尤霞光，曹國如，盛小平

社會資本視角下開放獲取動力問題*
——基于SPSS的實證研究

尤霞光，曹國如，盛小平

在簡析開放獲?。∣pen Access，OA）的內在動因的基礎上，從OA資源、OA關系資本和OA制度資本3個維度設計52個研究假設。利用問卷調查數據和SPSS軟件對研究假設進行實證分析，結果證實，OA文獻、OA期刊與知識庫、OA理念、OA價值、OA關系、OA組織、OA政策與規(guī)則都是OA發(fā)展的動力。

開放獲取 社會資本理論 動力機制 實證研究

開放獲取(Open Access，OA)構建了由OA資源、OA行動者與“關系”三要素構成的OA社會網絡。社會網絡理論中的社會資本理論可用來解析OA的動力問題[1]。OA社會網絡中的社會資本存在于社會網絡各個節(jié)點之間以及節(jié)點關系結構之中，可分為OA資源、OA關系資本、OA制度資本三類。其中OA制度資本(如OA組織、OA政策和OA規(guī)則)可在宏觀層次為OA提供發(fā)展動力；OA關系資本既可為OA行動者提供資源共享、方便快捷、免費使用、互惠互利等價值，也可在中觀層次為OA提供信任、合作、共贏途徑，并幫助OA行動者獲得多種經濟與社會利益；免費獲取與利用有價值的學術資源成為OA行動者在微觀層面參與OA實踐的根本動力[2]。不過這些理論觀點并未得到驗證。有必要對它們進行實證分析，以深入洞察OA動力機制問題。

1 OA的內在動因分析

面對期刊危機、圖書館危機與學術危機給學術出版、學術交流造成的影響，許多OA行動者(包括OA作者、OA用戶、圖書情報機構、出版商、科研機構)積極開展OA運動以應對危機，獲取OA帶來的利益。這些利益成為OA的內在動因。

1.1 OA對作者的促進作用

OA對作者可產生多方面的積極作用，包括：(1)可為作者提供及時獲取科研成果的平臺，降低作者獲取研究信息的成本，滿足其便捷地獲取科研信息和最前沿學術動態(tài)的要求；(2)打破傳統(tǒng)學術出版商的壟斷地位，拓寬作者發(fā)表學術成果的途徑與方式，實現科研成果出版的多元化，并使科研成果發(fā)表更及時、迅速，縮短科研成果的出版周期；(3)提高學術成果利用率，使科研成果能夠更加快捷地轉化為生產力；(4)提高作者的學術影響力，大部分OA可以提高論文“引用”效果2倍以上，個別高達6倍[3]；(5)提高作者的名譽與聲望，激發(fā)作者更積極地參與OA活動。

1.2 OA對用戶的促進作用

OA無疑為用戶獲取學術信息資源帶來許多便利，促進其利用信息資源，這包括：(1)減少用戶獲取學術信息資源的困難，使用戶能夠獲取原本沒有訂購或收藏的來自于世界任何地方的信息資源，從而擴大用戶獲取學術信息資源的種類與范圍；(2)為用戶免費提供可利用的信息資源，顯著降低用戶獲取學術信息資源的成本；(3)及時高效地為用戶傳播相關學術信息，幫助用戶在最短時間內獲取有價值的最新研究成果。

1.3 OA對圖書情報機構的促進作用

OA對資金短缺的圖書情報機構來說，為其信息資源建設帶來了新契機[4]，體現在：(1)OA出版可緩減“期刊危機”及“圖書館危機”。由于OA期刊的出版模式常常是“作者(機構)付費，讀者免費”的方式，這在一定程度上可以減輕圖書情報機構信息資源建設的經費壓力，有助于其利用有限的資金，最大限度地滿足各類用戶的信息與知識需求。(2)OA資源有助于充實圖書情報機構館藏，優(yōu)化館藏結構。OA資源的開放性、免費性等優(yōu)勢為圖書情報機構館藏資源建設帶來了新契機，圖書情報機構可以通過搜索、選擇、分類、標引、組織與保存OA資源，把這些OA資源納入現有館藏體系，使其成為圖書情報機構數字文獻資源的有力補充，從而達到充實與優(yōu)化館藏資源結構的目的。(3)OA可以豐富圖書情報機構資源共享方式，提高資源共享效率。OA為圖書情報機構資源共享提供了新途徑與方式，用戶可以利用圖書情報機構提供的OA資源或OA接口獲取最新的學術成果，更快捷、方便與免費地得到自己想要的各種資料，從而極大地促進資源共享。(4)OA有助于圖書情報機構創(chuàng)新服務方式，如提供OA資源的連接與導航服務和開展針對OA資源的用戶培訓服務[5]。

