郭璟坤

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中的適用性

郭璟坤

20世紀(jì)80年代以來(lái)，最具有特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是:西方發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是以美國(guó)為代表的國(guó)家表現(xiàn)出了經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的趨勢(shì)。這樣的變化趨勢(shì)從根本上來(lái)講是由于技術(shù)的快速發(fā)展引發(fā)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展進(jìn)行解釋最為重要的工具之一，目前已經(jīng)具有的比較優(yōu)勢(shì)理論是從有形產(chǎn)品產(chǎn)生而來(lái)，所以它是否還符合當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易發(fā)展還需要進(jìn)行深入探索和研究。

一、比較優(yōu)勢(shì)理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中應(yīng)用的局限性

(一)要素稟賦模型以及從這當(dāng)中衍生出來(lái)的模型都從分析角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行了分析，一切國(guó)際貿(mào)易同時(shí)要依賴(lài)于供給與需求兩項(xiàng)條件，強(qiáng)調(diào)了需求因素使增消費(fèi)者選擇發(fā)生變化。

(二)許多的服務(wù)是作為中間的投入產(chǎn)生在產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中的，所以也產(chǎn)生了兩個(gè)階段的生產(chǎn)函數(shù)，這兩個(gè)階段要素投入是不同質(zhì)的。

(三)服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展離不開(kāi)生產(chǎn)技術(shù)的革命，生產(chǎn)技術(shù)的快速發(fā)展促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易向更新、更高的臺(tái)階邁進(jìn)。

(四)服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展一般要伴隨要素而移動(dòng)。服務(wù)要素的過(guò)境移動(dòng)成為了服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的要件，這也是在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中需要急切解決的一項(xiàng)問(wèn)題。

(五)服務(wù)貿(mào)易基本都是依靠國(guó)內(nèi)規(guī)章制度來(lái)實(shí)現(xiàn)管理的，而并非是通過(guò)海關(guān)措施進(jìn)行的管理。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中適用性

(一)不適論

如同以上所述，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在服務(wù)貿(mào)易這一領(lǐng)域并不適用。迪克等人就首先運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)對(duì)這點(diǎn)進(jìn)行了證明。他們?cè)谝胤A賦的基礎(chǔ)上對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)比發(fā)現(xiàn):在過(guò)程中如果忽視掉貿(mào)易扭曲，那么要素稟賦并不能在貿(mào)易過(guò)程中起到?jīng)Q定性的作用。赫爾曼和郝思特則從服務(wù)的不可移動(dòng)以及不可儲(chǔ)存的特征出發(fā)指出比較優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易。

(二)適用論

另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論作為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)理論具有普適性。麥爾文在《生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易:赫克謝爾—俄林方法》中，利用傳統(tǒng)的H－O理論模型，對(duì)要素貿(mào)易和商品貿(mào)易最終能達(dá)到一致的結(jié)果進(jìn)行了證明和闡述，進(jìn)而也說(shuō)明了要素貿(mào)易也能夠適用于比較傳統(tǒng)理論的觀(guān)點(diǎn)。要素貿(mào)易僅僅只屬于服務(wù)貿(mào)易中的一小部分，而且大量的服務(wù)貿(mào)易屬于非要素貿(mào)易范疇。

(三)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的修正

1985年，狄爾多夫從服務(wù)貿(mào)易中運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)所體現(xiàn)出的局限性著手，并運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的H－0模型，利用更改當(dāng)中的條件，最先對(duì)服務(wù)貿(mào)易遵循比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行了證明和解釋。在同時(shí)含有一種服務(wù)與一種商品的模型當(dāng)中，狄爾多夫從在三個(gè)方面進(jìn)行了剖析:

1、商品和服務(wù)貿(mào)易的互補(bǔ)性。假設(shè)存在三種情形:(1)全封閉情形，以a表示沒(méi)有任何商品和服務(wù)貿(mào)易發(fā)生;(2)自由貿(mào)易情形，以f表示商品和服務(wù)都實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易;(3)半封閉情形，以s表示只有商品可以自由貿(mào)易。

