杜佳

摘要： 古今中外提出的各種國家宏觀調(diào)控機(jī)制的理論都繞不開自由主義與干預(yù)主義。自由主義在中國與西方呈現(xiàn)的特點(diǎn)也不同。本文通過對(duì)老子的無為而治和哈耶克的自發(fā)秩序做比較來分析自由主義中西方差異。

關(guān)鍵詞： 老子；哈耶克；自由主義；無為而治；自發(fā)秩序

一、宏觀調(diào)控機(jī)制之爭(zhēng)：自由主義與干預(yù)主義

經(jīng)濟(jì)自由主義與國家干預(yù)主義是經(jīng)濟(jì)學(xué)中爭(zhēng)執(zhí)不休的一個(gè)永恒主題，即對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有效運(yùn)行這一問題是選擇市場(chǎng)還是選擇政府。在經(jīng)濟(jì)學(xué)史發(fā)展歷程中經(jīng)濟(jì)自由主義與國家干預(yù)主義主要有三次交鋒：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與重商主義之爭(zhēng)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯主義之爭(zhēng)和新經(jīng)濟(jì)自由主義之爭(zhēng)與新凱恩斯主義之爭(zhēng)。同時(shí)自由主義與干預(yù)主義也有各自的發(fā)展階段。

西方自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者亞當(dāng)·斯密指出“看不見的手”的原理，確定了市場(chǎng)可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡，政府在經(jīng)濟(jì)中是無為的，政府只要做好“守夜人”就可以了。之后經(jīng)濟(jì)自由主義在經(jīng)濟(jì)思想史上呈現(xiàn)出由高潮到低潮直到再度復(fù)興的這樣一個(gè)發(fā)展趨勢(shì)。西方自由主義經(jīng)濟(jì)思想主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一，假設(shè)的主觀性。西方自由主義假設(shè)社會(huì)中的個(gè)體都具有理性并且是完全理性，而市場(chǎng)的常態(tài)總是出清的。此假設(shè)沒有考慮到人總是在某種社會(huì)關(guān)系中，即使只考慮經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，人們也會(huì)在生產(chǎn)過程中形成生產(chǎn)關(guān)系，并且各個(gè)個(gè)體處在不同的生產(chǎn)地位。這一現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)事實(shí)是難以忽視的。二，濃厚的個(gè)人主義傾向。西方自由主義認(rèn)為個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為動(dòng)機(jī)都只是追求自身利益并且從不會(huì)有利他的行為動(dòng)機(jī)。這一假設(shè)在根本上還是將人剝離與現(xiàn)實(shí)社會(huì)，個(gè)體不僅是經(jīng)濟(jì)人，還同時(shí)是情感人，社會(huì)人。個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為可能多數(shù)情況下是從自身利益出發(fā)，可同時(shí)他會(huì)基于情感而作出利他利己甚至是利他不利己的行為。三，“看不見的手”足以調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。西方自由主義經(jīng)濟(jì)思想認(rèn)為市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制是最完善的機(jī)制，通過市場(chǎng)這只“看不見的手”進(jìn)行自由調(diào)節(jié)會(huì)是市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。不再需要其他調(diào)節(jié)方式橫加干預(yù)，其他調(diào)節(jié)手段只會(huì)使得市場(chǎng)變得越來越糟糕。

國家干預(yù)主義，主要是指主張擴(kuò)大政府這只“看得見的手”的干預(yù)，反對(duì)自由主義對(duì)經(jīng)濟(jì)無限制的自由放任，同時(shí)限制私人經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和控制，并直接從事大量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種經(jīng)濟(jì)思想和政策主張。國家干預(yù)主義最初表現(xiàn)為歐洲封建社會(huì)時(shí)期的重商主義，以當(dāng)時(shí)的英國為代表。在當(dāng)代則集中表現(xiàn)為凱恩斯主義。凱恩斯在“羅斯福新政”背景下，于1936年發(fā)表了《就業(yè)利息和貨幣通論》一書，書中系統(tǒng)提出了國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)和政策主張，并在當(dāng)時(shí)的西方世界產(chǎn)生了巨大而深遠(yuǎn)的影響，因此《通論》的出現(xiàn)被稱為“凱恩斯革命”。針對(duì)1929-1933年的資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，凱恩斯主義以需求管理為基礎(chǔ)建立了其社會(huì)保障經(jīng)濟(jì)理論——有效需求理論。

