王朝暉，何林海，喻朝洪，曹陽

(中國建筑第五工程局有限公司，湖南 長沙 410004)

施工項目“混合承包”模式解析及對策

王朝暉，何林海，喻朝洪，曹陽

(中國建筑第五工程局有限公司，湖南 長沙 410004)

由于建設單位大量發(fā)包專業(yè)工程，形成了“混合承包”。本文根據(jù)“混合承包”模式的特點與運行方式，揭示了這種承包模式的實質，辨析了這種模式中專業(yè)工程的責任，分析了這種模式給總承包單位帶來的風險，給施工總承包單位和建設行政管理部門提出了對策和建議?！盎旌铣邪蹦Ｊ绞鞘┕た偝邪c代理型CM的結合，其實質就是風險擴大化的施工總承包。這種模式中，建設單位有肢解發(fā)包工程的嫌疑，也增加了它的管理工作量與管理風險。施工總承包單位承擔了不必要的額外義務，給企業(yè)經(jīng)營帶來了巨大的風險。實施中也造成了較多糾紛，對工程的進度、質量、安全有很大的不利影響。施工總承包企業(yè)應在合同中明確權利義務，化減經(jīng)營風險，并以此為契機實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營模式的轉變;建設行政管理部門應界定這種模式的合規(guī)性并提供相應的合同示范文本。

混合承包;施工總承包;專業(yè)承包;專業(yè)分包;施工總承包管理

本文所謂的“混合承包”是指這樣一種工程承包模式:建設單位一方面同一家實力較強的施工總承包企業(yè)簽訂“施工總承包合同”，由其承擔工程項目的基礎、主體結構、初步的裝飾裝修及機電工程的預留預埋施工任務;另一方面將眾多的專業(yè)工程(如幕墻工程、門窗工程、節(jié)能工程、精裝修工程、消防工程等)直接發(fā)包給專業(yè)公司，同其簽訂承包合同并直接支付工程款;同時，在施工總承包合同中要求總承包企業(yè)對專業(yè)工程的進度、質量、安全文明施工等進行管理，承擔連帶責任，并付給一定的“總承包服務費”;施工總承包單位同專業(yè)承包單位沒有合同關系。

在我國建設市場上，這是一種普遍應用的承包模式。但是，在我國現(xiàn)行有關工程管理的法律、法規(guī)、規(guī)章中，對這種“混合承包”模式卻缺乏相應的管理規(guī)定。《建筑法》“禁止將建筑工程肢解發(fā)包”、“不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位”，但是對如何確定是否屬于“應當由一個承包單位完成的建筑工程”，缺乏明確的界定，從而使這種“混合承包”模式一方面有違法的嫌疑，另一方面又因針對這種嫌疑相關規(guī)定的缺失而獲得了快速發(fā)展。GF-2013-0201《建設工程施工合同(示范文本)》沒有關注形式多樣的承發(fā)包模式，僅僅針對施工總承包提供了合同文本，遠遠不能滿足需求。各省市的建設行政管理部門注意到了這種模式，出臺了一些規(guī)定，但相互之間存在較大差別:如廣州市、成都市建委將建設單位自行發(fā)包工程的行為視為分包，要求總承包單位對其質量、安全生產(chǎn)、文明施工等工作承擔連帶責任［1，2］;河北省住建廳較為明確地區(qū)分了建設單位發(fā)包與總承包單位分包的區(qū)別，強調了“建設單位自行發(fā)包的專業(yè)工程，發(fā)生工程質量、安全生產(chǎn)事故或工期延誤的，建設單位應承擔相應的法律責任”，“因建設單位指定分包單位造成建設工程質量缺陷或施工安全事故的，建設單位應當承擔主要責任”［3］。在學術界與工程界，反常地很少有人關注這一現(xiàn)象，對這一承包模式的研究文獻很少。項目承發(fā)包研究的主要關注點都集中在承包模式的比選與管理上［4，5］，對施工總承包研究主要集中在管理的改進上［6～8］。在司法界，由于“混合承包”模式的缺陷造成了較多的糾紛，對這一現(xiàn)象給予了一定的關注［9］。

