賈 蕊

(信陽師范學(xué)院 經(jīng)濟學(xué)院，河南 信陽464000)

一、引言

開放型經(jīng)濟是與封閉型經(jīng)濟相對立的概念，是一種經(jīng)濟體制模式。在開放型經(jīng)濟中，要素、商品與服務(wù)可以較自由地跨區(qū)域跨國界流動，從而實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和最高經(jīng)濟效率。國內(nèi)外學(xué)者圍繞著開放型經(jīng)濟進行了深入研究。自亞當(dāng)·斯密提出指導(dǎo)對外貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論以來，國外學(xué)者提出的發(fā)展開放型經(jīng)濟的相關(guān)理論主要有大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論、邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論等，它們共同構(gòu)建了對外貿(mào)易依存度、實際匯率變動性指數(shù)等測度貿(mào)易開放度和貨幣自主性程度檢驗法、儲蓄—投資相關(guān)性檢驗法等測度資本開放度的衡量指標(biāo)。國內(nèi)最早提出“開放型經(jīng)濟”概念的是周小川，他提出了“把國內(nèi)經(jīng)濟和整個國際市場聯(lián)系在一起，盡可能充分地參加國際分工，同時在國際分工中發(fā)揮出本國經(jīng)濟的比較優(yōu)勢”［1］。1993 年黨的十四屆三中全會上中央首次提出“發(fā)展開放型經(jīng)濟”。目前，國內(nèi)對開放型經(jīng)濟的研究主要集中在以下四個方面。

一是從不同角度對開放型經(jīng)濟進行界定，如認(rèn)為開放型經(jīng)濟就是生產(chǎn)、交換、分配和消費國際化的經(jīng)濟［2］28，是具有與國際經(jīng)濟通行規(guī)則相適應(yīng)的經(jīng)濟體制和運行機制［3］，是一個市場和一種資源［4］。

二是通過構(gòu)建評價指標(biāo)體系，采用主成分、因子分析等研究方法，對省域經(jīng)濟的開放度進行衡量與對比。曾海鷹等從對內(nèi)開放度、對外開放度和旅游開放度三個維度，構(gòu)建了由內(nèi)貿(mào)依存度、內(nèi)資投資比重、外貿(mào)依存度等6 個指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系［5］;肖俊夫等從開放程度面、開放結(jié)構(gòu)面和開放支撐面三個維度，構(gòu)建了由外貿(mào)依存度、外資依存度、外資投資比重等22 個指標(biāo)的評價體系［6］;陳子曦從地區(qū)開放基礎(chǔ)、開放程度和開放潛力三個維度，構(gòu)建了由地區(qū)人均GDP、外貿(mào)依存度、普通高校數(shù)等13 個指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系［7］。

三是通過計量經(jīng)濟模型實證檢驗經(jīng)濟開放對經(jīng)濟增長的貢獻。范良等運用兩變量VAR 系統(tǒng)方法，對1982—2004 年我國經(jīng)濟增長與經(jīng)濟開放度的關(guān)系進行了實證檢驗，結(jié)果表明兩者具有顯著的正向協(xié)整關(guān)系［8］。

四是我國發(fā)展開放型經(jīng)濟的歷程、經(jīng)驗及開放型經(jīng)濟新體制的構(gòu)建對策。在對1978 年以來我國開放型經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分上，裴長洪根據(jù)計劃與市場的關(guān)系將其劃分為放開搞活和下放經(jīng)營權(quán)階段、培育外貿(mào)企業(yè)成為真正的市場主體階段、貿(mào)易自由化和建立與國際規(guī)則接軌的體制階段［9］;黎峰則從要素稟賦動態(tài)優(yōu)化的角度將其劃分為勞動輸出階段、資本輸出階段和技術(shù)輸出階段，并認(rèn)為目前正處于由勞動輸出階段向資本輸出階段過渡［10］。在對我國發(fā)展開放型經(jīng)濟的經(jīng)驗總結(jié)上，裴長洪認(rèn)為我國發(fā)展開放型經(jīng)濟的基本經(jīng)驗是成功解決了如何在體制轉(zhuǎn)型中實現(xiàn)貿(mào)易自由化、經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放城市創(chuàng)造了區(qū)域突破的經(jīng)驗和正確選擇了出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略［9］。在對新形勢下如何構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制方面，張二震等提出轉(zhuǎn)變政府職能、完善要素有序自由流動體制機制、構(gòu)建完善區(qū)域開放格局的有效動力機制［11］;高虎城提出全面提升開放型經(jīng)濟水平的關(guān)鍵是要把推動發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式［12］;裴長洪等提出了我國開放型經(jīng)濟新體制構(gòu)建的5 個基本目標(biāo)和6 個基本特征［13］。

