劉和東

(1.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇　南京　210009；2.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理人教學(xué)研究(江蘇)中心，江蘇　南京　210009)

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改革開放中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效研究

劉和東1，2

(1.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京210009；2.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理人教學(xué)研究(江蘇)中心，江蘇南京210009)

摘要：以1996—2013年中國17個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用DEA—Tobit方法對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效、投入冗余與產(chǎn)出松弛狀況、規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行了測度，并分析了改革深度、開放程度等關(guān)鍵因素對商業(yè)化績效的影響。發(fā)現(xiàn)：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率平均值較低，不同行業(yè)技術(shù)無效率的根源不同；航天器制造等九個(gè)行業(yè)不存在投入冗余與產(chǎn)出松弛，化學(xué)藥品制造業(yè)等八個(gè)行業(yè)存在投入冗余與產(chǎn)出松弛；家用視聽設(shè)備制造等四個(gè)行業(yè)規(guī)模效應(yīng)不變，通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞減，其他行業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞增；改革深度、開放程度等對技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、全要素生產(chǎn)率有不同程度和方向的影響。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；商業(yè)化績效；投入產(chǎn)出;影響因素

1引言

關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效，國外學(xué)者作過相關(guān)研究。如Jakobson[1]以描述性語言針對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行了分析；Liu和Buck[2]、Liu和Zou[3]發(fā)現(xiàn)，國際技術(shù)溢出能正向顯著影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效。國內(nèi)學(xué)者研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率主要圍繞二條主線。①對研發(fā)效率測度及分析。部分學(xué)者用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法測度了其研發(fā)中間產(chǎn)出效率與最終產(chǎn)出效率，并分析企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和所有權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對研發(fā)效率的影響[4-5]。另一部分學(xué)者用數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)方法測算了中國各省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，并考察了市場競爭、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段等因素的影響效應(yīng)[6]。②對整個(gè)創(chuàng)新鏈(包括研發(fā)和商業(yè)化階段)效率測度及分析。部分學(xué)者們運(yùn)用DEA方法對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整個(gè)創(chuàng)新鏈效率進(jìn)行了測評，并分析了市場化程度、企業(yè)自身的經(jīng)營績效、政府政策支持[7-8],行業(yè)集聚程度、行業(yè)競爭程度[9]等對各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

已有文獻(xiàn)從不同側(cè)面評測了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)績效或者整個(gè)創(chuàng)新鏈(包括研發(fā)與商業(yè)化)績效，推動了相關(guān)理論與實(shí)踐的發(fā)展。遺憾的是，目前缺乏專門對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效測評及其影響因素的相關(guān)研究。中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效大小如何？投入冗余與產(chǎn)出松弛狀況如何？如何調(diào)整使商業(yè)化績效達(dá)到最優(yōu)？改革開放等關(guān)鍵因素如何影響商業(yè)化績效？找準(zhǔn)并有效解決這些問題，對提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效，起著不可或缺的作用。

2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化技術(shù)效率的測度及結(jié)果分析

2.1　指標(biāo)、數(shù)據(jù)與方法

為了系統(tǒng)研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化投入與產(chǎn)出，本文將投入指標(biāo)分為技術(shù)投入、人員投入、與經(jīng)費(fèi)投入。技術(shù)投入以專利申請數(shù)(個(gè))表示，人員投入用商業(yè)化過程中從業(yè)人員數(shù)(人)來刻畫，經(jīng)費(fèi)投入細(xì)分為技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)(萬元)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)(萬元)、消化吸收經(jīng)費(fèi)(萬元)、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)(萬元)。產(chǎn)出指標(biāo)用新產(chǎn)品銷售收入(萬元)、新產(chǎn)品出口銷售收入(萬元)表示。

本文涉及各項(xiàng)基本指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于1997—2014年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為真實(shí)反映中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的狀況，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各年的經(jīng)費(fèi)投入和新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口銷售收入以及下文的相關(guān)影響因素中的收入指標(biāo)，用1995年為基年的工業(yè)生產(chǎn)出廠價(jià)格進(jìn)行平減。價(jià)格指數(shù)來源于2013年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

運(yùn)用DEA方法中的CCR模型、Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析法,研究對象為17個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)1996—2013年的商業(yè)化績效。

2.2　技術(shù)效率結(jié)果分析

(1)效率分析。通過運(yùn)用DEA中的CCR模型，得到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率見表1。從表1可看出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率：

