●本刊編輯部

諾獎史冊里的巾幗身影
———記2009年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國政治經(jīng)濟學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆

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2009年12月6日埃莉諾·奧斯特羅姆與另一位經(jīng)濟學(xué)獎得主奧利弗·威廉姆森接受諾貝爾獎網(wǎng)站采訪

2009年10月12日，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎被男性壟斷的歷史被改寫。瑞典皇家科學(xué)院鄭重宣布，將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予兩位制度學(xué)分析大師——美國印第安納大學(xué)政治學(xué)教授埃莉諾·奧斯特羅姆和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟學(xué)教授奧利弗·威廉姆森，以表彰他們對經(jīng)濟管理行為的卓越分析。自此，埃莉諾·奧斯特羅姆成為自1969年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒布以來，歷史上第一位女性諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主，而且是迄今為止唯一一位獲得該獎項的女性，因為她，這一年被稱為“諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的新紀元”。奧斯特羅姆成長的年代，還沒有完全摒除男女不平等的陋習(xí)，從競爭激烈的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域走向諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎領(lǐng)獎臺，超越無數(shù)男士獲此殊榮，她為之付出了比男性獲獎?wù)邤?shù)倍的執(zhí)著與堅毅，因此，成為經(jīng)濟學(xué)界最高榮譽的獲得者，奧斯特羅姆當(dāng)之無愧。

埃莉諾·奧斯特羅姆，美國印第安納大學(xué)政治學(xué)以及公共和環(huán)境事務(wù)學(xué)教授，著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，印第安納大學(xué)制度多樣性研究中心的創(chuàng)建者，美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一，在政治學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)、行政學(xué)、公共政策、發(fā)展研究等諸多領(lǐng)域享有很高的學(xué)術(shù)聲譽。1991年當(dāng)選為美國藝術(shù)與科學(xué)院院士，2001年當(dāng)選為美國國家科學(xué)院的院士，曾任美國政治學(xué)協(xié)會、公共選擇學(xué)會、中西部政治學(xué)協(xié)會和公有產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會的主席，其研究主要集中于公共服務(wù)尤其是公共資源與發(fā)展的多中心制度基礎(chǔ)研究，為廣大發(fā)展中國家進行政策咨詢作出了巨大的貢獻。2012年6月，奧斯特羅姆在美國去世，被認為是包括中國行政管理學(xué)和政治學(xué)人在內(nèi)的全球?qū)W術(shù)界的重大損失。

迂回曲折的早期職業(yè)生涯

在很多人眼里，奧斯特羅姆的職業(yè)生涯是一帆風(fēng)順的，尤其是在她進入印第安納大學(xué)執(zhí)教之后，一系列的學(xué)術(shù)成就讓她受到廣泛尊重和認可。然而，作為一名使用多種實證和理論方法、研究復(fù)雜社會生態(tài)系統(tǒng)的女性學(xué)者，她走過的道路當(dāng)然不可能是一條直線，甚至遭到過許多政治學(xué)同行的強烈批評。

1933年，奧斯特羅姆出生于洛杉磯，整個30年代的經(jīng)濟危機對她的成長影響深遠。由于家境貧寒，作為家中長女，她在幼年時就開始為家里種植可以食用的東西。中學(xué)畢業(yè)后，成績優(yōu)異的奧斯特羅姆希望能繼續(xù)讀大學(xué)，但遭到家人的反對，她的母親把讀大學(xué)看作是“無用的投資”，因為在她生活的那個年代，女性的一般出路就是待在家里，在教育和職業(yè)領(lǐng)域并不受歡迎。

1977年11月在政治理論和政策分析、政治科學(xué)家研討會上

由于得不到家庭的支持，奧斯特羅姆不得不去工作。但是她并沒有屈服于現(xiàn)實，堅持申請了加州大學(xué)洛杉磯分校并被順利錄取。在選擇專業(yè)時，奧斯特羅姆聽取了該校新生指導(dǎo)老師的建議，選擇了對于女孩子來說最好的教育學(xué)專業(yè)，期待畢業(yè)后成為一名教師。然而在不久之后，由于興趣使然，她就改選政治學(xué)作為專業(yè)，與此同時，她還選修了許多經(jīng)濟學(xué)和商學(xué)的課程。由于經(jīng)濟學(xué)成績突出，在大學(xué)三年級時她開始幫助老師批改新生的經(jīng)濟學(xué)試卷，用來支付她在加州大學(xué)洛杉磯分校學(xué)習(xí)費用。除此之外，她還在夏天教游泳，在大學(xué)圖書館和商店打工，做過各種不同的工作賺取生活費。即便如此，1954年大學(xué)畢業(yè)時，奧斯特羅姆口袋里的錢只有區(qū)區(qū)8美元。

