最重要的兩種方法——社會(huì)學(xué)模式和經(jīng)濟(jì)學(xué)模式。社會(huì)學(xué)模式假定社會(huì)體系是個(gè)體行為的決定性因素，因而社會(huì)學(xué)模式論者主張將整個(gè)社會(huì)體系作為理論研究的重點(diǎn)；相反，經(jīng)濟(jì)學(xué)模式則更強(qiáng)調(diào)個(gè)人的作用，它假定每個(gè)人都是有理性的，每個(gè)人都在成本與收益核算的基礎(chǔ)上行動(dòng)，每個(gè)人都追求用最小的成本獲取最大的收益［8］1-3。

傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究方法也深受這兩種分析模式的影響。主要受社會(huì)學(xué)解釋模式影響的學(xué)者，在運(yùn)用層次分析法時(shí)，一般更重視研究國(guó)際系統(tǒng)層次的變量，而對(duì)國(guó)內(nèi)層次的變量則缺乏足夠的重視，特別是常常忽略對(duì)決策者層次變量的具體分析。雖然另外一些學(xué)者重視對(duì)國(guó)家層次變量的分析，但他們中的多數(shù)人通常受經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式以及理性分析法的影響，較少具體分析國(guó)家層次和決策者層次諸多變量的多維作用，而是簡(jiǎn)單地將國(guó)家行為體“黑箱化”，將其視作一個(gè)符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的理性行為體，將利益作為理性選擇的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在這些學(xué)者看來(lái)，任何國(guó)家的外交政策都是由心智健全的決策者制定的，其根本目的都是追求以最小的代價(jià)和付出，實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化。這種分析方法的主要不足在于忽視了人作為具有主觀思維和豐富情感的行為體，即使在非常相似的環(huán)境中，不同個(gè)體完全可能對(duì)利益的排序做出極為不同的選擇。

深受傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究方法影響的國(guó)際關(guān)系理論界，先后提出過(guò)一系列解決朝鮮核問(wèn)題的對(duì)策建議。如努力改善東北亞地區(qū)安全局勢(shì)，避免該地區(qū)國(guó)家陷入“安全困境”；促使不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范在該地區(qū)得到真正實(shí)施；以美、歐為主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)朝鮮威逼利誘的力度等。但事實(shí)證明，這些對(duì)策建議的實(shí)施，并沒(méi)有從根本上解決朝鮮核問(wèn)題。究其原因，主要是多數(shù)朝核問(wèn)題研究者與決策者忽視對(duì)朝鮮這個(gè)特殊政體國(guó)家國(guó)內(nèi)層次變量的深入分析，對(duì)影響朝鮮“棄核”的國(guó)內(nèi)因素缺乏全面深入的研究，特別是缺乏從心理學(xué)角度對(duì)朝鮮最高決策者和關(guān)鍵行為者的政治心理作深入的解剖與研判，從而無(wú)法找到解決朝鮮核問(wèn)題的癥結(jié)與鑰匙。

二 朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素源于國(guó)內(nèi)層次的變量

盡管在通常情況下，影響一國(guó)“棄核”的主要因素涵蓋安全環(huán)境、國(guó)際規(guī)范、激勵(lì)機(jī)制（“胡蘿卜加大棒”）和國(guó)內(nèi)因素等四個(gè)方面，但并非只要具備這些要素，相關(guān)國(guó)家都將自動(dòng)傾向于“棄核”，尤其對(duì)朝鮮這一特殊政體國(guó)家而言，就更是如此。

第一，安全環(huán)境的改善并不必然引發(fā)國(guó)家行為體的“棄核”行為。對(duì)本國(guó)安全境況的焦慮，是諸多國(guó)家努力發(fā)展核武器的內(nèi)在動(dòng)因。事實(shí)上，少數(shù)國(guó)家之所以不顧國(guó)際社會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì)，甚至冒著遭受嚴(yán)厲國(guó)際制裁的風(fēng)險(xiǎn)，公開或秘密開發(fā)核武器（技術(shù)），其冠冕堂皇的借口正是應(yīng)對(duì)國(guó)家安全面臨的嚴(yán)重外部威脅。那么，是否一國(guó)的安全形勢(shì)一旦得到切實(shí)有效的保障，該國(guó)就會(huì)傾向于主動(dòng)“棄核”呢？以以色列為例，它在建國(guó)之初即處于阿拉伯世界的包圍之中。為了生存與發(fā)展，它先后同周邊的阿拉伯國(guó)家爆發(fā)過(guò)六次中東戰(zhàn)爭(zhēng)。在國(guó)家安全面臨嚴(yán)重威脅的背景下，以色列采取了大規(guī)模的常規(guī)武裝力量建設(shè)和核武器研制等一系列加強(qiáng)軍備的措施。至今，以色列已成為中東地區(qū)軍事力量最強(qiáng)大的國(guó)家，且與大部分國(guó)家的關(guān)系也得到了明顯改善，其安全環(huán)境已有了巨大的改善。但以色列并未因此選擇“棄核”。這就說(shuō)明，國(guó)家安全環(huán)境得到更大保障，只是其棄核的必要條件，而非充分條件。