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率較低，平均值僅為0.326。可能的原因是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)沒能有效配置商業(yè)化資源，導(dǎo)致技術(shù)成果商業(yè)化程度較低。其中：①家用視聽設(shè)備制造等4個(gè)行業(yè)(表1中序號為11、13、14、15)技術(shù)效率最高，達(dá)到最優(yōu)值1；②通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率較高，為0.502，高于行業(yè)平均值0.326；③化學(xué)藥品制造等12個(gè)行業(yè)(表1中序號為1、2、3、4、5、7、8、9、10、12、16、17)技術(shù)效率較低,低于行業(yè)平均值0.326。

不同行業(yè)技術(shù)無效率的根源不同。其中：①化學(xué)藥品制造等5 個(gè)行業(yè)(表1中1、4、9、10、17)的規(guī)模效率分別大于純技術(shù)效率；純技術(shù)無效率是技術(shù)無效率的根源(技術(shù)效率=純技術(shù)效率*規(guī)模效率)。②中藥材及中成藥加工等8個(gè)行業(yè)(表1中2、3、5、6、7、8、12、16行業(yè))的規(guī)模效率分別小于相應(yīng)的純技術(shù)效率，規(guī)模無效率是技術(shù)效率低下的根源?？赡艿脑蚴?，這些行業(yè)商業(yè)化運(yùn)營上經(jīng)驗(yàn)貧乏、商業(yè)化投資的管理與配置不合理；不少高技術(shù)活動規(guī)模小，沒達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

(2)投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析。通過運(yùn)用DEA中的CCR模型，得到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化中的投入冗余與產(chǎn)出松弛值見表2。表2給出了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化未達(dá)到有效值的來源。

表1　1996—2013年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的平均技術(shù)效率

行業(yè)方面，航天器制造等九個(gè)行業(yè)(表2中5、6、8、11、12、13、14、15、16行業(yè))投入與產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)，無冗余與松弛。存在投入冗余與產(chǎn)出松弛的主要有以下八個(gè)行業(yè)：

①化學(xué)藥品制造業(yè)。存在技術(shù)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)、購買國內(nèi)技術(shù)投入冗余，分別為9個(gè)、32622.2萬元、886.38萬元、225.44萬元、323萬元；而新產(chǎn)品出口銷售收入存在產(chǎn)出松弛，為47148.12萬元。相對而言，商業(yè)化從業(yè)人員投入、新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出顯得不足。

②中藥材及中成藥加工業(yè)。存在技術(shù)、商業(yè)化從業(yè)人員、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入冗余，分別為22個(gè)、75436人，994.46萬元、524萬元；而新產(chǎn)品出口銷售收入存在產(chǎn)出松弛，為6281.96萬元。相對而言，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)與消化吸收經(jīng)費(fèi)投入、新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出顯得不足。

③生物制品制造業(yè)。存在商業(yè)化從業(yè)人員、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入冗余，分別為2326人，15043.2萬元、23.7萬元；新產(chǎn)品銷售與新產(chǎn)品出口銷售收入存在產(chǎn)出松弛，分別為7248萬元、146.51萬元。相對而言，技術(shù)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與消化吸收經(jīng)費(fèi)投入顯得不足。

限于篇幅，飛機(jī)制造及修理業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造行業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)5 個(gè)行業(yè)的分析方法相同，不再一一列舉。

投入與產(chǎn)出方面，以上八大行業(yè)可分別根據(jù)各個(gè)行業(yè)的投入、產(chǎn)出冗余與松弛情況，進(jìn)一步增加相對不足的投入與產(chǎn)出，這樣資源得到整合，可有效提高各個(gè)行業(yè)的商業(yè)化技術(shù)效率。如：生物制品制造等3個(gè)行業(yè)需要加大技術(shù)投入；化學(xué)藥品制造等4個(gè)行業(yè)需要加大商業(yè)化從業(yè)人員投入；中藥材及中成藥加工業(yè)需要加大技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入等等。這為科學(xué)調(diào)整高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化階段的投入與產(chǎn)出的方向和幅度，有效提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效提供了可靠依據(jù)。

規(guī)模方面，表1顯示，家用視聽設(shè)備制造等4個(gè)行業(yè)(表1中序號為11、13、14、15)規(guī)模效應(yīng)不變(-)；通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞減(drs)；化學(xué)藥品制造等12個(gè)行業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞增(irs)，這些行業(yè)可進(jìn)一步增大商業(yè)化投資，帶來相應(yīng)的規(guī)模收益，提高商業(yè)化績效。

表2　1996—2013年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化中投入冗余與產(chǎn)出松弛值

3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的全要素生產(chǎn)率及其因素的DEA-Tobit分析

