■ 高 斌（河海大學商學院 南京 211100）

問題的提出

我國政府應該在何種程度上對市場進行宏觀調控以促進建設創(chuàng)新型經濟體？經濟學家通常認為，激烈的市場競爭環(huán)境有利于企業(yè)進行創(chuàng)新。當企業(yè)在這樣的市場中全力追求利潤時，它們會依靠創(chuàng)新產品為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢，進而獲取更多的利潤和市場份額。但是，許多產業(yè)并非高度競爭，一方面缺乏競爭會削弱企業(yè)進行創(chuàng)新的積極性，進而減緩產業(yè)升級和技術進步的速度。另一方面缺乏競爭也帶來了有益的政府干預空間。當企業(yè)掌握著市場權力時，它會如何進行創(chuàng)新？其創(chuàng)新行為將如何影響企業(yè)的供應商、客戶和競爭對手？政府如何有效鼓勵和監(jiān)管企業(yè)的創(chuàng)新？有關監(jiān)管和不完全競爭的理論將為此提供科學的指導。

創(chuàng)新對經濟增長的重要性分析

經濟學家指出，如果缺乏科技進步和企業(yè)創(chuàng)新，人均GDP將難以實現長期持續(xù)的增長。

（一）發(fā)達國家生產率的提升

前沿性創(chuàng)新對發(fā)達國家生產率的提升起到關鍵作用，圖1表示了市場競爭中不同技術水平下企業(yè)生產率增長的顯著差別。由曲線1可知，競爭越激烈，接近技術前沿的企業(yè)的平均生產率增長越快。因為接近技術前沿的企業(yè)通過創(chuàng)新增加了競爭優(yōu)勢，使其能夠在競爭中取勝或避開企業(yè)間激烈的競爭；由曲線2可知，競爭越激烈，落后于技術前沿的企業(yè)的平均生產率增長速度越慢。因此，發(fā)達國家擁有的較多接近技術前沿的企業(yè)，能夠使其在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢，國家的生產率提升速度也會得到顯著提升，落后于技術前沿的企業(yè)的進入率會很低。

（二）新興市場經濟體的生產率增長

適應性創(chuàng)新對新興經濟體的全要素生產率增長起著主導作用。由圖2可知，美國與印度的企業(yè)生產率的分布存在顯著差異。其中，印度生產率低的企業(yè)數量要多于美國，但生產率高的企業(yè)數量少于美國。根據美國和印度創(chuàng)新的不同類型以及創(chuàng)新對生產率的影響程度可知，印度的創(chuàng)新活動導致的對舊技術、舊技能的淘汰率較低。因此，在印度生產率高的企業(yè)的成長難度較大。

企業(yè)創(chuàng)新存在的問題

（一）壟斷行業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新的積極性較低

如果產業(yè)中存在可以快速創(chuàng)新的空間，那么該產業(yè)被一家企業(yè)所主導的時間就是短暫且有限的，企業(yè)的主導地位會被后進入的推出重大創(chuàng)新的企業(yè)所取代。作為鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的代價，通過創(chuàng)新取得主導地位的企業(yè)可以采用高于邊際成本的定價獲取暫時的、被社會接受的壟斷租金。

但在資源壟斷或投資壟斷行業(yè)，企業(yè)憑借壟斷優(yōu)勢就可以獲得利潤，企業(yè)的創(chuàng)新積極性較低。如果壟斷企業(yè)可以為創(chuàng)新活動自由定價，則價格往往會很高；如果要求壟斷企業(yè)以創(chuàng)新活動的邊際成本定價，則會導致其無法實現盈虧平衡。因此，政府在鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新時，需要防止壟斷企業(yè)濫用其支配權進而損害消費者和社會的利益，同時政府還需要保持壟斷企業(yè)進行創(chuàng)新的較高積極性。

（二）企業(yè)間專利競賽的消極影響

為了獲得技術優(yōu)勢進而取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)間會經常出現激烈的專利競賽，為技術創(chuàng)新投入的越多意味著競爭中取勝的幾率越大。通常情況下，過去在技術創(chuàng)新領域投入最多的企業(yè)會成為專利競賽的領跑者，其取得專利競賽勝利的幾率最高。如果領跑者在以往的技術創(chuàng)新過程中的支出容易被外界所獲知，并且新技術是一次性發(fā)現，那么相關競爭企業(yè)確實會猶豫是否應加入該技術創(chuàng)新的專利競賽。如果領跑者在以往的技術創(chuàng)新過程中的投入不能被外界清楚地獲知，那么相關競爭企業(yè)就會有可能超越領跑者，使技術創(chuàng)新的專利競賽變得更加激烈。因此，競爭優(yōu)勢和強度會刺激企業(yè)進行技術創(chuàng)新的投入，如果領跑者的創(chuàng)新優(yōu)勢明顯且過大，那么相關競爭企業(yè)有可能選擇放棄。這種情況下，領跑者會因為失去挑戰(zhàn)而減少技術創(chuàng)新的投入，企業(yè)間專利競賽的這種消極影響會降低整個產業(yè)升級和技術進步的速度。