從朝鮮的國(guó)家安全情況來(lái)看，雖然近幾年美國(guó)分別與東北亞地區(qū)的韓國(guó)、日本加強(qiáng)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面的合作，且事實(shí)上形成了美韓、美日軍事同盟關(guān)系，每年多次舉行針對(duì)朝鮮的軍事演習(xí)，從軍事層面對(duì)朝鮮形成威懾。但中、俄等國(guó)從促進(jìn)東北亞地區(qū)和平出發(fā)，積極在朝、美、韓之間進(jìn)行斡旋，努力勸和防戰(zhàn)。某些時(shí)段，韓國(guó)也努力采取促和措施，致力于緩和與朝鮮的緊張關(guān)系，使朝鮮半島的安全局勢(shì)處于總體可控的狀態(tài)。但朝鮮三代領(lǐng)導(dǎo)人始終沒(méi)有因?yàn)橄鄬?duì)安全的環(huán)境放棄核武器計(jì)劃，而是一直在努力開發(fā)自身的核技術(shù)。可見，“安全環(huán)境”并不是影響朝鮮棄核的關(guān)鍵因素。

第二，不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范并不必然引發(fā)國(guó)家行為體的“棄核”行為。不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范是指在國(guó)際社會(huì)中形成的一種反對(duì)核武器擴(kuò)散的共同期望與行為準(zhǔn)則。國(guó)際社會(huì)普遍將研制核武器視作不符合道義的行為。當(dāng)這一規(guī)范在全球范圍內(nèi)推廣后，積極推動(dòng)核裁軍或“棄核”的國(guó)家，自然得到國(guó)際社會(huì)的普遍贊許和尊重，從而獲取良好的國(guó)際聲望。因此，國(guó)際社會(huì)希望利用不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范的集體道德壓力，感化并促使國(guó)家行為體“棄核”。但事實(shí)證明，該規(guī)范并未對(duì)國(guó)家行為體的棄核行為產(chǎn)生決定性影響。冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，雖先后有白俄羅斯、哈薩克斯坦、烏克蘭、韓國(guó)、阿根廷、巴西、利比亞等國(guó)選擇徹底“棄核”，但同時(shí)又新增了印度和巴基斯坦兩個(gè)擁核國(guó)家。特別是近年來(lái)，伊朗和朝鮮的核危機(jī)持續(xù)凸顯，長(zhǎng)期牽動(dòng)著國(guó)際社會(huì)的敏感神經(jīng)。也就是說(shuō)，在幾乎同一時(shí)期內(nèi)，有的國(guó)家選擇棄核；而另外一些國(guó)家，特別是朝鮮，完全不顧不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范和國(guó)際社會(huì)的輿論壓力，繼續(xù)堅(jiān)定不移地推進(jìn)核武器計(jì)劃。這說(shuō)明不擴(kuò)散核武器國(guó)際規(guī)范只能在一定程度上促進(jìn)“棄核”進(jìn)程，并不能從根本上決定國(guó)家行為體“棄核”。

第三，激勵(lì)機(jī)制（即“胡蘿卜加大棒”）并非對(duì)每個(gè)國(guó)家都有效，特別是在朝鮮核問(wèn)題上其效力更是明顯不足。充分的激勵(lì)（“胡蘿卜加大棒”）確實(shí)曾直接引發(fā)某些國(guó)家的“棄核”行為，比如利比亞在西方實(shí)施“胡蘿卜加大棒”政策后，徹底放棄核武器。但對(duì)朝鮮決策者來(lái)說(shuō)，擁有核武器是實(shí)現(xiàn)其強(qiáng)盛大國(guó)夢(mèng)的重要保障，核能力關(guān)乎其政體安危，是其最根本的國(guó)家安全利益。因此，朝鮮不會(huì)為了經(jīng)濟(jì)利益而放棄其安全利益，甚至也不懼怕大國(guó)的武力威懾。長(zhǎng)期以來(lái)，朝鮮接受中、俄等國(guó)的巨大援助，因而對(duì)美國(guó)和西方“胡蘿卜”的需求并非必不可少，這也是導(dǎo)致美國(guó)對(duì)朝采取的以援助換“棄核”政策效果持續(xù)不佳的重要原因。另外，朝鮮特殊的地理位置和重要的戰(zhàn)略價(jià)值，加上東北亞地區(qū)中、俄、美、日大國(guó)云集的特殊地緣政治格局，使得用“大棒”（即武力）解決朝鮮核問(wèn)題的可能性大大降低。中國(guó)、俄羅斯，甚至韓國(guó)，以及東北亞地區(qū)的多數(shù)國(guó)家，都希望通過(guò)和平方式解決朝鮮核問(wèn)題，必然竭盡全力避免朝鮮半島再次陷入戰(zhàn)爭(zhēng)的泥潭。因此，激勵(lì)機(jī)制（“胡蘿卜加大棒”）也不能成為影響朝鮮棄核的關(guān)鍵因素。

