高志剛，華淑名

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

1 引言

西方學(xué)者很少研究具有中國特色的新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化，更少研究二者之間的關(guān)系［1］。新型工業(yè)化的內(nèi)涵也隨著一些知名學(xué)者的研究而不斷豐富、創(chuàng)新［2］。隨著新型工業(yè)化戰(zhàn)略的大力推進(jìn)，許多學(xué)者開始研究新型工業(yè)化發(fā)展水平和進(jìn)程的評(píng)價(jià)問題［3］。中國對(duì)新型城鎮(zhèn)化的研究主要集中在新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵、特征、發(fā)展道路的戰(zhàn)略意義與現(xiàn)代工業(yè)化的關(guān)系等定性方面的研究，對(duì)于新型城鎮(zhèn)化定量研究不多［4-6］。關(guān)于新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化關(guān)系的研究很少，定量研究更少，已有的定量研究中多以單一指標(biāo)代表發(fā)展水平，或仍停留在傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)上，指標(biāo)體系欠缺全面性，未能體現(xiàn)出新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵。此外，在新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程判定時(shí)往往采用主成分分析法、灰色關(guān)聯(lián)法等，由于沒有參考標(biāo)準(zhǔn)值，這些方法在運(yùn)用中有一定的局限性，其計(jì)算得出的綜合得分僅能用做橫向比較和排序使用，并不能直接反映出新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化所處的階段。因此在理清兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確把握兩者相互協(xié)調(diào)規(guī)律，構(gòu)建較全面指標(biāo)體系，運(yùn)用目標(biāo)值法對(duì)兩者協(xié)調(diào)發(fā)展水平進(jìn)行測度分析有很大的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

2 新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)理

新型工業(yè)化重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)信息化的帶動(dòng)作用，更加注重科技含量和經(jīng)濟(jì)效益，強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)兼顧對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，協(xié)調(diào)好工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)增長方式之間的關(guān)系。

新型城鎮(zhèn)化堅(jiān)持以人為本，注重城鎮(zhèn)質(zhì)量、服務(wù)、文化等內(nèi)涵的提升，走統(tǒng)籌兼顧、科學(xué)發(fā)展、集約高效、生態(tài)宜居、各類城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的道路。

一方面，新型工業(yè)化能為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的提供充分的產(chǎn)業(yè)支持，尤其是吸納就業(yè)能力很強(qiáng)的加工制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。新型工業(yè)化重視發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)和信息技術(shù)的帶動(dòng)作用，采用低消耗、低污染的生產(chǎn)方式，將為城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鎮(zhèn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大、科教文衛(wèi)事業(yè)的發(fā)展、城鎮(zhèn)服務(wù)功能的不斷完善、人居環(huán)境的不斷優(yōu)化提供強(qiáng)大的物質(zhì)保障，推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展。另一方面，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展所引發(fā)的集聚效應(yīng)的發(fā)揮、輻射能力的增強(qiáng)以及公共服務(wù)功能的完善不僅能為新型工業(yè)化提供充分的生產(chǎn)要素支持，還會(huì)吸引著人力、財(cái)、物和信息等要素匯集于此，使之成為新型工業(yè)化發(fā)展的重要空間載體及人力資本提高和知識(shí)積累的聚集地。新型城鎮(zhèn)化規(guī)模的擴(kuò)大和層次的提升將形成一個(gè)巨大的潛在消費(fèi)市場，從而拉動(dòng)對(duì)工業(yè)產(chǎn)品的巨大需求，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)新型工業(yè)化發(fā)展［7-10］。

新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化都是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力，雖然新型城鎮(zhèn)化并不必然要求新型工業(yè)化，如在生態(tài)功能區(qū)、觀光旅游區(qū)等一些不適宜發(fā)展工業(yè)的地區(qū)，往往新型城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用，但是在絕大部分地區(qū)，新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化雙輪驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，且兩者相互影響，良性互動(dòng)。新型工業(yè)化是根本動(dòng)力，起基礎(chǔ)作用，新型城鎮(zhèn)化是重要載體，起支撐作用。

3 模型的構(gòu)建

3.1 綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

在對(duì)相關(guān)參考文獻(xiàn)中評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行借鑒分析的基礎(chǔ)上［11-13］，根據(jù)新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)理、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，綜合考慮兩個(gè)系統(tǒng)構(gòu)成一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總系統(tǒng)的實(shí)際情況，從相對(duì)狹義的角度來建立兩系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最終建立新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1 所示。