二、中西方自由主義之別：善因論與自由主義

經(jīng)濟(jì)自由主義傾向在中國表現(xiàn)為善因論。善因論源于先秦道家的無為而治而成于西漢的黃老之學(xué)。老子最先提出無為而治的經(jīng)濟(jì)思想。老子認(rèn)為“我無為，而民自化；我好靜，而民自正；我無事，而民自富；我無欲，而民自樸”，而且一再強(qiáng)調(diào)無為才能無不為，所以無為而治并不是什么也不做，而是要靠萬民的自為實(shí)現(xiàn)無為無不為，靠萬民的自治實(shí)現(xiàn)無治無不治。黃老之學(xué)始于戰(zhàn)國盛于西漢，假托黃帝和老子的思想，實(shí)為道家和法家思想結(jié)合，并兼采陰陽、儒、墨等諸家觀點(diǎn)而成。戰(zhàn)國時(shí)期的齊國是黃老之學(xué)最興盛的地區(qū)之一，西漢初年黃老之學(xué)再度興起并成為官方提倡的思想潮流與治國方略。善因論由西漢司馬遷提出，核心是善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng) 。對(duì)春秋戰(zhàn)國以來的道家“清凈無為”黃老之學(xué)進(jìn)行了一番理論總結(jié)，使之上升到理論體系的思想高度，并使之成為一門專門的宏觀治國思想，是自由主義經(jīng)濟(jì)政策的一次理論總結(jié)。

中西方的經(jīng)濟(jì)自由主義有著相似的思想核心和理論假設(shè)。兩者都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有自身的規(guī)律因而要遵守它的道規(guī)律）；都指出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體人的經(jīng)濟(jì)性的前提；都認(rèn)為人民利益的實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和秩序正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重大作用。同時(shí)，中西方的經(jīng)濟(jì)自由主義又有著明顯的差異。兩者立場(chǎng)不同：善因論是從實(shí)行統(tǒng)治者政權(quán)的長久的立場(chǎng)出發(fā)的；西方自由主義認(rèn)為政府應(yīng)尊重體現(xiàn)自然秩序的人的自然權(quán)利，充分發(fā)揮個(gè)人的創(chuàng)造能力。兩者方式不同：無為是通過統(tǒng)治層的自律示范作用來實(shí)現(xiàn)的，希望統(tǒng)治者以個(gè)人能力尋找經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的道規(guī)律），對(duì)于統(tǒng)治者的權(quán)利卻沒有有效的限制方法；西方經(jīng)濟(jì)自由主義是在民主的政治體制、法律體系、經(jīng)濟(jì)制度的前提下。相比之下，中國的自我約束難以長久有效的持續(xù)下去，而西方經(jīng)濟(jì)自由主義則更有可操作性。

三、老子的無為而治與哈耶克的自發(fā)秩序的思想核心

（一）老子的無為而治

老子哲學(xué)的基本格調(diào)是傾向于自由放任一派的。老子認(rèn)為道，就是一只“看不見的手”，在冥冥之中操縱著經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作和發(fā)展。他說：“我無為而民自化，我無事而民自富。”但是，他也并非完全反對(duì)國家干預(yù)的，只是“看得見的手”在作為的時(shí)候要遵循“無為”的原則，而不能違反“道”的精神，那樣就會(huì)“為者敗之，執(zhí)者失之”，把事情做壞。老子的“無為”并不是沒有任何的行為，他暗含的意思是不胡亂作為。不僅不能胡亂作為，更應(yīng)該順應(yīng)世間萬物的客觀規(guī)律，按規(guī)律，按規(guī)矩辦事。其次，老子的“無為”并不是消極等待甚至是聽天由命。