（三）棘輪效應對企業(yè)創(chuàng)新的消極影響

圖1 競爭對全要素生產率增長的影響

圖2 美國和印度全要素生產率差異的分布

如果政府不能與進行創(chuàng)新的企業(yè)簽訂任何長期合約，而是通過一系列短期合約來管理兩者的關系，那么棘輪效應會影響企業(yè)的創(chuàng)新積極性，即企業(yè)通過創(chuàng)新活動取得了技術優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，但政府相關的監(jiān)管部門可能會在未來要求企業(yè)達到更高的創(chuàng)新和結果，因此預期到這種情況發(fā)生的企業(yè)就會降低創(chuàng)新的積極性。同時作為創(chuàng)新的先行企業(yè)，無論其創(chuàng)新活動的結果是成功還是失敗，創(chuàng)新活動本身就會給其它企業(yè)帶來有用的信息，但是對先行企業(yè)而言卻存在著創(chuàng)新活動失敗的損失與創(chuàng)新活動成功的收益之間的不對稱，因此企業(yè)缺乏成為創(chuàng)新先行者的激勵。

（四）政府監(jiān)管規(guī)則存在的缺陷

政府利用公共資金對企業(yè)的創(chuàng)新成本進行補貼時需要知道企業(yè)因創(chuàng)新而產生了多少社會剩余，政府通常會根據回報率規(guī)則，規(guī)定企業(yè)可以把創(chuàng)新成果的價格定在創(chuàng)新活動的邊際成本之上，但回報率不能超過給定水平。但是，這種監(jiān)管辦法會使企業(yè)失去切實的降低創(chuàng)新成本的動力，因為企業(yè)創(chuàng)新活動的成本越高得到的政府補償就會越多，該辦法會導致企業(yè)過度投資于資本。同時確定回報率的標準也缺乏切實依據。

（五）專利池現象的消極影響

專利池現象是指進行創(chuàng)新的企業(yè)間可能通過合作把若干有聯系的專利捆綁起來授權。當專利價格較高時，用戶會為專利的使用支付較高的費用，包括支付其不需要的專利費用。這會減少用戶采用創(chuàng)新專利的積極性，最終會影響整個產業(yè)的創(chuàng)新專利使用率和轉換率。

（六）投資拉動型增長方式對創(chuàng)新活動的約束

投資拉動型增長可以通過資源的重新配置，把資源從一個部門配置到另一個部門，但是這種方式對增長只能產生有限的影響，資源的重新配置對經濟增長只會在之前的眾多受抑制因素被釋放出來的開始階段發(fā)揮明顯的促進作用。隨著越來越多的資源得到政府和市場的重新配置，投資拉動型增長的效果和收益將會快速降低。因為投資拉動型增長的包容性對創(chuàng)新以及經濟的持續(xù)增長會形成約束，該增長方式不會產生技術創(chuàng)新和創(chuàng)造性破壞，而完成追趕后的經濟增長需要更多地由創(chuàng)新來驅動。因此，經濟無法獲得持續(xù)和長期的增長，創(chuàng)新活動也無法較為徹底地展開。

政府對企業(yè)創(chuàng)新活動進行監(jiān)管的策略

政府對企業(yè)的創(chuàng)新活動給予科學合理的補貼。政府不應該試圖替代市場的作用，應該在市場激勵不足的時候為企業(yè)創(chuàng)新提供補貼。具體包括：制定可以檢測的判斷創(chuàng)新成敗的標準，并加入有關自動取消補貼的條款；補貼的對象是特定的創(chuàng)新活動或既定的技術變革，而不是產業(yè)部門或企業(yè)；只給那些具有潛在溢出效應或示范效應的創(chuàng)新活動提供補貼和激勵；通過補貼用戶等方式以保持不同創(chuàng)新階段的企業(yè)的競爭，讓多家企業(yè)爭奪業(yè)務。

