徐盈之，王書斌，魏　莎

(1.東南大學經(jīng)濟管理學院，江蘇　南京　210096；2.江蘇省財政廳，江蘇　南京　210024)

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碳排放約束下中國包容性增長效率研究

徐盈之1，王書斌1，魏莎2

(1.東南大學經(jīng)濟管理學院，江蘇南京210096；2.江蘇省財政廳，江蘇南京210024)

摘要：本文運用超效率DEA模型，結(jié)合環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)和環(huán)境方向性距離函數(shù)，將CO2排放作為非合意性產(chǎn)出納入生產(chǎn)理論，測算碳排放約束下中國2000—2012年包容性增長效率，并對其影響因素進行了分析。結(jié)果表明，中國包容性增長水平總體上不斷提高，碳排放約束下包容性增長效率處于小幅波動中。且對于東部地區(qū)，無論有無碳排放約束，政府政策對包容性增長效率的影響均最大；中部地區(qū)在無碳排放約束下外資水平影響最大，有碳排放約束下政府政策影響最大；西部地區(qū)無論有無碳排放約束，外資水平的影響均為最大。

關鍵詞：包容性增長；效率；碳排放約束；影響因素

1問題的提出

中國在改革和發(fā)展過程中取得了很大的成效，但同時“中國發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題依然突出”[1]。包容性增長在本質(zhì)上是“科學發(fā)展觀”和“和諧社會”等理念在增長上的集中體現(xiàn)，因此特別需要注意環(huán)境方面可持續(xù)發(fā)展的訴求。近年來，中國人均碳排放位居世界第二，面臨的碳減排壓力與日俱增。但是作為發(fā)展中大國，中國的碳減排約束必須以保證經(jīng)濟的包容性增長為前提，同時不能只關注包容性增長的結(jié)果—包容性增長綜合水平，而忽略包容性增長過程中的效率問題，即應該在碳排放約束下著重關注中國包容性增長的效率。因此在理解包容性增長內(nèi)涵和現(xiàn)狀的前提下科學測度中國包容性增長水平，并在碳排放約束下合理評價中國包容性增長效率，深入研究其影響因素，對于中國實現(xiàn)在碳減排基礎上的包容性增長具有重要的理論價值和現(xiàn)實指導意義。

包容性增長是經(jīng)濟增長率提高，為經(jīng)濟體所有主要部門所共享。林毅夫等[2]探討了通過包容性增長構建和諧社會這一政策選擇。陸岷峰等[3]提出應該以平等參與、合理共享為主旨來倡導公平發(fā)展。陳紅蕾和覃偉芳[4]從包容性全要素生產(chǎn)率視角探討了中國經(jīng)濟的包容性增長問題，得出了包容性TFP要小于傳統(tǒng)TFP的結(jié)論。在包容性增長的測定方面，國內(nèi)外學者提出了多種測度方法。如增長貧困彈性[5]和社會機會函數(shù)[6]等。測度包容性增長分為四個維度：經(jīng)濟發(fā)展(50%)；收入公平(25%)；人的能力(15%)；社會網(wǎng)絡(10%)[7]。魏婕等[8]測度了中國經(jīng)濟增長的包容性，得出中國經(jīng)濟增長僅是“基本包容”。李剛和劉吉超[9]測算了中國省際包容性財富指數(shù)，得出了自然資本占比下降，生產(chǎn)性資本占比上升，人力資本占比先升后降的結(jié)論。

從包容性增長的產(chǎn)出角度看，應包含期望產(chǎn)出和CO2等非期望產(chǎn)出。低碳經(jīng)濟要求在經(jīng)濟發(fā)展過程中施加一定的碳排放約束條件。然而國內(nèi)外大部分學者對包容性增長問題的研究大多集中在包容性增長的內(nèi)涵、影響因素及實踐途徑等方面，關于碳排放約束下的包容性增長效率及其影響因素方面的研究較為缺乏。因此本文試圖從以下兩方面對現(xiàn)有研究進行拓展：一是構建合適的指標體系，測算中國各省際單位的包容性增長水平，并運用超效率DEA 模型測算碳排放約束下中國包容性增長效率；二是對碳排放約束和無碳排放約束下包容性增長效率的影響因素進行分析，并分為東中西三大區(qū)域分別進行對比分析。