綜上所述，安全環(huán)境、國(guó)際規(guī)范和激勵(lì)機(jī)制（“胡蘿卜加大棒”）等國(guó)際系統(tǒng)層次的變量，都不是決定朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素，并不能從根本上使朝鮮棄核。國(guó)際層次的變量只能通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)層次變量施加某種影響，間接地促使朝鮮棄核。因此，影響朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素，只能緣于國(guó)內(nèi)層次的變量，我們應(yīng)從朝鮮國(guó)內(nèi)層次的變量中尋找影響朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素。

三 朝鮮獨(dú)特的政治體制導(dǎo)致最高決策者對(duì)朝鮮“棄核”具有決定性意義

通過(guò)上文的分析，我們將探索朝鮮“棄核”關(guān)鍵因素的目光轉(zhuǎn)向其國(guó)家內(nèi)部，即沃爾茲所說(shuō)的國(guó)家層次和決策者層次的因素。在這兩個(gè)層次中，影響朝鮮“棄核”的具體變量也很多。其中“國(guó)家層次的變量”包括國(guó)內(nèi)組織機(jī)構(gòu)、政治形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)情況、社會(huì)輿論與主流意識(shí)等?！皼Q策者層次”變量則涵蓋于決策者個(gè)人相關(guān)的一切因素，如年齡、性別、教育背景、健康狀況、閱歷、性格特征、領(lǐng)導(dǎo)力和價(jià)值觀等諸多因素。究竟哪一個(gè)國(guó)內(nèi)變量對(duì)朝鮮“棄核”具有決定性的作用，則必須結(jié)合朝鮮的特殊國(guó)情作具體分析。

結(jié)構(gòu)功能主義認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定功能，國(guó)家的性質(zhì)與制度從根本上是由其結(jié)構(gòu)決定的。國(guó)際關(guān)系學(xué)者杰弗里·切克爾（Jeffrey Checkel）研究了國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)與國(guó)際規(guī)范擴(kuò)散機(jī)制之間的關(guān)系，將國(guó)際規(guī)范擴(kuò)散機(jī)制視為國(guó)際體系中外在于國(guó)家的體系規(guī)范嵌入國(guó)內(nèi)的過(guò)程［9］；他將國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)劃分為自由主義、法團(tuán)主義、國(guó)家主義和國(guó)家主導(dǎo)等四種類型（見表1），認(rèn)為國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際規(guī)范擴(kuò)散具有十分重要的影響，不同的國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致不同的國(guó)際規(guī)范擴(kuò)散機(jī)制，具體可概括為社會(huì)壓力和精英學(xué)習(xí)兩種類型［10］。

表1.國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)與國(guó)際規(guī)范擴(kuò)散機(jī)制［9］

