張樹立

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一、相關(guān)概念解析

(一)股權(quán)

股權(quán)是股票的持有者根據(jù)其擁有股票比例對企業(yè)承擔的一定責任的權(quán)利。股權(quán)因投資而產(chǎn)生，投資人如果向合伙組織進行投資則承擔無限責任，如向法人投資則承擔有限責任，雖然都同屬股權(quán)范疇，但實際承擔責任能力有所區(qū)別。一般認為，股權(quán)是投資行為產(chǎn)生的法律后果，股權(quán)在某種程度上決定了法人的財產(chǎn)權(quán)利，如取得企業(yè)100%的股權(quán)也就對企業(yè)產(chǎn)生了100%的控制權(quán)。從法律角度來看，股權(quán)可以進行轉(zhuǎn)讓，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓不會影響企業(yè)的資產(chǎn)變化。

(二)無權(quán)處分

無權(quán)處分是我國《合同法》中第51條規(guī)定，無權(quán)處分他人財產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認或無權(quán)處分人訂立合同后取得處分權(quán)的，一般我們認為其之前處分權(quán)利有效。在該條法律規(guī)定下，我們認定一個行為是否構(gòu)成無權(quán)處分之時，必須從三點出發(fā)，第一點是無權(quán)處分行為產(chǎn)生必須基于財產(chǎn)處分權(quán)利的缺失;第二點處分人必須以自己的名義實施了處分他人財產(chǎn)的行為;第三則是無權(quán)處分行為必須是違法行為。

(三)善意取得

善意取得是指無權(quán)處分的人將財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三人，如果受讓第三人取得該財產(chǎn)之時出于善意，則受讓人取得該財產(chǎn)的所有權(quán)，原有權(quán)利人喪失該部分財產(chǎn)權(quán)利。善意取得的前提條件必須是出讓人無權(quán)處分、受讓第三人必須出于善意、必須以合理的價格轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓不動產(chǎn)之時必須已經(jīng)登記或交付給第三人。

二、股權(quán)的無權(quán)處分與善意取得的沖突

無權(quán)處分是我國合同法中的一項基本性規(guī)定，而善意取得則是物權(quán)法中的一項規(guī)定，由于兩種保護的利益?zhèn)€體不同，因此，兩者在某種程度上存在一定沖突。

從我國無權(quán)處分的法律條款中不難看出，當權(quán)力人不追認合同有效或不讓無權(quán)處分人取得對該部分財產(chǎn)的權(quán)利之時，合同相對人只能被迫接受合同無效，這極大的損害了相對人的權(quán)益。股權(quán)是一種較為特殊化的權(quán)利，在某種程度上股權(quán)也屬于財產(chǎn)的一部分，并允許在不同的權(quán)利人之間進行轉(zhuǎn)讓，因此在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中也存在無權(quán)處分和善意取得的問題。一般情況下，為了平衡股權(quán)受讓人的權(quán)益，讓股權(quán)受讓人的權(quán)益能得到基本保障，我國法律在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中引入了善意取得制度。但從善意取得法律規(guī)定本身來看，善意取得制度也必須建立在合同有效的前提之下，因此目前的善意取得制度在某種程度上與當時的立法精神相違背，也導致司法領(lǐng)域?qū)τ诖朔N情況的處理存在較大分歧。

眾所周知，股權(quán)的無權(quán)處分和善意取得的最大沖突點在于是保護股權(quán)原權(quán)利人的權(quán)益還是保護股權(quán)相對第三人的權(quán)益，因此權(quán)衡原權(quán)利人與善意第三人的利益成為法律需要解決的首要問題。筆者認為法律維護原權(quán)利人權(quán)益是一種公正，而維護受讓人的權(quán)益則出于保護交易秩序，如果因維護公正而導致交易秩序混亂并非法律所期待的結(jié)果，因此筆者認為在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中應該肯定善意取得的法律地位，以此來保護股權(quán)受讓人，并建立安全的交易秩序，此種選擇符合我國的立法精神以及社會公眾利益。

三、股權(quán)的無權(quán)處分與善于取得的協(xié)調(diào)

雖然筆者認為應該重視股權(quán)受讓人的權(quán)益，但同樣也需要與股權(quán)原權(quán)利人進行一個相對平等的保護，使兩種之間處于平衡狀態(tài)，因此這種平衡狀態(tài)需要嚴格限制善意取得的前提條件，運用嚴苛的前提條件來協(xié)調(diào)與無權(quán)處分中利益受損的原權(quán)利人。