1.4 OA對出版商的促進作用

自2002年《布達佩斯OA倡議》公布后，越來越多的政府、圖書館、大學、研究機構、基金會等資助OA運動，導致學術出版市場主體的多元化，動搖了傳統(tǒng)出版商在出版市場的壟斷地位，在一定程度上遏制了學術出版物價格持續(xù)上漲的態(tài)勢，迫使出版商調整定價策略和出版策略，包括傳統(tǒng)商業(yè)出版商采用不同方式參與OA出版，如：(1)把傳統(tǒng)期刊出版與OA出版融合起來，即在期刊出版一段時間之后實施開放獲取，或者在出版印本期刊的同時也出版OA期刊；(2)讓作者自由選擇出版或發(fā)表方式，對部分期刊文章實施開放獲??；(3)直接將傳統(tǒng)出版模式逐漸轉化為完全的OA模式[6]。

1.5 OA對科研機構的促進作用

OA對科研機構可產生積極作用：(1)提高科研機構的科研整體效益——當科研機構采取某種政策，鼓勵本單位科研人員參與OA時，隨著OA行動者人數的增多，該機構就有可能在科研成果產出、科技發(fā)明等方面獲得比其他機構更好的效益；(2)可能通過成功實施OA提升科研機構的社會影響力，比如，較早實施OA的公共醫(yī)學中心和生物醫(yī)學中心已成為OA領域的領先者，吸引了越來越多的作者向其主辦的OA期刊投稿；(3)提高科研機構的投資回報率。

1.6 OA對科學研究與交流的促進作用

OA對科學研究與交流可產生革命性的變革與促進作用，包括：(1)能打破傳統(tǒng)科學研究與交流系統(tǒng)中出版商的壟斷地位，開創(chuàng)科學研究與交流的新模式；(2)能有效化解科學研究與交流中的“期刊危機”“許可危機”，提升科學交流的開放性，促進科研成果與學術信息的廣泛與自由傳播；(3)能夠通過計算機網絡與數字出版技術，顯著簡化出版流程，消除了作者從投稿到發(fā)表過程中比較長的時滯問題，縮短科研成果的出版周期，加快科學交流速度，增強科研成果發(fā)表的時效性；(4)能改善科學交流過程，將科研成果的發(fā)布、貯存、檢索和利用各環(huán)節(jié)集成一體，改變長期以來作者、出版商、圖書館、用戶各自為陣與交流不暢的情況，消除科學交流各環(huán)節(jié)之間的隔閡；科研工作者無需花許多時間來尋找那些不能通過他們自己的圖書館所訪問的文獻，只需點擊鼠標就能在OA世界利用其文獻，從而使科學交流更快和更高效；(5)增強科學研究與交流的交互性，即通過作者與讀者在線互動——OA作者在線發(fā)布科學信息，讀者直接向作者提出建議，作者及時修改內容，真正實現科學交流的雙向交互性；(6)縮短引用潛伏期(citation latency，指論文出版與被引用之間的時間)[7]，加速科學交流與學術成果的利用；(7)豐富科學研究與交流的內容，各類數字化科研成果不論是圖書、論文還是報告文件，預印本還是后印本，圖文信息還是多媒體信息，都可以借助網絡得到有效發(fā)布和利用，從而極大地豐富科學交流的內容[8]；(8)增強跨學科研究，因為OA可以很容易地使某個學科的科學家找到和利用另一個學科領域的文獻，并運用新的計算技術和工具，如文本挖掘和數據挖掘，從不同研究領域的論文抽取信息和創(chuàng)建新知識，代替人腦完成復雜的數據計算和處理工作，從而改進跨科學研究[9]；(9)有利于杜絕文章抄襲與防止學術腐敗，因為OA的開放性，如開放評審、開放閱讀和開放使用，可以幫助讀者或出版機構發(fā)現OA可能存在的學術不端現象，如論文剽竊、一稿多投、重復發(fā)表等，從而有助于及早發(fā)現潛在的學術問題，規(guī)范學術研究，在某種程度上督促作者提高論文質量。

2 研究假設

基于上述分析，綜合盛小平、李聰敏在《基于社會資本理論的開放獲取動力問題研究》一文中的觀點，可從OA資源、OA關系資本和OA制度資本3個維度來設計研究子命題及其研究假設。

2.1 子命題一：OA資源(可免費獲取與利用)是OA的直接動力(命名為H1)