切克爾認(rèn)為精英學(xué)習(xí)和社會(huì)壓力這兩種機(jī)制不僅適用于分析國(guó)際規(guī)范的擴(kuò)散，也可以將其推廣到探討國(guó)內(nèi)外交決策過(guò)程：任何一個(gè)國(guó)家外交政策的制定，實(shí)質(zhì)上都是精英決策與社會(huì)壓力這兩種機(jī)制相互博弈的結(jié)果。國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)不同的國(guó)家在進(jìn)行外交決策的過(guò)程中，對(duì)精英決策和社會(huì)壓力這兩種機(jī)制的偏好不同。朝鮮屬于典型的國(guó)家主導(dǎo)型社會(huì)結(jié)構(gòu)，以精英決策機(jī)制為主，其政治體制是高度中央集權(quán)的領(lǐng)袖體制。在這一體制中，“領(lǐng)袖是整個(gè)社會(huì)的大腦，軍隊(duì)也好，黨也好，都是為領(lǐng)袖服務(wù)的，是貫徹領(lǐng)袖意志的組織機(jī)構(gòu)。領(lǐng)袖在朝鮮政治生活當(dāng)中，占有絕對(duì)的權(quán)力，占有絕對(duì)的地位”［11］。特別是其最高領(lǐng)導(dǎo)人更替所采取的世襲制方式，確保了最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)國(guó)家大政方針和各項(xiàng)政策具有決定性的影響力。2011年12月17日金正日去世時(shí)，不少國(guó)家擔(dān)心朝鮮可能出現(xiàn)政權(quán)倒臺(tái)、國(guó)家崩潰的危機(jī)，但這種擔(dān)心并未成為現(xiàn)實(shí)，朝鮮內(nèi)部的政治體制確保了政權(quán)更替的平穩(wěn)。經(jīng)過(guò)近三年的調(diào)整，特別是2013年徹底清洗張成澤集團(tuán)勢(shì)力以來(lái)，金正恩在朝鮮的領(lǐng)導(dǎo)地位已基本鞏固。金正恩上臺(tái)以來(lái)，雖然重視推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革，但先軍政治依然是朝鮮國(guó)家發(fā)展神圣不可動(dòng)搖的指導(dǎo)性綱領(lǐng)，提升核能力仍是確保朝鮮國(guó)家安全的一以貫之的基本國(guó)策；特別是第三次核試驗(yàn)的成功，更加強(qiáng)化了朝鮮國(guó)內(nèi)對(duì)于成為核大國(guó)的社會(huì)輿論氣氛［12］。朝鮮甚至認(rèn)為自己已然成為核大國(guó)，而只等包括中、美等大國(guó)在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)的承認(rèn)［13］。可見，國(guó)家層次的諸多變量（如國(guó)內(nèi)組織機(jī)構(gòu)、政治格局、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、社會(huì)輿論、主流意識(shí)等）對(duì)朝鮮“棄核”的影響力也相對(duì)有限。在排除了國(guó)際和國(guó)內(nèi)其他因素之后，我們可以得出決策者層次對(duì)朝鮮“棄核”具有決定性的影響力的結(jié)論。

四 決策者的行為特征及其對(duì)刺激的認(rèn)知是決策者層次中最核心的變量

從國(guó)際政治心理學(xué)理論的視角探討決策者的行為特征及其對(duì)刺激的認(rèn)知，有利于更好地理解朝鮮棄核的關(guān)鍵變量在于其最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)核問(wèn)題的理解。

長(zhǎng)期以來(lái)，沖突與合作始終是國(guó)際政治關(guān)系領(lǐng)域研究的中心議題。從研究的視角來(lái)看，主流國(guó)際關(guān)系理論長(zhǎng)期偏好宏觀層次的研究，而對(duì)微觀、個(gè)體的層次則明顯關(guān)注不夠，導(dǎo)致“個(gè)人在國(guó)際政治分析中從未成為一個(gè)常見的范疇”［14］1。與此相對(duì)應(yīng)的是，基于心理學(xué)視角的國(guó)際關(guān)系研究長(zhǎng)期處于邊緣地位，很多國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域的適用性持懷疑態(tài)度。但這一研究取向伴隨行為主義浪潮的興起而逐漸發(fā)生改變，國(guó)際關(guān)系理論界開始重新認(rèn)識(shí)心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究中的作用，日益重視從微觀角度探討個(gè)體在國(guó)際關(guān)系中的作用。越來(lái)越多的國(guó)際關(guān)系學(xué)者嘗試從心理學(xué)視角分析特定行為者的政治行為，探討國(guó)家外交戰(zhàn)略、政策與國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象。這一研究方法廣泛的運(yùn)用，催生了以研究國(guó)家決策者國(guó)際政治行為心理動(dòng)機(jī)的國(guó)際政治心理學(xué)的產(chǎn)生［15］。在國(guó)際政治心理學(xué)看來(lái)，與個(gè)體行為者不同，政治國(guó)家是一個(gè)由多維要素構(gòu)成的十分復(fù)雜的共同體，無(wú)法將其作為一個(gè)單獨(dú)的變量進(jìn)行分析，因而將國(guó)家行為體“黑箱化”和抽象化的傳統(tǒng)研究方法，難以適應(yīng)日趨復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系研究的現(xiàn)實(shí)需要。國(guó)家行為最終必須通過(guò)政治參與者的個(gè)體行為表現(xiàn)出來(lái)，作為決策者的關(guān)鍵個(gè)體在通常情況下對(duì)國(guó)際政治關(guān)系的發(fā)展具有決定性的影響。正是在這一意義上，作為國(guó)際關(guān)系心理學(xué)流派重要分支的個(gè)體心理分析理論，提出了如下重要理論預(yù)設(shè)：“個(gè)體作為國(guó)家行為的行使主體，一國(guó)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人與政策精英才是抽象國(guó)家行為的具體實(shí)踐者。所以，在某種程度上可以說(shuō)，個(gè)體尤其是領(lǐng)袖或重要的領(lǐng)導(dǎo)人建構(gòu)了一國(guó)的國(guó)家行為?！保?6］也就是說(shuō)，作為外交決策和國(guó)家行為的重要參與者，決策者完全有可能對(duì)國(guó)家制度或政策的構(gòu)建發(fā)揮決定性的作用。那么在決策者層次所包含的諸多變量中，影響決策者的最關(guān)鍵的因素究竟是什么呢？國(guó)際政治心理學(xué)的既有研究表明，“認(rèn)知”是影響決策者的最關(guān)鍵的因素，“認(rèn)知是個(gè)體在成長(zhǎng)過(guò)程中形成的自己特定的價(jià)值觀、信仰、思維定式，指導(dǎo)人的信息處理，是預(yù)測(cè)、解釋他人行為的基礎(chǔ)；認(rèn)知作為個(gè)體的信仰和推理過(guò)程是重要的，因?yàn)樗鼈儤?gòu)成了所有的政治行為的基礎(chǔ)，以及形成了權(quán)力和利益如何理解的基礎(chǔ)”［17］64。