國內(nèi)外對開放型經(jīng)濟進行了廣泛深入的研究，但研究視角多集中在國家層面，在區(qū)域?qū)用嫔霞性谑∮驅(qū)用?，市域?qū)用娴难芯旷r有涉及。本文致力于在上述理論與方法的指導(dǎo)下，實證分析河南省的18 個省轄市的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平，為推動河南開放型經(jīng)濟的發(fā)展提供理論支持。

二、變量設(shè)計及數(shù)據(jù)來源

發(fā)展開放型經(jīng)濟要對內(nèi)對外都要高度開放。因此，評價區(qū)域開放型經(jīng)濟發(fā)展水平不僅要著眼對國外的開放，而且要關(guān)注其對區(qū)域內(nèi)和國內(nèi)的開放。本文借鑒相關(guān)文獻將開放型經(jīng)濟現(xiàn)實發(fā)展程度分為對內(nèi)開放度、對外開放度和旅游開放度的研究方法，將開放型經(jīng)濟評價指標(biāo)體系分為對外開放度和對外開放度二個維度。

按照科學(xué)性和數(shù)據(jù)可獲得性的基本原則，參照相關(guān)文獻對經(jīng)濟開放度衡量指標(biāo)的選擇，本文選擇外貿(mào)依存度、外資依存度、外資企業(yè)數(shù)量、外資企業(yè)投資額、當(dāng)年新增外資企業(yè)數(shù)量等5 個指標(biāo)來度量對外開放度，選擇內(nèi)貿(mào)依存度、民間資本開放度和旅游開放度等3 個指標(biāo)來度量對內(nèi)開放度(見表1)。

表1 開放型經(jīng)濟評價指標(biāo)體系

上述統(tǒng)計指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)均來源于河南省統(tǒng)計年鑒(2014)。表2 顯示了2013 年河南省18 個市域開放型經(jīng)濟的發(fā)展情況。

表2 2014 年河南省18 省轄市開放型經(jīng)濟發(fā)展概況

三、河南省市域開放型經(jīng)濟發(fā)展水平衡量

(一)評價方法選擇

國內(nèi)外對于指標(biāo)體系進行綜合測度發(fā)展水平的方法通常有聚類分析法、因子分析法、主成分分析法、層次分析法和DEA 等方法。因子分析法通過對相關(guān)性強的眾多指標(biāo)進行降維，將相關(guān)比較密切的幾個變量歸為一個因子，既保留了原有數(shù)據(jù)的大部分信息，又能找出影響因變量的主要因素。因此，本文選擇因子分析法來分析河南省18 個地級市的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平。

(二)分析過程

1.因子分析適合度檢驗

本文采用SPSS20.0 對收集的變量數(shù)據(jù)進行因子分析適合度檢驗。檢驗結(jié)果顯示樣本的KMO 檢驗值為0. 710，Bartlett 球形檢驗的近似卡方值為100.916，顯著性概率小于0.001，表明統(tǒng)計數(shù)據(jù)適合做因子分析(見表3)。

表3 KMO 檢驗和巴特利特球體檢驗

2.因子方差累計貢獻率分析

根據(jù)因子提取中的主成分法默認(rèn)的特征值大于1 的提取原則，獲取3 個公因子F1、F2、F3(見表4)，且其累計方差貢獻率達到86.876%，說明3 個公因子保留了原始數(shù)據(jù)的大部分信息，以此評價外向型經(jīng)濟發(fā)展水平能夠在相當(dāng)大程度上減少原始數(shù)據(jù)的復(fù)雜性。

表4 主因子特征值、累計方差貢獻率

3.因子載荷矩陣分析

因子載荷矩陣體現(xiàn)了原始變量與各因子之間的相關(guān)程度。為了更準(zhǔn)確地解釋命名各個主因子，采用方差最大法對因子載荷矩陣實施正交旋轉(zhuǎn)。結(jié)果顯示(見表5)，外資企業(yè)數(shù)量(X3)、外資企業(yè)投資總額(X4)、當(dāng)年新增外資企業(yè)數(shù)量(X5)和旅游開放度(X8)在第一個主因子(F1)占有較高的載荷，可以解釋為對外開放中的投資開放水平;外資依存度(X2)和民間資本開放度(X7)在第二個主因子(F2)上具有較高的載荷，可以解釋為對外開放中的資本開放水平;外貿(mào)依存度(X1)和內(nèi)貿(mào)依存度(X6)在第三個主因子(F3)上具有較高載荷，可以解釋為對外開放中的貿(mào)易開放水平。