在那個時代，作為一名剛畢業(yè)的大學(xué)生，尤其是作為一名女性畢業(yè)生，找工作遇到歧視是常態(tài)，奧斯特羅姆只在一家電子企業(yè)找到了一份出口物資職員的工作。一年后，她終于在波士頓一家企業(yè)獲得了人事助理的職位，成為這家企業(yè)唯一一名秘書以上職位的女性雇員，在這個職位上，奧斯特羅姆第一次證明了自己的能力，以至于后來她申請洛杉磯分校人事辦公室的一份專職工作，還受到了這家雇主的強烈推薦。

工作幾年后，奧斯特羅姆決定考取研究生，不出所料，新一輪的冷嘲熱諷再次撲面而來，但這位執(zhí)著堅毅的女性，在重重困難中開始了邊工作邊學(xué)習(xí)的生活，并且開始思量畢業(yè)后攻讀博士學(xué)位。因為數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較差，奧斯特羅姆的經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)師強烈建議她放棄攻讀經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位的計劃轉(zhuǎn)而攻讀政治學(xué)博士學(xué)位，而她的政治學(xué)導(dǎo)師則堅決反對她攻讀博士學(xué)位。雖然這些反對之聲令奧斯特羅姆倍感壓力，但她最終以堅定不移的信念忽視了這些警告，并且申請了助理獎學(xué)金準(zhǔn)備攻讀全日制政治學(xué)博士學(xué)位。

命運之神再一次眷顧了奧斯特羅姆，她成功地獲得了這個獎學(xué)金，并于1965年順利拿到政治學(xué)博士學(xué)位。同年，她的丈夫文森特受聘于印第安納大學(xué)，她隨之前往。即使多年過去，社會對女性在職業(yè)選擇上仍然不算寬容，在印第安納大學(xué)，奧斯特羅姆最初只是獲得了一份臨時教職，在政治系給新生教基礎(chǔ)課，直到越戰(zhàn)期間，她才獲得正式的教職。

雖然前期的經(jīng)歷曲折，然而印第安納大學(xué)卻成為了奧斯特羅姆的福地。正是在這里，她與丈夫文森特一起開始了長達近半個世紀的學(xué)術(shù)生涯，兩人伉儷情深，共同生活與合作了近50年，不僅是日常生活中的模范夫妻，也成為學(xué)術(shù)研究上的最佳搭檔。

埃莉諾·奧斯特羅姆2007年和丈夫文森特·奧斯特羅姆在瑞典烏普薩拉大學(xué)校園

漫長的多中心之旅

二戰(zhàn)后，多中心理論由奧斯特羅姆夫婦共同創(chuàng)立并逐漸發(fā)展起來，該理論的重要貢獻就在于在市場（“看不見的手”）與政府（“看得見的手”）之外發(fā)現(xiàn)了另一只“自己的手”（自治組織），完全打破了政府管理公共事務(wù)的壟斷地位，這只“自己的手”與市場、政府一起維護著一定的社會秩序。

盡管多中心理論往往被統(tǒng)一標(biāo)簽為新政治經(jīng)濟學(xué)的諸多公共選擇與制度分析流派中，但其影響并不局限在這些領(lǐng)域，其學(xué)術(shù)背景涵蓋政治學(xué)、公共管理與公共政策等，其內(nèi)涵、實質(zhì)與影響則遠遠超出這些范圍。而這一有著重要影響力的理論構(gòu)建必然來自于有著跨學(xué)科知識背景的研究者。奧斯特羅姆正是這樣一位勇于打破學(xué)科壁壘、研究真問題的學(xué)人。自從走上學(xué)術(shù)道路，奧斯特羅姆就注重多學(xué)科學(xué)習(xí)與發(fā)展。她涉獵廣泛，在讀本科時就同時學(xué)習(xí)政治、經(jīng)濟、商業(yè)等學(xué)科，且跨過學(xué)科界限，認為它們之間沒有本質(zhì)區(qū)別，研究生階段同樣如此，在她1965年的博士論文中，她批評了政治學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家的“分離”傾向：

“傳統(tǒng)的政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)文獻很少考慮個人通過建立公共組織提供公共物品和服務(wù)的策略。經(jīng)濟學(xué)家長期以來關(guān)心企業(yè)家精神，但在很大程度上局限于對私人市場經(jīng)濟中企業(yè)家精神的分析。政治學(xué)家經(jīng)常將政府機構(gòu)視為理所當(dāng)然，幾乎不考察建立新的公共組織的問題?！?/p>

在這篇寫于半個世紀前的論文里，奧斯特羅姆借用了熊彼特等人的企業(yè)家理論，提出了“公共企業(yè)家”的概念并用來分析人們對地下水的治理問題。而這篇論文的評審委員會由一個經(jīng)濟學(xué)家、一個社會學(xué)家、一個水利工程師和三個政治學(xué)家構(gòu)成，也鮮明地體現(xiàn)出了奧斯特羅姆跨學(xué)科的研究特點。早期這種學(xué)科交叉學(xué)習(xí)的方式，為奧斯特羅姆以后的跨學(xué)科研究公共資源治理奠定了深厚的思想基礎(chǔ)和獨特的理論視野。