本文主要通過比較這種“混合承包”同其它承包模式的異同，對這一承包現(xiàn)象的實質、相關各方的責任、施工總承包方面臨的風險及對策進行探討。

1 “混合承包”的實質

(1)“混合承包”與施工總承包的比較。在我國，施工總承包是一種政府提倡的承包方式，在建筑施工承包領域占據(jù)重要地位，其主要做法是建設單位將工程的施工任務發(fā)包給一個總承包單位，總承包單位一般承擔工程的全部或絕大部分施工任務，在征得建設方認可后，將部分專業(yè)工程分包給專業(yè)分包方。施工總承包的主要特點是分包方是由總承包單位確定的，分包方同總承包單位簽訂分包合同，工程款由總承包單位支付，總承包單位能從分包工程中賺取總包與分包之間的差價，總承包單位對分包工程承擔連帶責任?！盎旌铣邪蹦Ｊ街?，專業(yè)承包方是由建設單位確定的，同建設單位簽訂承包合同，而同施工總承包單位沒有合同關系，工程款由建設單位直接支付，施工總承包單位只能收取單獨發(fā)包工程的“總承包服務費”。因此，“混合承包”不同于施工總承包。

(2)“混合承包”同平行承包的比較。平行承包就是建設單位將工程任務通過適當分解，平行發(fā)包給各個承包單位。在我國，通常的做法是將工程的勘察、設計、施工任務分別發(fā)包;就施工任務的平行承包來說，通常的做法是以單位工程為最小單位進行平行承包。在平行承包模式中，各個承包單位分別同建設單位簽訂合同，就承包內容向建設單位承擔責任，各個承包單位之間沒有合同關系。因此，從合同關系上來說，“混合承包”同平行承包是相同的;從管理職能上來說，“混合承包”中的總承包單位額外增加了對專業(yè)工程的管理;從工程責任來說，總承包單位額外承擔了專業(yè)工程的連帶責任。

(3)“混合承包”同代理型CM模式的比較。CM(Construction Manager)模式是歐美國家應用較多的一種工程承發(fā)包與管理模式，美國建筑師協(xié)會(AIA)為CM提供了完備的合同條件。在該模式中，CM單位以一個承包商的身份，采取“快速路徑法”來進行設計施工管理，實現(xiàn)有條件的邊設計邊施工［10］。根據(jù)合同結構的不同，CM可以分為代理型和非代理型。代理型CM單位同業(yè)主簽訂管理咨詢合同，它同各承包商無合同關系，它對項目的管理屬于業(yè)主委托的項目管理［11］。從合同結構和管理職能來說，“混合承包”模式同代理型CM模式是相同的;從工程責任來說，總承包單位較CM單位額外承擔了專業(yè)工程的連帶責任。

通過上述比較可以看到，“混合承包”模式是施工總承包和代理型CM模式的結合，但“混合承包”模式中的總承包單位較CM單位額外承擔了專業(yè)工程的連帶責任。因此對施工總承包企業(yè)來說，“混合承包”的實質就是風險擴大化的施工總承包。

“混合承包”模式不僅擴大了總承包方的風險，損害了總承包方的利益，而且增加了建設單位自身的工程管理負擔。

2 “混合承包”模式中專業(yè)工程的責任辨析

我國《建筑法》明確規(guī)定，總承包方和分包方就分包工程承擔連帶責任。在“混合承包”模式中，基本上所有的建設單位都要求“總承包方”對專業(yè)承包工程的進度、質量、安全負責，很多總承包企業(yè)也認可了這種要求，承擔了專業(yè)工程的連帶責任。其實，“總承包方”不應對專業(yè)承包工程承擔連帶責任，專業(yè)承包方應直接對建設單位承擔責任。依據(jù)如下:

(1)“專業(yè)承包”與“專業(yè)分包”是兩個不同的概念，具有不同的合同結構，不同的權利義務關系。“專業(yè)承包”是建設單位直接向專業(yè)公司發(fā)包工程，并簽訂專業(yè)承包合同;專業(yè)承包方的選擇不需要，在工程實踐中也從來沒有征得施工總承包方的同意;專業(yè)承包方同總承包方?jīng)]有合同關系。而“專業(yè)分包”是施工總承包單位將總承包合同內的部分專業(yè)工程分包給專業(yè)公司施工［12］;分包工程需要在總承包合同內約定或經(jīng)建設單位認可。

(2)我國《建筑法》、《建筑工程質量管理條例》中規(guī)定的“總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任”，都是針對專業(yè)分包的，而不是針對專業(yè)承包的。

(3)2004年10月發(fā)布的《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十二條規(guī)定，發(fā)包人直接指定分包人分包專業(yè)工程，造成建設工程質量缺陷，應當承擔過錯責任。在“混合承包”中，發(fā)包人直接將工程發(fā)包給了專業(yè)承包人，就應當由雙方當事人承擔工程責任。文獻［3］也明確規(guī)定，建設單位自行發(fā)包單位工程中的專業(yè)工程，發(fā)生工程質量、安全生產(chǎn)事故或工期延誤的，建設單位應承擔相應的法律責任。