重視產品質量的弱激勵機制。因為產品質量的好壞直接關系到消費者和社會的利益，所以政府需要鼓勵企業(yè)為提高產品質量進行創(chuàng)新。政府在重視產品質量以保障消費者權益時，需要對企業(yè)為提高產品質量的創(chuàng)新活動進行成本補貼，降低成本因素對經理人業(yè)績考核的影響，鼓勵企業(yè)為提高產品質量進行創(chuàng)新，避免企業(yè)經理人為短期績效而采取降低產品質量的行為。

政府對市場價格的監(jiān)管政策需要保持穩(wěn)定性。政府在監(jiān)管的過程中，應該對企業(yè)承諾不會經常修改、封頂價格，這樣企業(yè)就會有很強的激勵為了壓縮成本而去進行創(chuàng)新。同時，政府應該加強對創(chuàng)新先行企業(yè)的保護和補貼。

允許企業(yè)間組成專利池，但政府需要保障專利有獨立授權的權利。在專利價格較低時，用戶可以接受把專利池中的相關專利都利用起來。但在價格較高時，用戶可能希望僅采用其中部分專利，此時各專利之間就會出現競爭。因此，政府對專利有獨立授權的權利的保障可以降低用戶的專利使用成本，促進專利的使用率和轉換率。

增加文化的包容性，形成尊重創(chuàng)新和包容失敗的社會氛圍。一方面，政府應加強對有創(chuàng)新精神企業(yè)家行為的獎勵。自我實現和社會尊重能夠有效地改變對有創(chuàng)新精神企業(yè)家的最優(yōu)激勵，因此政府應該加大對企業(yè)家創(chuàng)新行為的社會贊譽度，對其也應該賦予更寬松的創(chuàng)新授權。另一方面，政府需要樹立一個包容失敗、鼓勵創(chuàng)新的社會文化理念，這也是激發(fā)社會創(chuàng)新性、增強社會包容性所需要的重要內容。

我國建設創(chuàng)新型經濟體的建議

（一）鼓勵市場競爭

相比于模仿性創(chuàng)新，前沿性創(chuàng)新更依賴于行業(yè)進入自由度和市場競爭兩個因素的共同作用，因為多數開創(chuàng)性創(chuàng)新是由行業(yè)的新進入者完成的，處于技術前沿的企業(yè)還可以通過創(chuàng)新取得競爭優(yōu)勢。因此，我國需要鼓勵市場中的充分競爭以及降低行業(yè)的進入標準。同時，相互制衡對保證自由進入和充分競爭十分必要，這樣政府就可以通過弱激勵機制來降低地方政府與企業(yè)間的串謀。

（二）建設研究型大學和獎勵優(yōu)秀的研究人員

我國的大學需要得到更多的投資，并且需要擁有更多的自主權，包括工資政策、聘用管理、預算制定及項目設計等。較多的向下問責制和競爭壓力應該對大學的發(fā)展起到更大的作用。同時，應該允許研究經費跟隨研究者而自由流動，這不僅可以增加接受機構的凈收益，還能夠促進機構間為吸引優(yōu)秀研究者而進行的良性競爭，并以這種競爭來確保優(yōu)秀研究者可以獲得更好的激勵。

（三）提高社會流動性

我國需要完善勞動力市場體系，使其具有更高的流動性，保障該體系可以充分推動創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)新引導型增長。具體包括：加強企業(yè)聘用和解雇員工的自由性和靈活度；建立可以幫助工人轉換工作的良好培訓體系；完善社會安全保障網絡和基本公共服務體系。

（四）金融創(chuàng)新

企業(yè)的創(chuàng)新活動需要更多依賴風險投資、私募股權和證券市場的金融體系。同時要依靠金融創(chuàng)新解決農戶、小微企業(yè)創(chuàng)新的問題。包括利用大數據幫助農戶或小微企業(yè)創(chuàng)新融資方式；利用互聯網眾籌眾貸的方式為其提供融資服務；通過新三板讓一些小型的企業(yè)能夠在資本上面得到資金的服務；發(fā)展地區(qū)性的中小型金融機構。

綜上所述，我國需要從資源重新配置的追趕型經濟轉變?yōu)閯?chuàng)新型經濟，因此，越接近技術前沿，就越需要政府科學合理的監(jiān)管和調控，幫助國家轉向“創(chuàng)造性破壞”，轉向創(chuàng)造新產品、新流程這樣的創(chuàng)新型經濟。

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