陳代還，段異兵，潘紫燕

(中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

1 引言

近年來(lái)中國(guó)、印度、巴西等新興國(guó)家在研發(fā)投入增加和研發(fā)活動(dòng)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)下，積極利用全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、吸引海歸科學(xué)家回到母國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)［1-2］。對(duì)于新興國(guó)家而言，海歸科學(xué)家是優(yōu)質(zhì)人力資本和緘默知識(shí)的載體，吸引他們回國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可以迅速提升母國(guó)的科技實(shí)力，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，乃至在若干領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)后發(fā)趕超和自主創(chuàng)新［3-4］。海歸科學(xué)家科技人力資本的特點(diǎn)之一是其職業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有國(guó)際和國(guó)內(nèi)的二元特性。在國(guó)際方面，出國(guó)留學(xué)或工作期間積累的國(guó)外經(jīng)歷有助于海歸科學(xué)家擴(kuò)展全球性的專業(yè)網(wǎng)絡(luò)和獲取多種隱形知識(shí)資源，進(jìn)而幫助母國(guó)增強(qiáng)參與全球科技合作與競(jìng)爭(zhēng)的能力［5-6］。在國(guó)內(nèi)方面，海歸科學(xué)家傾向于利用與母國(guó)千絲萬(wàn)縷的紐帶聯(lián)系，迅速、高效地融入本土創(chuàng)新系統(tǒng)，帶動(dòng)前沿知識(shí)在母國(guó)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)母國(guó)融入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［7-8］。

認(rèn)識(shí)和理解海歸科學(xué)家二元網(wǎng)絡(luò)對(duì)其創(chuàng)新活動(dòng)的影響，引起了國(guó)內(nèi)外科技政策研究者的廣泛興趣［9-10］。研究結(jié)果表明，海歸科學(xué)家的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)和母國(guó)關(guān)系紐帶都有助于提高其科學(xué)產(chǎn)出［11-12］。

本文以2011 年中國(guó)首批“青年千人計(jì)劃”143 位入選者為研究對(duì)象，采用負(fù)二項(xiàng)面板模型回歸方法，揭示國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)和國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶對(duì)海歸科學(xué)家科學(xué)產(chǎn)出(包括數(shù)量、質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面)的動(dòng)態(tài)影響機(jī)制。本文的研究結(jié)果為理解海歸科學(xué)家的創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)提供了新的實(shí)證研究證據(jù)。

2 理論與假設(shè)

2.1 國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)與科學(xué)產(chǎn)出

對(duì)海歸科學(xué)家而言，國(guó)外的求學(xué)和工作經(jīng)歷受到職業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)。通過(guò)國(guó)際學(xué)習(xí)以及干中學(xué)進(jìn)行的持續(xù)知識(shí)積累，海歸科學(xué)家在國(guó)外的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷促成了他們對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)知識(shí)的吸納并有助于其職業(yè)發(fā)展。研究表明，科研工作者扮演著“科學(xué)中間人”的角色［13］:他們將不同來(lái)源的信息和資源進(jìn)行整合，從不同國(guó)家、不同大學(xué)形成的專業(yè)技能和知識(shí)領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)靈感，形成創(chuàng)新性的新想法，進(jìn)而做出科學(xué)貢獻(xiàn)。與此同時(shí)，在科學(xué)發(fā)現(xiàn)合作與競(jìng)爭(zhēng)高度國(guó)際化的背景下，加入國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)是維持科學(xué)研究水平和提高科學(xué)產(chǎn)出的必要前提條件［14］。在國(guó)際流動(dòng)中建立的合作網(wǎng)絡(luò)有利于獲取學(xué)術(shù)資源、發(fā)表學(xué)術(shù)論著和獲得同行認(rèn)可，國(guó)際合作直接導(dǎo)致更豐富的研究產(chǎn)出和更高水平的論文質(zhì)量［15］。

國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)的維持過(guò)程離不開持續(xù)的共享經(jīng)驗(yàn)、交流信息和深化關(guān)系，但這需要相應(yīng)的成本，包括時(shí)間、精力和能力(如語(yǔ)言溝通、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和影響力等)。優(yōu)化配置合作網(wǎng)絡(luò)與投身科學(xué)研究之間存在潛在的沖突［16］。海歸科學(xué)家回國(guó)后，地理空間的距離使得與海外合作者面對(duì)面接觸和直接交流的成本上升?；貒?guó)后職業(yè)軌跡的變化，又使他們需要拓展國(guó)內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)，投身本土創(chuàng)新。在有限的時(shí)間和精力下，海歸科學(xué)家面臨著拓展國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與維持國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)的抉擇。海歸科學(xué)家回國(guó)后，隨著國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)維持成本的上升和潛在收益的下降，繼續(xù)維持國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)有可能影響其科學(xué)產(chǎn)出績(jī)效。綜上，提出以下假設(shè):