奧斯特羅姆認為，“經(jīng)濟學(xué)研究需要數(shù)學(xué)模型，也需要實證研究，如果經(jīng)濟學(xué)只依靠數(shù)學(xué)模型而忽略實證研究，或者反之，都會動搖這門學(xué)科的科學(xué)基礎(chǔ)。在她看來，傳統(tǒng)的理論在進行研究時，往往假定個人是完全理性的，按照傳統(tǒng)的解決方法，對于公共池塘資源或者“共有財產(chǎn)”的使用問題，要么采取集權(quán)方式，要么完全私有化。然而現(xiàn)實情況卻完全不是這樣，實際上個人理性非常有限，而且往往會局限于認知能力、信息不對稱和文化傳統(tǒng)等諸多內(nèi)外在因素。因此，與以往的研究不同，奧斯特羅姆的研究以“有限理性”為假設(shè)基礎(chǔ)，通過對地下水、灌溉、森林等公共資源的實證研究，以及大量資料所收納的世界范圍內(nèi)牧場、漁業(yè)等治理的個案分析，她發(fā)現(xiàn)了許多依靠當(dāng)?shù)孛癖娺M行自主治理而獲得成功的典型案例。例如，阿爾卑斯山村民自治共有草地長達5個世紀，尼泊爾的村民管理共有的灌溉設(shè)施也是成功自治最好的實例。

1993年3月同灌溉管理系統(tǒng)的研究組成員在尼泊爾

奧斯特羅姆經(jīng)過數(shù)十年的長期研究和跨學(xué)科努力，對資源使用者管理的魚塘、牧場、森林、湖泊和地下水資源進行了大量考察和思考，奧斯特羅姆認識到資源使用者經(jīng)常開發(fā)細致的決策可以處理利益沖突。1990年，奧斯特羅姆出版制度經(jīng)濟學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域里的重要著作——《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進》一書，將自己的研究成果進行系統(tǒng)闡述，在書中她用博弈論對公共池塘資源治理的國家邏輯、市場邏輯和作為替代的自治治理邏輯進行了描述和刻畫，提出了影響深遠的“自主治理和多中心治理”理論。該理論的核心思想是尋找除國家和市場之外的第三條道路，即使用者自主管理或治理這樣一種社會自治解決方法，提出了通過自治組織管理公共物品的新途徑。

2005年在萊頓大學(xué)合影

奧斯特羅姆的研究涉及政治科學(xué)和經(jīng)濟科學(xué)，但超越了傳統(tǒng)的政治科學(xué)和經(jīng)濟科學(xué)。瑞典皇家科學(xué)院認為，埃莉諾·奧斯特羅姆和威廉姆森兩者彌補了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的不足，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)關(guān)注對市場的優(yōu)勢和劣勢的分析，但缺乏對其他制度安排的研究。1972年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主、“阿羅不可能性定理”創(chuàng)始人、著名經(jīng)濟學(xué)家肯尼思·阿羅高度評價了奧斯特羅姆的研究：“奧斯特羅姆教授的貢獻在于綜合政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的同時又超越了政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)。針對市場失敗的政治解決方案遠遠多于簡單的新霍布斯福利經(jīng)濟學(xué)的觀念?！?/p>

奧斯特羅姆的研究“表明了公共事物，如森林、水產(chǎn)、油田和牧場，能夠成功地被使用者而不是政府或私有企業(yè)管理”，從而“把這個邊緣問題引入了學(xué)術(shù)前沿”。當(dāng)今人類社會面臨的很多公共問題，如水資源惡化、環(huán)境保護、氣候變化、森林資源衰退等，都可以用“自主治理和多中心治理”理論來刻畫和理解，而且還給出人類所面臨的另一種替代選擇模式，即基于人類自治能力的自主治理。如今，“自主治理和多中心治理”的理念已經(jīng)被學(xué)術(shù)界廣泛接受并獲得認可，然而其推廣和應(yīng)用于實踐卻還面臨著諸多現(xiàn)實難題，可以預(yù)見，自主治理模式的多中心之旅還有很長的路要走。

奧斯特羅姆與中國

奧斯特羅姆著述甚豐，中國的學(xué)者，至少是公共管理研究領(lǐng)域的學(xué)者，對奧斯特羅姆并不陌生，而且她的學(xué)術(shù)思想一直被廣泛引用。