3.1　影響因素的變量與模型

運(yùn)用上述的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入與產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA方法得到的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步。為系統(tǒng)探討影響高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)化績效的因素，本文選取了改革深度、開放程度、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、政府支持、企業(yè)主體、綜合稅收作為解釋變量。分別以技術(shù)效率EC、技術(shù)進(jìn)步TC、全要素生產(chǎn)率TFP為被解釋變量，以影響因素為解釋變量，考慮影響因素的滯后效應(yīng)，使用前一期的影響因素。由于解釋變量單位不一致，為減少異方差，對相關(guān)影響因素的變量取對數(shù)(由于高新技術(shù)企業(yè)享受三免二減半稅收優(yōu)惠政策，有的年份稅率為負(fù)，綜合稅率沒取對數(shù))，建立以下模型：

ECt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(1)

TCt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(2)

TFPt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(3)

其中，GQBZit-1為改革深度，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年的國有及國有控股企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值與高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值的比值表示，國企的比重越小，市場化改革越深；KFCDit-1為開放程度，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年的高新技術(shù)三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值與高新技術(shù)企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值比重表示；SIZEit-1為企業(yè)規(guī)模，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值(萬元)和企業(yè)數(shù)(個(gè))的比值表示；QYSHit-1為市場競爭，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年企業(yè)數(shù)(個(gè))表示；ZFZCit-1為政府支持，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年的科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重表示；QYZTit-1為企業(yè)主體，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年的科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金所占比重表示；TAXit-1為綜合稅率，用第i個(gè)行業(yè)第t-1年(利稅-利潤)/總產(chǎn)值計(jì)算而得。

3.2　回歸結(jié)果分析

根據(jù)DEA Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析法測度的17個(gè)行業(yè)1996—2013的全要素生產(chǎn)率及其分解以及影響因素的處理數(shù)據(jù)，運(yùn)行模型(1)、(2)、(3)，得到以下估計(jì)結(jié)果(見表3)。

上述實(shí)證結(jié)果顯示：

(1)改革深度(LNGQBZ)。對技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)在10%水平下顯著為正。即國企的比重越低，市場化改革深度越高，對技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)。說明中國市場化改革深度不夠，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)不明顯。

表3　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解的影響因素回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上顯著。FE和RE分別表示固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。常數(shù)項(xiàng)給出了總體平均水平，略去各截面對于總體平均狀態(tài)的偏離。

(2)開放程度(LNKFCD)。對技術(shù)效率在10%水平下顯著為正，對技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率在10%水平下不顯著為負(fù)。說明外資的進(jìn)入，高新技術(shù)企業(yè)除了同國內(nèi)企業(yè)競爭外，還與國外企業(yè)競爭，雙重壓力提升了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率。但隨著開放程度的增加，外企通過高薪挖走內(nèi)企的高端人才，對其進(jìn)行核心技術(shù)封鎖，導(dǎo)致對其商業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率不顯著為負(fù)。

(3)企業(yè)規(guī)模(LNSIZE)。對技術(shù)效率與全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步的影響為5%水平下顯著為負(fù)。說明企業(yè)規(guī)模過大，造成機(jī)構(gòu)臃腫，管理效率偏低，商業(yè)化資源浪費(fèi)，導(dǎo)致對EC、TFP顯著為負(fù)。規(guī)模大的企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步動力，對技術(shù)進(jìn)步的影響顯著為負(fù)。

(4)市場競爭(LNQYSH)。對技術(shù)進(jìn)步、全要素生產(chǎn)率的影響分別為5%水平下顯著為正，對技術(shù)效率為10%水平下顯著為負(fù)。說明企業(yè)數(shù)目越多，市場競爭越激烈，企業(yè)可通過技術(shù)進(jìn)步降低商業(yè)化產(chǎn)品的成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能，獲取創(chuàng)新利潤，因而有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率。但企業(yè)數(shù)目過多，會導(dǎo)致高新技術(shù)企業(yè)重復(fù)商業(yè)化過程，造成資源的浪費(fèi)，顯著負(fù)向影響技術(shù)效率。

(5)政府支持(LNZFZC)。對技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的影響分別為10%、10%、5%水平下顯著為負(fù)。說明在高新技術(shù)商業(yè)化過程中，政府資金資助的直接支持，對高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。因此，在企業(yè)商業(yè)化過程中，政府應(yīng)增大制定各種政策間接支持，減少直接資助，以提高商業(yè)化績效。

(6)企業(yè)主體(LNQYZT)。負(fù)向影響技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率，分別在10%水平下顯著。說明目前很多高新技術(shù)企業(yè)不是自己開發(fā)技術(shù)，而是引用現(xiàn)成的技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化，導(dǎo)致企業(yè)主體對商業(yè)化績效影響為負(fù)。因此，應(yīng)進(jìn)一步提升高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)過程中的主體地位。