3.2 權(quán)重計(jì)算及綜合評(píng)價(jià)模型

為提高測算新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化水平的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，將客觀賦權(quán)法和主觀賦權(quán)法結(jié)合起來，其中主觀賦權(quán)法采用層次分析法，共請(qǐng)七位相關(guān)專家評(píng)價(jià)打分，客觀賦權(quán)法采用熵權(quán)法，再將兩種方法所得權(quán)重加總平均來計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重，結(jié)果見表1。最后根據(jù)線性加權(quán)法計(jì)算出新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化兩系統(tǒng)綜合發(fā)展水平。

表1 新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其權(quán)重

3.3 模型介紹

(1)協(xié)整關(guān)系是指變量間存在長期穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系。格蘭杰因果關(guān)系表達(dá)的是變量間能根據(jù)過去信息來解釋其將來的變化。

(3)耦合協(xié)調(diào)度模型。耦合度C 有時(shí)不能反映出兩系統(tǒng)實(shí)際發(fā)展水平與狀態(tài)。而耦合協(xié)調(diào)度模型能評(píng)價(jià)兩個(gè)系統(tǒng)間交互耦合的協(xié)調(diào)程度，真實(shí)地反映出兩個(gè)系統(tǒng)發(fā)展水平的相對(duì)高低，其公式如下:

其中C 為耦合度，D 為耦合協(xié)調(diào)度，T 為新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展水平，λ1、λ2為待定系數(shù)。根據(jù)前文所分析的新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化在互動(dòng)關(guān)系模型中的相互作用機(jī)理，本文綜合專家意見取λ1=0.53，λ2=0.47。D 介于0 ～1 之間，其等級(jí)劃分見表2。

表2 耦合協(xié)調(diào)度等級(jí)劃分及其含義

4 新疆新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平的測度分析及預(yù)測

4.1 數(shù)據(jù)來源及標(biāo)準(zhǔn)化

(1)數(shù)據(jù)來源。本文原始數(shù)據(jù)來自2001—2014年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》、2001—2013 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、2001—2013 年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》，其中萬元GDP 水耗缺失2000—2002 年數(shù)據(jù)，用就近兩年均值補(bǔ)齊。所有指標(biāo)以2000 年為基期消除物價(jià)影響因素。

(2)標(biāo)準(zhǔn)化方法。本文參照發(fā)達(dá)省市的相關(guān)數(shù)據(jù)，根據(jù)中國基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)以及相關(guān)規(guī)劃綱要中提出的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)，結(jié)合新疆實(shí)際并分析了各指標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)，最終確定了各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值，然后采用標(biāo)準(zhǔn)值法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

4.2 新疆新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展水平測度分析

依照前文模型敘述，計(jì)算得到新疆新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，結(jié)果見圖1。

4.3 協(xié)整分析

(1)協(xié)整檢驗(yàn)。本文對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理，處理后數(shù)據(jù)通過了ADF 檢驗(yàn)，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提。以Lns1作為被解釋變量，以Lns2作為解釋變量建立回歸模型，得到兩者的回歸結(jié)果:

圖1 新疆2004—2012 年新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展水平

該模型通過t 檢驗(yàn)，F(xiàn) 檢驗(yàn)，擬合系數(shù)0.78 較高，但DW=0.78 ＜DL=0.81，所以存在正自相關(guān)問題。利用柯奧迭代法修正自相關(guān)，且為保證樣本數(shù)據(jù)不變，用普萊斯- 溫思騰變換補(bǔ)充第一個(gè)觀察值。得最終結(jié)果為:= - 0.3147 +0.9991lns2。該模型通過了t 檢驗(yàn)，F(xiàn) 檢驗(yàn)，擬合系數(shù)0.8，此時(shí)DU =1.03 ＜DW =1.10 ＜4 -DL =3.19，不再存在自相關(guān)問題。模型殘差序列通過ADF 檢驗(yàn)，表明新疆新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間存在著長期協(xié)整關(guān)系。

從最終結(jié)果可知，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平對(duì)新型工業(yè)化發(fā)展水平的彈性為0.9993，即在長期范圍內(nèi)，在其他條件不變的前提下，新疆新型城鎮(zhèn)化水平每增加1%時(shí)，新型城鎮(zhèn)化水平就會(huì)提高0.9991%，表明新疆新型城鎮(zhèn)化和工業(yè)化有很強(qiáng)的互相促進(jìn)作用。

(2)格蘭杰因果檢驗(yàn)。對(duì)Lns1和Lns2進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，滯后期為2，所得結(jié)果見表3。

表3 新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

由表3 可知新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化互為格蘭杰因果關(guān)系，這驗(yàn)證了新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化存在相互影響、互為支撐的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系。