2包容性增長水平的測度

2.1　包容性增長水平綜合評價指標體系的建立

包容性增長水平綜合評價指標體系應包括對經(jīng)濟、社會、環(huán)境多方面因素，具有一定的系統(tǒng)性。包容性增長既是一個目標也是一個過程，具有動態(tài)引導性。測度該指標是為了比較和分析各地區(qū)的包容性增長水平及其動態(tài)過程，所以該指標體系還應具有相對穩(wěn)定性。根據(jù)上述三項原則，應從經(jīng)濟、社會和環(huán)境三個子系統(tǒng)出發(fā)來衡量中國包容性增長水平，構建評價指標體系如表1所示。

2.2　數(shù)據(jù)來源及說明

本文以 2000—2012年各省市自治區(qū)的指標數(shù)據(jù)進行分析(西藏地區(qū)大量數(shù)據(jù)缺失，故剔除)，數(shù)據(jù)源于2001—2013年《中國統(tǒng)計年鑒》、各地區(qū)統(tǒng)計年鑒以及《中國能源統(tǒng)計年鑒》。由于各年度相關數(shù)據(jù)包含通貨膨脹的因素，本文將選用CPI指數(shù)，以2000年為基年對相關數(shù)據(jù)進行平減，以消除通貨膨脹因素的影響。

2.3　包容性增長水平測度

在對各個指標的權重進行賦值時，考慮到主觀賦權法易受主觀影響，而客觀賦權法的數(shù)據(jù)主要來源于評價矩陣的實際數(shù)據(jù)。因此本文將采用改進的熵值法來確定各個指標權重，以便對包容性增長水平進行合理評價[10]。

2.4　結(jié)果分析

(1)各評價指標的權重分析。研究結(jié)果表明，經(jīng)濟水平、經(jīng)濟結(jié)構、人口發(fā)展、生活質(zhì)量、社會服務和環(huán)境質(zhì)量以及生態(tài)建設的權重分別為22.37%、7.91%、21.18%、2.98%、26.63%、12.98%、5.97%，即經(jīng)濟、社會、環(huán)境指標群的權重分別為30.28%、50.78%、18.94%?？梢?，經(jīng)濟指標不再是最重要的一項，取而代之的是社會指標群。在社會指標群中，社會服務要素尤為重要，說明社會民生發(fā)展水平是衡量中國包容性增長水平的重要指標。

表1　中國及省際包容性增長水平綜合評價指標體系

(2)實證結(jié)果分析。根據(jù)2000—2012年中國30個省際單位的包容性增長水平綜合得分，可得如下結(jié)論：

2000年開始，中國包容性增長水平逐年上升。這得益于2000年以來中國實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，倡導和諧社會理念，關注民權民生。因此，中國包容性水平有了顯著的提高。

從時間維度來看，各省的發(fā)展特征不盡相同。例如，江蘇、浙江和上海的包容性增長水平始終位居全國前列，山東2002年的包容性增長水平出現(xiàn)小幅下降后又迅速反彈，然后一直保持穩(wěn)定高速的增長。北京、江蘇、廣東、寧夏包容性增長水平的增長較為迅速，而海南、貴州、甘肅增速相對較慢。

從空間維度來看(見圖1)，包容性增長水平呈現(xiàn)東、中、西遞減的空間格局。東部地區(qū)經(jīng)濟基礎良好，各方面發(fā)展水平原本就領先于中西部地區(qū)，使得東部地區(qū)包容性增長的增速高于中西部地區(qū)。中部地區(qū)更加接近東部地區(qū)，受到東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，中部地區(qū)已經(jīng)進入全面發(fā)展階段；西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展落后于中部地區(qū)，在社會服務設施、人口發(fā)展保障措施等方面投入不夠，包容性增長水平最低。