（二）哈耶克的自發(fā)秩序

哈耶克的自發(fā)秩序原理指，社會(huì)制度不是以人的有意識(shí)的理性行為而設(shè)計(jì)出來的。通常有意識(shí)的設(shè)計(jì)的社會(huì)制度最終將極有可能帶來更差的、甚至是災(zāi)難性的后果。哈耶克的論點(diǎn)最鮮明的特征正是，所有演化而成的秩序可能不見得都是可取的，或者是具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的。但是哈耶克更側(cè)重了秩序的自然演化可能會(huì)具有比較優(yōu)勢(shì)。在哈耶克的眼中，所有經(jīng)濟(jì)問題的解決最終都是通過某種協(xié)調(diào)體制來實(shí)現(xiàn)的，我們所在社會(huì)現(xiàn)象更多的是一種自發(fā)秩序的結(jié)果。

哈耶克關(guān)于自發(fā)秩序論證的一個(gè)重要基點(diǎn)，來自于他的知識(shí)論。他認(rèn)為，知識(shí)在本質(zhì)上是根植于社會(huì)價(jià)值之中的，但社會(huì)行動(dòng)者并沒有準(zhǔn)確意識(shí)到這些知識(shí)的社會(huì)價(jià)值。哈耶克認(rèn)為，意會(huì)性知識(shí)是人類知識(shí)的主要形式，而那些可辨識(shí)的共同知識(shí)則在本質(zhì)上是個(gè)次要的形式，它們以分立的形式存在于不同主體的大腦中，并隨時(shí)跟隨社會(huì)現(xiàn)象的變化而變化。

在哈耶克看來，人類的行為規(guī)則可以分為兩類：天生的遺傳的）和習(xí)得的文化的）規(guī)則。前者通過生物演化形成，而后者則通過后天教化形成。哈耶克認(rèn)為習(xí)得規(guī)則的演化要快于天生的行為規(guī)則，文化規(guī)則的集合包括了支配社會(huì)的所有價(jià)值。行為規(guī)則的變遷是個(gè)長期選擇的過程，哈耶克試圖通過演化概念來表述自發(fā)秩序原理。在他看來，演化過程促成了對(duì)那些最好的行為規(guī)則的選擇，而自發(fā)秩序正好表現(xiàn)為演化過程的結(jié)果。但哈耶克在展開這一思路時(shí)也意識(shí)到了一個(gè)明顯的問題是：文化演化與生物演化是否等同？他區(qū)分了二者在三個(gè)方面的差異：1）文化演化涉及習(xí)得規(guī)則的傳遞，而生物演化只涉及遺傳規(guī)則的傳遞；后者無法通過學(xué)習(xí)和模仿獲得進(jìn)化，因此文化演化快于生物演化；2）文化演化跨越了親屬和血緣的界限，可以在家庭和種群之間傳遞；3）文化演化主要通過非親緣的同種群體選擇展開，而生物演化則必須通過親緣展開。范伯格在評(píng)價(jià)哈耶克的文化演化觀點(diǎn)時(shí)指出，文化演化與生物演化在“過程變異”和“適應(yīng)性選擇”方面存在共性。但需要明白的是，哈耶克認(rèn)為自發(fā)協(xié)調(diào)的優(yōu)勢(shì)在于它可以利用分散的信息，而組織卻無法有效利用這些分散的信息。因?yàn)槿魏涡问降慕M織都不可能是全能的，及時(shí)的，準(zhǔn)確的獲得并處理這些分散的并且處在變化中的信息。

因此，在哈耶克看來，良好的秩序需要建立在合適的行為規(guī)則基礎(chǔ)之上。而市場(chǎng)正是這樣的經(jīng)濟(jì)秩序，他做為一種自發(fā)秩序，能高效恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)行主要依靠于合適的主體行為規(guī)則的指導(dǎo)。而市場(chǎng)機(jī)制本身就會(huì)通過價(jià)格機(jī)制，供求機(jī)制及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行中的個(gè)體行為做出規(guī)則，這樣市場(chǎng)機(jī)制才能正常運(yùn)作。

