朱全妤

摘 要：人文社科研究作為高等學(xué)校科研發(fā)展的重要組成部分，與自然科學(xué)相比，在研究水平和在國(guó)際影響力上還存在一定差距。主要表現(xiàn)為，研究動(dòng)機(jī)上，功利性科研高于非功利性科研；研究方法上，定性分析多于定量分析；在研究成果上，理論研究多于實(shí)踐研究。要改變這一現(xiàn)狀，除研究者個(gè)人努力之外，還需要高?？蒲泄芾砉ぷ髡邚慕⒖蒲姓\(chéng)信檔案和科研誠(chéng)信行為信息共享平臺(tái)、提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、建立健全的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系等方面提供解決問(wèn)題的思路。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；人文社會(huì)科學(xué)研究；科研管理

中圖分類(lèi)號(hào)：D630.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）32-0226-03

人文社會(huì)科學(xué)研究和自然科學(xué)研究一樣，占據(jù)著高等學(xué)?？蒲邪l(fā)展的半壁江山。人文社科研究水平的高低直接影響著一個(gè)學(xué)校的科研整體水平和綜合實(shí)力。近幾年來(lái)，我國(guó)高校人文社科研究工作取得了不小的成就，但也存在一些亟待調(diào)整、解決的問(wèn)題。因此，反思目前高校人文社科工作現(xiàn)狀，分析產(chǎn)生的原因并研究其解決方法，是每位科研管理工作者必須深入思考的問(wèn)題。

一、高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究工作現(xiàn)狀

（一）研究動(dòng)機(jī)上，功利性科研高于非功利性科研，學(xué)術(shù)不端層出不窮

科研動(dòng)機(jī)指的是激發(fā)人們從事科研行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力?？蒲袆?dòng)機(jī)一般分為兩種：一種是以“學(xué)術(shù)活動(dòng)為生”的功利性科研動(dòng)機(jī)，一種是以“學(xué)術(shù)活動(dòng)為業(yè)”的超功利性科研動(dòng)機(jī)。就人文社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，超功利性動(dòng)機(jī)雖然存在，但絕大多數(shù)研究者仍停留在功利性科研階段。當(dāng)然，高等學(xué)校的教師面臨著發(fā)表論文、申報(bào)項(xiàng)目、評(píng)定職稱(chēng)的巨大壓力，正是這些壓力激勵(lì)著教師努力開(kāi)展科研活動(dòng)。只要態(tài)度認(rèn)真，方法得當(dāng)，功利性科研并非一無(wú)是處，正如朱學(xué)勤先生說(shuō)：自私也不可鄙，只要在合理范圍，自私是應(yīng)該得到保護(hù)的人權(quán)。但是，在部分高校，教師為了完成科研任務(wù)、緩解科研壓力，剽竊他人成果、學(xué)術(shù)造假等形形色色的學(xué)術(shù)不端層出不窮，集中體現(xiàn)在論文發(fā)表和項(xiàng)目申報(bào)兩個(gè)方面。

在論文發(fā)表方面，研究者雖然不會(huì)直接抄襲他人成果，但是將他人成果進(jìn)行刪減、拼湊，“Paraphrase”之后，作為自己的成果發(fā)表，這樣的情況比比皆是；還有的研究人員為了一味追求發(fā)表文章的數(shù)量，把本可以作為一篇文章發(fā)表的成果（尤其是博士論文）拆分成幾篇甚至十幾篇小論文，散發(fā)于不同期刊，論文的質(zhì)量可想而知。

在項(xiàng)目申報(bào)方面，為提高申報(bào)的成功率，有的申報(bào)者不但偽造前期研究成果，還會(huì)在填寫(xiě)“項(xiàng)目組成員”時(shí)，將職稱(chēng)較高、科研能力較強(qiáng)的人員編入項(xiàng)目組（更有甚者是在相關(guān)人員不知情的情況下）。但這些能力較強(qiáng)的項(xiàng)目組成員并不會(huì)真正投入到該項(xiàng)目研究中去；而項(xiàng)目主持人一旦完成申報(bào)工作，便將該項(xiàng)目放在一邊，直到臨近結(jié)題才匆忙趕出一兩篇文章交差，項(xiàng)目完成的質(zhì)量自然大打折扣。

（二）研究方法上，定性分析多于定量分析，缺乏客觀性和創(chuàng)新性

定量與定性是分析方法中的兩大類(lèi)。定性分析指的是用語(yǔ)言文字進(jìn)行相關(guān)描述的分析方法。它是主要憑借分析者的直覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)、憑分析對(duì)象過(guò)去和現(xiàn)在的延續(xù)狀況及最新的信息資料，對(duì)分析對(duì)象的性質(zhì)、特點(diǎn)、發(fā)展變化規(guī)律做出判斷的一種方法。而定量分析則是用數(shù)學(xué)語(yǔ)言進(jìn)行描述的分析方法。它是一種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計(jì)算出分析對(duì)象各項(xiàng)指標(biāo)及其數(shù)值的一種方法。兩種研究方法相輔相成，互相補(bǔ)充。相比而言，定量分析的方法更加科學(xué)和客觀，能夠使得定性更加科學(xué)準(zhǔn)確，促使定性分析得出廣泛而深入的結(jié)論。