圖1　2000—2012年中國東中西部包容性增長水平變化

3包容性增長效率測度

本文運用基于投入導向的規(guī)模報酬不變的超效率DEA模型，結(jié)合環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)和環(huán)境方向性產(chǎn)出距離函數(shù)，測算碳約束下中國30個省份的包容性增長效率。

3.1　測度方法

傳統(tǒng)DEA模型在評價決策單元效率時，由于多個評價單元同時處于前沿面，無法對比分析相對有效單元。因此，本文以超效率 DEA 模型為基礎，在對第k個決策單元進行效率評價時，使其投入和產(chǎn)出被其他所有決策單元投入和產(chǎn)出的線性組合替代，將其排除在決策單元的集合之外[11]。

為了將環(huán)境納入到生產(chǎn)率分析框架中，本文根據(jù) Fare等[12]提出的環(huán)境生產(chǎn)技術來構造一個包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集。本文同時還引用 Fare等的方向性距離函數(shù)作為環(huán)境方向性產(chǎn)出距離函數(shù)，以達到擴大期望產(chǎn)出(包容性增長)，同時又減少非期望產(chǎn)出(碳排放)的目的。本文將運用投入導向的規(guī)模報酬不變(CRS)的 DEA 方法分析中國各地區(qū)包容性增長效率，通過構造2000—2012年間包容性增長的最佳生產(chǎn)邊界來測度各省市包容性增長效率。

3.2　變量與數(shù)據(jù)來源及處理

假定生產(chǎn)過程中需要投入資本、勞動力和能源，期望產(chǎn)出為包容性增長，非期望產(chǎn)出為CO2排放。各變量的選擇及數(shù)據(jù)處理如下所示：

(1)資本投入。采用已被普遍使用的永續(xù)盤存法測算資本存量。選取2000年作為基年，各省資本存量直接使用張軍等[13]的計算結(jié)果；用全社會固定資產(chǎn)投資乘以當年固定資產(chǎn)交付使用率作為當年投資，參考《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計數(shù)典2000》，固定資產(chǎn)交付使用率取80%；另外，固定資產(chǎn)折舊率取5%。

(2)勞動力投入。在衡量勞動力投入時，本文選擇從業(yè)人數(shù)作為勞動力投入量指標。

(3)能源投入。使用能源消費總量來表示能源投入。將煤炭、石油、天然氣和水電等按照各種能源標準煤系數(shù)統(tǒng)一換算為標準煤進行加總。

(4)期望產(chǎn)出。以各地區(qū)的包容性增長水平表示，該值已在前一部分計算得出。

(5)非期望產(chǎn)出。選擇CO2排放量，采用各省能源消費總量乘以各省平均能源消耗碳排放系數(shù)得到碳排放量。其中各省市平均能源消耗碳排放系數(shù)源自王錚和朱永彬[14]。

數(shù)據(jù)源于2001—2013年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》和《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》。

3.3　實證結(jié)果分析

本文構造了2000—2012年各省在碳約束下的最佳生產(chǎn)邊界，并將各省的最優(yōu)生產(chǎn)效率與該邊界比較，得出碳約束下包容性增長效率，結(jié)果如圖2所示。