根據(jù)心理學(xué)理論，當(dāng)一個(gè)人受到環(huán)境中的突發(fā)因素刺激時(shí)，會(huì)對(duì)刺激產(chǎn)生復(fù)雜的認(rèn)知，并做出相應(yīng)的反應(yīng)。即使面對(duì)同樣的刺激，不同的決策者也可能會(huì)產(chǎn)生很不一樣的認(rèn)知，進(jìn)而做出迥異的決策。個(gè)體對(duì)刺激的“認(rèn)知”直接影響其最終決定。因此，決策者對(duì)刺激的認(rèn)知，對(duì)政策和行動(dòng)具有至關(guān)重要的作用。著名國(guó)際關(guān)系學(xué)者羅伯特·杰維斯《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》一書在深入分析的基礎(chǔ)上提出了如下假設(shè)：“在不確定的國(guó)際條件下，國(guó)家決策者事實(shí)上很容易發(fā)生錯(cuò)誤知覺(jué)，而且在多數(shù)情況下傾向于將其他國(guó)家視為具有沖突意圖的對(duì)手，并夸大對(duì)方的敵意。因?yàn)榛?dòng)的雙方都趨向于發(fā)生這樣的錯(cuò)誤知覺(jué)，國(guó)際沖突的幾率將會(huì)明顯大于合作的幾率”［18］12。綜上所述，在決策者層次中，關(guān)鍵決策者的認(rèn)知是決策者層次中最核心的變量，對(duì)國(guó)家行為能夠產(chǎn)生決定性的影響；決策者層次的其他變量如年齡、受教育程度、經(jīng)歷、性別、個(gè)性、情緒與領(lǐng)導(dǎo)能力等，都對(duì)決策者認(rèn)知的形成發(fā)揮一定的影響。

具體到朝鮮棄核問(wèn)題，現(xiàn)任最高領(lǐng)導(dǎo)人金正恩的獨(dú)特性格特征，及其在朝鮮特殊政治生態(tài)下所塑造的行為模式，在很大程度上決定了他對(duì)發(fā)展核武器的認(rèn)知模式，也決定了朝鮮在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)難以放棄發(fā)展核武器的強(qiáng)硬立場(chǎng)。

第一，金正恩對(duì)金日成政治遺產(chǎn)的繼承和言行的模仿，決定了金正恩在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必然繼續(xù)堅(jiān)持其祖父所推行的核戰(zhàn)略。金正恩之所以能夠年紀(jì)輕輕即順利獲得朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人的職位，絕非其具有超強(qiáng)的能力稟賦和政治經(jīng)驗(yàn)，而在于朝鮮特殊的權(quán)力繼承機(jī)制。但成為名義上的最高領(lǐng)導(dǎo)人并不等于實(shí)際擁有最終決定權(quán)。為了能夠?qū)嶋H擁有與持續(xù)鞏固最高權(quán)力，金正恩這名年輕的國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人所選擇的一項(xiàng)重要策略就是繼承現(xiàn)政權(quán)建立者金日成的政治遺產(chǎn)。為了宣示其權(quán)力的正統(tǒng)性和相關(guān)決策的英明與正確，金正恩一度大打“國(guó)父牌”，玩起了“形象政治”。他在多個(gè)公開場(chǎng)合模仿其祖父金日成的言行，使人們仿佛看到昔日領(lǐng)袖金日成的重現(xiàn)［19］，試圖將民眾對(duì)金日成的崇拜、懷念等諸多情感轉(zhuǎn)移到自己身上。雖然這種情感轉(zhuǎn)移策略難免有巨大的風(fēng)險(xiǎn)，畢竟民眾最需要的是民生改善等實(shí)實(shí)在在的利益。但在執(zhí)政績(jī)效合法性嚴(yán)重缺乏的條件下，從政治技術(shù)層面而言，這一選項(xiàng)是其可資利用的為數(shù)不多的合法性資源之一。就核武器發(fā)展戰(zhàn)略而言，其祖父早在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之際便開始實(shí)施。金日成的核夢(mèng)想在其當(dāng)政之時(shí)便受到美國(guó)、前蘇聯(lián)等大國(guó)的干預(yù)，但其態(tài)度是很強(qiáng)硬的“不用去理睬”［20］。因此，無(wú)論就其對(duì)金日成“光榮夢(mèng)想”的延續(xù)和實(shí)現(xiàn)的角度而言，還是從超越其祖父、父親，樹立其自身權(quán)威的現(xiàn)實(shí)需要而言，金正恩必然會(huì)選擇繼續(xù)推進(jìn)朝鮮的核戰(zhàn)略。