假設(shè)1:海歸科學(xué)家的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科學(xué)產(chǎn)出起正向作用;

假設(shè)2:海歸科學(xué)家的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的影響隨著職業(yè)軌跡的變化而下降。

2.2 國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶與科學(xué)產(chǎn)出

作為社會(huì)中的一員，每個(gè)科學(xué)家身上都附帶著畢業(yè)院校、師徒關(guān)系、校友紐帶等基于共同社會(huì)身份認(rèn)同而形成的關(guān)系紐帶。對(duì)海歸科學(xué)家而言，國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶與所在機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)科影響力和人才構(gòu)成等密切相關(guān)。緊密的關(guān)系紐帶有助于降低交易成本，凝聚共同的目標(biāo)，更易達(dá)成合作共識(shí)，有利于降低創(chuàng)新過(guò)程中緘默知識(shí)的轉(zhuǎn)移成本，提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率［17］。國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶也有助于克服海歸科學(xué)家海外經(jīng)歷帶來(lái)的跨文化沖突，幫助他們更好地融入到母國(guó)的本地職業(yè)網(wǎng)絡(luò)中。

海歸科學(xué)家在積累職業(yè)關(guān)系資本過(guò)程中，面臨維持國(guó)際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和構(gòu)建國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的雙重選擇。影響維持原有海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵因素是國(guó)內(nèi)與國(guó)外的學(xué)術(shù)差距［18］。海歸科學(xué)家回國(guó)后工作的機(jī)構(gòu)往往是落后的一方，這會(huì)導(dǎo)致海歸科學(xué)家逐漸遠(yuǎn)離科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)的全球中心點(diǎn)［12］。此外，地理空間的距離提高了面對(duì)面溝通的成本，增大了維持海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的難度［18］。隨著國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶的加強(qiáng)，海歸科學(xué)家有可能面臨知識(shí)更新不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)并導(dǎo)致科學(xué)產(chǎn)出下降［19］。據(jù)此，提出以下假設(shè):

假設(shè)3:海歸科學(xué)家的國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶對(duì)科學(xué)產(chǎn)出起正向作用;

假設(shè)4:海歸科學(xué)家的國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的作用呈邊際遞減效應(yīng)。

3 數(shù)據(jù)與方法

3.1 數(shù)據(jù)

本文首先整理了“千人計(jì)劃”官方網(wǎng)站(http://www.1000plan. org)的公示信息并利用履歷挖掘和網(wǎng)絡(luò)檢索等方法，收集整理入選者在國(guó)內(nèi)的教育經(jīng)歷、海外職業(yè)軌跡等信息，形成完整的個(gè)人信息集。再以入選者博士畢業(yè)時(shí)間為面板數(shù)據(jù)采樣起點(diǎn)，建立每位入選者每年的個(gè)人信息和產(chǎn)出信息面板數(shù)據(jù)，共獲得數(shù)據(jù)記錄1029 條?？蒲挟a(chǎn)出采用SCI 科學(xué)論文，對(duì)143 位入選者進(jìn)行檢索，檢索截止日期為2013 年12 月31 日，共得到3061 篇國(guó)際SCI 科學(xué)論文。出版期刊的影響因子，采用美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所發(fā)布的Journal Citation Reports 2013 年度報(bào)告。

3.2 變量定義

(1)獨(dú)立變量:科學(xué)產(chǎn)出。采用兩個(gè)變量來(lái)衡量科學(xué)產(chǎn)出:一是以當(dāng)年出版的國(guó)際論文數(shù)(Num_ publications)，從科學(xué)產(chǎn)出的數(shù)量角度衡量其產(chǎn)出特性［20］;二是以期刊影響因子為權(quán)重，以當(dāng)年出版論文的影響因子累計(jì)值(Impact_ publications)，兼顧科學(xué)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量［16］。這兩個(gè)指標(biāo)是衡量科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的合理測(cè)度指標(biāo)，在已有相關(guān)研究中得到了廣泛采用。