圖2　2000—2012年中國東中西部包容性增長效率變化

由圖2可知，碳排放約束下全國包容性增長效率圍繞0.74小幅波動，說明包容性增長維持相對穩(wěn)定的效率水平。東部碳排放約束下的包容性增長效率最高；中部地區(qū)最低，并且在2003—2010年間呈下降趨勢；西部地區(qū)居于中部和東部之間。本文認為東部地區(qū)的政府更加重視社會、環(huán)境等方面投入，保持了高包容性增長效率，而中西部地區(qū)迫于經(jīng)濟增長的壓力，社會服務、人口發(fā)展和環(huán)境保護投入不足，包容性增長效率較低；二是產(chǎn)業(yè)升級使得“雙高”產(chǎn)業(yè)從東部轉(zhuǎn)移到了中西部地區(qū)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順序，東部的產(chǎn)業(yè)首先向中部地區(qū)遷移，再由中部地區(qū)移至西部，即中部地區(qū)已經(jīng)進入快速發(fā)展時期，但其經(jīng)濟增長是靠資源投入和環(huán)境污染而取得，而西部地區(qū)雖然包容性增長水平低于中部地區(qū)，但是在提高包容性增長的過程中資源投入和污染物排放都低于中部地區(qū)，所以碳排放約束下西部地區(qū)的包容性增長效率反而高于中部。

4中國包容性增長效率影響因素的計量經(jīng)濟分析

4.1　變量及數(shù)據(jù)說明

(1)政府政策(X1)：政府引導規(guī)制是實現(xiàn)包容性增長的首要保證，是實現(xiàn)包容性增長的關鍵影響因素。本文用各省政府財政支出額占GDP的比重表示政府政策。

(2)市場機制(X2)：在實現(xiàn)包容性增長過程，市場起到了優(yōu)化資源配置作用，還能有效促進消費。本文用各省社會商品零售額占GDP的比重表示市場機制。

(3)外資水平(X3)：利用外資不僅可以增加財政收入，還可以產(chǎn)生外部效應。衡量外資水平的最佳指標是FDI，本文采用各省FDI總額占GDP的比重表示外資水平。

(4)內(nèi)在動力(X4)：本土企業(yè)發(fā)展可以持續(xù)為國民經(jīng)濟創(chuàng)造產(chǎn)值，還可以通過承擔社會責任，為中國經(jīng)濟和社會發(fā)展提供動力保障。本文用各省扣除外資與三資企業(yè)后的工業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重表示內(nèi)在動力。

本部分所用數(shù)據(jù)主要來源于2001—2013年《中國統(tǒng)計年鑒》、各地區(qū)統(tǒng)計年鑒以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

4.2　面板計量模型構建

為了分別檢驗無碳排放約束下和碳排放約束下的包容性增長效率和上述四種影響因素之間的關系，本部分將構建中國2000—2012年30個省的面板數(shù)據(jù)模型：

yit=α0+α1X1it+α2X2it+α3X3it+α4X4it+εit

(1)

其中，yit表示第i個省份t年的包容性增長效率，分為無碳排放約束和碳排放約束兩種情況。X1it、X2it、X3it、X4it分別表示政府政策、市場機制、外資水平和內(nèi)在動力。

4.3　研究結(jié)果分析

此部分將分別構建全國以及東、中、西地區(qū)面板數(shù)據(jù)模型，并針對無碳排放約束下和碳排放約束的包容性增長效率進行影響因素分析，結(jié)果見表2和表3。

表2　無碳排放約束下影響因素的計量分析

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著，括號中為該系數(shù)估計值的t統(tǒng)計值。

表3　碳排放約束下影響因素的計量分析

由表2、表3可得，就全國而言，無論有無碳排放約束條件，政府財政支出和外商投資均促進包容性增長效率，消費增長與本土企業(yè)發(fā)展的影響表現(xiàn)為負。通過增加財政支出，建設公共服務體系，并通過轉(zhuǎn)移支付縮小區(qū)際經(jīng)濟發(fā)展差距，對提升包容性增長效率具有積極意義；外商投資產(chǎn)生了明顯的溢出效應，對包容性增長效率具有正向作用；中國消費水平提高雖然對經(jīng)濟增長具有拉動作用，但在此過程中卻產(chǎn)生了一系列負面產(chǎn)物，例如環(huán)境污染、經(jīng)濟發(fā)展不平衡等，不利于包容性增長效率的提升，說明單純依靠市場來實現(xiàn)包容性增長是不現(xiàn)實的；本土企業(yè)普遍采取粗放型生產(chǎn)方式，不利于經(jīng)濟、社會與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，因此本土企業(yè)發(fā)展對包容性增長效率表現(xiàn)為負向作用。