第二，金正恩的個(gè)性特征決定了其難以在核戰(zhàn)略問(wèn)題上與美國(guó)為代表的國(guó)際社會(huì)妥協(xié)。領(lǐng)袖人物的個(gè)性特征，往往難以為普通民眾所了解，即便有所了解，也主要是通過(guò)二手材料獲取。受朝鮮特殊政治生態(tài)的影響，其最高領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)性特征更難以為一般公眾所了解。不過(guò)，根據(jù)當(dāng)前的相關(guān)報(bào)道，我們還是可以管窺到金正恩的一些個(gè)性特征。綜合相關(guān)信息，金正恩是一個(gè)具有多重性格的人。首先，金正恩被描述為一個(gè)意志堅(jiān)定、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)強(qiáng)的人［21］。通過(guò)有限的信息，我們也可以發(fā)現(xiàn)，金正恩樂(lè)于將自己塑造成“硬漢”形象。正是這一性格特征，使他受到父親的青睞，并幫助他登上朝鮮權(quán)力的頂峰。眾所周知，金正恩與韓國(guó)、日本等國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，唯一能使其可能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的只能是擁有核武器。這一比較優(yōu)勢(shì)決定了金正恩為鞏固自己的權(quán)力，其理性的選擇必然是進(jìn)一步加快核技術(shù)開發(fā)。金正恩意志堅(jiān)定的性格特征則使其在推行核戰(zhàn)略過(guò)程中不達(dá)目的誓不罷休。特別是當(dāng)其發(fā)展核武器的意志在面臨外界強(qiáng)大的壓力和刺激時(shí)，很可能采取強(qiáng)化朝鮮國(guó)內(nèi)強(qiáng)烈的民族主義情緒來(lái)對(duì)沖國(guó)際社會(huì)的壓力，使其在發(fā)展核武器的道路上一意孤行，越走越遠(yuǎn)。其次，金正恩被西方媒體描述為是一個(gè)“具有破壞性、反社會(huì)性人格”［22］和容易沖動(dòng)的人。這種人格和性格特征，再加之與其所處重要政治地位而言不太匹配的年歲所帶來(lái)的心智不成熟和政治經(jīng)驗(yàn)的欠缺，使其在面臨外界巨大刺激的時(shí)候，容易失去理性，甚至可能出現(xiàn)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)等極端行為。而現(xiàn)實(shí)的情況是，美、日、韓等國(guó)經(jīng)常進(jìn)行針對(duì)朝鮮的軍事演習(xí)和制裁，又不時(shí)刺激其敏感的神經(jīng)，加大了爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。而要贏得戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)金正恩統(tǒng)治下的朝鮮而言，最有效的手段只能是加快開發(fā)核技術(shù)、提升核能力。再次，朝鮮特殊政體所決定的金正恩在國(guó)內(nèi)的孤獨(dú)感和在國(guó)際社會(huì)的被孤立感，也可能強(qiáng)化其推行核戰(zhàn)略的決心。就國(guó)內(nèi)社會(huì)而言，金正恩受困于其政權(quán)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系重組所帶來(lái)的人際關(guān)系危機(jī)，以及保持其最高權(quán)力神秘性等多方面因素的影響，其內(nèi)心注定孤獨(dú)，使其對(duì)國(guó)家權(quán)力的主要分享者（也可能是最高權(quán)力的覬覦者）的猜忌心理不斷加重。為了擺脫居于權(quán)力頂峰的安全困境，金正恩迫切需要通過(guò)核戰(zhàn)略的推進(jìn)來(lái)顯示其魄力與能力。就國(guó)際社會(huì)而言，朝鮮長(zhǎng)期的被孤立眾所周知。通過(guò)開發(fā)核技術(shù)、擁有核武器來(lái)贏得國(guó)際社會(huì)的關(guān)注甚至尊重，特別是換取美國(guó)與國(guó)際社會(huì)對(duì)其擁核事實(shí)的認(rèn)同，從而實(shí)現(xiàn)朝鮮期盼已久的與美國(guó)實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；闹苯诱勁?，正是金正恩及其父親金正日的最大愿景。事實(shí)上，金正恩及其父親金正日的訴求，已經(jīng)在朝核問(wèn)題的反復(fù)曲折中不斷被證實(shí)。