(4)“總承包方”只需對“總承包服務費”所約定的服務內容承擔責任。根據(jù)我國的GB50500-2013《建設工程工程量清單計價規(guī)范》規(guī)定，總承包服務費是“總承包人為配合協(xié)調發(fā)包人進行的專業(yè)工程分包，發(fā)包人自行采購的設備、材料等進行保管以及施工現(xiàn)場管理、竣工資料匯總整理等服務所需的費用”。首先需要指出，在這個定義中，也混淆了“專業(yè)承包”與“專業(yè)分包”這兩個概念，將建設單位直接發(fā)包專業(yè)工程誤認為專業(yè)分包。此外，這個定義說明，總承包服務費只是由于總承包方提供了服務而獲得的報酬，故“總承包”方只能對其提供的服務負責，也就是說，總承包企業(yè)只需對發(fā)包人發(fā)包的專業(yè)工程提供施工便利、施工現(xiàn)場管理、竣工資料匯總整理承擔服務責任，專業(yè)工程本身的進度控制、質量控制、安全管理不是服務的范圍，不能由“總承包”方承擔。

(5)“總承包方”缺乏對專業(yè)承包方的管理手段，無法承擔起真正的施工總承包方的管理責任。工程項目管理主要包括成本、進度、質量、安全、合同、信息、以及組織協(xié)調方面的管理工作，由于“總承包方”同專業(yè)承包方?jīng)]有合同關系，專業(yè)工程款的支付也不經(jīng)過“總承包方”，因此，在工程實踐中，“總承包方”沒有進行管理的依據(jù)，也缺乏管理的手段。

專業(yè)承包方應就專業(yè)工程的進度、質量、安全等直接對建設單位承擔責任。專業(yè)承包方與建設單位簽訂了建設工程合同，明確了雙方的權利與義務。作為合同當事人的專業(yè)承包方，毫無疑問地應就合同的內容向發(fā)包人行使權利、履行義務。

3 “混合承包”中施工總承包方風險

由于“混合承包”模式的缺陷，作為施工總承包方在工程實踐中存在巨大的風險，主要表現(xiàn)在:

(1)工程進度的風險。作為施工總承包方，主要承擔基礎、主體結構及初裝修工程。施工實踐表明，總承包方在自己合同內容的施工中，進度、質量、成本方面基本都能控制較好。而到工程后期，建設單位單獨發(fā)包的專業(yè)工程開始插入施工時，就存在很大的進度風險，主要表現(xiàn)在:首先是專業(yè)承包方不能及時確定，無法按時進場施工;其次是由于施工中交叉作業(yè)多、組織協(xié)調工作量大、“施工總承包”方對專業(yè)承包方缺乏管理手段等多方面原因，導致工程進度滯后;最后是專業(yè)工程的驗收及資料問題，由于施工總承包方承擔了資料的匯總整理移交責任，而專業(yè)工程驗收經(jīng)常滯后、資料常常缺失，給總承包方的竣工驗收及備案帶來了很大的影響。

(2)工程質量的風險。由于缺乏合同依據(jù)、控制手段、專業(yè)人員等多種原因，施工總承包方對專業(yè)工程的質量控制基本處于放任自流的狀況，專業(yè)工程帶來的質量風險極大。此外，《工程質量保修書》都是由施工總承包方出具的，且施工總承包方一般都是有較好社會影響力的大公司，風險承擔能力強，竣工后出現(xiàn)任何質量問題，政府相關部門、建設單位、建筑物使用單位首先找到的就是施工總承包單位，從而帶來巨大的維修工作量。

(3)工程施工成本的風險。由于前述的進度拖延、質量風險及維修工作，大大增加了施工總承包方的項目成本，經(jīng)常發(fā)生項目轉盈為虧的現(xiàn)象，給企業(yè)經(jīng)營帶來了巨大困難。

4 施工總承包企業(yè)的對策建議

“混合承包”模式給施工總承包企業(yè)帶來了巨大的風險，如何化減這種模式帶來的危害，求得企業(yè)的發(fā)展，是每一個總承包企業(yè)面臨的重大課題。筆者認為，應該采取兩步走的策略:第一步是明確權利責任，化減經(jīng)營風險;第二步是利用挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營模式的轉變，求得企業(yè)發(fā)展。

4．1 明確權利責任化減經(jīng)營風險

“混合承包”模式給施工總承包企業(yè)帶來風險的最根本的原因，在于施工總承包企業(yè)缺乏對專業(yè)承包方的管理依據(jù)與手段，要解決這兩個問題，可逐步采取如下措施:

(1)在施工總承包合同談判時強調這種承包模式給總承包企業(yè)帶來的巨大風險，爭取在合同中增加“施工總承包管理”章節(jié)，或同建設單位、專業(yè)承包公司簽訂三方協(xié)議，取得建設單位給予的對專業(yè)工程管理的授權、以及必要的管理手段?，F(xiàn)行的施工合同中，雖然也有建設單位要求的對專業(yè)工程的管理條款，但非?？辗?，權利義務明顯不對等，特別是缺少基本的管理手段。在“施工總承包管理”章節(jié)或三方協(xié)議中，必須明確:1)建設單位委托總承包單位對專業(yè)工程進行協(xié)調管理，專業(yè)工程的承包合同必須送總承包單位備案，專業(yè)承包方進場施工時建設單位必須組織總承包單位及專業(yè)承包方進行交底;2)總承包單位只以“總承包管理內容”為限對專業(yè)工程承擔協(xié)調管理的責任。專業(yè)工程的工期、質量、安全風險應進行明確劃分，明確三方的各自責任;3)專業(yè)工程的工程款支付必須經(jīng)過總承包單位的認可。

(2)在施工總承包單位項目經(jīng)理部中增加專職“總承包管理”崗位，具體負責同建設單位、監(jiān)理方、專業(yè)承包方的協(xié)調管理，消除各參與方的溝通障礙，促進各方的協(xié)同配合;同時也應著重做好索賠管理。

4．2 利用挑戰(zhàn)向施工與管理型企業(yè)轉變

“混合承包”模式給施工總承包企業(yè)帶來了巨大的風險，但是，也提供了一個巨大的市場，即建設單位需要一個管理者幫助其進行項目管理，而總承包企業(yè)是最合適的人選，原因有二:(1)施工總承包企業(yè)都是實力較強的大公司，有較強的風險承擔能力和項目管理能力，建設單位將工程發(fā)包給它，就說明了建設單位對它的信任，這也是建設單位要求它對專業(yè)工程進行管理的最主要原因;(2)施工總承包企業(yè)是施工現(xiàn)場的主導者，對工程最熟悉，對現(xiàn)場資源的調控能力最強，相對于現(xiàn)行制度下的監(jiān)理單位、項目管理單位，施工總承包單位也最適合承擔現(xiàn)場的項目管理工作。

因此，施工總承包企業(yè)在化減“混合承包”帶來的經(jīng)營風險的同時，必須從企業(yè)經(jīng)營層面的高度上來充分利用這種承包模式帶來的市場機會，調整企業(yè)經(jīng)營模式，將單純的施工型企業(yè)轉變?yōu)槭┕づc管理型企業(yè)，求得企業(yè)發(fā)展。要實現(xiàn)這一轉變，主要應做好如下幾個方面的工作:

(1)充分認識到這種“混合承包”模式的實質是風險擴大化的施工總承包，現(xiàn)行的“施工總承包合同”中“施工總承包方”承擔了不必要的額外義務，權利與義務不對等。

(2)重視施工總承包合同談判，談判中應大力向建設單位表明這種承包模式給施工總承包方帶來的巨大風險、給工程建設本身帶來的影響、以及給建設單位自己帶來責任風險，從而逐步改變建設單位的觀念，爭得合同條件的改善。

(3)在建設單位觀念逐步改變、合同條件得到改善的基礎上，與建設單位簽訂單獨的《施工總承包管理合同》，滿足建設單位的需求，開拓新的業(yè)務增長點，實現(xiàn)向施工與管理型企業(yè)轉變。

(4)在項目上設立獨立于施工承包項目部之外的施工總成包管理項目部，行使總承包管理職責。

(5)相應調整公司機關的管理結構與措施，實現(xiàn)對各施工總成包管理項目部的監(jiān)控管理，建立同施工與管理型企業(yè)相適應的企業(yè)治理機制。

5 建設行政管理部門的對策建議

“混合承包”模式是現(xiàn)行建筑市場上普遍應用的承包形式，但在管理規(guī)范上還存在很大的缺失，政府建設行政管理部門應針對這一實況，完善相關管理規(guī)定與服務。

(1)落實《建筑法》的“不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位”條款，明確界定“肢解發(fā)包”的范疇。并在頒發(fā)施工許可證、施工合同備案等環(huán)節(jié)嚴格審查。