對比各影響因素系數(shù)，全國和東中部地區(qū)財政支出在碳排放約束下更高，表明增加財政支付是在降低碳排放前提條件下實現(xiàn)包容性增長最有效的途徑之一。而西部地區(qū)可能由于財政支出對碳減排的考慮較少，因此在碳排放約束下財政支出的影響明顯減弱。在碳排放約束下，全國和東、中、西部地區(qū)消費水平的負面影響有所增加，表明消費水平提高導致了碳排放增加，提升消費水平不利于實現(xiàn)碳減排與包容性增長。外商投資的影響在有碳排放約束下也明顯降低，說明外商投資促進了包容性增長，但降低碳排放并非外商投資的初衷。值得注意的是，無論有無碳排放約束，外商投資對西部地區(qū)的影響最大。在有碳排放約束下，本土企業(yè)發(fā)展對全國和中部地區(qū)的負向作用增強，對東部地區(qū)無影響，對西部地區(qū)影響基本不變。表明東部地區(qū)本土企業(yè)的粗放型發(fā)展模式有所改善；中部地區(qū)本土企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量并未明顯提升；而西部地區(qū)本土企業(yè)發(fā)展對包容性增長效率的影響與碳排放約束無關。

5結(jié)論

研究結(jié)果表明，中國省際包容性增長水平總體上不斷提高，且呈現(xiàn)東、中、西遞減的空間格局。碳排放約束下，東部的包容性增長效率最高，西部次之，中部最低。對于東部，無論有無碳排放約束，政府政策對包容性增長效率的影響最大；中部地區(qū)在無碳排放約束下外資水平影響最大，有碳排放約束下政府政策影響最大；西部地區(qū)在有無碳排放約束下外資水平的影響均為最大。

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(責任編輯沈蓉)

Efficiency of China’s Inclusiveness Growth under the Restriction of CO2Emissions

Xu Yingzhi1，Wang Shubin1，Wei Sha2

(School of Economics and Management，Southeast University，Nanjing 210096，China；

The Department of Finance，Nanjing 210024，China)

Abstract：This paper used super-efficiency DEA model to measure the inclusiveness growth efficiency and its driving factors under the restriction of CO2emissions in China during 2000—2012，on the basis of environmental production function and environmental directional distance function，treating CO2emissions as the desirability output in production theory.The results showed that the inclusiveness growth level in China kept improving，but the inclusiveness growth efficiency under the restriction of CO2emissions varied slowly.For the east region，no matter under the restriction of CO2emissions or not，government policies had the most important effect for inclusiveness growth efficiency.For the middle region，the most important one was government policies under the restriction of CO2emissions，and FDI investment was the most important effect under the non-restriction of CO2emissions.For the west region，F(xiàn)DI investment was the most important effect under the restriction of CO2emissions or not.At last the paper gave some suggestions based on these conclusions.

Key words:Inclusiveness growth；Efficiency；CO2emissions constraints；Driving forces

中圖分類號:F222

文獻標識碼:A

作者簡介：徐盈之(1970-)，女，浙江杭州人，東南大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師，經(jīng)濟學博士；研究方向：計量經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學。

收稿日期：2014-11-27

基金項目：江蘇省社科基金重點項目(14EYA003)，中國浦東干部學院2014年度長三角改革發(fā)展研究課題(CELAP2014-YZD-09)，江蘇省社科基金重大項目(14ZD011)，江蘇省高校哲學社會科學研究重點項目(2013ZDIXM029)，中央高校基本科研業(yè)務費專項資金項目(2242015S10003)，江蘇省高?！扒嗨{工程”項目。