由于OA資源主要包括OA文獻、OA期刊、OA知識庫(含學科知識庫、機構知識庫)，所以，可以對這3類OA資源提出如下研究假設：

H1.1：OA文獻有助于作者及時高效發(fā)表科研成果

H1.2：OA文獻有肋于擴大信息共享范圍

H1.3：OA文獻有助于提高文獻引用率

H1.4：OA文獻有助于用戶共享最新科研成果

H1.5：OA期刊可豐富圖書館的電子資源

H1.6：OA期刊可以緩解期刊危機

H1.7：OA期刊可以提高期刊的聲譽與影響力

H1.8：OA期刊能夠幫助圖書館優(yōu)化館藏結構

H1.9：OA知識庫可以整合學術資源，便于信息檢索與利用

H1.10：OA知識庫可以存儲個人與機構研究成果

H1.11：OA知識庫可以擴大研究成果的傳播和利用

H1.12：OA知識庫可以提高機構的聲譽與影響力

H1.13：OA知識庫可以促進跨學科研究

H1.14：OA知識庫可以促進知識創(chuàng)造

H1.15：OA知識庫可以促進知識轉移

H1.16：OA知識庫可以促進知識應用

2.2 子命題二：OA關系資本可以為OA提供動力(命名為H2)

由于OA關系資本主要包括OA理念、OA價值觀、各種OA關系，所以，可以對這3類OA資源提出如下研究假設：

H2.1：OA理念可以提升OA行動者參與OA的意識

H2.2：OA理念可以提升OA行動者參與OA的熱情

H2.3：OA理念可以提升OA行動者對OA的支持

H2.4：OA可以利用版權協調準則（即簽訂著作權許可使用協議）更好地規(guī)范作者與出版商之間的權利

H2.5：OA可以利用“合理使用”準則來更好地規(guī)范用戶免費使用OA資源的行為

H2.6：OA可以增強OA行動者之間的信任

H2.7：OA可增強OA行動者之間的合作

H2.8：OA可以實現OA行動者之間的互惠互利

H2.9：OA出版可以打破傳統(tǒng)商業(yè)出版商的壟斷地位

H2.10：OA出版可以縮短成果出版周期

H2.11：OA出版可以緩解“期刊危機”

H2.12：OA出版可以緩解“圖書館危機”

H2.13：OA可以提供多種多樣的文獻引用關系

H2.14：OA可以提高文獻資源利用效率

H2.15：OA可以防止學術腐敗

H2.16：OA可以縮小發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的知識差距

H2.17：OA可以縮小經濟發(fā)達地區(qū)與經濟落后地區(qū)之間的知識差距

H2.18：OA可以縮小知識富裕者與知識貧乏者之間的知識差距

2.3 子命題三：OA制度資本可以為OA提供動力(命名為H3)

OA制度資本主要包括OA組織、OA政策、OA規(guī)則，可從這3個方面提出如下研究假設：

H3.1：OA組織是OA活動的倡導者

H3.2：OA組織是OA活動的組織者

H3.3：OA組織是OA活動的實施者

H3.4：OA組織可為OA活動提供政策支持

H3.5：OA組織可為OA活動提供資金支持

H3.6：OA組織可為OA活動提供理論研究支持

H3.7：OA組織可為OA活動提供平臺支持

H3.8：OA政策可以提供OA的目標

H3.9：OA政策可以提供OA的行動綱領

H3.10：OA政策可以提供OA的方針與原則

H3.11：OA政策可以提供OA的具體建議

H3.12：OA規(guī)則可以提供OA的方法

H3.13：OA規(guī)則可以提供OA的技術

H3.14：OA規(guī)則可以提供OA的途徑

H3.15：OA規(guī)則可以提供OA的措施

3 問卷調查與數據分析

根據上述研究假設，設計由“OA資源(OA文獻、OA期刊、OA知識庫)對OA的推動作用”“OA關系資本(OA理念、OA準則、OA價值觀、各種OA關系)對OA的推動作用”“OA制度資本(OA組織、政策和規(guī)則)對OA的推動作用”3個命題組成的調查問卷，然后以科研工作者、圖書館員、檔案館員、圖書情報領域的教師和碩士生、博士生為調查對象，在2014年6-9月進行了網絡問卷調查，同時發(fā)放了100份紙質調查問卷。通過這兩種途徑共回收有效答卷140份。然后，利用五分制李克特量表法，分別給調查問卷題項中的“非常同意”“同意”“不能確定”“不同意”“非常不同意”賦值為5、4、3、2、1，然后運用SPSS19.0統(tǒng)計軟件進行實證分析。