4.4 新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展分析

如圖2 所示，把耦合度C 和耦合協(xié)調(diào)度D 結(jié)合起來分析可知，新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平普遍不高，尤其是在2000—2005 年，兩個(gè)系統(tǒng)發(fā)展水平均小于0.6，在這個(gè)階段，耦合度仍然處于0.9 以上的高強(qiáng)度狀態(tài)，而耦合協(xié)調(diào)度從0.64 上升到0.69，還處于初步協(xié)調(diào)狀態(tài)，這表明新疆新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化2000—2005 年的高強(qiáng)度耦合是兩個(gè)系統(tǒng)都低發(fā)展水平狀態(tài)下的高耦合度。2006—2012 年，耦合協(xié)調(diào)性處于高強(qiáng)度中級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)，因此要使兩者向高強(qiáng)度優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)的理想狀態(tài)演進(jìn)，需要兩個(gè)系統(tǒng)在保持各自系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展前提下，每個(gè)系統(tǒng)在速度、水平、階段、目標(biāo)和措施等方面協(xié)調(diào)有機(jī)的配合，從而形成一種良性耦合互動(dòng)的合力，最終使新疆能夠在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面的可持續(xù)發(fā)展。

圖2 新疆新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化耦合度及耦合協(xié)調(diào)度

4.5 耦合協(xié)調(diào)度趨勢(shì)預(yù)測

采用自相關(guān)預(yù)測法，對(duì)新疆新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展水平指數(shù)分別進(jìn)行預(yù)測，再根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度公式，計(jì)算得出新疆新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度預(yù)測值(見表4)。

表4 新疆新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度預(yù)測值

從表4 可以看出，在未來十幾年，新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度仍將繼續(xù)保持穩(wěn)步提升的趨勢(shì)，在2030 年耦合協(xié)調(diào)度值達(dá)到0.981，表明2030 年后新疆“五化”實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

(1)新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平普遍不高，尤其是新型工業(yè)化發(fā)展較為落后，但卻都有逐年遞增的趨勢(shì)，尤其在2010 年后再次進(jìn)入快速提升階段。2000—2012 年，新疆新型工業(yè)化不僅發(fā)展水平滯后于新型城鎮(zhèn)化，而且增速也慢于新型城鎮(zhèn)化。

(2)由協(xié)整分析可知，新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化存在協(xié)整關(guān)系，在長期范圍內(nèi)，在其他條件不變的前提下，新疆新型城鎮(zhèn)化水平每增加1%時(shí)，新型工業(yè)化水平就會(huì)提高0.9991%，新疆新型城鎮(zhèn)化和工業(yè)化有很強(qiáng)的互相促進(jìn)作用。由格蘭杰檢驗(yàn)可知，新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化相互存在格蘭杰因果關(guān)系。

(3)2000—2012 年，新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化耦合度都在0.9 以上，且與兩者發(fā)展水平波動(dòng)相對(duì)應(yīng)呈現(xiàn)先下降然后上升再下降的波動(dòng)趨勢(shì)，表明兩系統(tǒng)間相互影響和依賴的程度很高，但也有波動(dòng)存在。兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度值從2000 年的0.645 上升到2012 年的0.775，實(shí)現(xiàn)了從初級(jí)協(xié)調(diào)階段到中級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，但提升速度較慢，每年平均提升1.5%。2000—2007 年兩系統(tǒng)高強(qiáng)度的依賴是由于兩系統(tǒng)發(fā)展水平都較低，是一種低發(fā)展水平的高耦合度，系統(tǒng)協(xié)調(diào)性不高。2008—2012 年，耦合協(xié)調(diào)性處于高強(qiáng)度中級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)，表明新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化實(shí)現(xiàn)了初步的良性互動(dòng)。

(4)耦合協(xié)調(diào)度預(yù)測結(jié)果表明，在未來幾年內(nèi)，新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度仍將保持穩(wěn)步提升的趨勢(shì)，在2030 年左右實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

5.2 啟示

(1)新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化之間存在相互促進(jìn)互為支撐的機(jī)理，因此首先在規(guī)劃層面應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，構(gòu)建新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的政策體系。

(2)在加速新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程時(shí)，應(yīng)根據(jù)兩者相互促進(jìn)和支撐的耦合協(xié)調(diào)機(jī)理，找出關(guān)鍵影響因素。

(3)新疆新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化兩系統(tǒng)間相互影響和依賴的程度很高，為促進(jìn)兩者良性互動(dòng)，要著重加速發(fā)展比較滯后且增長速度較慢的新型工業(yè)化。

(4)由耦合協(xié)調(diào)度可知，新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化的高耦合度是一種低發(fā)展水平的耦合度，系統(tǒng)協(xié)調(diào)性不高。因此只有兩者的發(fā)展水平都提高，才能達(dá)到最終的高耦合度優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)。

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