四、老子的無為而治與哈耶克的自發(fā)秩序的比較

（一）個(gè)人經(jīng)歷

老子是中國古代著名哲學(xué)家，老子的整個(gè)哲學(xué)體系都是由“道” 而展開的。 “道”不是人類能直觀感觸得到的。當(dāng)這個(gè)“道”不與人生發(fā)生關(guān)系，那么它就僅僅是一個(gè)抽象的概念罷了。雖然老子的哲學(xué)具有強(qiáng)烈的形而上的濃厚色彩，但是老子最最關(guān)心的還是與政治經(jīng)濟(jì)相關(guān)的問題。老子是典型的綜合思維方式，從面及點(diǎn)，從哲學(xué)角度觀察世界萬物及各種聯(lián)系。萬物各有其道規(guī)律），順其道、無為即為。這樣的哲學(xué)觀點(diǎn)影響了他的經(jīng)濟(jì)觀，他的經(jīng)世治國方略也是無為而治。

哈耶克從反對(duì)自由的干預(yù)主義到新自由主義棋手；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度不斷擴(kuò)展，到法學(xué)、政治學(xué)、再到哲學(xué)、倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)，他的視角不斷擴(kuò)展，由點(diǎn)到面。哈耶克的經(jīng)濟(jì)思想尤其是其自由主義經(jīng)濟(jì)思想是繼承了十八世紀(jì)啟蒙思想，即從個(gè)人主義出發(fā)，強(qiáng)調(diào)維護(hù)人的自主。這種自由是全方面的，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的途徑就要實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，讓市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。因而，哈耶克眼中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是一種由個(gè)人主義出發(fā)而形成的，能保證人的自由的“自然秩序”，是一種最符合人性的經(jīng)濟(jì)制度。哈耶克認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究的主題還是這種“自然秩序”。因此，哈耶克認(rèn)為判斷一個(gè)社會(huì)好壞的標(biāo)準(zhǔn)不是經(jīng)濟(jì)福利，而應(yīng)該是人的自由程度。哈耶克特別反對(duì)把經(jīng)濟(jì)福利作為理想社會(huì)的唯一標(biāo)準(zhǔn)。哈耶克認(rèn)為理想社會(huì)是通過法治實(shí)現(xiàn)的。

（二）時(shí)代背景

老子所處的時(shí)代正是諸侯混戰(zhàn)，統(tǒng)治者貪求無厭、肆意放縱，違背自然規(guī)律。周朝衰微，諸侯爭(zhēng)霸，分封制開始瓦解。土地制度開始向私有轉(zhuǎn)變。井田制瓦解，經(jīng)濟(jì)有了發(fā)展。戰(zhàn)爭(zhēng)讓人民民不聊生，小國寡民的社會(huì)雖然老死不相往來比較消極，但不否認(rèn)這樣的社會(huì)很平靜，很美好。所謂大道廢，有仁義。智慧出，有大偽。六親不和，有孝慈。國家昏亂，有忠臣。

哈耶克生于奧地利維也納，游學(xué)歐美各地。一方面受到奧地利學(xué)派影響，另一方面隨著他的學(xué)術(shù)生涯的累積和人生經(jīng)歷的豐富，哈耶克的經(jīng)濟(jì)觀站在了人類的視角，站在了時(shí)代的視角。同時(shí)，哈耶克親歷了世界第一次大戰(zhàn)并且在二戰(zhàn)中自己的祖國被法西斯國家侵占，所以他痛恨戰(zhàn)爭(zhēng)、強(qiáng)權(quán)，一生追求自由、和平。他的自由思想滲透在他的各個(gè)研究領(lǐng)域，各個(gè)著作中，尤其是《通往奴役之路》。

（三）哲學(xué)基礎(chǔ)