然而，由于人文社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象較為抽象，主要研究人類(lèi)的內(nèi)心世界和精神文化，因此，在研究方法上，以文獻(xiàn)資料查閱為主，研究者獲得的往往是二手、三手甚至四手資料，研究成果的創(chuàng)造性便大大降低。即使少數(shù)研究者已經(jīng)意識(shí)到在大數(shù)據(jù)時(shí)代，面對(duì)科研資料種類(lèi)的快速增加和資料體現(xiàn)形式的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資料處理方法遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，但是由于人文社科研究者自身定量分析能力的欠缺和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)的缺乏，對(duì)計(jì)算機(jī)的使用仍然停留在簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)查閱和文字處理階段，并沒(méi)有將計(jì)算機(jī)的使用深入到科研當(dāng)中，從而導(dǎo)致研究成果的得出主要依靠研究主體的思考、領(lǐng)悟、總結(jié)，而非數(shù)字處理、分析、歸類(lèi)總結(jié)，研究成果的客觀性和說(shuō)服力有所欠缺。

在大數(shù)字時(shí)代，人文社會(huì)科學(xué)研究由單純的定性分析走向定性與定量分析相結(jié)合，是發(fā)展的必然趨勢(shì)。

（三）研究成果上，理論研究多于實(shí)踐研究，科研成果轉(zhuǎn)化率低

人文社會(huì)科學(xué)作為以人和人類(lèi)社會(huì)為研究對(duì)象的科學(xué)，與自然科學(xué)相比，具有其獨(dú)特性，尤其體現(xiàn)在科研成果的轉(zhuǎn)化上。自然科學(xué)研究的成果轉(zhuǎn)化往往是立竿見(jiàn)影的，如一款新的醫(yī)學(xué)藥品，一旦研發(fā)成功并投入生產(chǎn)，立即能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。但人文社會(huì)科學(xué)研究往往是通過(guò)觀念的引領(lǐng)、制度的革新等方式潛移默化地間接實(shí)現(xiàn)對(duì)周?chē)澜绲母淖?，從某個(gè)新觀點(diǎn)的提出到被多數(shù)人認(rèn)可，并最終與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合，形成商品，往往需要經(jīng)歷很長(zhǎng)的一段時(shí)間。因此，傳統(tǒng)文科研究者的工作重心依然集中在理論研究上，熱衷于申請(qǐng)項(xiàng)目、發(fā)表論文、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)等能夠給其帶來(lái)短期效益的方面，科研成果也主要表現(xiàn)為成果鑒定和各級(jí)獲獎(jiǎng)。即使有的研究人員從事實(shí)踐研究，但由于缺乏有效的轉(zhuǎn)化途徑，許多有應(yīng)用前景的研究依然停留在論文發(fā)表階段，沒(méi)有能變成可直接推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的知識(shí)和技術(shù)。

據(jù)中國(guó)人民大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)辦2011年提供的一項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)大陸高校每年發(fā)表的論文數(shù)量已進(jìn)入世界前列，但是科研成果轉(zhuǎn)化率極低，尤其是人文社科研究方面，成果轉(zhuǎn)化率僅10%左右。中國(guó)人民大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)辦主任關(guān)偉認(rèn)為，與自然科學(xué)的成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化一樣，人文與科技、文化與科技，這些轉(zhuǎn)化與資本結(jié)合，也可以達(dá)到與自然科學(xué)成果轉(zhuǎn)化同樣的價(jià)值。

二、原因分析

（一）由于高校職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制的功利性和機(jī)械性，“職稱(chēng)科研”、“量化科研”傾向嚴(yán)重endprint

職稱(chēng)科研指的是以職稱(chēng)評(píng)聘為目的展開(kāi)的科研活動(dòng)。事實(shí)上，目前高等學(xué)校對(duì)教師的職稱(chēng)評(píng)定、職務(wù)的晉升很大程度上取決于其科研工作，如公開(kāi)發(fā)表了多少篇論文、成功申報(bào)了多少個(gè)項(xiàng)目和獎(jiǎng)項(xiàng)等等，造成的后果是教師往往憑借一本書(shū)、幾篇論文或幾項(xiàng)科研成果就可換一個(gè)教授、副教授的職稱(chēng)。在這種功利性評(píng)價(jià)的導(dǎo)向下，教師為了自身利益，將大部分經(jīng)歷集中于科研工作上，甚至忽視了教學(xué)工作。