筆者認為股權(quán)的無權(quán)處分與善意取得的協(xié)調(diào)問題，需要以利益平衡原則確定無權(quán)處分的效力。在股權(quán)的無權(quán)處分與善意取得中，法律需要平衡公正和社會交易秩序，在某種情況下我們需要放棄公正來保護社會交易秩序，但在個別情況下我們也需要暫時放棄社會交易秩序來維持法律的公正性。因此，不同的案件因司法審理態(tài)度不同將產(chǎn)生相悖的結(jié)果，在審理過程中需要結(jié)合案件本身以及原權(quán)利人和股權(quán)受讓人的狀態(tài)來選擇是舍棄公正還是舍棄社會交易秩序。但筆者認為在大部分情況下應該有效考慮社會交易秩序，在某種程度上維護社會交易秩序也是在保護法律的公平正義，因此應該傾向保護股權(quán)受讓人。

四、股權(quán)的無權(quán)處分與善意取得的實踐應用

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中存在無權(quán)處分和善意取得的情況，筆者雖然認為法律應該更加傾向保護股權(quán)受讓人的利益，以此來保證我國的社會安全交易秩序，但在這個過程中也需要重視股權(quán)原權(quán)利人的利益，因此在實踐過程中股權(quán)的善意取得需要建立一系列前提條件。

(一)必須是以依法轉(zhuǎn)讓的方式取得

股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須建立在依法轉(zhuǎn)讓的前提下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間的合同有效為前提，股權(quán)的善意取得是為了保護安全交易秩序，因此這個交易過程需要是在合法的前提下，如果股權(quán)的轉(zhuǎn)讓人和受讓人的交易是屬于違法或可以被撤銷的行為，那么這種股權(quán)交易不可以適用善意取得原則，其也不可對抗股權(quán)原權(quán)利人。這種前提條件是對于原權(quán)利人的一種權(quán)益保障。

(二)受讓人在接受股權(quán)轉(zhuǎn)讓時是善意的

股權(quán)轉(zhuǎn)讓時受讓人應該是出于善意的，在司法實踐過程中我們?nèi)绾卧u價其行為是否善意就成為十分重要的問題，在司法實踐中我們需要推定其實善意的，即原權(quán)利人和轉(zhuǎn)讓人不能證明受讓人具有惡意，法律就應該推定其是善意取得。與此同時，在這個過程中股權(quán)善意取得的價格是否合理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時間和地點是否合理、轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間的關(guān)系、交易過程中是否存在可疑點都是判斷受讓人是否是善意取得的前提。在司法實踐過程中，判斷是否屬于善意行為還需要依靠具體案件、法官經(jīng)驗等因素對其進行甄別。

(三)以合理的價格取得轉(zhuǎn)讓

合理的價格不僅是判斷其是否善意的標準，同時也是善意取得的一個重要前提條件，股權(quán)轉(zhuǎn)讓相對具有特殊性，由于股權(quán)公司的股權(quán)價值是隨時變動的，在不同的時間點股權(quán)具有不同的價值，尤其面對公司經(jīng)營情況良好的情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓人更容易以低價將其轉(zhuǎn)讓，這種行為就已經(jīng)嚴重損害了股權(quán)原權(quán)利人的利益，因此在實踐過程中我們一定要注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓之時的股權(quán)價值，即在交易時間點上受讓人取得股權(quán)的價格是否合理。

(四)受讓人完成股權(quán)工商變更登記

在我國物權(quán)法中規(guī)定，登記或已經(jīng)完成交付是構(gòu)成善意取得的前提條件，因此股權(quán)的善意取得應該是已經(jīng)經(jīng)過登記的行為，其次我國公司法中也明確規(guī)定了未經(jīng)工商部門登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為不得對抗原權(quán)利人，因此股權(quán)善意取得必須建議在完成工商變更登記之后。股權(quán)作為一種財產(chǎn)性質(zhì)的私有權(quán)利，應該遵循權(quán)利人意思自治，受讓人根據(jù)一定的權(quán)利外觀進行股權(quán)交易，應該受到合理性保護，這種股權(quán)善意取得制度就是一種維護交易安全和秩序的合理制度。不過由于股權(quán)的特殊性，我們在實踐中看到的股權(quán)善意取得在司法判決中還是顯得比較謹慎。

五、結(jié)論

通過筆者的研究，我們找到了股權(quán)無權(quán)處分和善意取得中的沖突之處，并在法律允許范圍內(nèi)試圖將這種沖突進行協(xié)調(diào)，在法律為保護交易安全秩序的前提條件下，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中將善意取得進行引入，但同時為保證原權(quán)利人利益也為其規(guī)定的嚴苛的前提條件，即轉(zhuǎn)讓行為合法、受讓人是善意的、合理價格取得以及完成工商變更登記。在這些前提條件約束下，無權(quán)處分和善意取得找到了相對適合的平衡點，在維護法律公正的同時平衡了雙方利益。

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