表5 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

4.各市開放型經(jīng)濟發(fā)展水平計算結(jié)果

采用回歸法和SPSS 20.0 自動生成各主因子得分，利用各主因子方差貢獻率占總方差貢獻率的百分比作為權(quán)重，然后與各主因子得分加權(quán)求和，即

F = (48.976% /86.876%)× F1+ (24. 074% /86.876%)×F2+(13.827% /86.876%)×F3，得到河南省18 個城市外向型經(jīng)濟發(fā)展的綜合得分及排序(見表6)。

表6 河南省市域外向型經(jīng)濟綜合得分及排序

四、結(jié)果分析與對策建議

(一)結(jié)果分析

根據(jù)各城市開放型經(jīng)濟水平的綜合評價得分，將河南省18 個市域的開放型經(jīng)濟水平劃分為三個等級。

一是較高水平的開放型經(jīng)濟區(qū)域，即鄭州市。作為省會城市，有著得天獨厚的區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、經(jīng)濟優(yōu)勢等，為城市旅游的發(fā)展奠定了雄厚的基礎(chǔ)。近年來，隨著鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、鄭州出口加工區(qū)等項目的建設(shè)，招商引資不斷取得進展，推動了開放型經(jīng)濟不斷提升。

二是一般水平的開放型經(jīng)濟區(qū)域，即開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分大于0 的以駐馬店為代表的8個城市。從區(qū)位上看，除駐馬店和三門峽外，其他7個城市均毗鄰鄭州，具有較明顯的區(qū)位優(yōu)勢。同時，這8 個城市是河南省的工業(yè)集中區(qū)和優(yōu)勢區(qū)，如洛陽是河南省重工業(yè)中心，洛玻、洛軸、洛鋁、洛鉬、大唐電廠等公司均在洛陽，焦作是典型的以煤炭為核心的資源型城市，在發(fā)展開放型經(jīng)濟過程中具有比較優(yōu)勢。

三是較低水平的開放型經(jīng)濟區(qū)域，即開放型經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分小于0 的以濮陽為代表的9 個城市。從區(qū)位上看，這9 個城市中除開封距離鄭州較近外，其余城市均距離鄭州較遠(yuǎn)，部分城市如信陽市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)還是農(nóng)業(yè)，在發(fā)展對外貿(mào)易、吸引外來投資和旅游等方面存在著一定的不足。

(二)政策建議

開放型經(jīng)濟發(fā)展水平較高的區(qū)域如鄭州市要搶抓機遇，在充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和人才優(yōu)勢等基礎(chǔ)上，以鄭州航空港和鄭州國際陸港建設(shè)為抓手，以建設(shè)內(nèi)陸開放型經(jīng)濟高地為目標(biāo)，加快鄭州自貿(mào)區(qū)和新鄭綜合保稅區(qū)建設(shè)，推進貿(mào)易規(guī)模化運營以加快形成國際網(wǎng)購品分撥中心，提升以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭優(yōu)勢，進一步推動區(qū)域內(nèi)企業(yè)通過并購、聯(lián)合等方式“走出去”［14］。

開放型經(jīng)濟發(fā)展水平一般的區(qū)域，在堅持進出口并重和內(nèi)外需協(xié)調(diào)的基本原則下，積極轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易和利用外資的方式，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，積極提高機電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品的出口比重，通過產(chǎn)業(yè)政策積極引導(dǎo)外資更多地投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端制造環(huán)節(jié)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)［15］。

開放型經(jīng)濟程度較低的區(qū)域，在對外貿(mào)易和引進外資等對外開放存在一定制約因素的條件下，積極通過擴大對內(nèi)開放來提升整體的經(jīng)濟開放度。為此，需要積極推進簡政放權(quán)高效的行政審批制度改革，推進服務(wù)型政府建設(shè)，形成有利于擴大對內(nèi)開放的體制機制;進一步優(yōu)化投資創(chuàng)業(yè)環(huán)境，完善吸引企業(yè)投資、改善要素供給、降低商務(wù)成本等政策;加強對內(nèi)開放和國內(nèi)合作交流宣傳，發(fā)揮輿論引導(dǎo)和典型示范作用，營造良好的輿論氛圍;在健全監(jiān)管方式方法條件下，放松民間資本在固定資產(chǎn)投資、國有企業(yè)改革，民營銀行、文化傳媒、養(yǎng)老、醫(yī)療、教育等領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制，推動國有經(jīng)濟從一般競爭性領(lǐng)域“退足退夠”。

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