大部分教師將精力集中于科學(xué)研究，是否就意味著科研工作突飛猛進(jìn)呢？答案顯然是否定的。實(shí)際上，由于人文社科的成果評(píng)判工作，如評(píng)價(jià)一本論著的學(xué)術(shù)價(jià)值或考察其社會(huì)影響，在操作上比較復(fù)雜且主觀性較強(qiáng)，人文社科管理者在成果的評(píng)價(jià)上往往傾向于將科研成果量化，將文章和項(xiàng)目按照刊物級(jí)別和項(xiàng)目等級(jí)分別計(jì)數(shù)，通過(guò)機(jī)械的加減乘除，既簡(jiǎn)單明了，又顯得“公正客觀”。這種唯數(shù)字化傾向造成許多教師為滿(mǎn)足論文數(shù)量一味拼湊炮制論文，一方面滋生種種學(xué)術(shù)不端，另一方面繁榮了大量“明碼標(biāo)價(jià)”的論文發(fā)表中介機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)的虛假繁榮。

（二）人文社科研究者定量分析能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)的缺乏

在當(dāng)今信息社會(huì)，人文社會(huì)科學(xué)研究者面臨著新的巨大挑戰(zhàn)，即傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資料搜集和閱讀模式已然不能適應(yīng)數(shù)字信息的迅速增加。不借助計(jì)算機(jī)來(lái)處理完成相關(guān)文獻(xiàn)資料的后果便是研究?jī)?nèi)容的無(wú)意識(shí)重復(fù)，這不但是研究者時(shí)間和精力的巨大浪費(fèi)，也是科研資源和資金的巨大浪費(fèi)。大數(shù)據(jù)分析方法的出現(xiàn)為人文社會(huì)科學(xué)研究提供了新的空間和新的研究可能。引入計(jì)算機(jī)處理模式和分析方法，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的采集、加工和處理，研究結(jié)論的獲得便通過(guò)大量數(shù)據(jù)的匯集而自動(dòng)涌現(xiàn)，而不再依靠觀察、思索、領(lǐng)悟等傳統(tǒng)方法，結(jié)論自然更加客觀，不但能夠加強(qiáng)對(duì)理論的檢驗(yàn)，還能為新觀點(diǎn)的提供提出更堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持。

然而，由于人文社會(huì)科學(xué)專(zhuān)業(yè)自身的性質(zhì)及特點(diǎn)，人文社會(huì)科學(xué)研究者分析思考問(wèn)題的方式與自然科學(xué)研究者存在較大差異，他們的數(shù)字與統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)不夠牢固；對(duì)計(jì)算機(jī)數(shù)字處理技術(shù)的掌握不夠到位。這種研究能力的缺失甚至可能影響人文社會(huì)科學(xué)研究的最終實(shí)現(xiàn)。因此，努力培養(yǎng)人文社科研究者的數(shù)理統(tǒng)計(jì)能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，使之成為研究者科研能力和素養(yǎng)的重要組成部分，顯得刻不容緩。

（三）人文社科研究成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)缺失，成果轉(zhuǎn)化渠道不通暢

人文社會(huì)科學(xué)研究作為高等學(xué)?？蒲械闹匾M成部分，其成果轉(zhuǎn)化對(duì)于推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與自然科學(xué)有著同樣重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前造成高校人文社科成果難以轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要原因是缺乏轉(zhuǎn)化平臺(tái)，轉(zhuǎn)化渠道不暢，常常出現(xiàn)成果擁有方無(wú)法聯(lián)系成果使用方，而成果需求方又急于尋找成果輸出方的尷尬局面。因此，建立健全的科研成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)顯得尤為重要。據(jù)了解，人文社會(huì)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的通行途徑，一般要經(jīng)過(guò)首次轉(zhuǎn)化和再次轉(zhuǎn)化。首次轉(zhuǎn)化指的是科研人員將科研成果公開(kāi)發(fā)表。這種轉(zhuǎn)化一般局限在學(xué)術(shù)界，影響范圍相對(duì)有限，科研人員可以自己獨(dú)立完成；再次轉(zhuǎn)化則主要是對(duì)科研成果的繼續(xù)挖掘，即成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，可通過(guò)電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行，也可通過(guò)學(xué)術(shù)講座、學(xué)術(shù)論壇等形式表現(xiàn)，對(duì)研究者個(gè)人來(lái)說(shuō)實(shí)施難度很大，需要高校的科研管理機(jī)構(gòu)提供支持，利用現(xiàn)代技術(shù)，實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接。

三、對(duì)科研管理工作者的啟示

（一）改變職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制，建立科研誠(chéng)信檔案和科研誠(chéng)信行為信息共享平臺(tái)