奧斯特羅姆十分重視中國學(xué)者的培養(yǎng)及發(fā)展，她先后于1997、2007、2009、2011年訪問中國并進行學(xué)術(shù)交流，還兼任中國人民大學(xué)、中國航空航天大學(xué)等知名高校的客座教授，曾多次發(fā)表演講，與中國的經(jīng)濟學(xué)者和社會學(xué)家交流意見和看法。在她創(chuàng)辦的研究所里，每年都有兩到三名中國學(xué)者和學(xué)生進行為期一年系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，以掌握其宏觀和微觀的研究理論和研究方法，為中國學(xué)者的職業(yè)發(fā)展做出了重要的貢獻。奧斯特羅姆對中國城市的社區(qū)治理模式也有很大的研究興趣，在其2011年的來訪中，她還參觀了廣州的一個社區(qū)，與社區(qū)工作者和業(yè)主進行座談。除此之外，她在中國選取社區(qū)樣本就“自主治理”模式進行實踐，她與她的研究團隊構(gòu)建了一個龐大的制度分析網(wǎng)絡(luò)，其中便涉及了中國的案例。她與丈夫文森特建立的多中心研究網(wǎng)絡(luò)也已遍及世界各國，他們建立的美國印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所在國際政治學(xué)界、行政學(xué)界以及經(jīng)濟學(xué)界都有重要的影響。

奧斯特羅姆一生專注于研究。她以自己超乎常人的勤奮和堅韌的毅力，堅持每天早上4點鐘起床寫作，幾十年如一日，筆耕不輟，碩果累累，除多中心治理和自主治理模式之外，制度分析與發(fā)展（IAD）框架、復(fù)合共和制政治理論、民主制行政理論以及公池類資源的自主治理理論，都是其重要的學(xué)術(shù)貢獻，其首創(chuàng)的政治理論與政策分析研究所已經(jīng)被公認為美國公共選擇的三大學(xué)派之一，為發(fā)展中世界進行政策咨詢方面作出了可貴的貢獻。

奧斯特羅姆從一位在以男性為主導(dǎo)的社會里備受歧視的女性普通雇員，到迄今為止全球唯一一位女性諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主，她從不服輸?shù)膫€性、耀眼的學(xué)術(shù)成就和卓越的領(lǐng)導(dǎo)才能，使她當(dāng)選為美國政治學(xué)會、公共選擇學(xué)會等知名學(xué)術(shù)組織的會長，當(dāng)選為美國藝術(shù)與科學(xué)院院士和國家科學(xué)院院士，獲得密歇根大學(xué)、洪堡大學(xué)、蘇黎世大學(xué)等世界一流大學(xué)的名譽博士學(xué)位，幾乎擁有了一個學(xué)者可以夢想的所有榮譽，然而這背后的付出也是將一生獻給科學(xué)研究事業(yè)，即使在去世前一個月，她仍繼續(xù)堅持做研究。這位偉大的公共經(jīng)濟學(xué)家、實至名歸的公共經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新者于2012年6月與世長辭，令整個經(jīng)濟學(xué)界扼腕嘆息。

印第安納大學(xué)校長邁克爾·麥克羅比不無惋惜地說：“世界失去了一個從系統(tǒng)層面思考社會科學(xué)研究的開拓者?！?/p>

與奧斯特羅姆同享2009年諾獎的威廉姆森評價她說：“埃莉諾·奧斯特羅姆是一個大寫的人，一位鼓舞人心的教師與同仁，一位造詣深厚的社會科學(xué)家。”

奧斯特羅姆的離開也引發(fā)了大批中國學(xué)人的追思。她的中國弟子、清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授王亞華曾撰文緬懷這位為人治學(xué)都令人景仰的恩師，并如是總結(jié)她一生的學(xué)術(shù)成就：

埃莉諾·奧斯特羅姆和丈夫文森特·奧斯特羅姆出席國際會議期間與中國學(xué)者合影

“奧斯特羅姆教授留給世人的，有博大精深的學(xué)術(shù)遺產(chǎn)。她和丈夫開創(chuàng)的多中心治理的思想體系，將對社會治理和政策研究繼續(xù)產(chǎn)生深遠影響，特別是在日益復(fù)雜的現(xiàn)代社會中更加凸顯價值。她關(guān)于自主治理的學(xué)術(shù)思想，是對人類公共事務(wù)治理的重要思想貢獻。她提出的一系列集體行動的理論，是后來者繼續(xù)研究人類社會合作治理的重要基礎(chǔ)。她關(guān)于制度分析理論和制度多樣性研究的卓越工作，啟發(fā)了世界范圍內(nèi)制度與人類行為深層機制的研究。她構(gòu)建分析復(fù)雜系統(tǒng)通用語言的嘗試，正在開啟社會科學(xué)研究的新范式，將會引領(lǐng)公共事務(wù)研究的新方向……”

斯人已逝，這位杰出女性的學(xué)術(shù)貢獻和治學(xué)精神將永遠激勵著后來者不斷前行?！?/p>