從上述分析可以看出，決定朝鮮“棄核”最關(guān)鍵的因素是朝鮮最高決策者對(duì)核武器的認(rèn)知，朝鮮決策者對(duì)核武器的認(rèn)知直接決定其采取什么樣的核政策。只要他認(rèn)為發(fā)展核武器有助于維護(hù)本國(guó)根本利益和安全，有助于維護(hù)其最高權(quán)力，朝鮮就不可能選擇“棄核”。而國(guó)際社會(huì)對(duì)朝鮮放棄核戰(zhàn)略的施壓，甚至可能成為朝鮮加快發(fā)展核武器的外部催化劑。這一點(diǎn)從金正恩在2014年的新年賀詞中可以得到印證。金正恩指出：“美國(guó)和南朝鮮好戰(zhàn)分子在朝鮮半島及其周邊大量引進(jìn)核戰(zhàn)爭(zhēng)裝備，瘋狂地進(jìn)行侵朝核戰(zhàn)爭(zhēng)演習(xí)……要是在這塊疆土上再次發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，就將會(huì)帶來(lái)難以想象的核浩劫，美國(guó)也不會(huì)平安無(wú)事?！保?3］這也提醒美國(guó)與國(guó)際社會(huì)在督促朝鮮放棄核武器計(jì)劃的過(guò)程中，不能簡(jiǎn)單地使用赤裸裸的“大棒”策略，否則，完全可能事與愿違。

五 結(jié)論與建議

自新現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論大師肯尼斯·沃爾茲開創(chuàng)國(guó)際關(guān)系層次分析法以來(lái)，國(guó)際關(guān)系理論界逐漸形成重視國(guó)際系統(tǒng)層次變量，忽視國(guó)內(nèi)層次變量的研究趨勢(shì)。更多的國(guó)際關(guān)系學(xué)者傾向于將國(guó)家行為體和國(guó)際組織視作最基本的分析單元，著重討論國(guó)家行為體和國(guó)際組織在國(guó)際系統(tǒng)層次的相互作用和影響，并試圖找到這種作用和影響的一般規(guī)律。在少數(shù)重視國(guó)內(nèi)層次變量分析的研究成果中，大多也是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式的視角，較少?gòu)臎Q策者心理認(rèn)知層面探討國(guó)際關(guān)系問(wèn)題，從而難以揭示決策者心理認(rèn)知因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的重要影響。本文在肯定國(guó)際系統(tǒng)層次變量分析方式重要性的同時(shí)，重點(diǎn)研究國(guó)內(nèi)層次，特別是決策者層次的變量。在分析決策者層次變量的過(guò)程中，本文試圖運(yùn)用國(guó)際政治心理學(xué)的分析范式，揭示決策者的心理與認(rèn)知對(duì)解決國(guó)際問(wèn)題的重要影響，以深入地探討國(guó)際關(guān)系問(wèn)題形成的緣由，找尋更有針對(duì)性地解決國(guó)家間矛盾、沖突的方法。

國(guó)際問(wèn)題產(chǎn)生、發(fā)展乃至消亡的規(guī)律十分復(fù)雜，國(guó)際系統(tǒng)層次變量和國(guó)內(nèi)層次變量都將影響國(guó)際問(wèn)題的發(fā)展，兩者都應(yīng)納入國(guó)際關(guān)系研究者的視野。至于哪一個(gè)層次中的某個(gè)或某幾個(gè)變量發(fā)揮了決定性的作用，必須具體問(wèn)題具體分析，不可一概而論。針對(duì)朝鮮“棄核”這一影響地區(qū)安全與世界和平的重大國(guó)際問(wèn)題，本文在系統(tǒng)分析國(guó)際系統(tǒng)層次變量和國(guó)內(nèi)層次變量作用的基礎(chǔ)上提出：影響朝鮮“棄核”的關(guān)鍵因素源于其國(guó)內(nèi)層次變量，朝鮮高度集權(quán)的領(lǐng)袖體制導(dǎo)致最高決策者對(duì)朝鮮“棄核”具有決定性的影響。