高校職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制的功利性和機(jī)械性，是滋生種種學(xué)術(shù)不端的重要原因，因此，改變職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制迫在眉睫。人文社科管理工作者應(yīng)該樹(shù)立以質(zhì)取勝的科研評(píng)價(jià)觀，如果教師通過(guò)發(fā)表幾篇影響因子較大的論文，或者在無(wú)人研究的領(lǐng)域作出開(kāi)拓性研究，就能完成職稱(chēng)晉升的話，高校教師就不會(huì)為了湊夠論文數(shù)量而苦思冥想，甚至忽略本職工作，而是踏踏實(shí)實(shí)靜下心來(lái)保質(zhì)保量地完成科學(xué)研究。

在此基礎(chǔ)上，科研管理者還應(yīng)完善科研失范懲處制度，建立科研誠(chéng)信檔案，記錄科研人員的行為是否誠(chéng)信，是否遵守科研行為準(zhǔn)則。一旦發(fā)現(xiàn)科研行為不端者，應(yīng)及時(shí)公布到科研誠(chéng)信行為信息共享平臺(tái)上，直接影響該科研人員未來(lái)項(xiàng)目的獲取和成果的受獎(jiǎng)，提高其“違規(guī)成本”，對(duì)研究者產(chǎn)生威懾作用。

（二）提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，努力培養(yǎng)研究者定量分析意識(shí)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用實(shí)踐能力

以數(shù)理統(tǒng)計(jì)能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力為核心的定量分析能力是大數(shù)字時(shí)代下人文社科研究者科研能力的重要標(biāo)志。然而，雖然大多數(shù)文科工作者已然意識(shí)到定量分析是一種重要的科研手段，由于自身數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)的欠缺和計(jì)算機(jī)數(shù)字分析處理能力的缺乏，在實(shí)際研究中依然不得不依賴(lài)定性分析，絕大部分研究成果仍停留在觀點(diǎn)評(píng)論、仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智的階段，成果的代表性和客觀性較為薄弱。

針對(duì)這種情況，人文社科管理工作者應(yīng)該為其提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，彌補(bǔ)研究者在相關(guān)知識(shí)上的欠缺。一方面，需要進(jìn)一步加強(qiáng)文科研究者對(duì)定量分析方法重要性的認(rèn)識(shí)。由于在自然科學(xué)領(lǐng)域，定量分析早已成為一種不可或缺的研究手段，自然科學(xué)研究者對(duì)定量分析能力的掌握已經(jīng)十分熟練。因此，可以定期開(kāi)展關(guān)于定量分析方法的學(xué)術(shù)講座，邀請(qǐng)自然科學(xué)研究者系統(tǒng)介紹數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)理論和其對(duì)實(shí)際研究工作的重要意義，使人文社科研究者認(rèn)識(shí)到該方法的重要性。另一方面，還需要將理論結(jié)合實(shí)際，努力提高文科研究者的實(shí)際動(dòng)手能力?？梢匝?qǐng)?jiān)谠擃I(lǐng)域表現(xiàn)突出的文科研究者，分享其通過(guò)將定量分析方法與自身研究案例相結(jié)合，是如何完成數(shù)據(jù)分析和計(jì)算機(jī)技能操作的。通過(guò)將理論技能與典型案例相結(jié)合，使研究者認(rèn)識(shí)到定量分析方法的可操作性。

（三）建立健全的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，連通知識(shí)成果供求雙方

面對(duì)當(dāng)前人文社科研究成果轉(zhuǎn)化率低，轉(zhuǎn)化渠道不通暢的困境，高等學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ髡咝枰⒔∪目萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)體系，搭建連通成果轉(zhuǎn)化輸出方與成果使用方的平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

一方面，高等學(xué)校除了設(shè)立人文社科處，實(shí)現(xiàn)對(duì)人文社科研究的日常管理之外，還可以建立專(zhuān)門(mén)的人文社科研究成果轉(zhuǎn)化辦公室，作為打通成果輸出方與成果使用方的中介機(jī)構(gòu)，多渠道轉(zhuǎn)化高校人文社科研究成果。成果轉(zhuǎn)化辦公室的職能除了為研究者提供咨詢(xún)、評(píng)估等服務(wù)、反饋文化產(chǎn)業(yè)的最新市場(chǎng)需求、多方面尋求成果需求方、代表研究者與成果需求方洽談、簽訂成果輸出合同外，還需要協(xié)助研究者提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，采取措施做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，維護(hù)科研工作者的切身利益。另一方面，可以通過(guò)建設(shè)一批能夠整合多學(xué)科知識(shí)資源的人文社科類(lèi)的高校文化科技園區(qū)，使之成為高校人文社科成果轉(zhuǎn)化的資源供給平臺(tái)。

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[責(zé)任編輯 李 可]endprint