(2)解釋變量。①國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò):論文合著。選取論文合著(Coauthors)作為國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)的代理變量［14］。合著者的數(shù)量按照國(guó)別和地區(qū)分為4 類:美國(guó)、歐洲、中國(guó)大陸和其他。合作者的國(guó)別信息來(lái)自論文中的聯(lián)系地址信息。對(duì)于一個(gè)作者有多個(gè)聯(lián)系地址(國(guó)家)的，取第一個(gè)聯(lián)系地址。②國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶:校友紐帶。選取校友紐帶(Alumni_ ties)作為國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶的代理變量，以校友紐帶的維持時(shí)間作為測(cè)度量。選取的對(duì)象從博士畢業(yè)開始建立面板數(shù)據(jù)，以職業(yè)發(fā)展軌跡計(jì)算國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶的維持時(shí)間;對(duì)該值設(shè)置平方項(xiàng)。

(3)控制變量。個(gè)人特性對(duì)科學(xué)產(chǎn)出有顯著影響［21］，包括年齡 (Age)、性別 (Gender)等。學(xué)科差異對(duì)論文的產(chǎn)出數(shù)量和影響因子有影響，對(duì)研究群體和合作模式上也有影響，因此對(duì)學(xué)科(Discipline_ )設(shè)置了控制變量?？茖W(xué)出版具有累積效應(yīng)，第一作者和通信作者論文數(shù)往往反映了獨(dú)立從事研究的能力和研究工作的積累，對(duì)于未來(lái)的產(chǎn)出有潛在影響［12］。本文將過(guò)去三年第一作者和通信作者論文總數(shù)作為過(guò)去產(chǎn)出(Past_ productivity)控制變量。變量的統(tǒng)計(jì)描述如表1 所示。

表1 主要變量描述統(tǒng)計(jì)

3.3 方法

本文研究的獨(dú)立變量均為計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)，因此采用計(jì)數(shù)型模型。假設(shè)驗(yàn)證結(jié)果表明，獨(dú)立變量的方差遠(yuǎn)大于均值，負(fù)二項(xiàng)模型更為適用，同已有類似文獻(xiàn)［12，15］?？茖W(xué)產(chǎn)出Y 作為被解釋變量，X為解釋變量。Discipline 表示學(xué)科虛擬變量?？刂谱兞緾V 包括年齡、性別、博士學(xué)位授予國(guó)別、國(guó)外工作經(jīng)歷、職稱以及過(guò)去三年產(chǎn)出。VD 表示主要研究的因子:國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)和國(guó)內(nèi)關(guān)系紐帶?；貧w的模型如下:

回歸的結(jié)果如表2 所示。

表2 負(fù)二項(xiàng)模型回歸結(jié)果

4 回歸結(jié)果與討論

模型2 和模型5 的回歸結(jié)果顯示國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都有顯著的影響。但這種影響的正負(fù)與合作國(guó)別和地區(qū)密切相關(guān)。這種國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的影響在模型3 和模型6 得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證。模型3 和模型6 的回歸結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)關(guān)系對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的影響呈倒U型特征。其中的校友紐帶對(duì)論文的數(shù)量和質(zhì)量的影響，都是顯著的，但這種影響的邊際效應(yīng)是遞減的。在模型3 和模型6 中引入國(guó)內(nèi)關(guān)系的平方項(xiàng)后，相對(duì)于模型2 和模型5，美國(guó)和歐洲國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)顯著增大。這表明，國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)海歸科學(xué)家的產(chǎn)出的影響不僅沒(méi)有因?yàn)閲?guó)內(nèi)關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)而下降，反而有更重要的提升作用。模型1 -6 的回歸結(jié)果顯示，控制變量中過(guò)去三年的產(chǎn)出對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都有顯著的提升作用，這種影響在所有回歸模型中都很顯著。

綜上可得:假設(shè)1、假設(shè)3 和假設(shè)4 成立，假設(shè)2 被拒絕。

5 結(jié)論

研究結(jié)果表明，國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)海歸科學(xué)家的科學(xué)產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量都有顯著提升作用;國(guó)內(nèi)關(guān)系對(duì)科學(xué)產(chǎn)出的影響呈邊際遞減效應(yīng)。這表明具有二元關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的海歸科學(xué)家，可以通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際關(guān)系的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，獲得更大的科學(xué)產(chǎn)出。