這樣，封閉情形下的市場(chǎng)均衡可以表示為 (Pa，Qa，Xa)。Pa和Qa分別表示商品和服務(wù)的均衡價(jià)格，Xa表示商品的均衡產(chǎn)量，服務(wù)的均衡產(chǎn)量為零，即Sa=0。假設(shè)已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，那么，對(duì)于所有可能的 (X，S)，有:

自由貿(mào)易情形下的市場(chǎng)均衡為 (Pd，Qw，Xf，Sf)，Pd表示本國(guó)商品價(jià)格，Qw代表國(guó)際服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格，則商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格Pw=Pd+Qw。如果T，V和u分別代表商品、服務(wù)的凈出口和本國(guó)的服務(wù)消費(fèi)量，那么，自由貿(mào)易情形下的均衡條件為:對(duì)于所有可能的 (X，S)有:

對(duì)于所有可能的T和V有:

②式表示在均衡價(jià)格狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)收益最大化;③式表示服務(wù)的出口達(dá)到利潤(rùn)最大化;④式為貿(mào)易平衡方程。

依據(jù)顯示性偏好弱定理，通過(guò)比較上述兩種情形可以證明:

⑤式表明，按封閉情形下的價(jià)格出口商品和服務(wù)不如進(jìn)口商品和服務(wù)。這說(shuō)明商品和服務(wù)貿(mào)易與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論相符。

對(duì)于半封閉情形下的商品和服務(wù)貿(mào)易狀況，如果將Tf替換成Ta，且由于沒(méi)有服務(wù)貿(mào)易，故V=0，那么，同樣可以推出:PaTa≤0。這表明即使互補(bǔ)性服務(wù)不可貿(mào)易，也不會(huì)影響傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論在服務(wù)貿(mào)易分析中的適用性。

2、服務(wù)要素貿(mào)易。傳統(tǒng)意義上的一些服務(wù)基本被看作為非貿(mào)易品，但也都是承認(rèn)生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)的。我們打個(gè)比方來(lái)說(shuō):“錢(qián)之旅”這樣的餐飲服務(wù)需要兩樣要素，也就是廚師以及服務(wù)員;我們先假設(shè)法國(guó)已經(jīng)擁有了較為豐富的勞動(dòng)力。如此，在封閉的情況下，這項(xiàng)服務(wù)所要產(chǎn)生的價(jià)格也會(huì)比較高。但是，如果將允許廚師進(jìn)行跨國(guó)移動(dòng)考慮進(jìn)去，那么當(dāng)?shù)氐膹N師就有可能到其他地方比如柏林去，那么就能夠以比較低的價(jià)格提供服務(wù)。顯然，其情況主要受到比較優(yōu)勢(shì)所影響，事實(shí)上在過(guò)程中進(jìn)行貿(mào)易的是生產(chǎn)要素中的廚師。

3、不可移動(dòng)要素貿(mào)易。我們以?xún)蓚€(gè)國(guó)家A國(guó)和B國(guó)進(jìn)行假設(shè)，這兩個(gè)國(guó)家都要生產(chǎn)兩種貿(mào)易品X與S，并且在生產(chǎn)過(guò)程中A國(guó)與B國(guó)對(duì)產(chǎn)品要求是一致的。我們又假設(shè)兩國(guó)所生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品都只需要?jiǎng)趧?dòng)管理要素M和勞動(dòng)要素L，還要假設(shè)就算管理要素M不能夠移動(dòng)也能使國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行。假如在封閉的狀況之下，兩國(guó)的服務(wù)價(jià)格要素不同，就拿B國(guó)服務(wù)要素的價(jià)格高于A國(guó)來(lái)講，那么如此，造成價(jià)格產(chǎn)生差別的情況就會(huì)有三種:兩國(guó)的要素稟賦存在差異，A國(guó)國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)力豐富，而且S產(chǎn)品又正好是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品;A國(guó)在進(jìn)行S產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中具備著較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì);A國(guó)有管理要素優(yōu)勢(shì)，并且S產(chǎn)品正好屬于管理密集型產(chǎn)品。