引入國(guó)際政治心理學(xué)分析范式，有助于更進(jìn)一步說(shuō)明朝鮮最高決策者在朝鮮“核問(wèn)題”上的決定性作用。通過(guò)對(duì)朝鮮現(xiàn)任最高領(lǐng)袖金正恩性格特征和心理認(rèn)知模式的分析，本文認(rèn)為無(wú)論是從金正恩的個(gè)性特征，還是從金正恩對(duì)朝鮮“擁核”極端重要性的認(rèn)知來(lái)看，朝鮮短期內(nèi)都很難改變其既有的核戰(zhàn)略。

當(dāng)然，這并不是說(shuō)朝鮮核問(wèn)題無(wú)解。綜合現(xiàn)有信息來(lái)看，朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人之所以在朝核問(wèn)題上表現(xiàn)出“超強(qiáng)硬”的姿態(tài)，并屢屢得手，重要原因在于中、美、俄、韓、日等國(guó)出于各自戰(zhàn)略利益需要，難以在朝核問(wèn)題的解決上達(dá)成根本一致的意見［13］。朝鮮領(lǐng)導(dǎo)人恰恰抓住了各主要大國(guó)在朝核問(wèn)題上的合作困境所帶來(lái)的博弈空間和機(jī)遇，并通過(guò)各種方式，不斷推進(jìn)其核戰(zhàn)略，且似乎顯得游刃有余，從而造成當(dāng)前朝核問(wèn)題的治理困境。從認(rèn)知心理學(xué)的一般規(guī)律來(lái)看，社會(huì)個(gè)體對(duì)某一問(wèn)題的認(rèn)知并非一成不變，而是隨著外部刺激強(qiáng)度和刺激方式的改變而改變。朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)朝核問(wèn)題的認(rèn)知方式和行為邏輯，也將隨著中、美、俄、韓、日等國(guó)際行為體處理朝核問(wèn)題方式和態(tài)度的變化而改變，正所謂“人在江湖走，不得不低頭”。而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又在很大程度上取決于各主要大國(guó)能否在對(duì)朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人性格特征、心理認(rèn)知模式和行為邏輯深入研究的基礎(chǔ)上，有效克服在朝核問(wèn)題中的合作困境，制定、實(shí)施更具針對(duì)性的應(yīng)對(duì)之策，并注意選擇新方案實(shí)施的恰當(dāng)“窗口期”，才有可能最終消除朝鮮核危機(jī)。

（致謝：衷心感謝匿名評(píng)審專家提出的中肯修改意見和建議，文責(zé)由作者自負(fù)。）

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The Key Variables to Denuclearization of North Korea——Limitation and Transcendence of AHP

HUANG Jin-hui，WEI Xing
（School of Political Science，Sichuan University，Chengdu，Sichuan 610064，China）

The exact comprehension of the variable key to denuclearization of North Korea is the important premise of an effective solution to North Korea’s nuclear crisis.The analytic hierarchy process（AHP）can analyze the main factors in North Korea’s denuclearization from both international and domestic levels.Limited by traditional research methods of international relationship，the existing researches focus on analysis to variable hierarchy factors in international system without attention to North Korea’s domestic system.Due to geopolitical layout in Northeast Asia and North Korea’s particular political ecosystem，the key to denuclearization lays on domestic level.North Korea’s highly-centralized state power in its leadership system enables the top decision-maker to make a conclusive influence on denuclearization.Furthermore，analyzed by normal form of international political psychology，the characteristics，psycho-cognitive pattern and logical behavior of North Korean top decision-maker does not allow North Korea to change current nuclear strategy in the short run.To realize North Korea’s denuclearization，China，U-nited States，Russia and South Korea must overcome difficulty，co-operate and thus form new policies to make North Korea’s top decision-maker understand that nuclearization will do harm to his nation’s fundamental interests.Only in that way can North Korea’s denuclearization be turned into reality.

North Korea；denuclearization；analytic hierarchy process（AHP）；international political psychology

D731.222

A

1000-5315（2015）02-0028-08

［責(zé)任編輯：張 卉］

2014-11-17

四川大學(xué)中央高?；緲I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“中國(guó)邊疆政治地理空間新格局與邊疆治理大戰(zhàn)略構(gòu)建研究”（sk2011xtcx-01qy11）。

黃金輝（1964—），男，湖南邵陽(yáng)人，博士，四川大學(xué)中國(guó)西部邊疆安全與發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心研究員、政治學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)橹袊?guó)政府與政治、國(guó)際政治；

魏星（1991—），女，湖南邵陽(yáng)人，四川大學(xué)政治學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)檎螌W(xué)理論。