用人單位應(yīng)該注重建立國(guó)際學(xué)術(shù)交流和內(nèi)部研究合作的“雙重”機(jī)制，搭建學(xué)術(shù)溝通平臺(tái)，優(yōu)化海歸科學(xué)家的二元關(guān)系網(wǎng)絡(luò)配置和組合。要促進(jìn)海歸科學(xué)家與國(guó)內(nèi)研究人員在學(xué)科、項(xiàng)目、政策等資源的交流與共享，幫助他們盡快建立和拓展本土關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，降低回國(guó)早期的適應(yīng)成本。要持續(xù)支持、資助海歸科學(xué)家保持和深化國(guó)際合作，以活躍的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)推動(dòng)其科學(xué)產(chǎn)出和積累學(xué)術(shù)影響力，形成職業(yè)軌道發(fā)展的良性循環(huán)，避免因過(guò)度的國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)鎖定而導(dǎo)致科學(xué)產(chǎn)出下降。在“青年千人計(jì)劃”等科學(xué)創(chuàng)新人才的遴選和評(píng)審中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其過(guò)去三年第一作者和通訊作者論文數(shù)量。本文研究結(jié)果表明，這是一個(gè)有效衡量海歸科學(xué)家創(chuàng)造潛力的指標(biāo)，對(duì)海歸科學(xué)家回國(guó)后立足本土創(chuàng)新的科學(xué)產(chǎn)出有十分顯著的正向作用。

［1］Docquier F，Rapoport H. Globalization，Brain Drain，and Development［J］.Journal of Economic Literature，2012，50(3):681 -730.

［2］Herstad S J，Aslesen H W，Ebersberger B. On Industrial Knowledge Bases，Commercial Opportunities and Global Innovation Network Linkages［J］.Research Policy，2014，43(3):495 -504.

［3］Kenney M，Breznitz D，Murphree M. Coming Back Home after the Sun Rises:Returnee Entrepreneurs and Growth of High Tech Industries［J］.Research Policy，2013，42(2):391 -407.

［4］羅思平，于永達(dá). 技術(shù)轉(zhuǎn)移、“海歸”與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——基于中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究［J］.管理世界，2012，11):124 -32.

［5］李平，許家云. 金融市場(chǎng)發(fā)展、海歸與技術(shù)擴(kuò)散:基于中國(guó)海歸創(chuàng)辦新企業(yè)視角的分析［J］. 南開管理評(píng)論，2011，14(2):150 -60.

［6］Gibson J，McKenzie D. Scientific Mobility and Knowledge Networks in High Emigration Countries:Evidence from the Pacific［J］.Research Policy，2014，43(9):1486 -95.

［7］朱敏，許家云. 海外人才回流與FDI 技術(shù)溢出——地區(qū)差異及影響因素的實(shí)證分析［J］. 科學(xué)學(xué)研究，2013，31(11):1663 -70.

［8］Scellato G，F(xiàn)ranzoni C，Stephan P. Migrant Scientists and International Networks［J］.Research Policy，2015，44(1):108 -20.

［9］Van Noorden R. Science on the Move［J］.Nature，2012，490(7420):326 -9.

［10］Baruffaldi S H，Landoni P. Return Mobility and Scientific Productivity of Researchers Working Abroad:the Role of Home Country Linkages［J］.Research Policy，2012，41(9):1655 -65.

［11］Jonkers K，Tijssen R. Chinese Researchers Returning Home:Impacts of International Mobility on Research Collaboration and Scientific Productivity［J］.Scientometrics，2008，77(2):309 -33.

［12］Jonkers K，Cruz-Castro L. Research Upon Return:the Effect of International Mobility on Scientific Ties，Production and Impact［J］.Research Policy，2013，42(8):1366 -77.

［13］Lissoni F. Academic Inventors as Brokers［J］.Research Policy，2010，39(7):843 -57.

［14］Li E Y，Liao C H，Yen H R. Co-authorship Networks and Research Impact:a Social Capital Perspective［J］. Research Policy，2013，42(9):1515 -30.

［15］Gonzalez-Brambila C N，Veloso F M，Krackhardt D. The Impact of Network Embeddedness on Research Output［J］.Research Policy，2013，42(9):1555 -67.

［16］McFadyen M A，Cannella A A. Social Capital and Knowledge Creation:Diminishing Returns of the Number and Strength of Exchange Relationships［J］.Academy of Management Journal，2004，47(5):735 -46.

［17］Rost K. The strength of Strong Ties in the Creation of Innovation［J］.Research policy，2011，40(4):588 -604.

［18］Murakami Y. Influences of Return Migration on International Collaborative Research Networks:Cases of Japanese Scientists Returning from the US［J］.The Journal of Technology Transfer，2014，39(4):616 -34.

［19］Horta H，Veloso F M，Grediaga R. Navel Gazing:Academic Inbreeding and Scientific Productivity［J］.Management Science，2010，56(3):414 -29.

［20］Ponomariov B L，Boardman P C. Influencing Scientists'Collaboration and Productivity Patterns Through New Institutions:University Research Centers and Scientific and Technical Human Capital［J］.Research Policy，2010，39(5):613 -24.

［21］Fukuzawa N. An Empirical Analysis of the Relationship Between Individual Characteristics and Research Productivity［J］.Scientometrics，2014，99(3):785 -809.