如果兩國(guó)之間實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，那么就會(huì)出現(xiàn)兩種情形:一種是A國(guó)出口X產(chǎn)品、進(jìn)口M產(chǎn)品，或者是進(jìn)口X產(chǎn)品、出口M產(chǎn)品，這兩種情形都是與比較優(yōu)勢(shì)理論相切合的，而這個(gè)時(shí)候我們所關(guān)注的就是產(chǎn)品X與管理要素M的價(jià)格，而不會(huì)考慮X及S的價(jià)格，在這個(gè)過(guò)程中，顯然是要素稟賦決定了產(chǎn)品的貿(mào)易方式，在情形3當(dāng)中，狄爾多夫認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論有了障礙。因?yàn)榧偃缡欠忾]情形，假如A國(guó)的管理者工資相比B國(guó)同行業(yè)的高，但是在A國(guó)國(guó)內(nèi)又達(dá)不到優(yōu)勢(shì)要求，如果允許A國(guó)的管理者為B國(guó)的S提供管理服務(wù)，那么這就會(huì)意味著一國(guó)的要素價(jià)格高于另一國(guó)，那么這個(gè)國(guó)家就會(huì)成為該要素的凈出口國(guó)，這個(gè)結(jié)論與比較優(yōu)勢(shì)結(jié)論就產(chǎn)生了一定矛盾。而狄爾多夫進(jìn)行解釋的是:A國(guó)與B國(guó)沒(méi)有在工資上體現(xiàn)出技術(shù)上的差異。

狄爾多夫在比較優(yōu)勢(shì)理論的適用性上取得了長(zhǎng)足的突破，也證明了商品與貿(mào)易的不分性。然而在當(dāng)管理要素產(chǎn)生差異時(shí)，他對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論的解釋有些牽強(qiáng)。

三、服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的決定因素或源泉

經(jīng)濟(jì)學(xué)界在服務(wù)優(yōu)勢(shì)決定因素上存在著很多種看法。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)國(guó)際貿(mào)易高級(jí)專(zhuān)家Murry Gibbs和Michiko Hayashi作了一個(gè)總結(jié)，認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)包括:(1)專(zhuān)有技術(shù)及技能的潛力;(2)現(xiàn)有的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施狀況;(3)信息資本;(4)供應(yīng)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模;(5)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特性以及先進(jìn)的技術(shù)和長(zhǎng)期的積累;(6)促進(jìn)或是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成規(guī)模的作用及狀況。

概括和整理起來(lái)也就是資本、技術(shù)管理知識(shí)以及勞動(dòng)力。而當(dāng)中最為重要的要素就是技術(shù)管理知識(shí)，它包含了國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的政策以及技術(shù)發(fā)展方面的法律法規(guī)。服務(wù)業(yè)在不斷發(fā)展過(guò)程中越來(lái)越體現(xiàn)出管理密集型和技術(shù)密集型的特點(diǎn);其次，各大跨國(guó)公司間進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易，所體現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在很大程度上反映出了比較優(yōu)勢(shì)理論，因此，大型公司所具有的發(fā)展技術(shù)與組織技術(shù)也被認(rèn)為是服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)源之一。

服務(wù)業(yè)所處的環(huán)境是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)模收益遞增的環(huán)境，或是政府的嚴(yán)格的規(guī)定之下的環(huán)境，相比起來(lái)，比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)商品貿(mào)易的影響會(huì)遠(yuǎn)大于對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響。由于受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展原因的影響，如果只利用單一的比較優(yōu)勢(shì)理論就難以對(duì)服務(wù)貿(mào)易各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行解釋?zhuān)枰獌?nèi)生的、動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)才能夠全面對(duì)其進(jìn)行解釋。

(作者單位:蘭州工業(yè)學(xué)院)