3.1 題項的效度分析

利用所有題項(即H1、H1.1、……H3.15)與其總分的相關性分析，可以評判調查問卷的效度。運行SPSS19.0后，發(fā)現所有題項與其總分的相關性達到顯著水平，即顯著性(雙側)都為0.000，而且相關系數在0.425至0.724之間，說明調查問卷具有較高效度，適合于作實證分析。

3.2 題項的信度分析

為了檢測問卷是否精準，這里運用克隆巴赫α(Cronbach α)系數來檢驗調查問卷的信度。52個題項的α值為0.964，遠高于基準值0.800，說明這是一份信度很高的調查問卷。在表1中，“校正的題項總計相關性”系數有2項(即H2.18、H3.4)在0.400以下，且“題項已刪除的克隆巴赫α值”都為0.964，說明該2項信度不高，宜刪除，其余題項是可靠的。

表1 52個題項總計統(tǒng)計量

（續(xù)表1）

3.3 因子分析

這里分別從OA資源、OA關系資本、OA制度資本3個層面來進行因子分析。

3.3.1 KMO和Bartlett的檢驗

從表2所示的3個層面的KMO和Bartlett檢驗來看，其KMO值都在0.861以上，顯著性概率P值皆為0.000＜0.05，即說明3個層面所有變量間具有較高的共同因子，適合于作因子分析。

表2 KMO和Bartlett的檢驗

3.3.2 各層面的因子分析

在OA資源層面，運用主成分分析法，萃取2個共同因子(之所以萃取2個共同因子，是因為當抽取特征值大于1的共同因子時，盡管可得3個共同因子，但其中第3個共同因子在旋轉成分矩陣中僅包含2個題項，不符合要求，因此可把共同因子依次縮減為2)，運行SPSS19.0軟件后，得知2個共同因子可以解釋的總方差為52.973%，滿足大于50.0%的要求。在2個因子的旋轉成分矩陣(見表3)中，因子1包括12個題項，可命名為“OA期刊和知識庫”；因子2包括5個題項，可命名為“OA文獻”。由于這2個因子包含的因子負荷量均大于0.400，說明各題項與所在因子的相關性滿足要求。

表3 旋轉成分矩陣

在OA關系層面，運用主成分分析法，可萃取特征值大于1的4個共同因子，解釋的總方差為66.601%，滿足大于50.0%的要求。這4個因子的旋轉成分矩陣如表3所示。由于4個因子包含的因子負荷量均大于0.400，說明各題項與所在因子的相關性滿足要求。

在OA制度層面，運用主成分分析法，并萃取2個共同因子，運行SPSS19.0軟件后，得知這2個共同因子可以解釋的總方差為62.683%，滿足大于50.0%的要求。在旋轉成分矩陣(見表3)中，由于2個因子包含的因子負荷量均大于0.400，說明各題項與所在因子的相關性滿足要求。因子1包含8個題項，可命名為“OA政策與規(guī)則”；因子2包含7個題項，可命名為“OA組織”。

3.4 因子信度分析

3.4.1 第一次因子信度分析

上述8個因子的信度分析如表4所示，所有因子的克隆巴赫α系數都在0.791以上，即說明這些因子的各個變量具有較高的可信度。然而，在OA關系層面的因子信度分析中，因子2“題項總計統(tǒng)計量”(見表5)中H2.13對應的“題項已刪除的克隆巴赫α值”為0.864＞0.863(因子2對應的α值)，因子3中H2.10對應的“題項已刪除的克隆巴赫α值”為0.827＞0.791(見表6)，因子4中H2.15對應的“題項已刪除的克隆巴赫α值”為0.870＞0.837(見表7)，該3項不具備可靠性，宜刪除，由此在OA關系層面需要進行第二次因子分析。

表4 因子信度分析(第一次)

表5 OA關系層面因子2的題項總計統(tǒng)計量

表6 OA關系層面因子3的題項總計統(tǒng)計量

表7 OA關系層面因子4的題項總計統(tǒng)計量

3.4.2 OA關系層面第二次、第三次因子分析與因子信度分析

在刪除H2.10、H2.13、H2.15三項后，運用同樣因子分析方法對OA關系層面余下的15個題項進行第二次因子分析。此時的KMO的值為0.846，顯著性概率P值為0.000＜0.05，運用主成分分析法可萃取特征值大于1的4個共同因子，解釋的總方差為70.285%，滿足大于50.0%的要求。不過該4個因子的旋轉成分矩陣中，因子4僅僅包含2個題項，沒有達到3個題項的基本要求，不宜作為單獨的1個因子，可以刪除，并在此基礎上運行第三次因子分析。