(2)完善各種承包模式的施工合同示范文本，形成合同文本系列，為各種形式的承包模式提供服務。

6 結論

(1)施工總承包模式在實施中發(fā)生了變異，形成了現(xiàn)行的“混合承包”模式，這種模式中施工總承包企業(yè)承擔了不必要的額外義務，權利與義務不對等，給施工總承包企業(yè)帶來了巨大的風險;但是，也給施工總承包企業(yè)提供了巨大的市場機會。

(2)施工總承包企業(yè)化減“混合承包”模式帶來的風險應分兩步走，第一步通過合同談判，改善合同條件;第二步則充分利用其帶來的市場機會，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營模式的轉變，求得企業(yè)發(fā)展。

(3)建設行政管理部門應明確界定“肢解發(fā)包”范疇，規(guī)范工程發(fā)包行為;并完善各種承包模式的施工合同示范文本，為各種形式的承包模式提供服務。

［1］廣州市城鄉(xiāng)建委辦公室．關于規(guī)范我市建設工程施工承包管理的通知，穗建筑［2010］630號［DB/ OL］．［2014-8-20］．http://wenku．baidu．com/．

［2］成都市建委．成都市建委關于進一步加強成都市房屋建筑和市政基礎設施工程發(fā)包與承包范圍管理的通知，成建委發(fā)［2009］721號［EB/OL］．［2014-11-28］．http://www．chengdu．gov．cn/GovInfoOpens2．

［3］河北省住房和城鄉(xiāng)建設廳．關于在全省深入開展房屋建筑和市政基礎設施工程施工發(fā)包承包專項治理的通知，冀建市［2011］341號［EB/OL］．［2014-8-20］．http://www．hebj s．gov．cn/zfxx/tfwj/ 201106．

［4］王茂欣，任宏．基于造價控制的最優(yōu)承發(fā)包模式選擇［J］．工程管理學報，2013，27(2):1-5．

［5］王廣斌，張文娟，靳巖．建設項目承發(fā)包模式實際案例分析［J］．同濟大學學報，2002，30(1):120-123．

［6］李先光，李啟明，劉穎．施工總承包模式下建筑供應鏈成本管理優(yōu)化決策模型研究［J］．華中科技大學學報(城市科學版)，2009，26(1):79-84．

［7］王亦澍．施工總承包與專業(yè)分包的界面管理研究［J］．建筑施工，2006，28(9):748-750．

［8］陳龍，曹萍．施工總承包方對指定分包的管理研究［J］．山西建筑，2008，34(17):192-193．

［9］楊磊．業(yè)主平行發(fā)包情況下發(fā)包人、承包人和獨立施工人之間的權利義務關系［EB/OL］．［2014-8-20］．http://www．zglsgcls．com．

［10］樂云．大型工程項目的新型合同結構模式［J］．同濟大學學報，2004，32(2):262-265．

［11］蘭定筠，李世蓉，何萬鐘．業(yè)主工程項目采購模式與代建制制度創(chuàng)新的研究［J］．土木工程學報，2008，41(7):82-86．

［12］中華人民共和國建設部．房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法，中華人民共和國建設部令第124號［EB/OL］．［2014-8-20］．http://www．gov．cn/gongbao/content/2005/content_63292．ht．

Analysis and Suggestions for the Mixed Contracting in Construction Project

WANG Zhao-hui，HE Lin-hai，YU Chao-hong，CAO Yang
(China Construction Fifth Engineering Division Corporation Ltd，Changsha 410004，China)

Due to lots of specialty engineering contracting by the owner，the“mixed contracting”pattern is formed．Based on the characteristic and running model of this pattern，its substance is revealed，the liability of the specialty engineering is resolved，the risks of the general contractor are analyzed，and some suggestions are presented for the general contractors and construction administrative departments．“Mixed contracting”pattern is the combination of general contracting and CM/Agency，and in substance it is risk-magnified general contracting．In this pattern，the owner has the suspicion of contracting in parts，and its management work and risk increase．The general contractor carries additional unnecessary duties in this pattern，and it is of enormous risk for the enterprise operation．This pattern leads to much dispute in practice，and is of large adverse effect for the project’s scheduling，quality and safety．The general contractor should clarify the right and obligation to avoid or decrease the operating risk，and take advantage of the opportunity of this pattern to achieve the transformation of the enterprise running model．The construction administrative departments should clarify the accordance with the rules of this pattern and provide relevant contract text．

mixed contracting;construction general contracting;specialty engineering contracting; specialty engineering subcontracting;construction managing contracting

TU71

A

2095-0985(2015)03-0049-05

2015-01-23

2015-05-18

王朝暉(1969-)，男，湖南雙峰人，高級工程師，博士，研究方向為鋼筋混凝土結構及施工技術與管理(Email:645516248@qq．com)