(7)綜合稅率(TAX)。對EC的影響為10%水平下顯著為負(fù)，對TC與TFP的影響為10%水平下不顯著為負(fù)。說明綜合稅率的提高，增加企業(yè)商業(yè)化產(chǎn)品的成本，減少商業(yè)化產(chǎn)出；稅率的提高會弱化企業(yè)努力商業(yè)化的激勵(lì)。因此，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效，必須適度給予其稅收優(yōu)惠。

4結(jié)語

本文用DEA方法測度了1996—2013年間中國17個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效，并分析了相關(guān)因素對其的影響。得到以下結(jié)論：①高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的技術(shù)效率平均值較低，不同行業(yè)技術(shù)無效率的根源不同。②航天器制造等九個(gè)行業(yè)不存在投入冗余與產(chǎn)出松弛；化學(xué)藥品制造業(yè)等八個(gè)行業(yè)存在投入冗余與產(chǎn)出松弛。③家用視聽設(shè)備制造等四個(gè)行業(yè)規(guī)模效應(yīng)不變；通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞減；其他行業(yè)規(guī)模效應(yīng)遞增。④改革深度、開放程度等因素對技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、全要素生產(chǎn)率有不同程度和方向的影響。

根據(jù)本文研究結(jié)果，提出以下政策建議：

(1)實(shí)施分類指導(dǎo)的商業(yè)化資源配置戰(zhàn)略。各行業(yè)可根據(jù)各自的要素投入冗余與產(chǎn)出松弛狀況，有針對性地增加或減少新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的要素投入與產(chǎn)出，以提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化績效。如：生物制品制造等3個(gè)行業(yè)需要加大技術(shù)投入；化學(xué)藥品制造等4個(gè)行業(yè)需要加大商業(yè)化從業(yè)人員投入。化學(xué)藥品制造行業(yè)等12個(gè)行業(yè)可進(jìn)一步增大商業(yè)化投資，帶來相應(yīng)的規(guī)模收益。

(2)進(jìn)一步深化市場化改革。深化國有企業(yè)改革，完善國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及國有資產(chǎn)管理體制，設(shè)立有效的風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化全要素生產(chǎn)率，增加國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。

(3)擴(kuò)大開放程度。通過引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新，不斷提升國內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)吸收能力。開發(fā)、利用外資對技術(shù)效率的正效應(yīng)，抑制其對技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的負(fù)效應(yīng)。

(4)保持高新技術(shù)企業(yè)合理的規(guī)模與適度的市場競爭，協(xié)調(diào)發(fā)展全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步。

(5)政府增大制定各種政策間接支持，減少直接資助，以提高商業(yè)化效果。

(6)進(jìn)一步提升高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)開發(fā)過程中的主體地位。

(7)完善高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠制度。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

Research on High-Tech Industrial Commercialize Performance in the Middle of Reform and Opening Up

Liu Hedong1,2

(1.School of Economics and Management,Nanjing Tech University，Nanjing 210009,China；

2.The State Intellectual Property Office of Patent Agent Teaching Research Center(Jiangsu)，Nanjing 210009,China)

Abstract：Based on panel data of 17 high and new technology industries during 1996—2013 in China，this paper measures its commercial performance,input redundancy and output relaxation,scale effect by using DEA—Tobit method.Further it analyzes its key influencing factors such as reform depth,open degree.There are some results.Average value of high-tech industrial commercialize performance is low，the root of technical inefficiency of different industries are different.In 9 industries including Manufacture of Spacecrafts，there are no input redundancy and output relaxation.While eight industries including Manufacture of Chemical Medicine exist input redundancy and output relaxation.Scale effect of four industries including Manufacture of Domestic TV Set and Radio Receiver remains the same;Manufacture of Communication Equipment industry exists diminishing scale effect;other industries exist increasing scale effect.Some factors,such as the property right structure，open degree,have influence on technical efficiency and technological progress rate，total factor productivity and direction in different levels.

Key words:High and new technology industry；Commercial performance；Input and output；Affecting factors

中圖分類號:F221

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

作者簡介：劉和東(1971-)，男，安徽廬江人，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師;研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理。

收稿日期：2015-01-20

基金項(xiàng)目：江蘇省高?！扒嗨{(lán)工程”中青年學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)對象項(xiàng)目(蘇教師﹝2014﹞23號)，江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“江蘇高新技術(shù)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀分析與發(fā)展對策研究”(2014ZDIXM014)，國家自然科學(xué)基金“技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制研究”(71473120)。