在繼續(xù)刪除H2.16、H2.17兩項后，對OA關系層面余下的13個題項進行第三次因子分析，此時KMO值為0.879，顯著性概率P值為0.000＜0.05，運用主成分分析法可萃取特征值大于1的3個共同因子，解釋的總方差為67.189%，滿足大于50.0%的要求。在該3個因子的旋轉成分矩陣(見表8)中，因子1包含4個題項，可命名為“OA價值”；因子2包含5個題項，可命名為“OA關系”；因子3包含4個題項，可命名為“OA理念”。由于3個因子包含的因子負荷量均大于0.400，說明各題項與所在因子的相關性滿足要求。

表8 旋轉成分矩陣a(OA關系層面第三次因子分析)

表9 OA關系層面因子信度分析

上述3個因子的克隆巴赫系數都在0.811以上(見表9)，說明3個因子的各個變量具有較高的可信度。而且，在3個因子的“題項總計統(tǒng)計量”中，各題項對應的“校正的題項總計相關性”都在0.400以上，各題項對應的“題項已刪除的克隆巴赫α值”都沒有超過其克隆巴赫α系數。因此，此次因子分析是可靠的。

4 結語

上述實證分析證明，在原來的52個研究假設中，除H2.10、H2.13、H2.15、H2.16、H2.17、H2.18、H3.4七個研究假設沒有得到驗證外，其余都得到驗證，即命題成立。這說明OA文獻、OA期刊與知識庫、OA理念、OA價值、OA關系、OA組織、OA政策與規(guī)則都是推動OA發(fā)展的動力。因此，為促進OA運動進一步發(fā)展，需要廣泛宣傳OA理念，讓更多的人了解OA，提高其對OA的熱情；深入挖掘與廣泛利用OA價值，使個人、組織或全社會能夠從OA獲得更大的利益；開發(fā)和維持多種OA關系，包括信任關系、合作關系、共享關系、互利互惠關系；加大OA資源建設，使更多優(yōu)秀的OA文獻、OA期刊與OA知識庫能夠被更多的科研工作者和社會大眾所利用；加強OA組織、政策與規(guī)則建設，努力解決OA發(fā)展面臨的政策法規(guī)、成本與資金、版權與許可、質量控制、發(fā)展不平衡等問題，從而為之發(fā)展提供不竭的動力。

[1]潘以鋒，盛小平.社會網絡理論與開放獲取的關系分析[J].情報理論與實踐，2013，36（6）：21-26.

[2]盛小平，李聰敏.基于社會資本理論的開放獲取動力問題研究[J].圖書館，2014（4）：22-27.

[3]Swan A.Policy guidelines for the development and promotion of open access[M].Paris：UNESCO，2012：29.

[4]肖希明.數字信息資源建設與服務研究[M].武漢：武漢大學出版社，2008：257.

[5]張曉蒙，方卿.論開放存取對學術交流的影響（二）——基于圖書情報機構視角的分析[J].信息資源管理學報，2011（3）：57-61.

[6]夏莉霞，方卿.論開放存取對學術交流的影響（三）——基于學術出版機構視角的分析[J].信息資源管理學報，2011（3）：62-66.

[7]Kurtz M，Brody T.The impact loss to authors and research[M]//Jacobs N.Open access：key strategic，technical and economic aspects.Oxford：Chandos Publishing，2006：51

[8]黃如花，馮晴.論開放存取出版對科學信息交流和利用的影響[J].出版科學，2008，16（3）：76-77.

[9]Swan A.Policy guidelines for the development andpromotion of open access[M].Paris：UNESCO，2012：28.

Empirical Research on Motivations for Open Access in View of Social Capitals Based On SPSS

YOU Xia-guang，CAO Guo-ru，SHENG Xiao-ping

Based on the analysis of intrinsic causes of open access(OA)，this paper designs 52 research hypotheses from the dimensions of OA resources，OA relationship capitals and OA institutional capitals.Empirical researches are carried out using questionnaire survey and SPSS soft.It is verified that OA documents，OA journals and repositories，OA ideas，OA values，OA relationships，OA organizations，OA policies and rules are the motivations for OA development.

open access；social capital；dynamic mechanism；empirical research

格式 尤霞光，曹國如，盛小平.社會資本視角下開放獲取動力問題——基于SPSS的實證研究[J].圖書館論壇，2015（2）：11-18.

尤霞光（1966-），女，碩士，鄭州電力高等專科學校電子信息系副教授；曹國如（1990-），女，華南師范大學經濟與管理學院碩士研究生；盛小平（1968-），男，博士，華南師范大學經濟與管理學院教授。

2014-10-21

*本文系國家社會科學基金一般項目“基于社會網絡的數字信息資源開放獲取與共享機制研究”（項目編號：12BTQ014）研究成果之一